大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2017 年第 1 期) 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二○一七年七月  大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 重要提示 大成精选增值混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监 基金字【2004】163 号文核准募集,基金合同于 2004 年 12 月 15 日正式生效。 本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金 的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权 利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本更新的招募说明书所载内容截 止日为 2017 年 6 月 15 日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和基 金净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 2 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河 投资管理有限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%) 三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股 份有限公司、中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公 司执行董事;2008 年 8 月,任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限 责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职 于共青团河南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公 司;1994 年 1 月至 6 月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后 任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管理部副总经 理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经 理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;2014 年 10 1 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015 年 1 月起任大成基金管理有限公 司副董事长。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、 金融风险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、 金融部资深咨询师,以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年, 任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国 家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014 年 10 月,任中信并购基金管理有限 公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任大成基金管理有限公司 总经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。2017 年 2 月 17 日起代为履行大成基金管理有限公司督察长职务。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管 理硕士(EMBA),上海市黄浦区政协委员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦 门大学财经系教师;1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任华夏证券有限公司厦门分公 司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业发展局企业管理处副处 长;1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、总裁,现任 中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现 任中国银河投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政 负责人、投资决策委员会副主任。2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限 公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士 生导师,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教 研室主任,博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中 心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任, 东北财经大学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理 研究员,主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家 自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省 2 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财经类期刊发表多篇学术论 文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博 士生导师)和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主 任,院长助理,北京大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教 十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 监事会: 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000 年 1 月,先 后任中国银河证券有限责任公司审计部、合规(法律)部总经理;2007 年 1 月, 任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁、党委委员;2010 年 7 月,兼 任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车 电子产业创业投资有限责任公司董事;2012 年 6 月,兼任镇江银河创业投资有 限公司董事长;2012 年 7 月,任中国银河投资管理有限公司总裁;2015 年 1 月 起,任大成基金管理有限公司监事长。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州 益和电脑公司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子 技术有限公司电子商务部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司, 历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信 息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监,现任信息技术部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职 于中国农业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳 分所。2010 年 6 月加入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、 总监助理,现任计划财务部副总监。2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限 公司董事。 其他高级管理人员: 肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府) 办公室副主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行 董事、总经理,深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 3 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于 Hunton & Williams 美国及国际律师事务所。曾任中银国际投行业务副总裁、香港三山投资公司董事 总经理、标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月 加入大成基金管理有限公司,任首席战略官,2015 年 8 月起任公司副总经理。 2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、 新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户 农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路 发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省 铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管 理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总 监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司 总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理。 谭晓冈先生,副总经理,哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行 司科长,世界银行中国执基办技术顾问,财政部办公厅处长,全国社保基金理事 会办公厅处长、海外投资部副主任。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司, 2017 年 2 月起任公司副总经理。 姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委 企业司、美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国 际资本市场部和非洲部经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副 厅长,中国人民银行货币政策二司副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长, 中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月加入大成基金管理有限公司,任首 席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。 陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海 南分公司,平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投 瑞银基金管理有限公司固定收益部总监,招商证券资产管理有限公司副总经理。 2016 年 11 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 2、基金经理 4 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (1)现任基金经理 李博先生,工学硕士,证券从业年限 7 年。2009 年 9 月至 2010 年 8 月就职 于韩国 SK Telecom 首尔总部;2010 年 8 月至 2011 年 5 月就职于国信证券任研 究员;2011 年 5 月起加入大成基金管理有限公司,历任大成基金电子行业、互 联网传媒行业分析师、基金经理助理,2014 年 10 月 28 日至 2015 年 4 月 20 日 担任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理助理。2015 年 4 月 21 日起担任 大成互联网思维混合型证券投资基金基金经理。2015 年 8 月 26 日起担任大成内 需增长混合型证券投资基金基金经理。2016 年 11 月 4 日起担任大成精选增值混 合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 何光明 2004 年 12 月 15 日—2006 年 1 月 20 日 曹雄飞 2006 年 1 月 21 日—2007 年 6 月 26 日 钱辉 2007 年 6 月 27 日—2008 年 12 月 17 日 张益凡 2008 年 12 月 18 日—2009 年 3 月 25 日 曹雄飞 2009 年 3 月 26 日-2010 年 8 月 10 日 刘安田 2010 年 4 月 7 日—2015 年 4 月 6 日 魏庆国 2015 年 4 月 7 日—2016 年 8 月 19 日 冯文光 2015 年 7 月 23 日—2016 年 11 月 8 日 3.公司投资决策委员会(股票投资) 公司股票投资决策委员会由 8 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委员 7 名,名单如下: 陈翔凯,公司副总经理,股票投资决策委员会主席;李本刚,基金经理,股 票投资部总监,股票投资决策委员会委员;路荣强,研究部总监,股票投资决策 委员会委员;周德昕,基金经理,股票投资部成长组投资总监,股票投资决策委 员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委员会 委员;徐彦,基金经理,股票投资部价值组投资总监,股票投资决策委员会委员; 于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,风险管理部总监,股 票投资决策委员会委员。 5 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为 国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异 化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广 大客户共创价值、共同成长。 6 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建 设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中 成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行” 称号;2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央 国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年 荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、 证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风 险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 361 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 7 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资 格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务 印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操 作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面 方式对基金管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1.直销机构: 名称:大成基金管理有限公司 8 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:乐园 公司网址:www.dcfund.com.cn 全国统一客户服务号码:400-888-5558(免固话长途费) 大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:肖成卫、关志玲、白小雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 2、代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系人:林葛 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 联系人:洪渊 联系电话:010-66105799 9 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 3、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 4、中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王嘉朔 电话:010-66275654 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 5、交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 6、招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 10 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 7、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 8、中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 9、中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:穆婷 11 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:010-58560666 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn 10、北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 11、华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 客服电话:95577 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn 12、广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 客服电话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn 13、平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 1099 号 12 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:谢永林 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 14、宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)、62528(北京、 上海) 网址:www.nbcb.com.cn 15、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999、400-696-2999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 16、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 13 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com 17、青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克、李佳程 联系电话:0532-68629926 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com 18、浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 19、东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 20、杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 14 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 公司网站:www.hzbank.com.cn 21、温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务热线:96699、浙江省外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn 22、江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧 客户服务电话:96098、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn 23、渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 客服电话:95541 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:http://www.cbhb.com.cn 24、张家港农村商业银行股份有限公司 15 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:施圆圆 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com 25、深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人:李伟 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 联系人:王璇 客户服务电话: 961200 网址:www.961200.net 26、洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 