嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 　　基金管理人：嘉实基金管理有限公司 　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司 　　嘉实多元收益债券型证券投资基金（以下简称"本基金"）根据2008年6月27日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实多元收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2008]865号）核准进行募集。本基金基金合同于2008年9月10日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 　　重要提示 　　投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。 　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 　　本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为2009年9月10日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2009年6月30日(未经审计)。 　　一、基金管理人 　　（一）基金管理人概况 　　1.基本情况 　　名称嘉实基金管理有限公司 　　注册地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 　　办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层 　　法定代表人王忠民 　　总经理赵学军 　　成立日期1999年3月25日 　　注册资本1亿元 　　股权结构中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%。 　　存续期间持续经营 　　电话（010）65215588 　　传真（010）65185678 　　联系人胡勇钦 　　嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京，公司在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 　　嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 　　（二）主要人员情况 　　1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 　　王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理，2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。 　　赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。 　　韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今，担任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，担任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今，担任立信投资有限责任公司董事长。 　　高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。 　　IngoGefeke先生，董事，德国籍，康斯坦斯（Constance）大学国际经济学硕士研究生。曾任德意志银行（纽约）全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志资产管理公司（法兰克福）董事会成员，德意志资产管理公司（纽约）董事总经理兼首席行政管理官、全球交易总监。 　　LindsayMeganWright女士，董事，大学本科（学士），新西兰国籍。曾任德意志银行（新西兰）/新西兰信托银行CFO&COO、董事总经理，德意志银行DB资本合伙公司亚太区COO、董事总经理，德意志资产管理公司亚太区COO、董事总经理，德意志资产管理公司COO、业务及产品主管（PE）、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务发展主管、董事总经理。 　　骆小元女士，独立董事。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年，担任中国注册会计师协会总会计师；2000年至今就职于中国注册会计师协会协会注册中心，担任中心主任。 　　王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。 　　张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。 　　朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。 　　穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。 　　朱成刚先生，监事，法学博士。1998年7月至2002年1月，就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；2002年1月至今，就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。 　　宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 　　李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。 　　张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。 　　戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司，曾任公司总经理助理。 　　王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。 　　2、基金经理 　　（1）现任基金经理 　　刘熹先生，经济学硕士,15年证券从业经验。1993年至2000年就职于平安证券公司国债部和平安集团投资管理中心，负责债券投资管理工作；2000年至2002年任巨田证券公司投资部副经理；2002年至2003年2月任招商证券公司债券研究员。2003年2月加盟嘉实基金管理有限公司，曾任固定收益部副总监，现任社保债券基金经理、公司投资决策委员会成员、固定收益部总监，2006年12月13日至2008年2月27日任嘉实策略混合基金经理，2008年4月11日至今任嘉实债券基金经理，2008年9月10日至今任本基金基金经理。 　　王茜女士，武汉大学工商管理硕士，7年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任武汉市商业银行信贷资金管理部总经理助理，2002年7月至2002年8月任职于中信证券股份有限公司固定收益部，2002年9月至2008年11月任职于长盛基金管理有限公司，2003年10月25日至2008年11月7日任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理，2005年12月12日至2008年11月7日任长盛货币市场基金基金经理。2008年11月加盟嘉实基金管理有限公司，现任公司固定收益部副总监。2009年2月13日至今任本基金基金经理。 　　（2）历任基金经理：无 　　3、投资决策委员会 　　投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生，公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生、总经理助理兼海外投资部总监李凯先生、总经理助理兼定量投资部总监陶荣辉先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监林青先生、资深基金经理党开宇女士、投资流程与风险管理部总监毕万英先生、固定收益部总监刘熹先生。 　　上述人员之间均不存在近亲属关系。 　　二、基金托管人 　　（一）基金托管人基本情况 　　本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司（简称"中国工商银行"），基本情况如下： 　　名称：中国工商银行股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 　　成立时间：1984年1月1日 　　法定代表人：姜建清 　　注册资本：人民币334,018,850,026元 　　联系电话：（010）66105799 　　联系人：蒋松云 　　发展概况： 　　截至2009年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工117人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 　　作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持"诚实信用、勤勉尽责"的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2009年6月，托管证券投资基金127只，其中封闭式8只，开放式119只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2009年初，中国工商银行先后被《环球金融》、《全球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》评选为2008年度"中国最佳托管银行"，自2004年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得18项国内外大奖。 　　