大成债券投资基金更新的招募说明书摘要 2008年第2期 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 二○○九年一月 重要提示 大成债券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会证监基金字【2003】44号文核准募集，本基金基金合同于2003年06月12日生效。本基金为契约型开放式基金。 本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据《基金合同》和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称"《基金法》"）、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书（更新）所载内容截至日为2008年12月12日，有关财务数据和净值表现截止日为2008年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准发起设立，概况介绍如下： 住 所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：张树忠（相关工商变更登记手续尚在办理中，下同） 成立日：1999年04月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托投资有限责任公司（持股48％）、中国银河投资管理有限公司（持股25％）、光大证券股份有限公司（持股25％）、广东证券股份有限公司（持股2％）。 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖冰 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设十一个部门，分别是投资部、交易部、金融工程部、规划发展部、委托投资部、市场部、监察稽核部、信息技术部、基金运营部、国际业务部和综合管理部；此外，还设立了投资决策委员会和风险控制委员会。 　　公司拥有一支充满活力的高素质、高学历、具备丰富市场经验的专业队伍，所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司以"诚信、稳健、创新、服务"为经营理念，坚持"诚实信用、勤勉尽责"的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，力求为投资人获得更大投资回报。 （二）证券投资基金管理情况 截止2008年12月12日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：基金景宏、基金景福、大成优选股票型证券投资基金及12只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金。 （三）主要人员情况 1、公司高级管理人员 董事会： 张树忠先生，董事长，经济学博士。1989年7月-1993年2月，任中央财经大学财政系讲师；1993年2月-1997年3月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；1997年3月-2003年7月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；2003年7月-2004年6月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；2004年6月-2006年12月，任大通证券股份有限公司副总经理；2007年1月-2008年1月，任大通证券股份有限公司总经理；2008年1月-2008年4月，任职中国人保资产管理股份有限公司；2008年4月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；2008年11月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。 王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000年12月－2002年9月，任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002年9月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；2008年11月起担任大成基金管理有限公司总经理。 王长林先生，董事，研究生，高级经济师。曾任中国农业银行天津分行计划处副处长、信息中心副总经理，中国长城信托投资公司计划财务部总经理。现任中国银河投资管理有限公司办公室主任。 曾北川先生，董事，博士。1989年8月-1992年6月，任建设部中国城乡建设发展总公司项目经理；1992年6月-1994年3月，任中国建设银行总行房地产信贷部房地产信贷项目经理；1994年4月-1998年5月，任国家开发银行国际金融局信贷一处信贷项目经理、国家开发银行国际金融局综合计划处副处长；1998年5月-2001年10月，任华夏银行北京管理部副总经理、华夏银行北京管理部副总经理（主持工作）；2001年10月-2006年10月，任华夏银行总行营业部常务副总经理（党组副书记）、华夏银行总行稽核部总经理（监事会监事、审计委员会委员）；2006年10月-2008年4月，任中国人寿保险股份公司市场拓展部总经理；2008年4月，任人保金控投资有限公司筹备组成员；2008年7月起任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记。 杨赤忠先生，董事，大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监；光大证券证券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。 蔺春林先生，独立董事，大学本科。1970-1971年，解放军信阳坦克师锻炼；1971-1987年，任兵器部5107、5137厂生产会计员、财务处长；1987年-1998年，任湖北省财政厅中央企业处副处长、财政部驻湖北省专员助理；1998年-2005年，任财政部驻江西专员办专员助理、副专员、专员、党组书记；2005年8月，任中央纪委、中组部金融巡视组局长；2007年1月退休。 于绪刚先生，独立董事，法学博士，环太平洋律师协会会员、全国律协金融证券委员会委员、华中科技大学兼职教授及研究生导师、北京工商大学客座教授、华北电力大学客座教授。1990年-1995年，任河北省保定市中级人民法院助理审判员；1995年-1998年，北京大学法学硕士学习；1999年，香港大学法律学院访问学者、香港法律教育信托基金访问学者；1999年-2001年，北京大学法学博士学习；2001年起任大成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。 万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员，曾任上海市政府发展研究中心处长，上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长，浦东新区发展计划局党组书记，上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表，现任上海市公积金管理中心党委书记、主任，上海市政府特聘决策咨询专家。 刘大为先生，独立董事，国家开发银行总会计师，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。 监事会： 胡学光先生，监事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；1992年-2003年4月，在广东证券股份有限公司先后任"广证基金"、"广证受益"经理、部门总经理、总裁助理、副总裁，兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作站指导导师；2003年5月至2008年8月任大成基金管理有限公司董事长。 宁加岭先生，监事，大学本科。