易方达基金管理有限公司关于易方达平稳增长证券投资基金修订基 金合同、托管协议部分条款及调整赎回费相关规则 的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管 理规定》)及基金合同和托管协议的有关规定,经与基金托管人协商一致并报监 管机构备案,易方达基金管理有限公司决定对易方达平稳增长证券投资基金(以 下简称本基金)的基金合同、托管协议进行修订,并对本基金赎回费相关规则 进行调整。现将相关事宜公告如下: 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《易方达平稳增长证券投资基 金基金合同、托管协议修订说明》。本次修订属于基金合同约定的基金管理人 与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项,并已履行规定程序,符合相 关法律法规及基金合同的规定。 二、赎回费相关规则调整 鉴于《管理规定》规定“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管 理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 基金财产”,基金管理人将本基金持续持有期少于 7 日(不含)对应的赎回费 率调整为 1.5%。上述对投资者收取的赎回费计入基金财产的比例调整为 100%。 转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行调整。 三、上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自 2018 年 3 月 31 日起生效。对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之前的赎回申请,适用调 整前的赎回费规则;对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之后的赎回申请,适用调整 后的赎回费规则。  基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。 四、其他事项 1.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 2.风险提示: (1)本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》修订本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基 金投资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于: 出于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定;对投资者持 有本基金少于 7 日(不含)收取 1.5%的短期赎回费;在规定的特定情形下可能 会对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停申购/赎回申请、对 部分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购/赎回申请无法全部 及时处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投资者关注以上 变化和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文件,审慎进行 投资决策。 (2)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者 类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件, 全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意 见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作 出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 附件:《易方达平稳增长证券投资基金基金合同、托管协议修订说明》 易方达基金管理有限公司 2018 年 3 月 22 日  附件:易方达平稳增长证券投资基金基金合同、托管协议修订说明 (一)基金合同 序 章节 原文 修订 号 1 释义 无 新增释义,“9、《管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订” ...... “42、流动性受限资产:指由于法律法规、 监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 (含协议约定有条件提前支取的银行存 款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开 发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等” 2 前言 无 新增《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》作为订立基金合同的依据, 即“《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简称“《管理规定》”)” 3 第一部分基 (一)基金发起人:易方达基金管理有 (一)基金发起人:易方达基金管理有限公 金合同当事 限公司 司 人 地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 一、基金发 28 楼 4004-8 室 起人 法定代表人:梁棠 法定代表人:刘晓艳 4 第一部分基 (一)基金管理人:易方达基金管理有 (一)基金管理人:易方达基金管理有限公 金合同当事 限公司 司 人 1、地址:广州市体育西路 189 号城建 1、地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 二、基金管 大厦 28 楼 号 4004-8 室 理人 2、法定代表人:梁棠 2、法定代表人:刘晓艳 5 第一部分基 (一)基金托管人:中国银行 (一)基金托管人:中国银行 金合同当事 2、法定代表人:肖钢 2、法定代表人:陈四清 人 5、注册资本: 1045 亿元 5、注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌 三、基金托 仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 管人 6 第二部分易 (四)投资策略 (四)投资策略 方达平稳增 1、资产配置比例 1、资产配置比例 长证券投资 本基金资产的配置比例范围:股票资产 本基金资产的配置比例范围:股票资产 30% 基金基本情 30%-65%;债券资产 30%-65%;现金 -65%;债券资产 30%-65%;现金资产不 况 资产不低于 5%。其中投资于具有持续 低于 5%,现金不包括结算备付金、存出保  四、基金的 发展能力的上市公司的资产比例不低 证金、应收申购款等。其中投资于具有持续 投资管理 于本基金股票投资总资产的 80%。 发展能力的上市公司的资产比例不低于本 (七)基金投资限制 基金股票投资总资产的 80%。 