三、相关服务机构 　　（一）基金份额发售机构 　　1.直销机构 　　（1）嘉实基金管理有限公司直销中心 　　办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 　　电话（010）65215588传真（010）65180615 　　联系人赵虹 　　（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 　　办公地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 　　电话（021）38789658传真（021）68880023 　　联系人唐伟宏 　　（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 　　办公地址成都市人民南路一段86号城市之心30H 　　电话（028）86202100传真（028）86202100 　　联系人胡清泉 　　（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 　　办公地址深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼 　　电话（0755）25870686传真（0755）25870663 　　联系人钟俊杰 　　（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 　　办公地址青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室 　　电话（0532）66777766传真（0532）66777676 　　联系人曹涌 　　（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 　　办公地址杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室 　　电话（0571）87759328传真（0571）87759331 　　联系人沈峥 　　（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 　　办公地址福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 　　电话（0591）88013673传真（0591）88013670 　　联系人吴冬梅 　　（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 　　办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 　　电话（025）66671118传真（025）66671100 　　联系人施镜葵 　　2.代销机构 　　（1）中国工商银行 　　住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号 　　法定代表人姜建清联系人王佺 　　电话（010）66107900传真（010）66107914 　　网址www.icbc.com.cn客服电话95588 　　（2）中国银行 　　住所北京市西城区复兴门内大街1号 　　办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 　　法定代表人肖钢 　　电话（010）66596688传真（010）66594946 　　网址www.boc.cn客服电话95566 　　（3）中国建设银行 　　住所北京市西城区金融大街25号 　　办公地址北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 　　法定代表人郭树清 　　网址www.ccb.com客服电话95533 　　（4）中国农业银行 　　住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号 　　法定代表人项俊波联系人蒋浩 　　电话（010）85109219传真（010）85109219 　　网址www.abchina.com客服电话95599 　　（5）交通银行 　　住所、办公地址上海市银城中路188号 　　法定代表人蒋超良联系人曹榕 　　电话（021）58781234传真（021）58408842 　　网址www.bankcomm.com客服电话95559 　　（6）招商银行 　　住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦 　　法定代表人秦晓联系人万丽 　　电话（0755）83198888传真（0755）83195049 　　网址www.cmbchina.com客服电话95555 　　（7）中国邮政储蓄银行 　　住所、办公地址北京市西城区宣武门西大街131号 　　法定代表人刘安东联系人陈春林 　　电话（010）66415194网址www.psbc.com 　　客服电话95580 　　（8）中国民生银行 　　住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街2号 　　法定代表人董文标联系人吴海鹏、董云巍 　　电话（010）58351666传真（010）83914283 　　网址www.cmbc.com.cn客服电话95568 　　（9）上海浦东发展银行 　　住所上海市浦东新区浦东南路500号 　　办公地址上海市北京东路689号 　　法定代表人吉晓辉联系人倪苏云、虞谷云 　　电话（021）61618888传真（021）63604199 　　网址www.spdb.com.cn客服电话95528 　　（10）兴业银行 　　住所福州市湖东路154号 　　办公地址上海市江宁路168号 　　法定代表人高建平联系人潘玲 　　电话（021）52629999传真（021）62569070 　　网址www.cib.com.cn客服电话95561 　　（11）深圳发展银行 　　住所、办公地址深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 　　法定代表人法兰克纽曼(FrankN.Newman) 　　联系人石蔚明 　　电话（0755）82088888传真（0755）82080406 　　网址www.sdb.com.cn客服电话95501 　　（12）平安银行 　　住所、办公地址深圳市深南中路1099号平安银行大厦 　　法定代表人孙建一联系人霍兆龙 　　电话（0755）25859591传真（0755）25879453 　　网址www.pingan.com客服电话4006699999 　　（13）中信银行 　　住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 　　法定代表人孔丹联系人金蕾 　　电话（010）65557013传真（010）65550827 　　网址bank.ecitic.com客服电话95558 　　（14）北京银行 　　住所北京市西城区金融大街甲17号首层 　　办公地址北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 　　法定代表人闫冰竹联系人王曦 　　电话（010）66223584传真（010）66223314 　　网址www.bankofbeijing.com.cn 　　客服电话（010）96169 　　（15）青岛银行 　　住所、办公地址青岛市市南区香港中路68号华普大厦 　　法定代表人张广鸿联系人徐楠 　　电话（0532）85709793传真（0532）85709839 　　客服电话96588（青岛）、4006696588（全国）、（0532）85709799 　　网址www.qdccb.com 　　（16）光大银行 　　住所、办公地址北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 　　法定代表人唐双宁联系人李伟 　　电话（010）68098778传真（010）68560661 　　客服电话95595 　　网址www.cebbank.com 　　（17）东莞银行 　　住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号 　　法定代表人廖玉林联系人胡昱 　　电话（0769）22119061传真（0769）22117730 　　客服电话96228 　　网址www.dongguanbank.cn 　　（18）广东发展银行 　　住所、办公地址广东省广州市农林下路83号 　　