易方达基金管理有限公司关于易方达消费行业股票型证券投资基金 修订基金合同、托管协议部分条款及调整赎回费相关规则 的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管 理规定》)及基金合同和托管协议的有关规定,经与基金托管人协商一致并报监 管机构备案,易方达基金管理有限公司决定对易方达消费行业股票型证券投资 基金(以下简称本基金)的基金合同、托管协议进行修订,并对本基金赎回费 相关规则进行调整。现将相关事宜公告如下: 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《易方达消费行业股票型证券 投资基金基金合同、托管协议修订说明》。本次修订属于基金合同约定的基金 管理人与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项,并已履行规定程序, 符合相关法律法规及基金合同的规定。 二、赎回费相关规则调整 鉴于《管理规定》规定“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管 理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 基金财产”,基金管理人将本基金持续持有期少于 7 日(不含)对应的赎回费 率调整为 1.5%,上述对投资者收取的赎回费计入基金财产的比例调整为 100%。 转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行调整。 三、上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自 2018 年 3 月 31 日起生效。对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之前的赎回申请,适用调 整前的赎回费规则;对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之后的赎回申请,适用调整 1 后的赎回费规则。 基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。 四、其他事项 1.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 2.风险提示: (1)本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》修订本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基金 投资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于:出 于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定;对投资者持有 本基金少于 7 日(不含)收取 1.5%的短期赎回费;在规定的特定情形下可能会 对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停申购/赎回申请、对部 分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购/赎回申请无法全部及 时处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投资者关注以上变 化和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文件,审慎进行投 资决策。 (2)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者 类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件, 全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意 见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作 出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 2  附件:《易方达消费行业股票型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明》 易方达基金管理有限公司 2018 年 3 月 22 日 附件:易方达消费行业股票型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明 (一)基金合同 序 章节 原文 修订 号 1 一、 无 新增《公开募集开放式证券投资基金流 前言 动性风险管理规定》作为订立基金合同 的依据,即“《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以下简 称“《管理规定》”)” 2 二、 无 新增释义,“13.《管理规定》:指中国 释义 证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订” ...... “58.流动性受限资产:指由于法律法 规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不 限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款(含协议约定有条件 提前支取的银行存款)、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等” 3 六、 (五)申购和赎回的金额 (五)申购和赎回的金额 基金份额的 1.基金管理人可以规定基金投资者 1.基金管理人可以规定基金投资者首 申购与赎回 首次申购和每次申购的最低金额以 次申购和每次申购的最低金额以及每 及每次赎回的最低份额,具体规定 次赎回的最低份额,具体规定请参见招 请参见招募说明书。 募说明书或相关公告。 2.基金管理人可以规定基金投资者 2.基金管理人可以规定基金投资者每 每个交易账户的最低基金份额余 个交易账户的最低基金份额余额,具体 额,具体规定请参见招募说明书。 规定请参见招募说明书或相关公告。 3..基金管理人可以规定单个投资者 3.基金管理人可以规定单个投资者累计 累计持有的基金份额数量或持有的 持有的基金份额数量或持有的基金份 3  基金份额占基金份额总数的比例上 额占基金份额总数的比例上限、单日或 限,具体规定请参见招募说明书。 