1、本基金持有一家上市公司的股票, (七)基金投资限制 不超过本基金资产净值的 10%; 1、本基金持有一家上市公司的股票,不超 2、本基金与由本基金管理人管理的其 过本基金资产净值的 10%; 它基金持有任何一家公司发行的证券 2、本基金与由本基金管理人管理的其它基 的总和,不超过该证券的 10%; 金持有任何一家公司发行的证券的总和,不 3、 基金投资于股票、债券的比例不低 超过该证券的 10%; 于本基金资产总值的 80%;投资于国家 3、 基金投资于股票、债券的比例不低于本 债券的比例不低于本基金资产净值的 基金资产总值的 80%;投资于国家债券的比 20%; 例不低于本基金资产净值的 20%; 4、 投资于股票和债券资产的比例均 4、 投资于股票和债券资产的比例均不低 不低于基金资产净值的 30%; 于基金资产净值的 30%; 5、法律法规规定的其它比例限制。 5、本基金管理人管理的全部开放式基金持 在本基金成立六个月内,应达到上述比 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超 例限制。因基金规模或市场剧烈变化导 过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管 致投资组合不符合上述规定时,基金管 理人管理的全部投资组合持有一家上市公 理人应在合理期限内进行调整,以符合 司发行的可流通股票,不得超过该上市公司 上述规定。法律法规另有规定时,从其 可流通股票的 30%; 规定。 6、本基金主动投资于流动性受限资产的市 值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前款所规定比例限制的,基金管理 人不得主动新增流动性受限资产的投资; 7、本基金与私募类证券资管产品及中国证 监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与 基金合同约定的投资范围保持一致; 8、法律法规规定的其它比例限制。 在本基金成立六个月内,应达到上述比例限 制。除上述 6、7 以外,因基金规模或市场 剧烈变化导致投资组合不符合上述规定时, 基金管理人应在合理期限内进行调整,以符 合上述规定。法律法规另有规定时,从其规 定。 7 第二部分易 (六) 申购与赎回的数额限制 (六) 申购与赎回的数额限制 方达平稳增 无 当接受申购申请对存量基金份额持有人利 长证券投资 益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应 基金基本情 当采取设定单一投资者申购金额上限或基 况 金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂 五、基金的 停基金申购等措施,切实保护存量基金份额 申购、赎回 持有人的合法权益。具体请参见相关公告。  及其它 8 第二部分易 (七) 申购份额与赎回金额的计算 (七) 申购份额与赎回金额的计算方式 方达平稳增 方式 4、本基金的赎回费用由赎回人承担,用于 长证券投资 4、本基金的赎回费用由赎回人承担, 支付相关手续费后余额归入基金资产。赎回 基金基本情 用于支付相关手续费后余额归入基金 费归入基金财产的比例不得低于法律法规 况 资产。赎回费归入基金财产的比例不得 或中国证监会规定的比例下限。基金管理人 五、基金的 低于法律法规或中国证监会规定的比 对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低 申购、赎回 例下限。 于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计 及其它 入基金财产。 9 第二部分易 (九)巨额赎回的认定及处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式 方达平稳增 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 长证券投资 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本 基金基本情 据本基金当时的资产组合状况决定全 基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 况 额赎回或部分顺延赎回。 部分顺延赎回。 五、基金的 (1)全额赎回…… (1)全额赎回…… 申购、赎回 (2)部分顺延赎回…… (2)部分顺延赎回…… 及其它 在(2)部分顺延赎回后增加以下内容: “若本基金发生巨额赎回且单个基金份额 持有人的赎回申请超过上一开放日基金总 份额 10%的,基金管理人有权对该单个基金 份额持有人超出该比例的赎回申请实施延 期办理,对该单个基金份额持有人剩余赎回 申请与其他账户赎回申请按前述条款处 理。” 10 第二部分易 (十)拒绝或暂停申购、赎回的情形及 (十)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理 方达平稳增 处理方式 方式 长证券投资 1、除出现如下情形,基金管理人不得 1、除出现如下情形,基金管理人不得拒绝 基金基本情 拒绝或暂停接受基金投资者的申购申 或暂停接受基金投资者的申购申请: 况 请: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运 五、基金的 (1)不可抗力的原因导致基金无法正 作; 申购、赎回 常运作; (2)证券交易场所在交易时间非正常停市; 及其它 (2)证券交易场所在交易时间非正常 (3)基金资产规模过大,使基金管理人无 停市; 法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩 (3)基金资产规模过大,使基金管理 产生负面影响,从而损害现有基金份额持有 人无法找到合适的投资品种,或可能对 人的利益; 基金业绩产生负面影响,从而损害现有 (4)当基金管理人认为会有损于现有基金 基金份额持有人的利益; 份额持有人利益的某笔申购; (4)当基金管理人认为会有损于现有 (5)基金管理人、基金托管人、基金销售 基金份额持有人利益的某笔申购; 代理人和注册与过户登记人的技术保障或 (5)基金管理人、基金托管人、基金 人员支持等不充分; 销售代理人和注册与过户登记人的技 (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申 术保障或人员支持等不充分; 请有可能导致单一投资者持有基金份额的 (6)法律、法规规定或中国证监会认 比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50% 定的其他情形。 集中度的情形时;  2、除下列情形外,基金管理人不得拒 (7)当一笔新的申购申请被确认成功,使 绝接受或暂停接受投资者的赎回申请: 本基金总规模超过基金管理人规定的本基 (1)不可抗力的原因导致基金无法正 金总规模上限时;或使本基金单日申购金额 常运作; 或净申购比例超过基金管理人规定的当日 (2)证券交易场所交易时间非正常停 申购金额或净申购比例上限时;或该投资人 市; 累计持有的份额超过单个投资人累计持有 (3)因市场剧烈波动或其它原因而出 的份额上限时;或该投资人当日申购金额超 现连续巨额赎回,导致本基金的现金支 过单个投资人单日或单笔申购金额上限时; 付出现困难; (8)当前一估值日基金资产净值 50%以上 (4)法律、法规规定或中国证监会认 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 定的其它情形。 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金 管理人应当采取暂停接受基金申购申请的 措施; (9)法律、法规规定或中国证监会认定的 其他情形。 