法定代表人董建岳联系人詹全鑫、张扬眉 　　电话（020）38322542传真（020）87310955 　　网址www.gdb.com.cn客服电话（020）38322222 　　（19）杭州银行 　　住所、办公地址杭州市凤起路432号 　　法定代表人马时雍联系人江波 　　电话（0571）85108309传真（0571）85108309 　　客服电话400-888-8508网址www.hzbank.com.cn 　　（20）徽商银行 　　住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 　　法定代表人王晓昕联系人王祎 　　电话（0551）2667819传真（0551）2667857 　　客服电话4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 　　网址www.hsbank.com.cn 　　（21）南京银行 　　住所、办公地址南京市白下区淮海路50号 　　法定代表人林复联系人贺坚 　　电话（025）84544135传真（010）84544129 　　客服电话4008896400网址www.njcb.com.cn 　　（22）临商银行 　　住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路336号 　　法定代表人王傢玉联系人寇廷柱 　　电话(0539)8304657传真(0539)8304657 　　客服电话400-699-6588网址www.lsbchina.com 　　（23）温州银行 　　住所、办公地址温州市车站大道华海广场1号楼 　　法定代表人夏瑞洲联系人林波 　　电话（0577）88995217传真（0577）88995217 　　客服电话（0577）96699网址www.wzbank.cn 　　（24）上海农村商业银行 　　住所上海市浦东新区浦东大道981号 　　办公地址上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 　　法定代表人李秀仑联系人吴海平 　　电话（021）38576977传真（021）50105124 　　客服电话（021）962999网址www.srcb.com 　　（25）中信建投证券有限责任公司 　　住所北京市朝阳区安立路66号4号楼 　　办公地址北京市朝阳门内大街188号 　　法定代表人张佑君联系人权唐 　　清算传真（010）65183880业务传真（010）65182261 　　网址www.csc108.com客服电话400-8888-108 　　（26）海通证券股份有限公司 　　住所上海市淮海中路98号 　　办公地址上海市广东路689号 　　法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣 　　电话(021)23219000传真(021)23219100 　　网址www.htsec.com客服电话95553或拨打营业点电话 　　（27）国泰君安证券股份有限公司 　　住所上海市浦东新区商城路618号 　　办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 　　法定代表人祝幼一联系人芮敏祺 　　电话(021)38676161传真(021)38670161 　　网址www.gtja.com客服电话4008888666 　　（28）中国银河证券股份有限公司 　　住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 　　法定代表人胡长生联系人李洋 　　电话（010）66568047传真（010）66568116 　　网址www.chinastock.com.cn客服电话400-888-8888 　　（29）兴业证券股份有限公司 　　住所福州市湖东路99号标力大厦 　　办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层 　　法定代表人兰荣联系人谢高得 　　电话（021）38565785传真（021）38565783 　　网址www.xyzq.com.cn客服电话4008888123 　　（30）华泰联合证券有限责任公司（原联合证券有限责任公司） 　　住所、办公地址深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 　　法定代表人马昭明联系人盛宗凌 　　电话（0755）82492000传真（0755）82492962 　　网址www.lhzq.com客服电话4008888555 　　（31）华泰证券股份有限公司 　　住所、办公地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 　　法定代表人吴万善联系人程高峰 　　电话(025)84457777传真(025)84579763 　　网址www.htsc.com.cn客服电话95597 　　（32）招商证券股份有限公司 　　住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 　　法定代表人宫少林联系人黄健 　　电话(0755)82943666传真(0755)82943636 　　网址www.newone.com.cn客服电话4008888111、95565 　　（33）东吴证券有限责任公司 　　住所、办公地址苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 　　法定代表人吴永敏联系人方晓丹 　　电话(0512)65581136传真（0512）65588021 　　网址www.dwzq.com.cn客服电话(0512)33396288 　　（34）国信证券股份有限公司 　　住所、办公地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 　　法定代表人何如联系人齐晓燕 　　电话(0755)82130833传真(0755)82133302 　　网址www.guosen.com.cn客服电话95536 　　（35）广发证券股份有限公司 　　住所广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼 　　办公地址广州市天河北路183号大都会广场18、19、36、38、41、42楼 　　法定代表人王志伟联系人黄岚 　　电话（020）87555888传真（020）87555305 　　网址www.gf.com.cn客服电话95575或致电各地营业网点 　　（36）国都证券有限责任公司 　　住所深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12 　　办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 　　法定代表人王少华联系人黄静 　　电话（010）84183389传真(010)64482090 　　网址www.guodu.com客服电话4008188118 　　（37）申银万国证券股份有限公司 　　住所、办公地址上海市常熟路171号 　　法定代表人丁国荣联系人李清怡 　　电话（021）54033888传真（021）54030294 　　网址www.sw2000.com.cn客服电话（021）962505 　　（38）中信证券股份有限公司 　　住所深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 　　办公地址北京朝阳区新源南路6号京城大厦3层 　　法定代表人王东明联系人陈忠 　　电话（010）84863893传真（010）84865560 　　网址www.ecitic.com客服电话（010）84588888 　　（39）长城证券有限责任公司 　　住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 　　法定代表人黄耀华联系人匡婷 　　电话（0755）83516289传真（0755）83516199 　　网址www.cc168.com.cn客服电话4006666888 　　（40）平安证券有限责任公司 　　住所、办公地址深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 　　法定代表人陈敬达联系人袁月 　　电话（0755）82450826传真（0755）82433794 　　网址www.pa18.com客服电话95511 　　（41）民生证券有限责任公司 　　住所、办公地址北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 　　法定代表人岳献春联系人赵明 　　电话（010）85252656传真（010）85252655 　　网址www.mszq.com客服电话400-619-8888 　　（42）光大证券股份有限公司 　　住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号 　　法定代表人徐浩明联系人刘晨 　　电话（021）22169999传真（021）22169134 　　网址www.ebscn.com客服电话10108998、4008888788 　　（43）东方证券股份有限公司 　　住所、办公地址上海市中山南路318号2号楼21-29层 　　法定代表人王益民联系人吴宇 　　