南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（更新）摘要 （2016年第2号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 截止日: 2016年09月25日 重要提示 本基金经中国证监会2009年8月7日证监许可[2009]755号文核准募集，并于2009年 9月25日成立。根据《南方中证500指数证券投资基金（LOF）基金合同》的有关约定，基 金管理人经与基金托管人协商一致，将本基金变更为中证500交易型开放式指数证券投资基 金的联接基金，本基金的名称相应变更为“南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联 接基金（LOF）”。修改事项已报中国证监会备案，自2013年2月22日起生效。投资者可 访问本公司网站(www.nffund.com)查阅修订后的基金合同、托管协议全文。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大 量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本 基金的特定风险：本基金为目标ETF的联接基金，通过投资目标ETF紧密跟踪中证500指数 的表现，与目标ETF在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等。投资有风险，投资 者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年9月25 日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年6月30日（未经审计）。 § 1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证 监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中 国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010 年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目 前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有 限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 1.2主要人员情况 1.2.1 董事会成员 吴万善，男，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民银 行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券证券发行 部副经理、总经理助理、江苏省证券登记处总经理、华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党 委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记、南方基金董事长。 张涛，男，董事，中共党员，管理学博士，中国籍。历任华泰证券总裁秘书、投资银行 一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩田路营业部总经理、 公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券副总裁、 党委委员、华泰长城期货有限公司董事长。 姜健，男，董事，中共党员，毕业于南京农业大学经济及管理专业，获硕士学位，中国 籍。历任华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、 投资银行一部副总经理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资 银行总部业务总监、华泰证券总裁助理、副总裁、董事会秘书。现任华泰证券副总裁、党委 委员、董事会秘书、华泰联合证券董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫金投资 有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董 事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。 夏桂英，女，董事，中共党员，高级经济师，毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕 士学位，中国籍。历任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科 员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳 动服务有限公司党总支书记、董事长、深圳市投资控股有限公司法律事务部部长、企业一部 部长。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新 投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担 保集团有限公司董事。 项建国，男，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业，中国籍。历任江西财经大学审计教研室副主任、深圳蛇口信德会计师事务所管理咨询部 负责人、深圳市商贸投资控股公司审计部部长、深圳市投资控股有限公司投资部部长、投资 发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总 经理、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五 丰肉类食品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。 李自成，男，董事，中共党员，硕士研究生学历，中国籍。历任厦门大学哲学系团总支 副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公 司总经理。 屠春峰，男，董事，毕业于复旦大学管理科学专业，获理学硕士学位，中国籍。历任中 科院上海原子核研究所放射药物中心助理工程师、上海莱福集团股份有限公司市场部助理、 研究所技术主管、兴业证券研发中心医药行业研究员、总经理助理兼生物医药部经理、兴业 证券研发中心总经理。现任兴业证券机构客户部总经理、兴业证券上海分公司副总经理。 杨小松，男，董事，中共党员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会计 师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ实习职员、证监会处长、副主任、 南方基金督察长。现任南方基金总裁、党委副书记。 姚景源，男，独立董事，中共党员，经济学硕士，中国籍。历任国家经委副处长、商业 部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、 常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府 副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼 新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛成员、中国统计学会副会 长。 李心丹，男，独立董事，中共党员，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委 员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理 学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金 融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江 苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券 交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。 周锦涛，男，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员，中国香港 籍。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办事处证券主任、 香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪，男，独立董事，中共党员，经济学硕士，毕业于财政部科研所，中国籍。历任 北京市财政局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计师事务所副主任。现任 致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事合伙人、中国证监会上市公司并购重组专家咨询委 员会委员。 周蕊，女，独立董事，法学硕士，中国籍。历任北京市万商天勤（深圳）律师事务所律 师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。 现任北京市金杜（深圳）律师事务所华南区管理合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东 省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服 务联盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 舒本娥，女，监事，大学本科学历，毕业于杭州电子工业学院会计专业，中国籍。历任 熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经 理、计划财务部总经理。现任华泰证券财务总监、华泰联合证券监事会主席、华泰长城期货 有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花，女，监事，中共党员，高级会计师，大学本科学历，毕业于深圳广播电视大学 会计学专业，中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深 圳市建筑机械动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股 公司计划财务部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预 算部副部长。