1983年2月-1987年6月，任财政部人教司副处长、处长；1987年6月-1994年6月，任财政部行政司副司长、司长；1994年6月-1999年6月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999年6月起，任职于财政部离退休老干部局。 黄建农先生，监事，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。 其他高级管理人员： 刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999年－2002年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；2002年－2006年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；2006 年1月－7月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006年8月－2008年5月，任大成基金管理有限公司助理总经理；2008年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 陈尚前先生，基金经理，南开大学经济学博士，10年债券从业经历。曾任中国平安保险公司投资管理中心债券投资室主任和招商证券公司研究发展中心策略部经理。2002年加盟大成基金管理有限公司，现任公司投资部副总监，负责公司固定收益证券投资业务。自本基金合同生效日2003年06月12日至今担任本基金经理。 徐生沪先生，基金经理助理，毕业于上海财经大学，经济学学士，曾任职于中国农业银行上海市分行，2003年进入大成基金管理有限公司，曾任基金运营部登记清算中心主管。 （2）历任基金经理 无。 3、公司投资决策委员会 公司投资决策委员会由9名成员组成，设主任委员1名，其他委员8名。名单如下： 刘明，投资总监，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会主任委员；杨建华，投资部执行总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈尚前，投资部执行总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成债券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；邓韶勇，交易部总监，投资决策委员会委员；姚瑢，投资部研究副总监，投资决策委员会委员；施永辉，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；杨丹，金融工程部总监助理，大成沪深300指数证券投资基金基金经理、景福证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；王立，大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；孙蓓琳，资深研究员，投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国农业银行 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦 法定代表人：项俊波 成立时间：1979年02月23日 注册资金：361亿元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-68424199 联系人：李芳菲 中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。在国内，中国农业银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信赖，而且与他们一道取得了长足的共同进步,已成为中国最大的银行之一。在海外，农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界500强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。中国农业银行自1979年恢复成立以来，在社会各界的大力支持下，全行员工开拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行的征途上，积极探索，勇于实践，资金实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，管理水平不断提高，在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时，自身不断成长壮大。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国"最佳托管银行"。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年05月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年09月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产托管处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工87名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师10余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 截止2008年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共60只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1、直销机构： 大成基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：张树忠 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：杨春明 公司网址：www.dcfund.com.cn 全国统一客户服务号码：021－53599588， 400-888-5558（免固话长途费） 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心： （1）名称：大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层 联系人：梁靖、瞿宗怡 电话：0755－83195090，83195236 传真：0755－83195091 （2）大成基金北京投资理财中心 地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16 号中国人寿大厦1201 室 联系人：廖红军、李宁 电话：010－85252345/46 传真：010－85252272/2273 （3）大成基金上海投资理财中心 地址：上海市广东路689 号海通证券大厦19 层 联系人：徐舲、朱君 电话：021－63513925/26 传真：021－63513928 2、代销机构 （1）中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客服电话：95599 联系人：蒋浩 电话：010-85109219 传真：010-85109219 网址：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人：郭树清 联系人：王琳 电话：010-67596084 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 联系人：田耕 电话：010-66107900 传真：010-66108013 网址：www.icbc.com.cn （4）深圳市平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表人：黄立哲 电话：0755-25859591 传真：0755-25878304 联系人：霍兆龙 客户服务热线：0755-961202、4006699999 公司网站：www.18ebank.com （5）深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman） 客服电话：95501 联系人：周勤 电话：0755-82088888-8811 传真：0755-82080714 网址：www.sdb.com.cn （6）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408842 网址：www.bankcomm.