电话（021）63325888传真（021）63326173 　　网址www.dfzq.com.cn客服电话95503 　　（44）渤海证券股份有限公司 　　住所天津市经济技术开发区第一大街29号 　　办公地址天津市河西区宾水道3号 　　法定代表人张志军联系人徐焕强 　　电话（022）28451883传真（022）28451892 　　网址www.ewww.com.cn客服电话4006515988 　　（45）国元证券股份有限公司 　　住所、办公地址安徽省合肥市寿春路179号 　　法定代表人凤良志联系人祝丽萍 　　电话（0551）2207938传真（0551）2207965 　　网址www.gyzq.com.cn客服电话400-8888-777、95578 　　（46）安信证券股份有限公司 　　住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 　　法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹 　　电话（0755）82558305传真（0755）82558355 　　网址www.essences.com.cn客服电话4008001001 　　（47）长江证券股份有限公司 　　住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 　　法定代表人胡运钊联系人李良 　　电话（021）63219781传真（021）51062920 　　客服电话400-8888-999或（027）85808318 　　网址www.95579.com 　　（48）浙商证券有限责任公司 　　住所、办公地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 　　法定代表人吴承根联系人吴颖 　　电话（0571）87902080传真（0571）87902081 　　网址www.stocke.com客服电话（0571）96777 　　（49）中信万通证券有限责任公司 　　住所青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 　　办公地址青岛市东海西路28号 　　法定代表人史洁民联系人丁韶燕 　　电话（0532）85022026传真（0532）85022026 　　网址www.zxwt.com.cn客服电话（0532）96577 　　（50）山西证券股份有限公司 　　住所、办公地址山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 　　法定代表人侯巍联系人张治国 　　电话（0351）8686703传真（0351）8686619 　　网址www.i618.com.cn客服电话400-666-1618 　　（51）财富证券有限责任公司 　　住所、办公地址长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层 　　法定代表人周晖联系人郭磊 　　电话（0731）4403319传真（0731）4403439 　　网址www.cfzq.com客服电话（0731）4403319 　　（52）国海证券有限责任公司 　　住所、办公地址广西南宁市滨湖路46号 　　法定代表人张雅锋联系人覃清芳 　　电话（0771）5539262传真（0771）5539033 　　网址www.ghzq.com.cn客服电话4008888100，96100（广西） 　　（53）东北证券股份有限公司 　　住所、办公地址长春市自由大路1138号 　　法定代表人矫正中联系人潘锴 　　电话（0431）85096709传真（0431）85680032 　　网址www.nesc.cn 　　客服电话4006000686（0431）85096733 　　（54）南京证券有限责任公司 　　住所、办公地址江苏省南京市大钟亭8号 　　法定代表人张华东联系人徐翔 　　电话（025）83367888-4201传真（025）83320066 　　网址www.njzq.com.cn客服电话4008285888 　　（55）江南证券有限责任公司 　　住所、办公地址江西省南昌市抚河北路291号六楼 　　法定代表人姚江涛联系人余雅娜 　　电话（0791）6768763传真（0791）6789414 　　网址www.scstock.com客服电话（0791）6781119 　　（56）德邦证券有限责任公司 　　住所上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 　　办公地址上海市浦东新区福山路500号"城建国际中心"26楼 　　法定代表人方加春联系人罗芳 　　电话（021）68761616传真（021）68767981 　　网址www.tebon.com.cn客服电话4008888182 　　（57）东海证券有限责任公司 　　住所江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18、19楼 　　办公地址上海市浦东新区东方路989号中达广场17楼 　　法定代表人朱科敏联系人邵一明 　　电话（021）50586660-8631传真（021）50586660-8880 　　网址www.longone.com.cn客服电话400-888-8588 　　（58）华西证券有限责任公司 　　住所四川省成都市陕西街239号 　　办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼深圳总部 　　法定代表人杨炯洋联系人武斌 　　电话（0755）83025430传真（0755）83025991 　　网址www.hx168.com.cn客服电话4008-888-818 　　（59）世纪证券有限责任公司 　　住所、办公地址深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层 　　法定代表人卢长才联系人刘军辉 　　电话（0755）83199511传真（0755）83199545 　　网址www.csco.com.cn客服电话（0755）83199511 　　（60）湘财证券有限责任公司 　　住所湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 　　办公地址上海市陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 　　法定代表人陈学荣联系人李梦诗 　　电话（021）68634510－8631传真（021）68865680 　　网址www.xcsc.com客服电话400-888-1551 　　（61）金元证券股份有限公司 　　住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 　　办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 　　法定代表人陆涛联系人金春 　　电话（0755）83025695传真（0755）83025625 　　网址www.jyzq.com.cn客服电话400-8888-228 　　（62）西部证券股份有限公司 　　住所、办公地址西安市东新街232号陕西信托大厦16、17层 　　法定代表人刘建武联系人冯萍 　　电话（029）87406488传真（029）87406387 　　网址www.westsecu.com.cn客服电话（029）96708 　　（63）国联证券股份有限公司 　　住所江苏省无锡市县前东街168号 　　办公地址江苏省无锡市县前东街8号国联大厦6－8楼 　　法定代表人雷建辉联系人袁丽萍 　　电话（0510）82588168传真（0510）82830162 　　客服电话4008885288网址www.glsc.com.cn 　　（64）中银国际证券有限责任公司 　　住所上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 　　办公地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 　　法定代表人唐新宇联系人张静 　　传真（021）50372474客服电话4006208888 　　网址www.bocichina.com.cn 　　（65）中信金通证券有限责任公司 　　住所、办公地址浙江杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 　　法定代表人刘军联系人俞会亮 　　电话（0571）85783715传真（0571）85783771 　　网址www.bigsun.com.cn客服电话（0571）96598 　　（66）国盛证券有限责任公司 　　住所江西省南昌市永叔路15号 　　办公地址江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 　　法定代表人管荣升联系人徐美云 　　电话（0791）6285337传真（0791）6289390 　　网址www.gsstock.com客服电话（0791）6285337、6283827 　　（67）广州证券有限责任公司 　　住所、办公地址广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼 　　法定代表人吴志明联系人樊刚正 　　电话（020）87322668传真（020）87325036 　　