大成基金管理有限公司关于旗下部分基金开通同一基金不同类别基金 份额相互转换业务并修改基金合同的公告 为满足广大投资者的理财需求,大成基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人协商一致,决定自2025年6月17日起,对本公司旗下部分基金开通 同一基金不同类别基金份额相互转换业务,并对基金合同进行相应修改。现将相关 事项公告如下: 一、适用基金范围 序号 基金名称 基金代码 1 大成聚优成长混合型证券投资基金 A类份额:014224 C类份额:014225 2 大成企业能力驱动混合型证券投资基金 A类份额:010178 C类份额:010179 3 大成成长进取混合型证券投资基金 A类份额:010371 C类份额:010372 4 大成睿享混合型证券投资基金 A类份额:008269 C类份额:008270 5 大成消费主题混合型证券投资基金 A类份额:090016 C类份额:017773 6 大成新锐产业混合型证券投资基金 A类份额:090018 C类份额:018460 7 大成策略回报混合型证券投资基金 CA类类份份额额::001980022057 二、业务规则 1、同一基金不同类别基金份额间的转换业务(以下简称“本业务”)是指:若投资者持有的某只基金具有多种类别基金份额(各类基金份额分设不同的基金代码),且登记在同一注册登记机构,投资者可以将其持有的某一类基金份额转换成同只基金的其他类基金份额。 2、同一基金不同类别基金份额间转换转出的最低申请基金份额适用该基金最低转换份额的规定。 3、同一基金不同类别基金份额间相互转换,原持有期限不延续计算。即转入份额在赎回或转出时,按持有时段适用的赎回费档次计算赎回费的,该持有时段为该部分份额转入确认日起至该部分份额赎回或转出确认日止的持有期限。 4、同一基金不同类别基金份额转换时,以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请,不同类别基金份额转换遵循“先进先出”的业务规则。 5、投资者办理本业务时,转出基金份额类别必须处于可赎回状态,转入基金份额类别必须处于可申购状态,已经冻结的基金份额不得申请转换业务。 6、投资者办理本业务后,单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过基金份额总数的50%,或者以其他方式变相规避50%集中度限制,具体详见上述基金基金合同和更新招募说明书。 7、本业务与公司已经开通的不同基金之间相互转换业务不产生冲突。 8、本公司旗下管理的其他开放式基金将根据具体情况确定是否适用不同类别基金份额之间的转换业务,请投资者以相关公告为准。 9、由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展同一基金不同类别基金份额之间转换业务的时间及其他未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和公告。同一基金不同类别基金份额间的转换业务只能在同时代理销售该基金多种类别基金份额的同一销售机构进行。 三、同一基金不同类别基金份额间相互转换业务的费率计算 1、基金转换费用按照转出基金份额赎回费用加上转出与转入基金份额申购费用补差的标准收取。当转出基金份额申购费率低于转入基金份额申购费率时,费用补差为按照转出基金份额金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额;当转出基金份额申购费率高于转入基金份额申购费率时,不收取费用补差。 2、具体计算公式 赎回费用=转出基金份额×当日转出基金份额净值×赎回费率 转出金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值-赎回费用 申购补差费用=max [转入基金份额申购费-转出基金份额申购费,0] 转换费用=赎回费用+申购补差费用 转入金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值-转换费用 转入份额=转入金额/当日转入基金份额净值 四、业务办理时间 本业务的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停基金转换时除外。投资者可以在上述基金的开放期内,到上述基金的销售机构咨询和办理本业务。 五、基金合同的修订 本公司经与基金托管人协商一致,对上述基金合同中涉及同一基金不同类别基金份额间不得相互转换的相关内容进行删除,并更新基金合同中基金管理人和托管人信息。本次修改对基金份额持有人的利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自2025年6月17日起生效。基金管理人将据此在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 本公司若暂停办理该业务,将另行发布公告。投资者可登录本公司网站(www.dcfund.com.cn)或拨打本公司客户服务电话(400-888-5558)获取相关信息。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。敬请投资者留意投资风险。 