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行股份有限公司大厦 法定代表人：秦晓 客服电话：95555 联系人：刘薇 电话：0755-83195915 传真：0755-83195061 网址：www.cmbchina.com （8）中国光大银行 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 联系人：李伟 电话：010-68560675 传真：010-68560661 网址：www.cebbank.com （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客服电话：95568 联系人：董云巍 电话：010-58351666-8155 传真：010-83914283 网址：www.cmbc.com.cn （10）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市北京东路689号17楼 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 客服热线：95528 电话：021-61618888 传真：021-63602431 网址：www.spdb.com.cn （11）广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州市农林下路83号 法定代表人：李若虹 客服电话：95508 电话：020-87310888 网址：www.gdb.com.cn （12）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：021-63219781 客服电话：4008-888-999 委托电话：4008-888-318 传真：027-85481900 网址：www.cjsc.com.cn （13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 通讯地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：祝幼一 客服电话：400-8888-666 联系人：芮敏祺 电话：021-62580818-213 传真：021-62583439 网址：www.gtja.com （14）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 通讯地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 客服电话：400-8888-108 联系人：魏明 电话：010-85130579 网址：www.csc108.com （15）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26 法定代表人：何如 客服电话：800-810-8868 联系人：林建闽 电话：0755-82130833-2181 传真：0755-82133302 网址：www.guosen.com.cn （16）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人：宫少林 客服电话：4008888111、95565 联系人：黄健 电话：0755-82943511 传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn （17）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 法定代表人：王志伟 客服电话：020－87555888转各营业网点 联系人：肖中梅 电话：020-87555888-875 传真：020-87557985 网址：www.gf.com.cn （18）中国银河证券股份有限公司 通讯地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：肖时庆 客服电话：4008-888-888 联系人：李洋 联系电话：010-66568047 传真：010-66568536 网址：www.chinastock.com.cn （19）联合证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马韶明 客服电话：400-8888-555 联系人：盛宗凌 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 网址：www.lhzq.com （20）申银万国证券股份有限公司 通讯地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 客服电话：021-962505 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sw2000.com.cn （21）海通证券股份有限公司 通讯地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客服电话：021-962503、400-888-8001 联系人：金芸 电话：021-23219278、021-53594566-4125 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com （22）中信证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 法定代表人：王东明 客服电话：010-84588888各地营业部咨询电话 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com （23）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：4008001001 联系人：张茜萍 电话：0755-82558335 传真：0755-82558335 网址：www.axzq.com.cn （24）华林证券有限责任公司 办公地址：珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房 法定代表人：段文清 客服电话：0750-3160388各地营业部客户服务电话 联系人：杨玲 电话：0755-82707855 传真：0755-82707850 网址：www.chinalions.com （25）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址；青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 客服电话：0532-96577 联系人：丁韶燕 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 网址：www.zxwt.com.cn （26）东海证券有限责任公司 注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼 法定代表人：朱科敏 客服电话：0519-88166222、0379-64902266、021-52574550 联系人：李涛 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8880 网址：www.longone.com.cn （27）江南证券有限责任公司 注册地址：南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市抚河北路291号六楼 法定代表人：姚江涛 客服电话：0791-6768763 联系人：余雅娜 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 