网址www.gzs.com.cn客服电话（020）961303 　　（68）中原证券股份有限公司 　　住所、办公地址郑州市经三路15号广汇国贸11楼 　　法定代表人石保上联系人耿铭、程月艳 　　电话（0371）65585670传真（0371）65585670 　　网址www.ccnew.com客服电话967218、4008139666 　　（69）信泰证券有限责任公司 　　住所、办公地址南京市长江路88号 　　法定代表人钱凯法联系人舒萌菲 　　电话（025）84784782传真（025）84784741 　　网址www.thope.com客服电话400-8888-918 　　（70）华龙证券有限责任公司 　　住所、办公地址甘肃省兰州市静宁路308号 　　法定代表人李晓安联系人李昕田 　　电话（0931）4890619传真（0931）4890118 　　网址www.hlzqgs.com客服电话（0931）4890619 　　（71）恒泰证券股份有限公司 　　住所、办公地址内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号 　　法定代表人刘汝军联系人常向东 　　电话（0471）4913998传真（0471）4930707 　　网址www.cnht.com.cn客服电话（0471）4961259 　　（72）宏源证券股份有限公司 　　住所新疆乌鲁木齐市建设路2号 　　办公地址北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 　　法定代表人汤世生联系人李茂俊 　　电话（010）88085338传真（010）88085240 　　网址www.hysec.com客服电话4008-000-562 　　（73）新时代证券有限责任公司 　　住所、办公地址北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层 　　法定代表人马金声联系人朱雪雁 　　电话（010）68083575传真（010）68084986 　　网址www.xsdzq.cn客服电话4006989898 　　（74）上海证券有限责任公司 　　住所上海市西藏中路336号 　　办公地址上海市临平北路19号 　　法定代表人蒋元真联系人谢秀峰 　　电话（021）65076608传真（021）65217206 　　网址www.962518.com客服电话(021)962518 　　（75）东莞证券有限责任公司 　　住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 　　法定代表人游锦辉联系人罗绍辉 　　电话（0769）22119351传真（0769）22119423 　　网址www.dgzq.com.cn客服电话（0769）961130 　　（76）万联证券有限责任公司 　　住所、办公地址广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 　　法定代表人李舫金联系人罗创斌 　　电话（020）37865070传真（020）37865008 　　网址www.wlzq.com.cn客服电话4008888133 　　（77）大同证券经纪有限责任公司 　　住所山西省大同市大北街13号 　　办公地址山西省太原市青年路8号 　　法定代表人董祥联系人辛国荣 　　电话（0351）4167056传真（0351）4192803 　　网址www.dtsbc.com.cn客服电话（0351）4167056 　　（78）齐鲁证券有限公司 　　住所、办公地址山东省济南市经十路128号 　　法定代表人李玮联系人傅咏梅 　　电话（0531）81283938传真（0531）81283735 　　网址www.qlzq.com.cn客服电话95538 　　（79）国金证券股份有限公司 　　住所、办公地址成都市东城根上街95号 　　法定代表人雷波联系人王丹 　　电话（028）86690125传真（028）86690126 　　网址www.gjzq.com.cn客服电话（028）95105111 　　（80）财通证券有限责任公司 　　住所、办公地址浙江杭州市解放路111号 　　法定代表人沈继宁联系人乔骏 　　电话（0571）87925129传真（0571）87828042 　　网址www.ctsec.com客服电话（0571）96336、962336（上海地区） 　　（81）第一创业证券有限责任公司 　　住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 　　法定代表人刘学民联系人魏颖 　　电话（0755）25832852传真（0755）82485081 　　网址www.firstcapital.com.cn客服电话（0755）25832583 　　（82）中国建银投资证券有限责任公司 　　住所、办公地址深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 　　法定代表人杨小阳联系人刘权 　　电话（0755）82026521传真（0755）82026539 　　网址www.cjis.cn客服电话400-600-8008 　　（83）瑞银证券有限责任公司 　　住所、办公地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 　　法定代表人刘弘联系人谢雅凡 　　电话（010）59226757传真（010）59226840 　　网址www.ubssecurities.com客服电话400-887-8827 　　（84）华鑫证券有限责任公司 　　住所深圳罗湖区深南东路5045号深业中心大厦25层2512、2513 　　办公地址上海市肇嘉浜路750号 　　法定代表人王文学联系人杨小江 　　电话（021）64339000传真（021）64376097 　　客服电话（021）32109999，（029）68918888 　　网址www.cfsc.com.cn 　　（85）中山证券有限责任公司 　　住所、办公地址广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 　　法定代表人吴泳良联系人刘军 　　电话（0755）82944659传真（0755）82960582 　　网址www.zszq.com.cn客服电话（0755）82943750 　　（86）天相投资顾问有限公司 　　住所北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 　　办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 　　法定代表人林义相联系人莫晓丽 　　电话（010）66045529传真（010）66045500 　　客服电话（010）66045678 　　网址www.txsec.com、www.txjijin.com 　　（87）中国国际金融有限公司 　　住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 　　办公地址北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 　　法定代表人汪建熙联系人刘海霞 　　电话（010）65051166-1089传真（010）85679535 　　客服电话（010）85679238；（010）85679169 　　网址www.cicc.com.cn 　　（88）中国民族证券有限责任公司 　　住所北京市丰台区北路81号 　　办公地址北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 　　法定代表人赵大建联系人李微、张伟智、 　　电话（010）59355941传真（010）66553791 　　客服电话400-889-5618网址www.e5618.com 　　（89）厦门证券有限公司 　　住所、办公地址厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 　　法定代表人傅毅辉联系人卢金文 　　电话（0592）5161642传真（0592）5161640 　　客服电话（0592）5163588网址www.xmzq.cn 　　（90）江海证券有限公司 　　住所、办公地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 　　法定代表人孙名扬联系人徐世旺 　　电话（0451）82336863传真（0451）82287211 　　客服电话400-666-2288网址www.jhzq.com.cn 　　（91）华宝证券有限责任公司 　　住所、办公地址上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 　　法定代表人陈林联系人楼斯佳 　　电话（021）50122222传真（021）50122200 　　客服电话4008209898网址www.cnhbstock.com 　　（92）爱建证券有限责任公司 　　住所、办公地址上海市南京西路758号24楼 　　法定代表人张建华联系人陈敏 　　电话（021）32229888-3121传真（021）62878783 　　客服电话（021）63340678网址www.ajzq.com 　　（93）西南证券有限责任公司 　　