现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团） 股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、 深圳市深投物业发展有限公司董事。 苏荣坚，男，监事，中共党员，高级会计师，大学本科学历，中国籍。历任三明市财政 局副科长、厦门信达有限公司计财部副经理、厦门国际信托有限公司财务部副总经理、自营 业务部总经理、财务总监兼财务部总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理助理。 林红珍，女，监事，中共党员，高级工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外供应总公司 会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理、兴业证 券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理 助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工 作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民，男，职工监事，硕士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电 脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保障部副总监、市场服务部 总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦，男，职工监事，中共党员，硕士学历，中国籍。历任北京邮电大学副教授、华 为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询 公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。 徐超，男，职工监事，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任建设银行深圳分行科技 部开发中心副经理、南方基金信息技术部主管、总监助理、副总监、执行总监。现任南方基 金运作保障部总监。 林斯彬，男，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。历任金杜律师事务所证券业务部实 习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察稽核部法务主管、民生加银 基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。 1.2.3 公司高级管理人员 吴万善先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方 证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副 总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有 限公司副总裁。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营计 划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部 副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南 方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合 证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董 事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXA Financial公司投资部 高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南 方东英资产管理有限公司（香港）董事。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计 师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基 金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：2009年9月至2011年2月，张原；2011年2月至2013年4 月，张原、潘海宁；2013年4月至今，罗文杰。 罗文杰女士，美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士，具有中国 基金从业资格。曾先后任职于美国Open Link Financial公司、摩根斯坦利公司，从事量化 分析工作。2008年9月加入南方基金，曾任南方基金数量化投资部基金经理助理，现任数 量化投资部总监助理；2013年5月至2015年6月，任南方策略基金经理；2013年4月至今， 任南方500基金经理；2013年4月至今，任南方500ETF基金经理；2013年5月至今，任南 方300基金经理；2013年5月至今，任南方开元沪深300ETF基金经理；2014年10月至今， 任500医药基金经理；2015年2月至今，任南方恒生ETF基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香 港）董事李海鹏先生，总裁助理兼首席投资官（权益）史博先生，交易管理部总监王珂女士， 专户投资管理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生，数量化投资部总监刘治平先生， 研究部总监茅炜先生，投资部副总监张原先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 § 2基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通 过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农 业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着 力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳 资产托管奖”。2013年至2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”，2015年被中 国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、 委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、 市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中具有高级职称的专家30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2016年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共342只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 § 3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1 场外销售机构 3.1.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人：吴万善 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.1.2 代销机构 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 1 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 2 中国工商银行股份有限公司 法定代表人：易会满 联系人：陶仲伟 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 3 中国建设银行股份有限公司 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 4 中国银行股份有限公司 法定代表人：田国立 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 5 交通银行股份有限公司 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银 行大厦 6 招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 中国邮政储蓄银行股份有限公 法定代表人：李国华 7 司 客户服务电话：95580 联系人：王硕 传真：（010）68858117 网址：www.psbc.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 上海浦东发展银行股份有限公 法定代表人：吉晓辉 8 司 联系人：高天、虞谷云 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东 方文化大厦 9 中信银行股份有限公司 法定代表人：李庆萍 联系人：赵骞 电话：010-89937368 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 10 广发银行股份有限公司 联系电话：0571-96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 11 中国民生银行股份有限公司 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号 光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号 中国光大中心 12 中国光大银行股份有限公司 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 13 兴业银行股份有限公司 法定代表人:高建平 联系人:李博、卞晸煜 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 14 平安银行股份有限公司 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 办公地址：杭州庆春路46号 法定代表人：陈震山 15 杭州银行股份有限公司 联系人：严峻 联系电话：0571-85108309 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号 