2、除下列情形外,基金管理人不得拒绝接 受或暂停接受投资者的赎回申请: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运 作; (2)证券交易场所交易时间非正常停市; (3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连 续巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困 难; (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金 管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停 接受基金赎回申请的措施; (5)法律、法规规定或中国证监会认定的 其它情形。 11 第二部分易 6、暂停估值的情形 6、暂停估值的情形 方达平稳增 (1)基金投资所涉及的证券交易所遇 (1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定 长证券投资 法定节假日或因其他原因暂停营业时; 节假日或因其他原因暂停营业时; 基金基本情 (2)因不可抗力或其他情形致使基金 (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理 况 管理人、基金托管人无法准确评估基金 人、基金托管人无法准确评估基金财产价值 十一、基金 财产价值时; 时; 的资产与费 (3)中国证监会认定的其他情形。 (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上 用 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商一致的; (4)中国证监会认定的其他情形。 12 第二部分易 (三)定期报告 (三)定期报告  方达平稳增 新增“报告期内出现单一投资者持有基金份 长证券投资 额比例达到或超过 20%的情形,基金管理人 基金基本情 应当在季度报告、半年度报告、年度报告等 况 定期报告文件中披露该投资者的类别、报告 十三、基金 期末持有份额及占比、报告期内持有份额变 的信息披露 化情况及产品的特有风险,中国证监会认定 的特殊情形除外。 基金持续运作过程中,基金管理人应当在基 金年度报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。” 13 第二部分易 (四)临时报告与公告 (四)临时报告与公告 方达平稳增 基金在运作过程中发生下列可能 基金在运作过程中发生下列可能对基 长证券投资 对基金份额持有人权益及基金单位的 金份额持有人权益及基金单位的交易价格 基金基本情 交易价格产生重大影响的事项之一时, 产生重大影响的事项之一时,基金管理人必 况 基金管理人必须按照法律、法规及中国 须按照法律、法规及中国证监会的有关规定 十三、基金 证监会的有关规定及时报告并公告。 及时报告并公告。 的信息披露 增加“17.发生涉及基金申购、赎回事项 调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; ” 14 第三部分其 (二)上述通知应当送达至相关当事人 (二) 上述通知应当送达至相关当事人 他事项 的下述地址或号码: 的下述地址或号码: 四、通知与 1、 基金份额持有人:在认购或申购 1、 基金份额持有人:在认购或申购基金时 送达 基金时登记的通信地址或其更改后的 登记的通信地址或其更改后的通信地址,采 通信地址,采用公告通知的方式除外。 用公告通知的方式除外。 2、基金发起人:易方达基金管理有限 2、基金发起人:易方达基金管理有限公司 公司 地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 4004-8 室,邮政编码:510620; 28 楼,邮政编码:510620; 传真:020-38799488 传真:020-38799488 收件人:易方达基金管理有限公司 收件人:易方达基金管理有限公司 3、 基金管理人:易方达基金管理有限公司 3、 基金管理人:易方达基金管理有 地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 限公司 4004-8 室,邮政编码:510620; 地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 传真:020-38799488 28 楼,邮政编码:510620; 收件人:易方达基金管理有限公司 传真:020-38799488 收件人:易方达基金管理有限公司 (二)托管协议 序 章节 原文 修订 号 1 一、托管协 1.1、基金管理人(或简称“管理人”) 1.1、基金管理人(或简称“管理人”) 议当事人 法定代表人: 梁棠 法定代表人:刘晓艳 1.2、基金托管人(或简称“托管人”) 1.2、基金托管人(或简称“托管人”)  法定代表人: 刘明康 法定代表人: 陈四清 注册资本:1045 亿元 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌 仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 2 三、基金托 3.1 根据《暂行办法》、《试点办法》、《基 3.1 根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金 管人和基金 金契约》和有关证券法规的规定,托管 契约》和有关证券法规的规定,托管人应对 管理人之间 人应对基金管理人就基金资产的投资 基金管理人就基金资产的投资对象、基金资 的 业 务 监 对象、基金资产的投资组合比例、基金 产的投资组合比例、基金资产的核算、基金 督、核查 资产的核算、基金资产净值的计算、基 资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和 金管理人报酬的计提和支付、基金托管 支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金 人报酬的计提和支付、基金的申购与赎 的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法 回、基金收益分配等行为的合法性、合 性、合规性进行监督和核查。 规性进行监督和核查。 其中,基金托管人根据《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》对投资组 合的比例做如下监督: 1、现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 2、基金管理人管理的且由本托管人托管的 全部开放式基金持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股 票的 15%;基金管理人管理的且由本托管人 托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上市公司可流 通股票的 30%; 3、本基金主动投资于流动性受限资产的市 值合计不得超过该基金资产净值的 15%。因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的,基金管理人 不得主动新增流动性受限资产的投资; 4、本基金与私募类证券资管产品及中国证 监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与 基金合同约定的投资范围保持一致。本基金 管理人承诺本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要 求与基金合同约定的投资范围保持一致,并 承担由于不一致所导致的风险或损失。