住所、办公地址重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 　　法定代表人王珠林联系人秦治国 　　电话（023）63721712传真（023）63786215 　　客服电话4008096096网址www.swsc.com.cn 　　（94）英大证券有限责任公司 　　住所、办公地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 　　法定代表人赵文安联系人王睿 　　电话（0755）83007069传真（0755）26998301 　　客服电话（0755）26982993网址www.vsun.com 　　（95）方正证券有限责任公司 　　住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 　　法定代表人雷杰联系人彭博 　　电话（0731）85832343传真（0731）85832342 　　客服电话95571网址www.foundersc.com 　　（二）注册登记机构 　　名称中国证券登记结算有限责任公司 　　注册地址北京西城区金融大街27号投资广场23层 　　法定代表人陈耀先联系人朱立元 　　电话（010）58598839传真（010）58598907 　　（三）律师事务所和经办律师 　　名称国浩律师集团（北京）事务所 　　住所、办公地址北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 　　负责人王卫东联系人黄伟民 　　电话（010）65890661传真（010）65176801 　　经办律师黄伟民 　　（四）会计师事务所和经办注册会计师 　　名称普华永道中天会计师事务所有限公司 　　住所上海市浦东新区东昌路568号 　　办公地址上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 　　法定代表人杨绍信联系人陈宇 　　电话（021）61238888传真（021）61238800 　　经办注册会计师许康伟、陈宇 　　四、基金的名称 　　本基金名称：嘉实多元收益债券型证券投资基金 　　五、基金的类型 　　本基金类型：契约型开放式 　　六、基金的投资目标 　　在控制风险和保持资产流动性的前提下，本基金通过谋求较高的当期收益，力争资产的长期稳定增值。 　　七、基金的投资方向 　　本基金主要投资于国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券等债券类资产，及债券回购、银行存款等。 　　本基金可参与一级市场新股申购或公开增发的股票；持有可转换债券转股所得的股票；投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 　　本基金投资组合的资产配置范围为：债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%，权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%，对现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 　　此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具或金融衍生工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 　　八、基金的投资策略 　　（一）投资策略 　　1、资产配置 　　在本基金投资管理计划中，投资策略由自上而下的资产配置计划和自下而上的单个证券选择计划组成。本基金根据对宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等等的动态分析，在限定投资范围内，决定债券类资产和权益类资产的配置比例、并跟踪影响资产配置策略的各种因素的变化，定期对大类资产配置比例进行调整。 　　在进行债券类资产的组合配置策略时，本基金将通过对宏观经济趋势、货币及财政政策趋势、债券市场供求关系、信用息差水平等因素的综合分析，决定债券类资产的组合配置；在进行权益类资产的组合配置策略时，本基金将通过动态跟踪行业景气度和估值水平，决定权益类属资产的组合配置。本基金的权益类资产投资作为债券类资产投资的辅助和补充，以本金安全为最重要因素。本基金将审慎考察二级市场股票投资，在严格控制风险的情况下，争取为投资者获得长期稳定的回报。 　　2、债券投资策略 　　（1）债券投资（可转债除外） 　　在本基金的债券(可转债除外)投资过程中，本基金管理人将采取积极主动的投资策略，在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上，以中长期利率趋势分析和债券市场供求关系研究为核心，结合信用息差水平分析和收益率曲线形态分析，实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。本基金所采取的主动投资策略涉及债券组合构建的三个步骤：确定债券组合久期、确定债券组合期限结构及类属配置、单个资产选择。其中，每个步骤都采取特定的主动投资子策略，以尽可能地控制风险、提高基金投资收益。 　　①确定组合久期。本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势，相应调整债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据债券市场收益率曲线的当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试，最后确定最优的债券组合久期。 　　②确定债券组合的期限结构和类属配置。在债券组合的久期确定后，本基金将通过收益率曲线形态分析和类属资产相对估值分析，在组合期限结构和类属配置两个主要方面对组合进行优化，以达到在相同组合久期的条件下，进一步提高债券组合收益的目的。在组合优化的过程中，本基金将根据各类属债券资产当前的收益率曲线，在给定组合久期以及其他组合约束条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数量模型，确定最优的期限结构和类属配置。 　　③单个资产选择。在确定债券组合的期限结构和类属配置后，本基金将通过个券相对价值分析、波动特性分析和信用评级分析，在风险收益特征等方面对组合进行进一步的优化，以达到在相同期限和类属的条件下，更进一步降低组合风险，提高组合收益的目的。在单个资产选择的过程中，本基金将通过嘉实债券ROLL-DOWN模型和RICH-CHEAP模型选择相对价值低估的单个债券，并通过凸性分析选择波动特性最优的单个债券。 　　针对企业（公司）债以及短期融资券等与信用等级相关的债券，本基金还将在充分运用嘉实信用评级模型的基础上，优先选择信用风险最低的单个债券，从而在最大程度上规避债券投资的信用风险。 　　（2）可转债投资 　　由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性，根据可转债的平价溢价率和Delta系数来判断其股性。当可转债类属资产的债性较强时，将参照债券类资产的投资策略予以管理，当可转债类属资产的股性较强时，将参照股票类资产的投资策略予以管理。 　　3、股票投资策略 　　本基金的股票投资包括新股申购、公开增发等一级市场投资和股票二级市场投资。 　　（1）新股申购、公开增发等一级市场投资 　　在参与股票一级市场投资的过程中，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面，运用嘉实基金的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场估值水平和股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防范风险，以获取较好收益。 　　（2）二级市场股票投资 　　本基金的股票投资主要采用自上而下的行业配置策略结合自下而上的个股选择策略。 　　在行业配置方面，本基金的核心方法是：针对主要行业，适度均衡配置。充分借鉴内部和外部研究观点，动态跟踪行业景气度和估值水平，确定或调整行业配置比例。 　　在个股选择方面，本基金将在行业配置比例确定的基础上，优先选择行业内具备完善的法人治理结构和有效的激励机制、明显受益于行业景气、根据动态市盈率、PEG等指标衡量的估值水平相对偏低的上市公司。 　　4、权证投资策略 　　权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。 　　（二）投资决策 　　1、决策依据 　　（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。 　　（2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市场运行状况； 　　（3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据 　　2、决策程序 　　（1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 　　（2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。 　　（3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理。 　　