首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 16 北京银行股份有限公司 法定代表人：闫冰竹 联系人：赵姝 传真：010-66225309 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号 上海农村商业银行股份有限公 法定代表人：冀光恒 17 司 联系人：施传荣 联系电话：021-38523692 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 18 江苏银行股份有限公司 联系人：田春慧 电话：025-58587018 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 19 东莞银行股份有限公司 联系人：陈幸 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 20 华夏银行股份有限公司 法定代表人：吴建 联系人:王者凡 联系电话：010-85238890 客服电话:95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 21 宁波银行股份有限公司 法定代表人：陆华裕 联系人：于波涛 联系电话：0574-87050038 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉 口银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉 口银行大厦 22 汉口银行股份有限公司 法定代表人：陈新民 联系人：曾武 联系方式：027-82656704 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全 国） 网址：www.hkbchina.com 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 23 浙商银行股份有限公司 联系人：唐燕 联系电话：0571-87659056 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：甘为民 24 重庆银行股份有限公司 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqcbank.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞 农商银行大厦 25 东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人：何沛良 司 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 26 乌鲁木齐市商业银行股份有限 联系人：余戈 公司 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路30号广 州银行大厦 办公地址：广州市天河区珠江东路30号广 州银行大厦 27 广州银行股份有限公司 法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 电话：020-28302742 传真：020-28302021 客服电话：020-96699 网址：www.gzcb.com.cn 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 28 河北银行股份有限公司 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 29 江苏江南农村商业银行股份有 联系人：包静 限公司 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址：www.jnbank.cc 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 30 厦门银行股份有限公司 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 31 泉州银行股份有限公司 联系人：陈铮泓 电话：0595-22551071 传真：0595-22558871 客服电话：96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 注册地址：上海市浦东新区世纪大道800 号南洋商业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区世纪大道800号 南洋商业银行大厦 法定代表人：岳毅 32 南洋商业银行（中国）有限公司 联系人：刘怡 电话：021-38566500 传真：021-20337790 客服电话：8008302066，4008302066 网址： http://www.ncbchina.cn/cn/index.html 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证 大五道口广场1号楼20层 2 兴业证券股份有限公司 法定代表人：兰荣 联系人：柯延超 联系电话：0591-38507950 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 3 国信证券股份有限公司 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座 4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城 路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 6 中泰证券股份有限公司 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 7 海通证券股份有限公司 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 8 中信建投证券股份有限公司 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大 都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、 18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 9 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网 点 网址：广发证券网http://www.gf.com.cn 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特 区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大 厦14、16、17层 10 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38—45层 法定代表人：宫少林 11 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号 卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信 证券大厦 12 中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 13 申万宏源证券有限公司 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超 15 中国中投证券有限责任公司 商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 16 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：李季 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李玉婷 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 17 湘财证券股份有限公司 联系人：吴昊 联系电话：021-68634510-8620 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1 栋9层 18 安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国 际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国 中信证券（山东）有限责任公 际金融广场1号楼20层 19 司 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 联系电话：0532-85023924 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中 银大厦39F 20 中银国际证券有限责任公司 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 网址：www.bocichina.com 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：张志刚 21 信达证券股份有限公司 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号 民生金融中心A 座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号 民生金融中心A 22 民生证券股份有限公司 座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 网址：www.mszq.com 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 23 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 24 华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 网址: www.hx168.com.cn 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579或4008-888-999 25 长江证券股份有限公司 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网址：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招 商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招 商银行大厦40/42层 26 