易方达积极成长证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○○六年十月 重要提示 本基金经中国证监会2004年6月8日证监基金字 [2004]77号文件批准募集。基金合同于2004年9月9日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2006年9月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2006年6月30日。财务数据未经审计。 一．基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市情侣南路428号九洲港大厦 办公地址： 广州市体育西路189号城建大厦27、28楼 设立日期： 2001年4月17日 法定代表人： 梁棠 联系电话： 400 881 8088 联系人： 娄利舟 注册资本： 12,000万元人民币 股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托投资有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 广东美的电器股份有限公司 1/4 重庆国际信托投资有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% (二)主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 梁棠先生，董事长，硕士，1958年生。历任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发展公司总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公司总经理，现任广东粤财投资控股有限公司董事长。 叶俊英先生，董事总经理，博士，1963年生。曾任中国南海石油联合服务总公司企业管理部科长、广发证券有限责任公司投资银行部总经理、广发证券有限责任公司董事副总裁。 李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，现任广发证券股份有限公司常务副总裁。 何玉柏先生，董事，经济学学士，1950年生，曾任重庆市委研究室主任、重庆市委副秘书长、重庆市人民政府副秘书长，现任重庆国际信托投资有限公司董事长、党委书记。 刘鹰先生，董事，硕士，1970年生。曾任广西信托投资公司深圳证券营业部部门经理，青海证券有限责任公司（现改名为昆仑证券有限责任公司）营业部、交易部经理，现任美的技术投资有限公司总经理。 张优造先生，董事副总经理，硕士，1964年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。 佟志广先生，独立董事，1933年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书，中国常驻联合国代表团秘书，中国驻美国联络处商务秘书，中国粮油食品进出口总公司副总经理，香港华润集团有限公司常务董事、副董事长、总经理,香港港口发展局委员以及多家公司董事长、董事。1991年2月任对外经济贸易部副部长，在担任副部长期间曾任中国“复关”首席谈判代表，中美贸易谈判代表团团长。1994年4月任中国进出口银行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人民代表大会常务委员会委员、外事委员会委员，中国—欧洲议会友好小组副主席。 项兵先生，独立董事，加拿大ALBERTA大学管理学博士，1962年生。历任加拿大CALGARY大学副教授，香港科技大学讲师，中欧国际工商学院核心教授，北京大学教授、博士生导师、EMBA及高级管理培训部主任，现任长江商学院院长。 谢石松先生，独立董事，法学博士，1963年生。现任中山大学教授、法律学系国际法教研室主任，中山大学教师职务评审委员会法学学科评议组成员，曾兼任中国国际私法学会副会长，中国国际法学会理事，《中国国际私法与比较法年刊》编辑委员会委员、广东省律师高级专业资格评审委员会和广州市律师高级专业资格评审委员会委员，武汉大学法学院和西北政法学院兼职教授，以及中国国际经济贸易仲裁委员会等仲裁委员会仲裁员。 陈国祥先生，监事长，经济学硕士。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。 刘少波先生，监事，1960年生，曾任暨南大学金融系系主任，现任暨南大学经济学院教授、博士生导师。 廖智先生，监事，硕士，1971年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理，现任易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理。 江作良先生，副总经理兼投资总监，硕士，1966年生, 11年证券从业经历。曾任广发证券股份有限公司研发中心副总经理，投资自营部副总经理、总经理。2001年4月至今，在易方达基金管理有限公司工作，曾任投资管理部总经理、科汇基金基金经理，现任易方达基金管理有限公司副总经理兼投资总监、易方达平稳增长基金基金经理。 刘晓艳女士，副总经理兼市场总监，博士，曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理，基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。 张南女士，督察长，博士。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，2001年10月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理，现任易方达基金管理有限公司督察长兼监察部总经理。 2、基金经理小组介绍 本公司采用团队投资方式，通过整个投资和研究部门的共同努力来争取良好的投资业绩。 易方达积极成长基金基金经理小组由陈志民先生和梁天喜先生两位组成。 陈志民先生，男，1971年出生，法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司和南方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司工作期间曾任研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究）。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司筹建工作，公司开业后，曾任科翔、科瑞和科汇基金基金经理，期间公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司机构理财部总经理、易方达积极成长基金基金经理。 梁天喜先生，男，1964年出生，工学硕士，曾在大鹏证券综合研究所从事行业和上市公司研究，先后任研究所市场部经理、投资研究部（行业与公司研究）经理、研究所副所长。2003年2月进入易方达基金管理有限公司，曾任投资管理部副总经理、科汇基金基金经理，现任易方达积极成长基金基金经理、易方达50指数基金基金经理。 