基金代码:070010 基金简称:嘉实主题混合 嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 嘉实主题精选混合型证券投资基金(以下简称"本基金")根据2006年6月12日中国证券监督管理委员会《关于同意嘉实主题精选混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]117号)核准进行募集。本基金基金合同于2006年7月21日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 重要提示 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为2010年1月21日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31日(未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1.基本情况 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人王忠民 总经理赵学军 成立日期1999年3月25日 注册资本1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%。 存续期间持续经营 电话(010)65215588 传真(010)65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州分公司。公司获得全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 王忠民先生,董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计,煤炭部财务司会计、副处长,中国统配煤矿总公司财务局处长,煤炭部财务公司筹备组负责人,中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理,2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。 赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。 韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今,担任海问证券投资咨询有限公司总经理 1994年至今,担任北京德恒有限责任公司总经理 2001年11月至今,担任立信投资有限责任公司董事长。 高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。 IngoGefeke先生,董事,德国籍,康斯坦斯(Constance)大学国际经济学硕士研究生。曾任德意志银行(纽约)全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员,德意志资产管理公司(纽约)董事总经理兼首席行政管理官、全球交易总监。 LindsayMeganWright女士,董事,大学本科(学士),新西兰国籍。曾任德意志银行(新西兰)/新西兰信托银行CFO&COO、董事总经理,德意志银行DB资本合伙公司亚太区COO、董事总经理,德意志资产管理公司亚太区COO、董事总经理,德意志资产管理公司COO、业务及产品主管(PE)、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务发展主管、董事总经理。 骆小元女士,独立董事。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年,担任中国注册会计师协会总会计师 2000年至今就职于中国注册会计师协会协会注册中心,担任中心主任。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。 张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。 朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。 朱成刚先生,监事,法学博士。1998年7月至2002年1月,就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部 2002年1月至今,就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。 李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。 张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。 戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人 平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。 2、基金经理 (1)现任基金经理 邹唯先生,硕士研究生,8年证券、基金从业经历。曾任职于长城证券研究发展中心,2003年6月进入嘉实基金管理有限公司研究部工作,2006年8月3日至2008年2月27日任嘉实稳健混合基金经理、2006年8月3日至2007年12月7任嘉实浦安保本基金经理,2006年12月13至2008年2月27任嘉实策略混合基金经理,2007年7月21至今任本基金基金经理。 (2)历任基金经理 2006年7月21日至2007年7月20日,王贵文先生任本基金基金经理。 2007年7月21日至2008年7月21日,窦玉明先生任本基金基金经理。 3、投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生,公司副总经理戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生、总经理助理陶荣辉先生、总经理助理李凯先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称"中国银行"),基本情况如下: 名称:中国银行股份有限公司(简称"中国银行") 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 变更注册登记日期:2004年8月26日 注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人:肖钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 托管及投资者服务部总经理:董杰 托管部门联系人:唐州徽 电话:(010)66594855 传真:(010)66594942 发展概况: 中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念 根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析与监督、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收、行政管理等各层面的多个团队,现有员工110余人。另外,中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行设有托管业务团队。