特此公告 大成基金管理有限公司 2025年6月14日 附表:基金合同修订 基金名称 修订前 修订后 大成聚优成长混合型 第二部分 释 义 第二部分、释义 证券投资基金 43、基金转换:指基金份额持有人按照 43、基金转换:指基金份额持有人按照 本基金合同和基金管理人届时有效公告 本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件,申请将其持有基金管理人 规定的条件,申请将其持有基金管理人 管理的、某一基金的基金份额转换为基 管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行 金管理人管理的其他基金份额的行为 为 第三部分 基金的基本情况 第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别 八、基金份额类别 本基金A类和C类基金份额分别设置代 本基金A类和C类基金份额分别设置代 码。两类份额之间不能转换。由于基金 码。由于基金费用的不同,本基金A类基 费用的不同,本基金A类基金份额和C类 金份额和C类基金份额将分别计算基金份 基金份额将分别计算基金份额净值,计 额净值,计算公式为计算日各类别基金 算公式为计算日各类别基金资产净值除 资产净值除以计算日该类别基金份额总 以计算日该类别基金份额总数。 数。 第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回 十一、基金转换 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及 基金管理人可以根据相关法律法规以及 本基金合同的规定决定开办本基金与基 本基金合同的规定决定开办本基金的转 金管理人管理的其他基金之间的转换业 换业务,基金转换可以收取一定的转换 务,基金转换可以收取一定的转换费, 费,相关规则由基金管理人届时根据相 相关规则由基金管理人届时根据相关法 关法律法规及本基金合同的规定制定并 律法规及本基金合同的规定制定并公 公告,并提前在合理时间内告知基金托 告,并提前在合理时间内告知基金托管 管人与相关机构。 人与相关机构。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:大成基金管理有限公司 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招 住所:广东省深圳市南山区海德三道 商银行大厦32层 1236号大成基金总部大厦5层、27-33层 …… …… 大成企业能力驱动混 第二部分 释 义 第二部分 释 义 合型证券投资基金 43、基金转换:指基金份额持有人按照 43、基金转换:指基金份额持有人按照 本基金合同和基金管理人届时有效公告 本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件,申请将其持有基金管理人 规定的条件,申请将其持有基金管理人 管理的、某一基金的基金份额转换为基 管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行 金管理人管理的其他基金份额的行为 为 第三部分 基金的基本情况 第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别 八、基金份额类别 本基金A类和C类基金份额分别设置代 本基金A类和C类基金份额分别设置代 码。两类份额之间不能转换。由于基金 码。由于基金费用的不同,本基金A类基 费用的不同,本基金A类基金份额和C类 金份额和C类基金份额将分别计算基金份 基金份额将分别计算基金份额净值,计 额净值,计算公式为计算日各类别基金 算公式为计算日各类别基金资产净值除 资产净值除以计算日该类别基金份额总 以计算日该类别基金份额总数。 数。 第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回 十一、基金转换 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及 基金管理人可以根据相关法律法规以及 本基金合同的规定决定开办本基金与基 本基金合同的规定决定开办本基金的转 金管理人管理的其他基金之间的转换业 换业务,基金转换可以收取一定的转换 务,基金转换可以收取一定的转换费, 费,相关规则由基金管理人届时根据相 相关规则由基金管理人届时根据相关法 关法律法规及本基金合同的规定制定并 律法规及本基金合同的规定制定并公 公告,并提前告知基金托管人与相关机 告,并提前告知基金托管人与相关机 构。 构。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:大成基金管理有限公司 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招 住所:广东省深圳市南山区海德三道 商银行大厦32层 1236号大成基金总部大厦5层、27-33层 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 名称:中国农业银行股份有限公司 名称:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座九层 28号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码:100031 邮政编码:100031 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澍 …… …… 大成成长进取混合型 第二部分 释 义 第二部分 释 义 证券投资基金 43、基金转换:指基金份额持有人按照 43、基金转换:指基金份额持有人按照 本基金合同和基金管理人届时有效公告 本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件,申请将其持有基金管理人 规定的条件,申请将其持有基金管理人 管理的、某一基金的基金份额转换为基 管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行 金管理人管理的其他基金份额的行为 为 第三部分 基金的基本情况 第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别 八、基金份额类别 本基金A类和C类基金份额分别设置代 本基金A类和C类基金份额分别设置代 码。