3、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括：董事总经理叶俊英先生、副总经理兼投资总监江作良先生以及基金投资部总经理和研究部总经理肖坚先生。 叶俊英，同上 江作良，同上 肖坚，硕士，1969年生，12年证券金融从业经历。曾任香港安财投资有限公司财务部经理、粤信(香港)投资有限公司业务部副经理、广东粤财信托投资公司基金部经理。2001年4月至今，在易方达基金管理有限公司工作，曾任投资管理部总经理助理、投资管理部常务副总经理、科翔基金基金经理，现任总裁助理、基金投资部总经理兼研究部总经理，易方达策略成长基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖 钢 企业类型：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟壹佰柒拾玖亿肆仟壹佰柒拾柒万捌仟零玖元 存续期间：持续经营 成立日期：1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门总经理：秦立儒 托管部门联系人：宁敏 电话：010-66594977 传真：010-66594942 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市情侣南路428号九洲港大厦 办公地址：广州市体育西路189号城建大厦27、28楼 法定代表人：梁棠 电话：020-38797023 传真：020-38797032 联系人：娄利舟 网址：www.efunds.com.cn 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客户服务统一咨询电话：95566 网址：www.boc.cn （2）交通银行 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：蒋超良 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 联系人：王玮 网址：www.bankcomm.com （3）深圳发展银行 注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：蓝德彰（英文名：JohnD.Langlois） 电话：0755-82088888转8811 传真：0755-82080714 联系人：周勤 客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn （4）广发证券 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 电话：（020）87555888 传真：（020）87557985 联系人：肖中梅 网址：www.gf.com.cn （5）银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：朱利 联系电话：（010）66568587 联系人：郭京华 公司网址：www.chinastock.com.cn （6）华泰证券 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-721 联系人：袁红彬 客户咨询电话：025-84579897 网址：www.htsc.com.cn （7）中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：黎晓宏 开放式基金咨询电话：4008888108 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：魏明 网址：www.csc108.com （8）国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：021-62580818-213 传真：021-62569400 服务热线：4008888666 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com （9）兴业证券 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：0591－87546058 客户服务热线：021-68419974 联系人：杨盛芳 网址：www.xyzq.com.cn （10）湘财证券 地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：陈学荣 电话：021-68634518 传真：021-68865938 联系人：陈伟 网址：www.xcsc.com （11）海通证券 地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021－53594566 传真：021-53858549 联系人：金芸 网址：www.htsec.com （12）广东证券 注册地址：广州市解放南路123号金汇大厦 办公地址：广州市解放南路123号金汇大厦 法定代表人：杨池生 开放式基金咨询电话：020-96210 开放式基金业务传真：020-83270505 联系人：陈新 联系电话：020-83270846-72899 网址：www.stock2000.com.cn （13）山西证券 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：吴晋安 客服电话：0351－8686868 联系人：张治国 联系电话：0351－8686703 传真：0351－8686709 网址：www.i618.com.cn （14）金通证券 注册地址：杭州市凤起路108号 法定代表人：应土歌 客户服务热线：0571-96598 联系人：姜轶倩 传真：0571-85106383 网址：www.bigsun.com.cn （15）国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦 法定代表人：何如 开放式基金咨询电话：800-810-8868 开放式基金业务传真：0755-82133302 联系人：林建闽 联系电话：0755-82130833 网址：www.guosen.com.cn （16）招商证券 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943511 传真：0755-82943237 联系人： 黄健 客户服务热线：4008888111、0755-26951111 网址：www.newone.com.cn （17）东方证券 注册地址：上海市浦东大道720号20楼 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：021-50367888 传真：021-50366868 客户服务热线：021-962506 东方证券网站：www.dfzq.com.cn （18）东吴证券 注册地址：苏州市十梓街298号 法定代表人：吴永敏 联系电话：0512-65581136 客服热线：0512-96288 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 