网址：www.scstock.com （28）中信金通证券有限责任公司 注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 电话：0571-96598 传真：0571-85783771 联系人：王勤 联系电话：0571-85783715 网址：www.bigsun.com.cn （29）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 法定代表人：吴志明 客服电话：020-961303 联系人：江欣 联系电话：020-87320991 传真：020-87325036 网址：www.gzs.com.cn （30）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：陈敬达 客服电话：95511 联系人：袁月 电话：0755-22627802 传真：0755-83433794 网址：www.pa18.com （31）华泰证券有限责任公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话：4008-888-168、95597 联系人：李金龙、张小波 电话：025-84457777-950、248 网址：www.htsc.com.cn （32）湘财证券股份有限公司 住所：长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12楼 办公地址：上海陆家嘴环路958号华能联合大厦5层 法定代表人：陈学荣 客服电话：400-888-1551 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com （33）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 公司办公地址：安徽省合肥市寿春路179号（邮政编码：230001） 法定代表人：凤良志 客服电话：400-888-8777、0551-95888 联系人：程维 电话：0551-2634400 传真：0551-2645709 网址：www.gyzq.com.cn （34）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：蒋元真 客服电话：021-962518 联系人：谢秀峰 电话：021-51539888 传真：021-65081063 网址：www.962518.com （35）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：李工 客服电话：0551-5161671 联系人：甘霖 电话：0551-5161671 传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com.cn （36）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦18楼 法定代表人：兰荣 电话：021-68419974 传真：021-68419867 联系人：杨盛芳 网址：www.xyzq.com.cn 客服电话：400888123 （37）财通证券经纪有限责任公司 注册地址：杭州市解放路111号金钱大厦 办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571-87925129 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：0571-96336 （38）信泰证券有限责任公司 办公地址：江苏省南京市长江路88号国信大厦18、19楼（邮政编码：210005） 法定代表人：钱凯法 客服电话：400-8888-918 联系人：舒萌菲 电话：025-84784765 传真：025-84784830 网址：www.thope.com （39）浙商证券有限责任公司 地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：吴颖 电话：0571-87901963 传真：0571-87902081 网址：www.stocke.com （40）渤海证券有限责任公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：张志军 客服电话：4006515988 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：28455588 网址：www.ewww.com.cn （41）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：李秀仑 电话：021-62126969 传真：021-62521689 联系人：吴海平，翁敏芬 客服电话：021－962999 网址：www.shrcb.com （42）方正证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南省长沙市建湘路479号 法定代表人：雷杰 客服电话：0571-95571、0731-95571、13258915782 电话：0731-2882340、0571-87782047 传真：0731-2882332 网址：www.foundersc.com （43）东莞证券有限责任公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 客服电话：0769-961130 联系人：张建平 电话：0769-22119426 传真：0769-22119423 网址：www.dgzq.com.cn （44）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西） 法定代表人：张雅锋 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 网址：www.ghzq.com.cn （45）恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表：刘汝军 客户服务电话：0471-4961259 联系人：常向东 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 网址：www.cnht.com.cn (46)瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-59226788 传真：010-59226840 联系人：谢亚凡 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (47)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号 办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层 法定代表人：汤世生 联系人：李茂俊 电话：010-62294608-6240 传真：010-62296854 客户服务电话：010-62294600 网址：www.hysec.com （48）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888 长城证券网站：www.cc168.com.cn （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层 法定代表人：张树忠 电话：0755-83183388 传真：0755-83195239 联系人：范瑛 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所名称：通力律师事务所 注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 经办律师：秦悦民、傅轶 电话：021－68818100 传真：021－68816880 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 法人代表：杨绍信 经办注册会计师：薛竞、金毅 电话：021-61238888 传真：021-61238800 联系人：金毅 四、基金的名称 大成债券投资基金 五、基金的类型 基金类型：契约型 六、基金的运作方式 基金运作方式：开放式 七、基金的投资目标 在力保本金安全和保持资产流动性基础上追求资产的长期稳定增值。 