世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市净月区生态大街6666号 法定代表人：李福春 27 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事 商务大厦7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事 商务大厦7楼 28 上海证券有限责任公司 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686262 客户服务电话：021-962518 传真：021-53686277或021-53686100-7008 网址：www.962518.com 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 29 江海证券有限公司 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 30 国联证券股份有限公司 街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号 金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号 金源中心 31 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 32 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 33 平安证券有限责任公司 法定代表人：谢永林 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国 华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国 华投资大厦9层10层 34 国都证券股份有限公司 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 35 东吴证券股份有限公司 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址： www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国 际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国 际金融中心主塔19楼、20楼 36 广州证券股份有限公司 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大 道1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大 厦6楼 37 华林证券有限责任公司 法人代表：林立 联系人：郑琢 联系电话：0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 注册地址：南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：歩国旬 38 南京证券股份有限公司 联系人：王万君 联系电话：025-83367029 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路198号财智中心B1座 39 华安证券股份有限公司 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318，4008096518 网址：www.hazq.com 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号 红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号 红塔大厦9楼 40 红塔证券股份有限公司 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 联系电话：0871-63577946 客服电话：4008718880 网址：http://www.hongtastock.com 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 41 银泰证券有限责任公司 18号光大银行大厦18楼 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83706665 客服电话：4008-505-505 网址：www.ytzq.com 办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 楼 法定代表人：吴承根 42 浙商证券股份有限公司 联系人：周存华 电话：021-80106041 传真：021-80106010 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道100号57层 43 华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-20515589 传真：021-20515593 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国 际贸易中心东塔楼 44 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行 大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行 大厦18楼 45 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、 8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088 号招商银行大厦18楼 46 华福证券有限责任公司 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 电话：021-20655175 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高 新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号 47 中山证券有限责任公司 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 网址：http://www.zszq.com 注册地址：广西省桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光 大银行大厦3F 法定代表人：何春梅 48 国海证券股份有限公司 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 49 中原证券股份有限公司 联系人：程月艳 范春艳 联系电话：0371-69099882 联系传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 50 西南证券股份有限公司 联系人：张煜 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建 国际中心26楼 51 德邦证券股份有限公司 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德 尚6号楼3层中航证券 52 中航证券有限公司 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大 厦A座25层 53 国元证券股份有限公司 法定代表人：蔡咏 联系电话：0551-2634400 客服电话：全国统一热线95578，4008888777， 安徽省内热线96888 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国 际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国 际金融大厦 54 国盛证券有限责任公司 法定代表人:马跃进 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 客服电话：4008222111 网址:www.gszq.com 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦 2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦 55 中国国际金融股份有限公司 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世 贸中心A座F12、F13 56 大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大 厦22—24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大 厦22—24层 57 方正证券股份有限公司 法定代表人：何其聪 联系人：高洋 联系电话：010-68546709 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务 中心201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务 中心201、501、502、1103、1601-1615、 58 财通证券股份有限公司 1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话：0571-87925129 客服电话：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资 广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东 59 东海证券股份有限公司 海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信 托大厦16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信 托大厦6楼616室 60 西部证券股份有限公司 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 传真：029-87406710 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1 号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1 号楼15层1501 61 新时代证券股份有限公司 法定代表人：田德军 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国 际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国 际金融中心12层、15层 62 瑞银证券有限责任公司 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系电话：010-58328373 客服电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融 中心17层 63 金元证券股份有限公司 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 网址：www.jyzq.