公司网址：www.dwzq.com.cn （19）长江证券 注册地址：武汉市新华下路特8号 法定代表人：明云成 联系电话：027-65799560 服务热线: 4008-888-999 传真：027-85481532 联系人：毕艇 公司网址：http://www.cz318.com.cn （20）申银万国证券 注册地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：王明权 联系电话：021-54033888 联 系 人：王序微 公司网址：http://www.sw2000.com.cn/ （21）光大证券 注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15、16楼 法定代表人：王明权 客服电话：021-68823685 联系人：刘晨 公司网址：http://www.ebscn.com （22）天和证券 地址：杭州市孝女路2-2号 法定代表人：赵万兴 电话：0571-87925137 传真：0571-87922522 联系人：张帆 网址：www.thsec.com （23）长城证券 地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：魏云鹏 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 联系人：高峰 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （24）华安证券 地址：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：汪永平 电话：0551-5161671 传真：0551-5161672 联系人：唐泳 网址： www.huaans.com.cn （25）财富证券 地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：蒋永明 电话：0731-4403446 传真：0731-4403439 联系人：张治平 网址：www.cfzq.com （26）东莞证券 地址：东莞市莞城可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：周建辉 电话：0769-2119351 传真：0769-2119423 联系人：童怡腾 网址：www.dgzq.com.cn （27）平安证券 注册地址： 深圳福田区八卦岭三路平安大厦3楼 法定代表人：杨秀丽 联系电话：0755-82440136 服务热线：95511 联系人：余江 网址：www.pa18.com （28）联合证券 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 法定代表人：马国强 电话：0755-82492000 传真：0755-82492062 客户服务热线：400-8888-555，0755-25125666 联系人：范雪玲 公司网址：www.lhzq.com （29）世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：段强 开放式基金咨询电话：0755-83199511 开放式基金业务传真：0755-83199545 联系人：夏尚 联系电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn （30）中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：平岳 联系电话：(021)68604866 联系人：张静 网址：www.bocigroup.com （31）西北证券 注册地址：宁夏银川民族北街1号 办公地址：宁夏银川民族北街1号 法定代表人：姜巍 联系人：杨晓东 客户服务电话：0951-6024646 传真：0951-6024646 网址：www.nws.com.cn （32）金元证券 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：郑辉 客户服务电话：0755－83025695 传真：0755-83025625 联系人： 金春 网站：http://www.jyzq.cn （33）东北证券 注册地址：长春市人民大街138－1号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李树 联系人：高新宇 开放式基金咨询电话：（0431）96688－99 0431－5096733 网址： http://www.nesc.cn （34）国都证券 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 办公地址：北京市东城区安外大街安贞大厦3层 法定代表人：王少华 全国免费业务咨询电话：800-810-8809 联系人：马泽承 联系电话：010-64482828-390 网址：www.guodu.com （35）天同证券 注册地址：山东省济南市泉城路180号齐鲁国际大厦 法定代表人：段虎 联系电话：0531-5689690 联系人：罗海涛 公司网址：http://www.ttstock.com.cn （36）国联证券 注册地址：无锡市县前东街8号 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人：范炎 联系人：袁丽萍 开放式基金咨询电话：（0510）2831662，2588168 开放式基金业务传真：（0510）2831589 公司网站：http://www.glsc.com.cn （37）西部证券 注册地址：西安市东新街232号信托大厦16层 法定代表人：刘建武 开放式基金咨询电话：029-87406132 开放式基金业务传真：029-87406387 联系人：黄晓军 联系电话：029-87406172 网址：www.westsecu.com.cn （38）国海证券 注册地址：中国广西南宁市滨湖路46号 办公地址：中国广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 开放式基金咨询电话：4008888100（全国）、96100（广西） 开放式基金业务传真：0771-5539033 联系人：覃清芳 联系电话：0771-5539262 网址： www.ghzq.com.cn （二）注册登记机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市情侣南路428号九洲港大厦 办公地址：广州市体育西路189号城建大厦27、28楼 法定代表人：梁棠 电话：020-83918088 传真：020-38799249 联系人：倪勇 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所： 北京市德恒律师事务所 地址： 北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层 负责人：王丽 电话：010-66575888 传真：010-65232181 经办律师：陈静茹、高国富 联系人：苏文静、徐芳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区东昌路568号 办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-61238888 传真电话：021-61238800 经办注册会计师：汪棣、薛竞 联系人：陈兆欣 四、基金的名称 本基金名称：易方达积极成长证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金主要投资超速成长公司，以实现基金资产的长期最大化增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 本基金将不低于80%的股票资产投资于“超速成长”公司的股票。 