八、基金的投资方向 投资于债券类资产部分（包括流动性良好的、国内市场依法发行及交易的国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券、正逆回购等，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具）不低于基金资产总值80％，本基金还可择机进行新股申购，但新股投资比例不超过基金资产总值20％。 九、基金的投资策略 本基金通过整体资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次进行投资管理，以实现投资目标。具体按照如下步骤执行： 1、在整体资产配置层次上，通过对宏观经济、市场利率、债券供求、情景分析、申购、赎回现金流情况等因素的综合分析，决定债券、逆回购、现金三类资产的配置比例。 2、在类属资产配置层次，根据市场和类属资产的风险收益特征，将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债四个子市场。在此基础上运用修正的均值－方差等模型，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。 3、在债券选择上，采取积极策略，包括利率预期策略、收益率曲线策略、收益率利差策略等。 4、本基金在满足基金日常申购、赎回流动性基础上根据新股基本面研究择机进行新股申购。 基金管理人可根据债券市场的变化对市场细分与模型运用等进行适当调整。 十、基金的业绩比较基准 中国债券总指数 十一、基金的风险收益特征 本基金80％以上投资于债券，为债券基金，预期收益和风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票基金。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2008年12月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2008年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1．报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金资产总值比例 股票 0.00 0.00% 债券 1,644,633,963.00 76.90% 权证 5,122,908.63 0.24% 资产支持证券 96,335,625.09 4.50% 银行存款和清算备付金合计 223,908,218.47 10.47% 其他资产 168,581,775.54 7.88% 合计 2,138,582,490.73 100.00% 2．报告期末按行业分类的股票投资组合 无。 3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 无。 4． 报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 1 国　　债 91,635,600.00 5.00% 2 金 融 债 987,516,000.00 53.86% 3 央行票据 437,785,000.00 23.88% 4 企 业 债 127,697,363.00 6.97% 5 可 转 债 0.00 0.00% 6 其他 0.00 0.00% 合 计 1,644,633,963.00 89.71% 5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例 1 08国开14 212,800,000.00 11.61% 2 08国开16 204,220,000.00 11.14% 3 05中行02浮 157,904,000.00 8.61% 4 08央票46 144,225,000.00 7.87% 5 05工行03 136,472,000.00 7.44% 6．报告期末的权证投资明细 序号 权证名称 代码 数量(份) 公允价值（元） 公允价值占基金净资产比例 获得方式（被动持有或主动投资） 1 江铜CWB1 580026 3,135,195 5,122,908.63 0.28% 被动持有 7．报告期末资产支持证券公允价值占基金资产净值的比例以及按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 项目 报告期末资产支持证券公允价值（元） 报告期末基金资产净值（元） 占基金资产净值的比例 1 96,335,625.09 1,833,384,170.99 5.25% 其中，按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细如下： 序号 资产支持证券名称 公允价值（元） 占基金资产净值 比例 1 澜电01 62,486,258.80 3.41% 2 宁建04 24,000,000.00 1.31% 3 天电收益 9,849,366.29 0.54% 8．投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3）基金的其他资产构成 序号 其他资产 金额（元） 1 存出保证金 410,000.00 2 应收证券清算款 0.00 3 应收利息 20,450,133.67 4 应收申购款 147,721,641.87 合 计 168,581,775.54 （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 （5）本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况 项目名称 基金份额（份） 报告期期初持有基金份额 46,533,271.29 报告期间买入基金份额 0.00 报告期间卖出基金份额 0.00 报告期末持有基金份额 46,533,271.29 （6）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金合同生效日（2003年06月12日）至2008年9月30日以来完整会计年度的投资业绩及与同期业绩比较基准收益率的比较： A、B类 阶段 净值增长率 ① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2003.06.12－2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13% 2004.01.01－2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03% 2005.01.01－2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08% 2006.01.01－2006.12.31 6.29% 0.14% 2.62% 0.10% 3.67% 0.04% 2007.01.01－2007.12.31 8.79% 0.17% -1.81% 0.08% 10.60% 0.09% 2008.01.01－2008.09.30 5.09% 0.07% 7.09% 0.14% -2.00% -0.07% 2003.06.12－2008.09.30 41.73% 0.22% 14.78% 0.21% 26.95% 0.01% C类 阶段 净值增长率 ① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2003.06.12－2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13% 2004.01.01－2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03% 2005.01.01－2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08% 2006.01.01－2006.12.31 5.86% 0.14% 2.62% 0.10% 3.24% 0.04% 2007.01.01－2007.12.31 8.17% 0.17% -1.81% 0.08% 9.98% 0.09% 2008.01.01－2008.09.30 4.68 0.07% 7.09% 0.14% -2.41% -0.07% 2003.06.12－2008.09.30 39.80% 0.22% 14.78% 0.21% 25.02% 0.01% （二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 大成债券A/B基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2003年6月12日至2008年9月30日） 大成债券C基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2003年6月12日至2008年9月30日） 注：1、本基金于2006年4月24日起推出持续性收费模式，将前端收费模式定义为A类收费模式，后端收费模式定义为B类收费模式，二者对应的基金份额简称"大成债券A/B"；将持续性收费模式定义为C类收费模式，对应的基金份额简称"大成债券C"。