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德 置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德 置地广场F栋18、19层 64 万联证券有限责任公司 法定代表人：张建军 联系人:王鑫 联系电话：020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 65 国金证券股份有限公司 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国 际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国 际财富中心26楼 66 财富证券有限责任公司 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403319 客服电话： 400-88-35316（全国） 网址:www.cfzq.com 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 67 恒泰证券股份有限公司 君座D座14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富 大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富 大厦4楼 68 华龙证券股份有限公司 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 69 华鑫证券有限责任公司 联系人：王逍 电话：021-64339000 传真：021-54967293 客服电话：021-32109999；029-68918888； 4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安 70 国融证券股份有限公司 兴融中心西座11层 法定代表人：张智河 联系人:董晶姗 客服电话：400-660-9839 网址：www.grzq.com 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 71 英大证券有限责任公司 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系电话：0755-83007159 客服电话：4000-188-688 网址：www.ydsc.com.cn 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连 期货大厦39层 72 大通证券股份有限公司 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39673219 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大 厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座5层 73 天相投资顾问有限公司 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址：www.jjm.com.cn 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 惠州广播电视新闻中心三、四楼 74 联讯证券股份有限公司 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大 厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大 厦B座12-15层 75 东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555133 客服电话：4008888993 网址：www.dxzq.net 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门 B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门 B座5层 76 开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政 信息大厦9~11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：丁奇文 77 中邮证券有限责任公司 联系人：吉亚利 电话：010-67017788-9104 传真：010-67017788-9696 客服电话：4008888005 网址：www.cnpsec.com 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘 古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘 古大观A座40F-43F 78 中国民族证券有限责任公司 法定代表人：赵大建 联系人：齐冬妮 电话：010-59355807 传真：010-56437030 客服电话：4008895618 网址：www.e5618.com 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大 厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企 业号D座三单元 79 太平洋证券股份有限公司 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 电话：010-88321717 传真：010-88321763 客服电话：400-665-0999 网址：www.tpyzq.com 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦10楼 80 宏信证券有限责任公司 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址：www.hxzq.cn 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号 保利广场A座37楼 81 天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服电话：4008005000 网址：www.tfzq.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 诺亚正行（上海）基金销售投 法定代表人：汪静波 82 资顾问有限公司 联系人：张裕 电话：021-80359127 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地 大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地 大厦8楼 83 深圳众禄金融控股股份有限 法定代表人：薛峰 公司 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号 楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号 鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口 区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2 84 上海好买基金销售有限公司 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218 号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号 85 杭州数米基金销售有限公司 黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕 景国际B座16层 86 上海长量基金销售投资顾问 法定代表人：张跃伟 有限公司 联系人：佘晓峰 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼 C座7楼 87 上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电 新闻大厦2层 北京展恒基金销售股份有限 法定代表人：闫振杰 88 公司 联系人：翟文、马林 电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大 厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号 同花顺大楼4层 89 浙江同花顺基金销售有限公 法定代表人：凌顺平 司 联系人：吴强 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号 楼A座9层908室。 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9 层04-08 90 众升财富（北京）基金销售有 法定代表人：李招娣 限公司 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利 大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利 大厦10层 91 和讯信息科技有限公司 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼 15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现 代城C座1809 92 宜信普泽投资顾问（北京）有 法定代表人：戎兵 限公司 联系人：宋欣晔 电话：010-52855713 传真：010-85894285 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌 大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集 团（锦昌大厦）13楼 93 浙江金观诚财富管理有限公 法人：徐黎云 司 联系人：来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高 地中心1101室 办公地址：四川省成都市成华区建设路9号高 地中心1101室 94 泛华普益基金销售有限公司 法定代表人：于海锋 联系人：邓鹏 电话：13981713068 传真：028-82000996-805 客服电话：400-8588588 网址：http://www.pyfund.