两类份额之间不能转换。由于基金 码。由于基金费用的不同,本基金A类基 费用的不同,本基金A类基金份额和C类 金份额和C类基金份额将分别计算基金份 基金份额将分别计算基金份额净值,计 额净值,计算公式为计算日各类别基金 算公式为计算日各类别基金资产净值除 资产净值除以计算日该类别基金份额总 以计算日该类别基金份额总数。 数。 第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回 十一、基金转换 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及 基金管理人可以根据相关法律法规以及 本基金合同的规定决定开办本基金与基 本基金合同的规定决定开办本基金的转 金管理人管理的其他基金之间的转换业 换业务,基金转换可以收取一定的转换 务,基金转换可以收取一定的转换费, 费,相关规则由基金管理人届时根据相 相关规则由基金管理人届时根据相关法 关法律法规及本基金合同的规定制定并 律法规及本基金合同的规定制定并公 公告,并提前告知基金托管人与相关机 告,并提前告知基金托管人与相关机 构。 构。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:大成基金管理有限公司 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招 住所:广东省深圳市南山区海德三道 商银行大厦32层 1236号大成基金总部大厦5层、27-33层 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 名称:中国农业银行股份有限公司 名称:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座九层 28号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码:100031 邮政编码:100031 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澍 …… …… 大成睿享混合型证券 第二部分 释 义 第二部分 释 义 投资基金 44、基金转换:指基金份额持有人按照 44、基金转换:指基金份额持有人按照 本基金合同和基金管理人届时有效公告 本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件,申请将其持有基金管理人 规定的条件,申请将其持有基金管理人 管理的、某一基金的基金份额转换为基 管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行 金管理人管理的其他基金份额的行为 为 第三部分 基金的基本情况 第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别 八、基金份额类别 本基金A类和C类基金份额分别设置代 本基金A类和C类基金份额分别设置代 码。两类份额之间不能转换。由于基金 码。由于基金费用的不同,本基金A类基 费用的不同,本基金A类基金份额和C类 金份额和C类基金份额将分别计算基金份 基金份额将分别计算基金份额净值,计 额净值,计算公式为计算日各类别基金 算公式为计算日各类别基金资产净值除 资产净值除以计算日发售在外的该类别 以计算日发售在外的该类别基金份额总 基金份额总数。 数。 第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回 十一、基金转换 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及 基金管理人可以根据相关法律法规以及 本基金合同的规定决定开办本基金与基 本基金合同的规定决定开办本基金的转 金管理人管理的其他基金之间的转换业 换业务,基金转换可以收取一定的转换 务,基金转换可以收取一定的转换费, 费,相关规则由基金管理人届时根据相 相关规则由基金管理人届时根据相关法 关法律法规及本基金合同的规定制定并 律法规及本基金合同的规定制定并公 公告,并提前告知基金托管人与相关机 告,并提前告知基金托管人与相关机 构。 构。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:大成基金管理有限公司 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招 住所:广东省深圳市南山区海德三道 商银行大厦32层 1236号大成基金总部大厦5层、27-33层 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 名称:中国农业银行股份有限公司 名称:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座九层 28号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码:100031 邮政编码:100031 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澍 成立时间:2009年1月15日 成立时间:2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银 