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 电话(010)65215588传真(010)65180615 联系人赵虹 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 电话(021)38789658传真(021)68880023 联系人唐伟宏 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市人民南路一段86号城市之心30H 电话(028)86202100传真(028)86202100 联系人胡清泉 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼 电话(0755)25870686传真(0755)25870663 联系人钟俊杰 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室 电话(0532)66777766传真(0532)66777676 联系人曹涌 (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室 电话(0571)87759328传真(0571)87759331 联系人沈峥 (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 电话(0591)88013673传真(0591)88013670 联系人吴冬梅 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话(025)66671118传真(025)66671100 联系人施镜葵 2.代销机构 )中国银行 住所北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人肖钢 电话(010)66596688传真(010)66594946 网址www.boc.cn客服电话95566 (2)中国工商银行 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人姜建清联系人王佺 电话(010)66107900传真(010)66107914 网址www.icbc.com.cn客服电话95588 (3)中国建设银行 住所北京市西城区金融大街25号 办公地址北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人郭树清 网址www.ccb.com客服电话95533 (4)中国农业银行 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人项俊波联系人蒋浩 电话(010)85109219传真(010)85109219 网址www.abchina.com客服电话95599 (5)交通银行 住所、办公地址上海市银城中路188号 法定代表人胡怀邦联系人曹榕 电话(021)58781234传真(021)58408842 网址www.bankcomm.com客服电话95559 (6)招商银行 住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人秦晓联系人徐彪 电话(0755)83077024传真(0755)83195050 网址www.cmbchina.com客服电话95555 (7)中国民生银行 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人董文标联系人吴海鹏、董云巍 电话(010)58351666传真(010)83914283 网址www.cmbc.com.cn客服电话95568 (8)上海浦东发展银行 住所上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址上海市北京东路689号 法定代表人吉晓辉联系人倪苏云、虞谷云 电话(021)61618888传真(021)63604199 网址www.spdb.com.cn客服电话95528 (9)兴业银行 住所福州市湖东路154号 办公地址上海市江宁路168号 法定代表人高建平联系人潘玲 电话(021)52629999传真(021)62569070 网址www.cib.com.cn客服电话95561 (10)深圳发展银行 住所、办公地址深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人法兰克纽曼(FrankN.Newman) 联系人张青 电话(0755)82088888传真(0755)82080406 网址www.sdb.com.cn客服电话95501 (11)北京银行 住所北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人闫冰竹联系人王曦 电话(010)66223584传真(010)66226073 网址www.bankofbeijing.com.cn 客服电话(010)96169 (12)华夏银行 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人翟鸿祥联系人陈宇 电话(010)85238423传真(010)85238680 网址www.hxb.com.cn客服电话95577 (13)平安银行 住所、办公地址深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人孙建一联系人霍兆龙 电话(0755)25859591传真(0755)25879453 网址www.pingan.com客服电话4006699999 (14)中信银行 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人孔丹联系人金蕾 电话(010)65557013传真(010)65550827 网址bank.ecitic.com客服电话95558 (15)宁波银行 住所、办公地址宁波市江东区中山东路294号 法定代表人陆华裕联系人胡技勋 电话(021)63586210传真(021)63586215 网址www.nbcb.com.cn客服电话96528,962528上海地区 (16)青岛银行 住所、办公地址青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人张广鸿联系人徐楠 电话(0532)85709793传真(0532)85709839 客服电话96588(青岛)、4006696588(全国)、(0532)85709799 网址www.qdccb.com (17)东莞银行 住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号 法定代表人廖玉林联系人胡昱 电话(0769)22119061传真(0769)22117730 客服电话96228网址www.dongguanbank.cn (18)广东发展银行 住所、办公地址广东省广州市农林下路83号 法定代表人董建岳联系人詹全鑫、张扬眉 电话(020)38322256传真(020)87310955 客服电话800-830-8003、400-830-8003 网址www.gdb.com.cn (19)临商银行 住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人王傢玉联系人寇廷柱 电话(0539)8304657传真(0539)8304657 客服电话400-699-6588网址www.lsbchina.com (20)徽商银行 住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人王晓昕联系人王祎 电话(0551)2667819传真(0551)2667857 网址www.hsbank.com.cn 客服电话4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) (21)杭州银行 住所、办公地址杭州市凤起路432号 法定代表人马时雍联系人江波 电话(0571)85108309传真(0571)85108309 客服电话400-888-8508网址www.hzbank.com.cn (22)温州银行 住所、办公地址温州市车站大道华海广场1号楼 法定代表人夏瑞洲联系人林波 电话(0577)88995217传真(0577)88995217 客服电话(0577)96699网址www.wzbank.cn (23)南京银行 住所、办公地址南京市白下区淮海路50号 法定代表人林复联系人贺坚 电话(025)84544135传真(010)84544129 客服电话4008896400网址www.njcb.com.cn (24)上海农村商业银行 