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座 46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座 46楼06-10单元 95 嘉实财富管理有限公司 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号 富卓大厦16层 96 深圳市新兰德证券投资咨询 法定代表人：张彦 有限公司 联系人：张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https:/8.jrj.com.cn 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号 SOHO嘉盛中心30层3001室 97 北京恒天明泽基金销售有限 法定代表人：李悦 公司 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 网址：www.chtfund.com 注册地址：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大 学深圳产学研大楼B815房（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗 商务中心2405 98 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人：华建强 联系人：黄晶龙 电话：0755-23601676 传真：0755-88603185 客服电话：4008955811 网址：www.ucffund.com 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号 楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号 楼215A 99 北京创金启富投资管理有限 法定代表人：梁蓉 公司 联系人：李婷婷 电话：010-66154828 -801 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16 楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆 家嘴金融服务广场6楼 100 海银基金销售有限公司 法定代表人：刘惠 联系人：刘艳妮 电话：021- 80133827 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册地址：上海浦东杨高南路428路1号楼 10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼 10-11层 101 上海大智慧财富管理有限公 法定代表人：申健 司 联系人：印强明 电话：021-20219536 传真：021-20219923 客服电话：021-20219931 网址：http://8.gw.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特 北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座 3层 102 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：http://www.66zichan.com 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威 大厦1208 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威 大厦1208 103 北京增财基金销售有限公司 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话：010-67000988-6028 传真：010-67000988-6000 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10 号楼12楼 104 上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：4000676266 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19 层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号7层 法定代表人：金佶 105 上海汇付金融服务有限公司 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 网址：http://www.chinapnr.com 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广 场1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广 场1501-1504 106 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上 站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、 C 办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼 平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 107 中信建投期货有限公司 法定代表人：彭文德 联系人：万恋 电话：021-68762007 传真：021-68763048 客服电话：400-8877-780 网址：www.cfc108.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 上海陆金所资产管理有限公 号14楼 108 司 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时 109 中信期货有限公司 代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时 代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼 16层1603室 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 北京乐融多源投资咨询有限 号盈科中心B座裙楼二层 110 公司 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 电话： 18513699505 客服电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保 利国际广场南塔B1201-1203室 111 珠海盈米财富管理有限公司 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高 新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠 恒集团二期418室 112 深圳富济财富管理有限公司 法定代表人：齐小贺 联系人：杨涛 电话：0755-83999907-811 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街10号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一 世纪大厦A座303 113 北京唐鼎耀华投资咨询有限 法定代表人：张鑫 公司 联系人：刘美薇 电话：010-53570572/13121820670 传真：010-59200800 客服电话：400-819-9868 网址：http://www.tdyhfund.com/ 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大 厦4楼 114 上海凯石财富基金销售有限 法定代表人：陈继武 公司 联系人：葛佳蕊 电话：021-80365020 传真：021-63332523 客服电话：4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿 大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广 大厦15楼 115 大泰金石投资管理有限公司 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266/021-22267995 网址：www.dtfunds.com 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4 号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财 富中心A座46层 济安财富 116 济安财富（北京）资本管理有 法定代表人：杨健 限公司 联系人：付志恒 电话：010-65309516-802 传真：010-65330699 客服电话：400-075-6663 网址：http://www.jianfortune.com 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号新华社第三工作区5F 117 中证金牛（北京）投资咨询有 法定代表人：彭运年 限公司 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A 栋201 办公地址：深圳市南山区田厦国际中心36楼、 118 深圳前海微众银行股份有 37楼 限公司 法定代表人：顾敏 传真：0755-86700688 客服电话：4009998877 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号 C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中 心B座19层 119 北京广源达信投资管理有 法定代表人：齐剑辉 限公司 联系人：王英俊 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：www.niuniufund.com 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6 号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6 号楼2单元21层222507 120 北京蛋卷基金销售有限公 法定代表人：钟斐斐 司 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000618518 网 址： https://www.danjuanapp.