八、基金的投资策略 本基金采取主动投资管理模式，主要分为两个层次，第一层次是主动地进行资产配置，以控制或规避市场的系统性风险，第二层次是自下而上的选股策略，在控制个股风险的基础上，给投资人带来尽可能高的回报。本基金投资策略的重点是第二层次选股策略。 1．资产配置策略 本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、资金供求以及股票市场波动等因素的分析判断，其中重点关注国民经济的领先指标，如一次能源生产总量、钢产量、铁矿石产量、新开工项目数、狭义货币M1、商品销售收入等指标，分析预测宏观经济的发展趋势，据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金的配置比例。 在有关法律法规许可的前提下，一般情况下，本基金将60%以上的资产投资于股票市场。而当股票市场系统性风险加大时，本基金可加大投资债券市场的比例，但股票资产占基金总资产的比重最低不低于40%。 2．股票投资策略 本基金认为，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素，因此将对上市公司基本面的深入研究作为基金的投资基础。本基金股票部分将投资未来有成长潜力的公司，即未来两到三年企业利润总额持续增长的公司。 本基金将首先采用定量分析与定性分析的方法，初步筛选出成长潜力较大的上市公司作为本基金的初选库。采用的定量指标主要包括主营利润增长率、净利润增长率、净资产收益率、主营业务利润率、主营利润率变化率等指标。 然后，本基金将对有成长潜力的上市公司进行进一步案头研究和实地调研，深入研究企业的基本面。在此过程中，本基金管理人将应用以下的“易方达成长公司投资评价体系”，对上市公司进行投资评价，对企业在未来两到三年的成长性进行分析和预测，优选成长性高、有持续成长能力、股票定价相对合理的公司作为本基金的备选库。 3． 债券投资策略 在债券投资方面，本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等因素，构造债券组合。 4、投资决策程序 1）投资决策依据 A. 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定。 B. 政治形势、政策趋势和宏观经济形势。 C. 行业和上市公司基本面。 D. 证券市场发展趋势。 2）投资决策流程 A. 投资决策委员会定期召开会议，确定阶段性的投资思路和重大的资产配置比例； B. 研究员对有成长潜力的上市公司进行深入调研，对企业未来的成长性进行预测，并利用《易方达成长上市公司投资评价体系》选择高成长的企业作为主要投资对象，并从中优选超速成长企业； C. 基金经理根据投资决策委员会的决议和研究员的评价报告，拟订针对所管理基金的投资计划，并予以执行。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：上证A股指数。 积极成长基金使用上述业绩比较基准主要考虑到：上证A指使用时间长，投资者认同度高,而且市场代表性较强，所以选其作为业绩比较基准。 十、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的中等偏高风险水平的基金品种。 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2006年10月8日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2006年4月1日至2006年6月30日。 1、本报告期末基金资产组合情况 项目名称 金额（元） 占基金资产总值比例 股票 2,546,900,767.72 93.74% 债券 0.00 0.00% 权证 0.00 0.00% 银行存款和清算备付金合计 149,047,900.00 5.49% 应收证券清算款 3,067,633.45 0.11% 其他资产 17,902,158.50 0.66% 总计 2,716,918,459.67 100.00% 2、本报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别 市值(元) 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00% B 采掘业 0.00 0.00% C 制造业 1,497,133,563.33 55.72% C0 食品、饮料 339,547,927.16 12.64% C1 纺织、服装、皮毛 47,176,453.47 1.76% C2 木材、家具 14,790,000.00 0.55% C3 造纸、印刷 8,814,000.00 0.33% C4 石油、化学、塑胶、塑料 144,694,433.28 5.38% C5 电子 16,696,825.00 0.62% C6 金属、非金属 354,926,704.48 13.21% C7 机械、设备、仪表 535,602,698.57 19.93% C8 医药、生物制品 34,884,521.37 1.30% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00% E 建筑业 0.00 0.00% F 交通运输、仓储业 78,646,000.00 2.93% G 信息技术业 138,787,708.00 5.17% H 批发和零售贸易 611,995,061.29 22.78% I 金融、保险业 24,217,823.52 0.90% J 房地产业 15,192,960.00 0.57% K 社会服务业 103,205,312.78 3.84% L 传播与文化产业 27,711,200.00 1.03% M 综合类 50,011,138.80 1.85% 合计 2,546,900,767.72 94.79% 3、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量 市值(元) 占基金资产净值比例 1 600361 G综超 11,200,000 202,272,000.00 7.53% 2 002024 苏宁电器 3,408,235 174,501,632.00 6.49% 3 600519 G茅台 3,000,000 142,320,000.00 5.30% 4 600694 大商股份 2,999,945 124,047,725.75 4.62% 5 600089 G特变 9,350,000 120,521,500.00 4.49% 6 000069 Ｇ华侨城 8,966,578 103,205,312.78 3.84% 7 600150 G重机 4,484,230 98,966,956.10 3.68% 8 000839 Ｇ国安 5,000,910 97,517,745.00 3.63% 9 000970 Ｇ三环 7,607,925 94,186,111.50 3.51% 10 600549 G厦钨 6,095,400 93,320,574.00 3.47% 本报告期末按券种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 5、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本报告期末本基金未持有债券。 