住所上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人胡平西联系人吴海平 电话(021)38576977传真(021)50105124 客服电话(021)962999网址www.srcb.com (25)浙商银行 住所、办公地址浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人张达洋联系人吴军阳 电话(0571)87659084传真(0571)87659188 网址www.czbank.com客服电话95105665 (26)江苏银行 住所、办公地址南京市洪武北路55号 法定代表人黄志伟联系人田春慧 电话(025)58588167传真(025)58588164 网址www.jsbchina.cn客服电话(025)96098、4008696098 (27)中信建投证券有限责任公司 住所北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址北京市朝阳门内大街188号 法定代表人张佑君联系人权唐 清算传真(010)65183880业务传真(010)65182261 网址www.csc108.com客服电话4008888108 (28)海通证券股份有限公司 住所上海市淮海中路98号 办公地址上海市广东路689号 法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣 电话(021)23219000传真(021)23219000 网址www.htsec.com客服电话95553或拨打各营业网点电话 (29)国泰君安证券股份有限公司 住所上海市浦东新区商城路618号 办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人祝幼一联系人芮敏祺 电话(021)38676161传真(021)38670161 网址www.gtja.com客服电话4008888666 (30)中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人胡长生联系人李洋 电话(010)66568047传真(010)66568116 网址www.chinastock.com.cn客服电话4008888888 (31)兴业证券股份有限公司 住所福州市湖东路99号标力大厦 办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层 法定代表人兰荣联系人谢高得 电话(021)38565785传真(021)38565783 网址www.xyzq.com.cn客服电话(021)4008888123 (32)华泰联合证券有限责任公司(原联合证券有限责任公司) 住所、办公地址深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人马昭明联系人盛宗凌 电话(0755)82492000传真(0755)82492962 网址www.lhzq.com客服电话4008888555 (33)华泰证券股份有限公司 住所、办公地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人吴万善联系人程高峰 电话(025)84457777传真(025)84579763 网址www.htsc.com.cn客服电话95597 (34)招商证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人宫少林联系人黄健 电话(0755)82943666传真(0755)82943636 网址www.newone.com.cn客服电话4008888111、95565 (35)东吴证券有限责任公司 住所、办公地址苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人吴永敏联系人方晓丹 电话(0512)65581136传真(0512)65588021 网址www.dwzq.com.cn客服电话(0512)33396288 (36)国信证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人何如联系人齐晓燕 电话(0755)82130833传真(0755)82133302 网址www.guosen.com.cn客服电话95536 (37)广发证券股份有限公司 住所广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址广州市天河北路183号大都会广场18、19、36、38、41、42楼 法定代表人王志伟联系人黄岚 电话(020)87555888传真(020)87555305 网址www.gf.com.cn客服电话95575或致电各地营业网点 (38)国都证券有限责任公司 住所、办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9-10层 法定代表人王少华联系人黄静 电话(010)84183389传真(010)84183311-3389 网址www.guodu.com客服电话4008188118 (39)申银万国证券股份有限公司 住所、办公地址上海市常熟路171号 法定代表人丁国荣联系人李清怡 电话(021)54033888传真(021)54030294 网址www.sw2000.com.cn客服电话(021)962505 (40)中信证券股份有限公司 住所深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址北京朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人王东明联系人陈忠 电话(010)84863893传真(010)84865560 网址www.cs.ecitic.com客服电话(010)84588888 (41)长城证券有限责任公司 住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人黄耀华联系人匡婷 电话(0755)83516289传真(0755)83516199 网址www.cc168.com.cn客服电话4006666888、(0755)33680000 (42)平安证券有限责任公司 住所、办公地址深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人陈敬达联系人袁月 电话(0755)82450826传真(0755)82433794 网址www.pa18.com客服电话95511 (43)民生证券有限责任公司 住所、办公地址北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 法定代表人岳献春联系人赵明 电话(010)85252656传真(010)85252655 网址www.mszq.com客服电话4006198888 (44)光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号 法定代表人徐浩明联系人刘晨 电话(021)22169999传真(021)22169134 网址www.ebscn.com客服电话10108998、4008888788 (45)东方证券股份有限公司 住所、办公地址上海市中山南路318号2号楼21-29层 法定代表人王益民联系人吴宇 电话(021)63325888传真(021)63326173 网址www.dfzq.com.cn客服电话95503 (46)渤海证券股份有限公司 住所天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址天津市河西区宾水道3号 法定代表人张志军联系人徐焕强 电话(022)28451883传真(022)28451892 网址www.ewww.com.cn客服电话4006515988 (47)国元证券股份有限公司 住所、办公地址安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人凤良志联系人范云洁 