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金 桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金 桥路27号13号楼2层 121 上海云湾投资管理有限公 法定代表人：戴新装 司 联系人：江辉 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 122 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.1.2 场内销售机构 场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算有 限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。 3.2登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378982 传真：（010）58598907 联系人：程爽 3.3出具法律意见书的律师事务所 广东华瀚律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室 负责人：李兆良 电话：(0755)82687860 传真：(0755)82687861 经办律师：杨忠、戴瑞冬 3.4审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：薛竞、陈熹 § 4基金名称 南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) § 5基金的类型 股票型证券投资基金（ETF联接基金） § 6基金的投资目标 本基金通过投资于目标ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 化。 § 7基金的投资范围 本基金主要投资于中证500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目 标，本基金可少量投资于新股（一级市场初次发行或增发）、债券、及中国证监会允许基金 投资的其它金融工具。其中投资于中证500ETF的比例不少于基金资产净值的90%（已申购 但尚未确认的目标ETF份额可计入在内），现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%，权证及其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 § 8基金的投资策略 8.1投资策略 本基金为完全被动式指数基金，以中证500ETF作为其主要投资标的。本基金并不参与 中证500ETF的管理。 （一） 资产配置策略 为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF。其余资 产可投资于标的指数成份股、备选成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金 融工具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超 过0.3%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪 误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 （二）目标ETF投资策略 1、特殊申购 在目标ETF基金合同生效后、开放日常申购之前，将向本基金开通特殊申购，特殊申购 仅开通一日，本基金以股票或现金特殊申购目标ETF基金份额，申购价格以特殊申购日的目 标ETF基金份额净值（保留到小数点后9位）为基准计算，特殊申购过程中按照中国证券登 记结算有限责任公司和上海证券交易所的相关规定缴纳的费用由基金资产承担。 2 、投资组合的日常投资方式 在目标ETF上市交易、开放申购赎回后，本基金通过两种方式投资目标ETF： （1）申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，根据申购赎回清单进行申购赎回。 （2）二级市场方式：目标ETF上市交易后，在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。 当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整， 无须召开基金份额持有人大会。 本基金将在目标ETF上市交易、开放申购赎回3个月内，使得本基金投资目标ETF的比 例满足基金合同有关投资比例的要求。 （三）成份股、备选成份股投资策略 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行 相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理 人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 （四）债券投资策略 本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析 等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择，同时着重考虑基金的流动性管 理需要，选取到期日在一年以内的中央银行票据、国家债券、政策性金融债等进行配置。 8.2投资决策依据和决策程序 （一）决策依据 有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依 据。 （二）投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定 有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理 负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。 （三）投资程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共 同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免 重大风险的发生。 1、研究支持：指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息以及券商 等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流 动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。 2、投资决策：投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告，定期或遇重大事 项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 资管理的日常决策。 3、组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以复制标的指数成份股权重的 方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降 低买入成本、控制投资风险。 4、交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 5、投资绩效评估：金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关 报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否， 基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。 6、组合维护：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调 整，紧密跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述 投资体制和程序做出调整，并在更新的《招募说明书》中列示。 § 9基金业绩比较基准 本基金的标的指数为中证500指数。 本基金业绩比较基准：中证500指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%。 如果中证500指数被停止编制及发布，或中证500指数由其他指数替代(单纯更名除外)， 或由于指数编制方法等重大变更导致中证500指数不宜继续作为标的指数或证券市场上有 其他代表性更强、更合适作为投资的指数作为本基金的标的指数，本基金管理人可以依据审 慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换本基金的标的指数和业绩比较基准；并 依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数和业绩比较 基准。本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准，基金管理人应履行适当程序，报 中国证监会核准后予以公告。 § 10基金的风险收益特征 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指 数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 § 11基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2016年6月30日（未经审计）。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 17,212,606.69 0.40 其中：股票 17,212,606.69 0.40 2 基金投资 4,066,374,993.01 94.02 3 固定收益投资 5,600.00 0.00 其中：债券 5,600.00 0.00 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合 235,745,530.89 5.45 计 8 其他资产 5,700,338.02 0.13 9 合计 4,325,039,068.61 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 36,057.12 0.00 B 采矿业 1,850,387.33 0.04 C 制造业 7,102,011.72 0.