27、大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人:陈占维 客服电话:4006640099 联系人::李格格 16 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话::0411-82356627 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com 28、哈尔滨银行股份有限公司 住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人:郭志文 联系人:遇玺 联系电话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电话:95537 公司网址:www.hrbb.com.cn 29、郑州银行股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人:王天宇 客服电话:967585(河南地区) 4000-967585(全国) 网址:www.zzbank.cn 30、徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258 号 法人代表人:吴国华 联系人:蔡芳 传真:0551-62862801 客服电话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 31、东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 17 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系电话:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 32、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com 33、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 34、国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn 35、招商证券股份有限公司 18 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 36、广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 37、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 38、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:宋卫刚 19 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 39、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:瞿秋平(代为履行法定代表人职责) 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 40、申万宏源证券有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 41、兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 联系人:夏中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn 20 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 42、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 43、安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:4008001001 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 44、西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人:余维佳 客服电话:4008096096 联系人:张煜 联系电话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn 45、湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 21 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com 46、国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 联系电话:0551-2634400 客服电话:400-888-8777、95578 联系人:李蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn 47、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:WWW.EWWW.COM.CN 48、山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:0351-8686868 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 49、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 22 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 50、信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com 51、东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn 52、方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 23 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 53、长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:杨光裕 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 54、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 55、广州证券股份有限公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 56、东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 24 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:李福春 客户服务电话:4006000686 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 网址:www.nesc.cn 57、南京证券股份有限公司 住所:南京市大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬 客服电话:95386 联系人:石健 电话:025-83367888 传真:025-83364032 网址:www.njzq.com.cn 58、上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518、4008918918 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 59、国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人:姚志勇 客服电话:4008885288 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 25 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 60、浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021-64716089 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 61、平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:曹实凡 客服电话:95511 转 8 联系人:吴琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 62、华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518、400-80-96518 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com 63、国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西) 法定代表人:刘峻 联系人:覃清芳 26 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn 64、财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403333、400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 65、东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn 66、中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:程月艳、范春艳 联系电话: 0371—69099882 联系传真:0371-65585899 网址:www.ccnew.com 67、国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 27 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 68、东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 69、恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表:庞介民 客户服务电话:0471-4961259 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn 70、国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:曾小普 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-6282293 28 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.gsstock.com 71、华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务热线:4008888818 联系人:金达勇 电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn 72、中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 73、世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 客服电话:0755-83199599 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 