（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。 　　监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控 　　九、基金的业绩比较基准 　　本基金业绩比较基准：中央国债登记结算公司的中国债券总指数 　　该指数由中央国债登记结算公司编制，样本券涵盖面广泛，在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公开发布，具有良好的市场代表性、较强的权威性和市场影响力，适合作为本基金的业绩比较基准。 　　十、基金的风险收益特征 　　本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。 　　十一、基金投资组合报告 　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 　　本投资组合报告所载数据截至2009年6月30日（"报告期末"），本报告所列财务数据未经审计。 　　1.报告期末基金资产组合情况 　　序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 　　1权益投资274,518,870.5917.77 　　其中：股票274,518,870.5917.77 　　2固定收益投资1,182,855,104.2176.55 　　其中：债券1,182,855,104.2176.55 　　资产支持证券-- 　　3金融衍生品投资-- 　　4买入返售金融资产-- 　　其中：买断式回购的买入返售金融资产-- 　　5银行存款和结算备付金合计39,493,242.012.56 　　6其他资产48,328,628.293.13 　　合计1,545,195,845.10100.00 　　2.报告期末按行业分类的股票投资组合 　　代码行业公允价值（元）占基金资产净值比例（%） 　　A农、林、牧、渔业-- 　　B采掘业28,881,942.751.97 　　C制造业66,299,657.224.51 　　C0食品、饮料-- 　　C1纺织、服装、皮毛-- 　　C2木材、家具-- 　　C3造纸、印刷7,497,539.400.51 　　C4石油、化学、塑胶、塑料13,319,632.540.91 　　C5电子-- 　　C6金属、非金属17,030,884.001.16 　　C7机械、设备、仪表16,805,601.281.14 　　C8医药、生物制品11,646,000.000.79 　　C99其他制造业-- 　　D电力、煤气及水的生产和供应业10,044,000.000.68 　　E建筑业17,571,682.241.20 　　F交通运输、仓储业3,177,000.000.22 　　G信息技术业8,430,000.000.57 　　H批发和零售贸易-- 　　I金融、保险业68,621,684.264.67 　　J房地产业53,852,904.123.67 　　K社会服务业-- 　　L传播与文化产业-- 　　M综合类17,640,000.001.20 　　合计274,518,870.5918.68 　　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细 　　序号股票代码股票简称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例（%） 　　1000002万科Ａ1,500,00019,125,000.001.30 　　2600036招商银行800,00017,928,000.001.22 　　3000528柳工1,009,95216,805,601.281.14 　　4601166兴业银行388,56614,419,684.260.98 　　5600016民生银行1,800,00014,256,000.000.97 　　6600048保利地产500,00013,945,000.000.95 　　7600068葛洲坝1,098,83913,361,882.240.91 　　8600583海油工程1,100,92513,023,942.750.89 　　9601169北京银行800,00013,008,000.000.89 　　10002038双鹭药业360,00011,646,000.000.79 　　4.报告期末按券种分类的债券投资组合 　　序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例（%） 　　1国家债券178,062,586.7012.12 　　2央行票据550,585,000.0037.47 　　3金融债券-- 　　其中：政策性金融债-- 　　4企业债券132,357,913.309.01 　　5企业短期融资券212,489,000.0014.46 　　6可转换债券109,360,604.217.44 　　7资产支持证券-- 　　8其他-- 　　合计1,182,855,104.2180.50 　　5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 　　序号债券代码债券简称数量（张）公允价值(元)占基金资产净值比例（%） 　　1080110408央行票据1042,200,000212,630,000.0014.47 　　2080109208央行票据921,700,000163,948,000.0011.16 　　3088116108长电CP021,000,000101,160,000.006.88 　　4125709唐钢转债673,69781,133,329.715.52 　　501011021国债⑽700,87071,755,070.604.88 　　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 　　报告期末，本基金未持有资产支持证券。 　　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 　　报告期末，本基金未持有权证。 　　8.投资组合报告附注 　　（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 　　（3）报告期末其他资产构成 　　序号项目金额(元) 　　1存出保证金1,114,615.95 　　2应收证券清算款7,195,634.06 　　3应收股利- 　　4应收利息30,057,257.76 　　5应收申购款9,961,120.52 　　6其他应收款- 　　7待摊费用- 　　8其他- 　　合计48,328,628.29 　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 　　序号债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例(%) 　　1125709唐钢转债81,133,329.715.52 　　2110002南山转债24,574,176.801.67 　　3110003新钢转债3,653,097.700.25 　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 　　报告期末,本基金持有的前十名股票中不存在流通受限情况。 　　十二、基金的业绩 　　基金业绩截止日为2009年6月30日。 　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 　　（1）嘉实多元债券A 　　阶段净值 　　增长率①净值增长率 　　标准差②业绩比较基准 　　收益率③业绩比较基准 　　收益率标准差④①-③②-④ 　　自基金合同生效起至2008年12月31日5.09%0.20%10.06%0.33%-4.97%-0.13% 　　2009年上半年4.99%0.27%-1.24%0.14%6.23%0.13% 　　（2）嘉实多元债券B 　　阶段净值 　　增长率①净值增长率 　　标准差②业绩比较基准 　　收益率③业绩比较基准 　　收益率标准差④①-③②-④ 　　自基金合同生效起至2008年12月31日4.99%0.21%10.06%0.33%-5.07%-0.12% 　　2009年上半年4.79%0.27%-1.24%0.14%6.03%0.13% 　　2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 　　图1:嘉实多元债券A累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 　　（2008年9月10日至2009年6月30日） 　　图2:嘉实多元债券B累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 　　（2008年9月10日至2009年6月30日） 　　注1：本基金基金合同生效日2008年9月10日至2009年6月30未满1年。按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的投资组合比例符合基金合同"第十一部分基金的投资二、投资范围五（二）投资组合限制"的约定。 　　