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供 202,178.93 0.00 应业 E 建筑业 974,376.76 0.02 F 批发和零售业 2,088,256.78 0.05 G 交通运输、仓储和邮政业 688,611.40 0.02 H 住宿和餐饮业 30,114.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务 1,825,351.85 0.04 业 J 金融业 51,781.00 0.00 K 房地产业 1,059,444.29 0.02 L 租赁和商务服务业 810,148.08 0.02 M 科学研究和技术服务业 103,055.10 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 32,181.36 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,539.46 0.00 R 文化、体育和娱乐业 168,495.15 0.00 S 综合 187,616.36 0.00 合计 17,212,606.69 0.40 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 600654 中安消 78,100 1,447,974.00 0.03 2 601168 西部矿业 223,000 1,322,390.00 0.03 3 600511 国药股份 40,242 1,103,435.64 0.03 4 601611 中国核建 37,059 775,274.28 0.02 5 600640 号百控股 44,000 738,760.00 0.02 6 600120 浙江东方 22,200 481,962.00 0.01 7 600614 鼎立股份 50,200 408,628.00 0.01 8 000718 苏宁环球 29,340 384,060.60 0.01 9 601005 重庆钢铁 114,731 289,122.12 0.01 10 300516 久之洋 1,473 258,025.41 0.01 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 5,600.00 0.00 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 5,600.00 0.00 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 127003 海印转债 56 5,600.00 0.00 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 公允价值（人民币 占 基 金 资 号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 元） 产 净 值 比 例(%) 南方基金 1 500ETF 股票型 ETF 管理有限 4,066,374,993.01 94.92 公司 （十）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 （十一）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 （十二）投资组合报告附注 1、 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 938,926.84 2 应收证券清算款 550.90 3 应收股利 1,691.14 4 应收利息 38,133.22 5 应收申购款 3,226,466.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 1,494,569.22 9 合计 5,700,338.02 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况说明 公允价值(元) 净值比例（%） 1 600654 中安消 1,447,974.00 0.03 重大资产重组 2 601168 西部矿业 1,322,390.00 0.03 重大资产重组 3 600511 国药股份 1,103,435.64 0.03 重大资产重组 4 601611 中国核建 775,274.28 0.02 股票价格异常波动 5 600640 号百控股 738,760.00 0.02 重大资产重组 6 600614 鼎立股份 408,628.00 0.01 重大资产重组 7 000718 苏宁环球 384,060.60 0.01 重大事项 8 601005 重庆钢铁 289,122.12 0.01 重大资产重组 注：本基金本报告期末前十名股票中除上述股票外不存在流通受限情况。 § 12基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长率净值增长 业绩比较 业绩比较基 阶 段 （1） 率标准差 基准收益 准收益率标 （1）-（3）（2）-（4） （2） 率（3） 准差（4） 2009.11.11-2009.12.31 17.60% 1.65% 25.40% 1.90% -7.80% -0.25% 2010.01.01-2010.12.31 9.40% 1.71% 9.77% 1.72% -0.37% -0.01% 2011.01.01-2011.12.31 -32.72% 1.45% -32.34% 1.45% -0.38% 0.00% 2012.01.01-2012.12.31 -0.17% 1.46% 0.42% 1.46% -0.59% 0.00% 2013.01.01-2013.12.31 16.05% 1.37% 16.14% 1.37% -0.09% 0.00% 2014.01.01-2014.12.31 36.29% 1.18% 36.88% 1.18% -0.59% 0.00% 2015.01.01-2015.12.31 44.14% 2.70% 41.26% 2.68% 2.88% 0.02% 2016.01.01-2016.06.30 -17.30% 2.45% -18.57% 2.43% 1.27% 0.02% 自基金合同生效起至今 62.91% 1.78% 71.04% 1.78% -8.13% 0.00% § 13基金的费用概览 13.1与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的信息披露费用； 4、基金上市费及年费 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的指数使用费； 9、基金财产拨划支付的银行费用； 10、按照国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有ETF基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值－前一日所持有ETF基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有ETF基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值－前一日所持有ETF基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、上述(一)中3到9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期内所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息 披露办法》的有关规定于新的费率实施日前在至少一家指定媒体和基金管理人网站上刊登公 告。 五、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 13.2与基金销售有关的费用 1、 本基金场外申购时投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用；场内申购 时投资者只能选择支付前端申购费用。 本基金前端申购费率最高不高于1.2%，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最 高不高于1.4%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示： 前端收费： 购买金额（M） 申购费率 M＜100万 1.2% 100万≤M＜500万 0.7% 500万≤M＜1000万 0.2% M≥1000万 每笔1000元 后端收费（其中1年为365天）： 持有期限（N） 申购费率 N＜1年 1.4% 1年≤N＜2年 1.2% 2年≤N＜3年 1.0% 3年≤N＜4年 0.7% 4年≤N＜5年 0.4% N≥5年 0 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 2、 本基金场外赎回费率不高于0.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为 365天）。具体如下表所示： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.3% N≥2年 0 本基金场内赎回费率为0.5%。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归 入基金财产的比例不得低于25%。 3、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。 基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人应于新的费率或 收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 § 14对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况” 进行了更新。 3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。 4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。 5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进 行了更新。 6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。 7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。 8、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 2016年 10月 28日