74、第一创业证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F 法人代表:刘学民 电话:4008881888 29 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.firstcapital.com.cn 75、中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 76、华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人:林立 客服电话:400-188-3888 联系人:李琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com 77、华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:韩鹏 联系人:杨晓天 联系电话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省客服电话:96668 网址:www.hlzqgs.com 78、中国国际金融有限公司 30 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 79、财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336) 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com 80、上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 客服电话:4008205999 联系人:李颖 电话:021-38784814 传真:021-68774818 网址:www.shhxzq.com 81、华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服务电话:021-32109999、029-68918888、4001099918 31 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 82、瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人:冯爽 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 83、中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 84、中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn 85、日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 32 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系电话:010-83991716 联系人:陈文彬 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn 86、联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 联系电话:0752-2119391 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 87、江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表:孙名扬 电话:0451-85863726 客服热线:4006662288 联系人:周俊 网址:www.jhzq.com.cn 88、九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法人代表人:魏先锋 电话:010-57672000 传真:010-57672296 统一客服电话:95305 89、国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 客户服务电话:4006600109 33 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn 90、中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 91、华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客户服务电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 92、爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:钱华 客服电话:4001-962-502 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 93、英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴俊 34 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:4000-188-688 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn 94、华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 95、天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882/(028) 86711410 传真:(027)87618863 公司网站:www.tfzq.com 96、大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客户服务热线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 35 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 97、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人:吴玉明 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 98、万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 99、中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 100、华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:庞晓芸 36 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 101、华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 102、上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 联系电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电话:400-821-0203 网址:还在内测,暂不对外公布 103、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 104、北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 37 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:胡伟 传真: 010-65951887 电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 105、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 法定代表人:江卉 电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816 传真: 010-8919566 网址:fund.jd.com 106、上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代表人:李兴春 传真:021-50583633 电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 107、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人:王翔 联系人:安彬 客服电话:(021)6537 0077 38 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.jiyufund.com.cn 108、天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 109、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客户服务电话:400-166-1188 110、和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真:021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 111、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人:徐诚 39 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客户服务电话:400-821-5399 112、深圳众禄基金销售有限公司 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 113、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 114、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人: 杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com 115、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 40 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 116、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 117、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818-8580 传真:0571-88911818-8002 客户服务电话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com 118、北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 41 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.fundzone.cn 119、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 联系人:孙悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 120、北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 121、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 122、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:4000178000 