单笔申购金额上限,具体规定请参见招 4.基金管理人可以根据市场情况,在 募说明书或相关公告。 法律法规允许的情况下,调整上述 4.基金管理人有权规定本基金的总规 规定的数量或比例限制。基金管理 模限额,以及单日申购金额上限和净申 人必须在调整前依照有关规定在指 购比例上限,具体规定请参见招募说明 定媒体和基金管理人网站上公告。 书或相关公告。 5.当接受申购申请对存量基金份额持 有人利益构成潜在重大不利影响时,基 金管理人应当采取设定单一投资者申 购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措 施,切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。具体请参见相关公告。 6.基金管理人可以根据市场情况,在法 律法规允许的情况下,调整上述规定的 数量或比例限制,或者新增基金规模控 制措施。基金管理人必须在调整前依照 有关规定在指定媒体和基金管理人网 站上公告。 4 六、 (六)申购和赎回的价格、费用及 (六)申购和赎回的价格、费用及其用 基金份额的 其用途 途 申购与赎回 “5. ......赎回费用由赎回基金份额 “5. ......赎回费用由赎回基金份额的 的基金份额持有人承担,不低于赎 基金份额持有人承担,不低于赎回费总 回费总额的 25%应归基金财产,其余 额的 25%应归基金财产,其余用于支付 用于支付注册登记费和其他必要的 注册登记费和其他必要的手续费。基金 手续费。” 管理人对持续持有期少于 7 日的投资 者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上 述赎回费全额计入基金财产。” 5 六、 (八)拒绝或暂停申购的情形 (八)拒绝或暂停申购的情形 基金份额的 发生下列情况时,基金管理人 发生下列情况时,基金管理人可拒 申购与赎回 可拒绝或暂停接受基金投资者的申 绝或暂停接受基金投资者的申购申请: 购申请: 新增: ……. “5.基金管理人接受某笔或者某些申 发生上述 1-4 暂停申购情形时, 购申请有可能导致单一投资者持有基 基金管理人应当根据有关规定在指 金份额的比例达到或者超过 50%,或 定媒体和基金管理人网站上刊登暂 者变相规避 50%集中度的情形时。 停申购公告…… 6.当一笔新的申购申请被确认成功,使 本基金总规模超过基金管理人规定的 本基金总规模上限时;或使本基金单日 申购金额或净申购比例超过基金管理 人规定的当日申购金额或净申购比例 上限时;或该投资人累计持有的份额超 4  过单个投资人累计持有的份额上限时; 或该投资人当日申购金额超过单个投 资人单日或单笔申购金额上限时。 7.当前一估值日基金资产净值 50%以 上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时,经与基金托管人协 商确认后,基金管理人应当采取暂停接 受基金申购申请的措施。” 发生上述 1、2、3、4、6、7、8 暂 停申购情形时,基金管理人应当根据有 关规定在指定媒体和基金管理人网站 上刊登暂停申购公告…… 6 六、 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 基金份额的 的情形 形 申购与赎回 发生下列情形时,基金管理人 发生下列情形时,基金管理人可暂 可暂停接受基金投资者的赎回申请 停接受基金投资者的赎回申请或延缓 或延缓支付赎回款项: 支付赎回款项: 新增:“5.当前一估值日基金资产 净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时,经与基 金托管人协商确认后,基金管理人应当 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基 金赎回申请的措施。” 7 六、 (十)巨额赎回的情形及处理方式 (十)巨额赎回的情形及处理方式 基金份额的 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 申购与赎回 在“(2)部分顺延赎回”后增加以下内 容: “若本基金发生巨额赎回且单个基金 份额持有人的赎回申请超过上一开放 日基金总份额 10%的,基金管理人有 权对该单个基金份额持有人超出该比 例的赎回申请实施延期办理,对该单个 基金份额持有人剩余赎回申请与其他 账户赎回申请按前述条款处理。” 8 七、基金合 (一)基金管理人 (一)基金管理人 同当事人及 住所:广东省珠海市香洲区情侣路 住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 权利义务 428 号九洲港大厦 4001 室 号 4004-8 室 法定代表人:梁棠 法定代表人:刘晓艳 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:项俊波 法定代表人:周慕冰 9 十二、基金 (二)投资范围 二、投资范围 5 的投资 “……基金保留的现金以及投资于 “……基金保留的现金以及投资于到 到期日在一年以内的政府债券的比 期日在一年以内的政府债券的比例合 例合计不低于基金资产净值的 计不低于基金资产净值的 5%,现金不包 5%……” 括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等……” (九)投资限制 本基金的投资组合将遵循以下限 (九)投资限制 制: 本基金的投资组合将遵循以下限制: (5)保持不低于基金资产净值 5% (5)保持不低于基金资产净值 5%的现 的现金或者到期日在一年以内的政 金或者到期日在一年以内的政府债券, 府债券; 现金不包括结算备付金、存出保证金、 …… 应收申购款等; 基金管理人应当自基金合同生效之 增加: 日起六个月内使基金的投资组合比 “(9)本基金管理人管理的全部开放式 例符合基金合同的约定。在符合相 基金持有一家上市公司发行的可流通 关法律法规规定的前提下,因证券 股票,不得超过该上市公司可流通股票 市场波动、上市公司合并、基金规 的 15%;本基金管理人管理的全部投 模变动等非本基金管理人的因素致 资组合持有一家上市公司发行的可流 使基金的投资组合不符合上述(1) 通股票,不得超过该上市公司可流通股 -(3)项以及(5)-(8)项规定的 票的 30%。 投资比例的,基金管理人应当在 10 (10)本基金主动投资于流动性受限资 个交易日内进行调整。法律法规或 产的市值合计不得超过该基金资产净 监管部门另有规定的,从其规定。 