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。 十四、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金合同生效后的基金信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效后的会计师费和律师费； （7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.7%÷当年天数； H为每日应付的基金管理费； E为前一日的基金资产净值。 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费； E为前一日的基金资产净值。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支取。 （3）上述（一）基金费用中第3－7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金资产中支付。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。 （二）与基金销售相关费用 1、申购费用： 申购费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易金额的一定比例收取。 （1）投资者既可以选择申购时交纳申购费用，也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者若选择申购时交纳称为前端申购费，投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。投资者选择持续性收费模式，不收取申购费、赎回费。 （2）投资者选择交纳前端申购费时，申购费如下表所示： 申购金额M 费率 M＜50万 0.8% 50万≤M＜200万 0.5% 200万≤M＜500万 0.3% M≥500万 1000元/笔 （3）投资者选择交纳后端申购费时，按照持有时间采用比例费率，并随持有时间递减，具体如下表所示： 持有基金时间 费率 1年以内 1.0% 1年以上、3年以内（含1年） 0.6% 3年以上、5年以内（含3年） 0.4% 5年以上（含5年） 0 （4）基金申购份额的计算： ①前端收费模式即大成债A： 大成债A的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份数＝净申购金额/申购日基金份额净值 ②后端收费模式即大成债B： 申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值 ③持续性销售服务费模式即大成债C： 大成债C不收取申购费、赎回费。 申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值 2、赎回费率 赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易金额的一定比例收取。 （1）在前端和后端收费形式下，本基金的赎回费率为赎回基金总额的0.25％，赎回费用于支付相关手续费后余额归入基金财产。赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费用总额的25％。 （2）投资者选择持续性收费模式，不收取申购费、赎回费。 （3）基金赎回金额的计算： ① 前端收费模式即大成债A： 大成债A的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，计算公式如下： 赎回金额＝赎回份数×赎回申请日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回费用 ②后端收费模式即大成债B： 大成债B的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用、后端申购费用，计算公式如下： 赎回金额＝赎回份数×赎回申请日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 后端申购费用＝赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回费用－后端申购费用 ③持续性销售服务费模式即大成债C： 持续性销售服务费模式即大成债C 不收取申购费、赎回费。 赎回金额（净赎回金额）＝赎回份数×申请日基金份额净值。 3、申请日（T日）的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算和公告。 基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数。 4、销售服务费 投资者选择持续性收费模式，不收取申购费、赎回费，而是按照0.30%/年的年费率从该类基金份额对应的基金财产中按日计提持续性销售服务费。 计算方法如下： 每日销售服务费＝该收费模式下前一日基金资产净值总额×销售服务费率/年计提天数 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 销售服务费用于支付基金的营销费用和基金份额持有人服务费等。基金管理人须在招募说明书或最新的更新的招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中予以载明，并需在定期的监察稽核报告、基金的半年度报告和年度报告里，依法对持续性销售服务费的计提、列支等情况进行专项说明。 对于采用持续性销售服务费模式的新的申购，每笔申购的最低金额为人民币1000元。 5、基金管理人可根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率，调整结果将至少提前两日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 6、基金转换费用： 详情请见"八、基金转换"（更新招募说明书全文）。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值部分免税，机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求及《基金合同》的规定，对2008年7月26日公布的《大成债券投资基金更新的招募说明书（2008年第1期）》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1．根据最新资料，更新了"三、基金管理人"部分。 2．根据最新资料，更新了"四、基金托管人"部分。 3．根据最新资料，更新了"五、相关服务机构"部分。 4．根据最新资料，更新了"七、基金的申购与赎回"部分。 6．根据最新数据，更新了"九、基金的投资"部分。 7．根据最新数据，更新了"十、基金业绩"部分。 8．根据最新资料，更新了"十二、基金资产估值"部分。 9．根据最新公告，更新了"十四、基金费用与税收"部分。 10．根据最新公告，更新了"二十二、其他应披露的事项"。 大成基金管理有限公司 2009年1月23日