电话(0551)2207927传真(0551)2207935 网址www.gyzq.com.cn客服电话4008888777、95578 (48)安信证券股份有限公司 住所深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹 电话(0755)82825551传真(0755)82558355 网址www.essences.com.cn客服电话4008001001 (49)长江证券股份有限公司 住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人胡运钊联系人李良 电话(021)63219781传真(021)51062920 客服电话400-8888-999或(027)85808318 网址www.95579.com (50)浙商证券有限责任公司 住所、办公地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人吴承根联系人吴颖 电话(0571)87902080传真(0571)87902081 网址www.stocke.com.cn客服电话(0571)967777 (51)中信万通证券有限责任公司 住所青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址青岛市东海西路28号 法定代表人史洁民联系人丁韶燕 电话(0532)85022026传真(0532)85022026 网址www.zxwt.com.cn客服电话(0532)96577 (52)山西证券股份有限公司 住所、办公地址山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人侯巍联系人张治国 电话(0351)8686703传真(0351)8686619 网址www.i618.com.cn客服电话4006661618 (53)财富证券有限责任公司 住所、办公地址长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层 法定代表人周晖联系人郭磊 电话(0731)4403319传真(0731)4403439 网址www.cfzq.com客服电话(0731)4403319 (54)国海证券有限责任公司 住所、办公地址广西南宁市滨湖路46号 法定代表人张雅锋联系人覃清芳 电话(0771)5539262传真(0771)5539033 网址www.ghzq.com.cn客服电话4008888100,96100(广西) (55)东北证券股份有限公司 住所、办公地址长春市自由大路1138号 法定代表人矫正中联系人潘锴 电话(0431)85096709传真(0431)85680032 网址www.nesc.cn 客服电话4006000686、(0431)85096733 (56)南京证券有限责任公司 住所、办公地址江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人张华东联系人徐翔 电话(025)83367888-4201传真(025)83320066 网址www.njzq.com.cn客服电话4008285888 (57)江南证券有限责任公司 住所、办公地址江西省南昌市抚河北路291号六楼 法定代表人姚江涛联系人余雅娜 电话(0791)6768763传真(0791)6789414 网址www.scstock.com客服电话(0791)6781119 (58)德邦证券有限责任公司 住所上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 办公地址上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人方加春联系人罗芳 电话(021)68761616传真(021)68767981 网址www.tebon.com.cn客服电话4008888182 (59)东海证券有限责任公司 住所、办公地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人朱科敏联系人李涛 电话(0519)88157761传真(0519)88157761 网址www.longone.com.cn客服电话400-888-8588 (60)宏源证券股份有限公司 住所新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址北京西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表人汤世生联系人李巍 电话(010)88085338传真(010)88085240 网址www.hysec.com客服电话4008-000-562 (61)湘财证券有限责任公司 住所、办公地址湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人陈学荣联系人李梦诗 电话(021)68634518-8631传真(021)68865680 网址www.xcsc.com客服电话4008881551 (62)金元证券股份有限公司 住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人陆涛联系人金春 电话(0755)83025695传真(0755)83025625 网址www.jyzq.com.cn客服电话4008888228 (63)西部证券股份有限公司 住所、办公地址西安市东新街232号信托大厦16、17层 法定代表人刘建武联系人冯萍 电话(029)87406488传真(029)87406387 网址www.westsecu.com.cn客服电话(029)95582 (64)国联证券股份有限公司 住所江苏省无锡市县前东街168号 办公地址江苏省无锡市县前东街8号国联大厦6-8楼 法定代表人雷建辉联系人袁丽萍 电话(0510)82588168传真(0510)82830162 客服电话4008885288网址www.glsc.com.cn (65)中银国际证券有限责任公司 住所上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人唐新宇联系人张静 传真(021)50372474客服电话4006208888或致电各营业网点 网址www.bocichina.com.cn (66)中信金通证券有限责任公司 住所、办公地址浙江杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼 法定代表人刘军联系人俞会亮 电话(0571)85783715传真(0571)85783771 网址www.bigsun.com.cn客服电话(0571)96598 (67)国盛证券有限责任公司 住所江西省南昌市永叔路15号 办公地址江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人管荣升联系人徐美云 电话(0791)6285337传真(0791)6286990 网址www.gsstock.com客服电话(0791)6285337、6283827 (68)广州证券有限责任公司 住所、办公地址广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼 法定代表人吴志明联系人林洁茹 电话(020)87322668传真(020)87325036 网址www.gzs.com.cn客服电话(020)961303 (69)中原证券股份有限公司 住所郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 办公地址郑州市经三路15号广汇国贸11楼 法定代表人石保上联系人耿铭、程月艳 电话(0371)65585670传真(0371)65585665 网址www.ccnew.com客服电话967218、400-813-9666 (70)华龙证券有限责任公司 住所、办公地址甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人李晓安联系人李昕田 