批准设立机关和批准设立文号:中国银 监会银监复[2009]13号 监会银监复[2009]13号 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本:32,479,411.7万元人民币 注册资本:34,998,303.4万元人民币 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会 基金托管资格批文及文号:中国证监会 证监基字[1998]23号 证监基字[1998]23号 大成消费主题混合型 二、释义 二、释义 证券投资基金 47、基金转换:指基金份额持有人按照 47、基金转换:指基金份额持有人按照 本基金合同和基金管理人届时的公告在 本基金合同和基金管理人届时有效公告 本基金份额与基金管理人管理的其他基 规定的条件,申请将其持有基金管理人 金基金份额间的转换行为 管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金份额的行为 三、基金的基本情况 三、基金的基本情况 (七)基金份额类别 (七)基金份额类别 投资人可自行选择申购的基金份额类 投资人可自行选择申购的基金份额类 别。各类基金份额之间不能转换。 别。 六、基金份额的申购与赎回 六、基金份额的申购与赎回 (十二)基金转换 (十二)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及 基金管理人可以根据相关法律法规以及 本基金合同的规定决定开办本基金与基 本基金合同的规定决定开办本基金的转 金管理人管理的其他基金之间的转换业 换业务,基金转换可以收取一定的转换 务,基金转换可以收取一定的转换费, 费,相关规则由基金管理人届时根据相 相关规则由基金管理人届时根据相关法 关法律法规及本基金合同的规定制定并 律法规及本基金合同的规定制定并公 公告,并及时告知基金托管人与相关机 告,并及时告知基金托管人与相关机 构。 构。 大成新锐产业混合型 二、释义 二、释义 证券投资基金 48、基金转换:指基金份额持有人按照 48、基金转换:指基金份额持有人按照 本基金合同和基金管理人届时的公告在 本基金合同和基金管理人届时有效公告 本基金份额与基金管理人管理的其他基 规定的条件,申请将其持有基金管理人 金份额间的转换行为 管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金份额的行为 三、基金的基本情况 三、基金的基本情况 (八)基金份额类别 (八)基金份额类别 投资人可自行选择申购的基金份额类 投资人可自行选择申购的基金份额类 别。各类基金份额之间不能转换。 别。 六、基金份额的申购与赎回 六、基金份额的申购与赎回 (十二)基金转换 (十二)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及 基金管理人可以根据相关法律法规以及 本基金合同的规定决定开办本基金与基 本基金合同的规定决定开办本基金的转 金管理人管理的其他基金之间的转换业 换业务,基金转换可以收取一定的转换 务,基金转换可以收取一定的转换费, 费,相关规则由基金管理人届时根据相 相关规则由基金管理人届时根据相关法 关法律法规及本基金合同的规定制定并 律法规及本基金合同的规定制定并公 公告,并及时告知基金托管人与相关机 告,并及时告知基金托管人与相关机 构。 构。 大成策略回报混合型 二、释 义 二、释义 证券投资基金 转换:指基金份额持有人按基金管理人 基金转换:指基金份额持有人按照本基 规定的条件,申请将其持有的基金管理 金合同和基金管理人届时有效公告规定 人管理的某一基金的基金份额转换为该 的条件,申请将其持有基金管理人管理 基金管理人管理的另一只基金的基金份 的、某一基金的基金份额转换为基金管 额的行为; 理人管理的其他基金份额的行为 三、基金的基本情况 三、基金的基本情况 (八)基金份额类别 (八)基金份额类别 投资人可自行选择申购的基金份额类 投资人可自行选择申购的基金份额类 别。各类基金份额之间不能转换。 别。 六、基金份额的申购、赎回与转换 六、基金份额的申购、赎回与转换 (十二)基金转换 (十二)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及 基金管理人可以根据相关法律法规以及 本基金合同的规定,在条件成熟的情况 本基金合同的规定决定开办本基金的转 下提供本基金与基金管理人管理的其他 换业务,基金转换可以收取一定的转换 基金之间的转换服务。基金转换可以收 费,相关规则由基金管理人届时根据相 取一定的转换费,相关规则由基金管理 关法律法规及本基金合同的规定制定并 人届时根据相关法律法规及本基金合同 公告,并提前在合理时间内告知基金托 的规定制定并公告。 管人与相关机构。 八、基金合同当事人及其权利义务 八、基金合同当事人及其权利义务 (二)基金托管人 (二)基金托管人 1.基金托管人基本情况 1.基金托管人基本情况 名称:中国光大银行股份有限公司 名称:中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区太平桥 住所及办公地址:北京市西城区太平桥 大街25号、甲25号中国光大中心 大街25号、甲25号中国光大中心 成立日期:1992年6月18日 成立日期:1992年6月18日 批准设立机关和批准设立文号:国务 批准设立机关和批准设立文号:国务 院、国函[1992]7号 院、国函[1992]7号 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本:466.79095亿元人民币 注册资本:590.85551亿元人民币 法定代表人:王江 法定代表人:吴利军 …… ……