联系人:葛佳蕊 42 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.lingxianfund.com 123、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:杨帆 电话:027-87006003/87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传真:027-87006010 客户服务电话:400-027-9899 124、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人:宁博宇 网站:www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 125、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 126、奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 43 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 127、深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-84034499 传真:0755-84034477 客服电话:400-950-0888 网址:http://www.jfzinv.com 128、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com (二)注册登记机构 名 称:大成基金管理有限公司 住 所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 44 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:黄慕平 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所名称:通力律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 办公地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 经办律师:秦悦民、傅轶 电话:021-68818100 传真:021-68816880 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238189 联系人:俞伟敏 经办注册会计师:张振波、俞伟敏 四、基金的名称 大成精选增值混合型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:契约型 六、基金的运作方式 基金运作方式:开放式 45 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 七、基金的投资目标 投资于具有竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业,为投资者寻求持 续稳定的投资收益。 八、基金的投资范围 投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券, 以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票投资比例 范围为基金资产的40%-95%,为了满足投资者赎回要求,基金持有现金及到期 日在一年以内的政府国债的比例不低于基金资产净值的5%,债券投资比例范围 为基金资产的0%-55%。 九、基金的投资策略 本基金利用大成基金自行开发的投资管理流程,采用“自上而下”资产配置 和行业配置,“自下而上”精选股票的投资策略,主要投资于具有竞争力比较优 势和长期增值潜力的行业和企业的股票,通过积极主动的投资策略,追求基金资 产长期的资本增值。 本基金股票投资流程如下图所示: 行业配置 构建 业绩 资 执行 风险 产 投资 控制 配 筛选行 重点股 评分 组合 置 业股票 票深入 加权 (1)资产配置 分析 根据宏观经济指标、市场价值指标、投资者气氛指标、盈利预测指标、证券 市场流动性指标等相关因素的综合分析,对股票、债券的风险和收益率进行预测。 利用情景分析对上述预测进行分析,确定股票投资组合的资产配置比例。 (2)行业配置 本基金通过定性定量的方法确定行业配置比例。 基金管理人将根据对宏观经济变化及行业结构调整的分析判断,确定行业配 46 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 置比例。 确定行业配置的主要依据为:根据竞争优势分析,确定行业中具有竞争优势 和比较竞争优势的行业范围。根据多因素模型分析确定每个行业的内在价值,以 及行业价格向内在价值回归的速度,结合均值方差分析确定行业配置比例范围。 行业配置的主要步骤为: ①通过以下分析,确定行业相对投资价值 对全球、地区、国内行业发展趋势和发展环境进行分析,判断行业或产品的 增长前景(全球观念下,行业景气趋势分析) 宏观经济周期对行业发展的影响(宏观分析) 优势行业的发展模式分析(评价商业模式) 该行业财务状况分析(财务稳健性分析) ②根据多因素模型分析,确定行业配置比例范围 利用多因素模型通过对宏观经济变量、价值变量、增长变量、盈利变量、动 量变量等多种因素指标的定量分析,确定每个行业的内在价值,以及行业价格向 内在价值回归的速度,利用结合均值方差分析有效边界确定行业配置比例范围。 分析模式可以分为三步: 第一步利用长期模型估计每个行业和影响其基本因素的长期依赖关系,同时 估计行业价值与其内在价值的偏离程度,这里我们利用DDM模型作为估计行业 内在价值的框架模型。 第二步结合经验和实证分析结论,对不同行业设定不同的影响因素。利用短 期动态模型分析每个行业价值向其内在价值回归的速度和各行业收益率的预测 水平。 第三步利用定性和定量相结合的方式,确定优势行业,结合均值-方差分析 确定行业投资组合比例范围。 (3)个股选择 ①首先对股票市值大小进行排序,挑选出符合基金投资规模和流动性需要的 股票,作为模型的基础股票库。 ②对股票投资价值和股票预期收益增长性进行定量分析与评分筛选: 通过选取与股价变动有较强相关性的每股预期收益增长率、市盈率、市净率、 47 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 市销率(P/S)、流通市值等基本因素和技术因素为指标,对基础股票库中各行 业股票的投资价值和预期收益增长性进行定量分析与评分筛选,在剔除掉通过不 公允关联交易、非经常性收益等方式实现净利润大幅增长的个股后,组成股票备 选库(本基金将新股申购作为一个特殊资产类看待,单独管理)。 ③通过商业评估、公司评估、价值评估、盈利预测和市场表现对备选股票库 上市公司进行综合比较,按照比较后的优先顺序,在备选股票库中寻找价格合理、 基本面良好、具有一定上涨空间的股票。 (4)构建执行投资组合 基金经理按以下步骤建立投资组合: ①对当前的投资策略进行分析评估; ②基于“自上而下”进行的资产配置与行业配置,基于“自下而上”选择的 股票,结合基金经理自身的研究分析,构建、执行投资组合。 本基金为风险收益中等偏高的基金产品,充分重视对债券的投资。债券投资 时,将综合考虑利率变化对不同债券的收益率水平、信用风险、流动性等因素的 影响,利用债券定价模型对债券价格进行分析,确定债券投资品种。基金经理统 一负责本基金的债券投资。根据投资决策委员会确定的资产配置比例,并结合资 金量及流动性要求提出债券投资执行方案。 (5)业绩风险控制 金融工程部运用大成基金管理有限公司风险控制模型,对投资组合的风险构 成进行度量预测分析。基金经理跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金 申购和赎回导致的现金流量变化情况,以及对基金投资组合风险和流动性的评估 结果,对投资组合进行动态调整。监察稽核部负责对基金投资过程进行日常监督。 十、基金的业绩比较基准 自 2011 年 1 月 1 日起,大成精选增值混合型证券投资基金使用的业绩比较 基准由原 “新华富时中国 A600 指数×75%+新华富时中国国债指数×25%”变 更为“沪深 300 指数×75%+中国债券总指数×25%”。 十一、基金的风险收益特征 本基金属混合型证券投资基金,由于本基金采取积极的投资管理、主动的行 48 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 业配置,使得本基金成为证券投资基金中风险程度中等偏高的基金产品,其长期 平均的风险和预期收益低于成长型基金,高于价值型基金、指数型基金、纯债券 基金和国债。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于2017年7月10日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2017年3月31日,本报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资 序号 项目 金额(元) 产的比例 (%) 1 权益投资 1,170,372,167.09 75.91 其中:股票 1,170,372,167.09 75.91 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中:债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中:买断式回购的买 - 0.00 入返售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 369,375,204.41 23.96 8 其他资产 1,952,488.13 0.13 9 合计 1,541,699,859.63 100.00 49 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产 代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 52,958,104.58 3.46 C 制造业 728,041,906.97 47.63 电力、热力、燃气及水生产和供 D 14,138,849.60 0.92 应业 E 建筑业 48,025,703.50 3.14 F 批发和零售业 28,629,576.30 1.87 G 交通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.01 H 住宿和餐饮业 - 0.00 信息传输、软件和信息技术 I 66,649,611.14 4.36 服务业 J 金融业 - 0.00 K 房地产业 49,611,087.40 3.25 L 租赁和商务服务业 34,865,767.25 2.28 M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 49,064,087.14 3.21 R 文化、体育和娱乐业 98,239,228.16 6.43 S 综合 - 0.00 合计 1,170,372,167.09 76.57 2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 50 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 300072 三聚环保 2,172,283 135,919,747.31 8.89 2 300144 宋城演艺 4,885,308 95,361,212.16 6.24 3 002434 万里扬 4,005,849 68,620,193.37 4.49 4 600068 葛洲坝 4,062,300 47,813,271.00 3.13 5 002555 三七互娱 2,186,840 45,420,666.80 2.97 6 002050 三花智控 3,791,315 40,680,809.95 2.66 7 300156 神雾环保 996,205 34,867,175.00 2.28 8 601888 中国国旅 615,025 34,865,767.25 2.28 9 000661 长春高新 315,356 34,689,160.00 2.27 10 002044 美年健康 2,486,950 34,668,083.00 2.27 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 51 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 本基金本报告期未投资股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货的投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券之一美年健康,于2016年7月26日收到中华人 民共和国商务部反垄断局(以下简称“商务部反垄断局”)出具的《涉嫌未依法 申报经营者集中立案调查通知》。