6、报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查的情况，报告编制日前一年内未受到公开谴责或处罚。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产： 名称 金额（元） 交易保证金 1,023,541.54 应收股利 507,600.00 应收利息 31,933.00 应收申购款 16,339,083.96 待摊费用 0.00 其他应收款 0.00 合计 17,902,158.50 （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有可转换债券。 （5）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有权证明细 本报告期末本基金未持有权证。 （6）报告期内获得的权证明细 权证代码 权证名称 数量（份） 成本总额 投资类别 580990 茅台JCP1 5,696,000 0.00 被动持有 038006 中集ZYP1 1,015,000 0.00 被动持有 038008 钾肥JTP1 600,000 0.00 被动持有 合计 7,311,000 （7）报告期末持有资产支持证券的情况 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2004年9月9日，基金合同生效以来（截至2006年6月30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④ 率① 率标准差② 准收益率③ 准收益率标 准差④ 基金合同生效 0.01% 0.48% -3.15% 1.48% 3.16% -1.00% 至2004年12月31日 2005年度 5.31% 0.94% -8.21% 1.37% 13.52% -0.43% 2006年1月1日 79.26% 1.51% 43.99% 1.38% 35.27% 0.13% 至2006年6月30日 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1. 基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金信息披露费用； （4）基金份额持有人大会费用； （5）与基金相关的会计师费和律师费 ； （6）证券交易费用； （7）按照国家有关规定和《基金合同》规定可以列入的其他费用。 法律法规另有规定时从其规定。 2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理费按基金前一日的资产净值乘以1.5％的管理费年费率来计算，具体计算方法如下： 每日应付的基金管理费=前一日该基金的资产净值×年管理费率÷当年天数 基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以0.25%的托管费年费率来计算。计算方法如下： 每日应支付的基金托管费=前一日该基金资产净值×年托管费率÷当年天数 基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 （3）上述1款中（3）至（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 3. 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4. 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告。此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 （二）与基金销售有关的费用 1. 本基金申购费率如下表所示。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 申购金额（M） 申购费率 M≥500万 按笔收取，1000元/笔 200万≤M＜500万 0.6% 100万≤M＜200万 1.0% 50万≤M＜100万 1.2% M＜50万 1.5% 基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产。 2. 本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档。持有期限的起始日为基金权益登记日。 持有期 赎回费率 1年[1]以内 0.5% 1到2年（含1年） 0.25% 2年及以上 0 注：[1] 就赎回费的计算而言，1年指365天，2年为730天，以此类推。 基金的赎回费由赎回人承担，赎回费的25%归入基金财产，余额为注册登记费和其他手续费。 3. 转换费率 目前,基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达50指数证券投资基金、易方达货币市场基金和易方达月月收益中短期债券投资基金之间的转换业务,转换费率详见相关公告。基金的转换费由投资者承担，用于支付有关手续费和注册登记费。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。 4. 投资者通过网上交易方式办理基金申购或转换，适用网上交易费率，详见基金管理人网站的具体规定。 5. 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 6. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2006年4月21日刊登的本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、 在“三、基金管理人”部分，更新了部分主要人员情况。 2、 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。 3、 在“五、相关服务机构”部分，根据相关公告的内容，增加了2个代销机构：国联证券、国海证券；根据最新资料更新了代销机构信息。 4、 在“八、基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。 5、 在“九、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 易方达基金管理有限公司 2006年10月24日