值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限 制的,基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资。 (11)本基金与私募类证券资管产品及 中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的 资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致。” …… 基金管理人应当自基金合同生效之日 起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除上述(4)、(5)、 (10)、(11)以外,在符合相关法律法 规规定的前提下,因证券市场波动、上 市公司合并、基金规模变动等非本基金 管理人的因素致使基金的投资组合不 符合上述规定的投资比例的,基金管理 人应当在 10 个交易日内进行调整。法 律法规或监管部门另有规定的,从其规 6  定。 10 十四、基金 (七)暂停估值的情形 (七)暂停估值的情形 资产的估值 增 加 :“ 4.前 一估 值日 基金 资 产净 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托 管人协商一致的;” 11 十八、基金 (五)公开披露的基金信息 (五)公开披露的基金信息 的信息披露 6.基金定期报告,包括基金年度报 6.基金定期报告,包括基金年度报告、 告、基金半年度报告和基金季度报 基金半年度报告和基金季度报告 告 增加:“报告期内出现单一投资者持有 基金份额比例达到或超过 20%的情形, 基金管理人应当在季度报告、半年度报 告、年度报告等定期报告文件中披露该 投资者的类别、报告期末持有份额及占 比、报告期内持有份额变化情况及产品 的特有风险,中国证监会认定的特殊情 形除外。 基金持续运作过程中,基金管理人应当 在基金年度报告和半年度报告中披露 基金组合资产情况及其流动性风险分 析等。” 12 十八、基金 (五)公开披露的基金信息 (五)公开披露的基金信息 的信息披露 7.临时报告 7.临时报告 增加:“(27)发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项时;” (二)托管协议 序 章节 原文 修订 号 1 一、基金托 (一)基金管理人 (一)基金管理人 管协议当事 注册地址:广东省珠海市香洲区情 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中 人 侣路 428 号九洲港大厦 4001 室 路 3 号 4004-8 室 办公地址:广州市体育西路 189 号 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江 城建大厦 25、26、27、28 楼 东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人:梁棠 法定代表人:刘晓艳 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:项俊波 法定代表人:周慕冰 2 三、基金托 (一)……本基金为股票型基金, (一)……本基金为股票型基金,投资 管人对基金 投资比例范围为:股票资产占基金 比例范围为:股票资产占基金资产的 管理人的业 资产的 80%—95%,基金持有全部权 80%—95%,基金持有全部权证的市值 务监督和核 证的市值不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 3%,基金保 7  查 3%,基金保留的现金以及投资于到 留的现金以及投资于到期日在一年以 期日在一年以内的政府债券的比例 内的政府债券的比例合计不低于基金 合计不低于基金资产净值的 5%。 资产净值的 5%,现金不包括结算备付 (二)基金托管人根据有关法律法 金、存出保证金、应收申购款等。 规的规定及基金合同的约定,对基 (二)基金托管人根据有关法律法规的 金投资、融资、融券比例进行监督。 规定及基金合同的约定,对基金投资、 基金托管人按下述比例和调整期限 融资、融券比例进行监督。基金托管人 进行监督: 按下述比例和调整期限进行监督: 7.保持不低于基金资产净值 5%的现 7.保持不低于基金资产净值 5%的现金 金或者到期日在一年以内的政府债 或者到期日在一年以内的政府债券,现 券,现金不包括结算备付金、存出 金不包括结算备付金、存出保证金、应 保证金、应收申购款等; 收申购款等; 因证券市场波动、上市公司合并、 9.本基金管理人管理的、且由本基金托 基金规模变动等基金管理人之外的 管人托管的全部开放式基金持有一家 因素致使基金投资比例不符合上述 上市公司发行的可流通股票,不得超过 1-3 项以及 5-8 项规定的投资比例 该上市公司可流通股票的 15%;本基 的,基金管理人应当在 10 个交易日 金管理人管理的、且由本基金托管人托 内进行调整。 管的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该上市公 司可流通股票的 30%; 10.本基金主动投资于流动性受限资产 的市值合计不得超过该基金资产净值 的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限 制的,基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资。 11.本基金与私募类证券资管产品及中 国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,可接受质押品的资 质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致。 除上述 4、7、10、11 以外,因证券市 场波动、上市公司合并、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述规定的投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整。 3 八、基金资 (四)暂停估值与公告基金份额净 (四)暂停估值与公告基金份额净值的 产净值计算 值的情形 情形 和会计核算 增加:“(4)前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致公允 8  价值存在重大不确定性时,经与基金托 管人协商一致的;” 9