本基金认为,对美年健康的处罚及调查不会对 其投资价值构成实质性负面影响。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 738,101.32 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 70,023.03 5 应收申购款 1,144,363.78 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,952,488.13 (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 52  大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 流通受限 占基 流通受 序号 股票代码 股票名称 部分的公允价 金资产净 限情况说明 值(元) 值比例(%) 1 002050 三花智控 40,680,809.95 2.66 临时停牌 (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)自基金合同生效日(为2004年12月15日),至2017年3月31日基金合 同生效以来完整会计年度的基金份额净值增长率投资业绩以及与同期业绩比较 基准收益率的比较: 业绩比 业绩比 净值增长 较基准 净值增长率 较基准 阶段 率标准差 收益率 ①-③ ②-④ ① 收益率 ② 标准差 ③ ④ 2004.12.15-2004.12.31 0.08% 0.09% -2.71% 0.81% 2.79% -0.72% 2005.01.01-2005.12.31 -0.28% 0.89% -6.39% 1.03% 6.11% -0.14% 2006.01.01-2006.12.31 150.55% 1.55% 83.15% 1.05% 67.40% 0.50% 2007.01.01-2007.12.31 124.66% 2.08% 104.14% 1.72% 20.52% 0.36% 2008.01.01-2008.12.31 -52.50% 2.13% -52.51% 2.28% 0.01% -0.15% 2009.01.01-2009.12.31 75.92% 1.92% 67.45% 1.53% 8.47% 0.39% 2010.01.01-2010.12.31 1.79% 1.50% -4.35% 1.17% 6.14% 0.33% 2011.01.01-2011.12.31 -29.46% 1.26% -17.97% 0.97% -11.49% 0.29% 2012.01.01-2012.12.31 6.02% 1.19% 6.67% 0.96% -0.65% 0.23% 2013.01.01-2013.12.31 10.32% 1.32% -5.88% 1.05% 16.20% 0.27% 2014.01.01-2014.12.31 14.82% 1.25% 40.83% 0.91% -26.01% 0.34% 2015.01.01-2015.12.31 27.24% 2.57% 7.73% 1.86% 19.51% 0.71% 2016.01.01-2016.12.31 7.91% 1.41% -7.87% 1.05% 15.78% 0.36% 2017.01.01-2017.03.31 8.34% 0.67% 3.17% 0.39% 5.17% 0.28% 53 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2004.12.15-2017.03.31 573.44% 1.65% 207.51% 1.36% 365.93% 0.29% (二)自基金合同生效以来基金份额增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较: 大成精选增值基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史 走势对比图 (2004年12月15日至2017年3月31日) 注:1、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内 使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合 比例符合基金合同的约定。 2、大成基金管理有限公司根据《大成精选增值混合型证券投资基金基金合 同》的相关约定,经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案, 自2011年1 月1日起,大成精选增值混合型证券投资基金使用的业绩比较基准由原 “新华富 时中国A600指数×75%+新华富时中国国债指数×25%”变更为“沪深300指数 ×75%+中国债券总指数×25%”。 十四、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 54 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1、与基金运作相关费用列示 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后的会计师费; (7)照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2、与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金管理人。 (2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金托管人。 55 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (3)本条第1款第3至第7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规 定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。基金募集期间的律师费、会 计师费、信息披露费用及其他费用不得从基金资产中列支。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召 开基金份额持有人大会。 (二)与基金销售相关费用 1、申购费用: 本基金申购费率依申购金额的增加而递减。 申购金额M 费率 M<50万 1.5% 50万≤M<200万 1.0% 200万≤M<500万 0.6% M≥500万 1000元/笔 申购费用的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 申购费用在申购基金时从申购金额中收取,不列入基金资产。 本基金申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费用: 本基金的赎回费用按持有期递减,最高不超过赎回总金额的0.5%。具体费率 如下: 持有期 赎回费率 M<2年 0.5% 2≤M<3年 0.25% 56 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 M≥3年 0% 赎回费用在投资者赎回基金份额时收取,赎回费用的75%作为注册登记费, 剩余25%归基金资产所有。 基金赎回金额的计算: 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用和其他相关费用后的余额,计算 公式如下: 赎回金额=赎回份数×申请日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 3、申请日(T 日)的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算,并在下 一交易日(T+1 日)公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算 和公告。 基金份额净值的计算公式为: 基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总份数 4、基金转换费用: (1)每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申 购。基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 (2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次 收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申 购补差费用。转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金 的申购费率差额进行补差。 (3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。 收取的赎回费用25%归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续 费。 (4)投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计 算。 (5)基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的 规定之前提下,调整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施 日前2日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 (三)基金税收 57 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税 义务。 按照国家现行税收法律、法规规定,个人投资者投资本基金所获增值部分免 税,机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对 2017 年 1 月 24 日公布的《大成 精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 2016 年第 2 期》进行了更新, 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,本更 新的招募说明书主要更新的内容如下: 1、根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2、根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3、根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4、根据最新数据,更新了“九、基金的投资”部分。 5、根据最新数据,更新了“十、基金的业绩”部分。 6、根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项”部分,披露了 2016 年 12 月 16 日至 2017 年 6 月 15 日的公告。 7、根据最新情况,更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一七年七月二十八日 58