十三、费用概览 　　（一）与基金运作有关的费用 　　1、基金费用的种类 　　（1）基金管理人的管理费； 　　（2）基金托管人的托管费； 　　（3）销售服务费； 　　（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 　　（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 　　（6）基金份额持有人大会费用； 　　（7）基金的证券交易费用； 　　（8）基金的银行汇划费用； 　　（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 　　（1）基金管理人的管理费 　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下： 　　H＝E×0.7%÷当年天数 　　H为每日应计提的基金管理费 　　E为前一日的基金资产净值 　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 　　（2）基金托管人的托管费 　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的2‰的年费率计提。托管费的计算方法如下： 　　H＝E×2‰÷当年天数 　　H为每日应计提的基金托管费 　　E为前一日的基金资产净值 　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 　　（3）销售服务费 　　销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类不收取销售服务费，B类销售服务费年费率为0.3%。销售服务费计算方法如下： 　　H＝E×R÷当年天数 　　H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 　　E为各类别基金份额前一日基金资产净值 　　R为各类别基金份额适用的销售服务费率 　　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出，经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。 　　上述第（一）条第1款"基金费用的种类"中第（4）－（9）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 　　3、不列入基金费用的项目 　　下列费用不列入基金费用： 　　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 　　（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 　　（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； 　　（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 　　4、费用调整 　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 　　调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 　　（二）与基金销售有关的费用 　　（1）申购费 　　本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 　　申购金额（含申购费） 申购费率 　　M＜100万元 0.8% 　　100万元≤M＜300万元 0.5% 　　300万元≤M＜500万元 0.3% 　　M≥500万元单笔 1000元 　　个人投资者通过本基金管理人网上交易系统申购本基金A基金份额实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。其中招商银行借记卡、中国建设银行龙卡、中国农业银行金穗卡、中国工商银行借记卡的持卡人申购本基金的申购费率按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行。 　　基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费. 　　本基金B类基金份额申购费率为0。 　　（2）赎回费 　　本基金对A类基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。A类基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。具体如下： 　　持有期限 赎回费率 　　＜90天 0.30% 　　≥90天 0 　　本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 　　本基金B类基金份额赎回费率为0。 　　（3）转换费 　　基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费率按照如下方式收取： 　　①嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金与嘉实多元收益债券型证券投资基金互换，转换费率计算公式如下： 　　a.嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金转换为嘉实多元债券A时，转换费率为嘉实多元债券A的申购费率。 　　净转入金额=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）/（1+转换费率）＋M 　　转换费用=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）×转换费率/（1+转换费率） 　　转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值 　　其中M为嘉实货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益 　　b.嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金与嘉实多元债券B互换时，无转换费用。 　　②嘉实多元收益债券型证券投资基金（包括嘉实多元债券A、嘉实多元债券B）与嘉实基金旗下原有其他11只开放式基金（包括：嘉实成长收益证券投资基金、嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金、嘉实债券开放式证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券投资基金、嘉实量化阿尔法股票股票型证券投资、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金）间的互转（其中，嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金自2009年10月23日起开办日常转换业务）；嘉实多元债券A转入嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金时，均采用"赎回费+申购费率补差"算法，计算公式如下： 　　净转入金额＝B×C×(1－D)/（1+G） 　　转换补差费用＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G 　　转入份额＝净转入金额/E 　　其中，B为转出的基金份额； 　　C为转换申请当日转出基金的基金份额净值； 　　D为转出基金的对应赎回费率； 　　G为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零； 　　E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 　　其中赎回费的25%归入转出基金资产。基金转换费由基金份额持有人承担。 　　3、其他费用 　　按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 　　（三）基金的税收 　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 　　十四、对招募说明书更新部分的说明 　　本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下： 　　1.在"重要提示"部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 　　2在"三、基金管理人"部分：更新了基金管理人的相关信息。 　　3.在"四、基金托管人"部分：更新了基金托管人的相关信息。 　　4.在"五、相关服务机构"部分：增加东莞银行、广东发展银行、临商银行、徽商银行、杭州银行、温州银行、南京银行、中国民族证券、厦门证券、江海证券、爱建证券、西南证券、华宝证券、方正证券、英大证券15家代销机构，并更新相关代销机构信息。 　　5.在"十一、基金的投资"部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 　　6.在"十二、基金的业绩"部分：说明了自2008年9月10日本基金合同生效以来至2008年12月31日、2009年上半年的基金业绩。 　　7.在"二十五、其他应披露事项"部分：列示了本基金自2009年3月10日至2009年9月10日相关临时公告事项。 　　嘉实基金管理有限公司 　　2009年11月13日