电话(0931)4890619传真(0931)4890118 客服电话(0931)4890619 网址www.hlzqgs.com (71)新时代证券有限责任公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人马金声联系人戴荻 电话(010)83561146传真(010)83561164 网址www.xsdzq.cn客服电话4006989898 (72)上海证券有限责任公司 住所上海市西藏中路336号 办公地址上海市临平北路19号 法定代表人蒋元真联系人谢秀峰 电话(021)65076608-557传真(021)65217206 网址www.962518.com客服电话(021)962518 (73)东莞证券有限责任公司 住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人游锦辉联系人罗绍辉 电话(0769)22119351传真(0769)22119423 网址www.dgzq.com.cn客服电话(0769)961130 (74)万联证券有限责任公司 住所、办公地址广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人李舫金联系人罗创斌 电话(020)37865070传真(020)37865008 网址www.wlzq.com.cn客服电话4008888133 (75)大同证券经纪有限责任公司 住所山西省大同市大北街13号 办公地址山西省太原市青年路8号 法定代表人董祥联系人辛国荣 电话(0351)4167056传真(0351)4192803 网址www.dtsbc.com.cn客服电话(0351)4167056 (76)齐鲁证券有限公司 住所、办公地址山东省济南市经十路128号 法定代表人李玮联系人傅咏梅 电话(0531)81283938传真(0531)81283900 网址www.qlzq.com.cn客服电话95538 (77)国金证券股份有限公司 住所、办公地址成都市东城根上街95号 法定代表人冉云联系人王丹 电话(028)86690125传真(028)86690126 网址www.gjzq.com.cn客服电话(028)95105111 (78)财通证券有限责任公司 住所、办公地址浙江杭州市解放路111号 法定代表人沈继宁联系人乔骏 电话(0571)87925129传真(0571)87828042 客服电话(0571)96336、962336(上海地区) 网址www.ctsec.com (79)第一创业证券有限责任公司 住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人刘学民联系人魏颖 电话(0755)25832852传真(0755)82485081 网址www.firstcapital.com.cn客服电话(0755)25832583 (80)中国建银投资证券有限责任公司 住所、办公地址深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 法定代表人杨小阳联系人刘权 电话(0755)82026521传真(0755)82026539 网址www.cjis.cn客服电话4006008008 (81)瑞银证券有限责任公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人刘弘联系人谢亚凡、田文健 电话(010)58328752传真(010)58328748 网址www.ubssecurities.com客服电话4008878827 (82)华鑫证券有限责任公司 住所深圳罗湖区深南东路5045号深业中心大厦25层2512、2513 办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 法定代表人王文学联系人杨小江 电话(021)64339000传真(021)64374849 客服电话(021)32109999,(029)68918888 网址www.cfsc.com.cn (83)中山证券有限责任公司 住所、办公地址广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 法定代表人吴泳良联系人刘军 电话(0755)83734659传真(0755)82960582 网址www.zszq.com.cn客服电话(0755)82943750 (84)天相投资顾问有限公司 住所北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人林义相联系人莫晓丽 电话(010)66045529传真(010)66045500 客服电话(010)66045678 网址www.txsec.com、www.txjijin.com (85)中国民族证券有限责任公司 住所北京市丰台区北路81号 办公地址北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人赵大建联系人李微 电话(010)59355941传真(010)66553791 客服电话400-889-5618网址www.e5618.com (86)厦门证券有限公司 住所、办公地址厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人傅毅辉联系人卢金文 电话(0592)5161642传真(0592)5161640 客服电话(0592)5163588网址www.xmzq.cn (87)江海证券有限公司 住所、办公地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人孙名扬联系人徐世旺 电话(0451)82336863传真(0451)82287211 客服电话400-666-2288网址www.jhzq.com.cn (88)华宝证券有限责任公司 住所、办公地址上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人陈林联系人楼斯佳 电话(021)50122222传真(021)50122200 客服电话4008209898网址www.cnhbstock.com (89)爱建证券有限责任公司 住所、办公地址上海市南京西路758号24楼 法定代表人张建华联系人陈敏 电话(021)32229888-3121传真(021)62878783 客服电话(021)63340678网址www.ajzq.com (90)英大证券有限责任公司 住所、办公地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人赵文安联系人李欣 电话(0755)83007179传真(0755)26998301 客服电话(0755)26982993网址www.vsun.com (91)方正证券有限责任公司 住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人雷杰联系人彭博 电话(0731)85832343传真(0731)85832342 客服电话95571网址www.foundersc.com (92)世纪证券有限责任公司 住所、办公地址深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人卢长才联系人刘军辉 电话(0755)83199511传真(0755)83199545 网址www.csco.com.cn客服电话(0755)83199511 (93)西南证券有限责任公司 住所、办公地址重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人王珠林联系人秦治国 电话(023)63721712传真(023)63786215 客服电话4008096096网址www.swsc.com.cn (94)日信证券有限责任公司 住所呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人孔佑杰联系人张利军陈韦杉 电话(010)88086830传真(010)88086637 网址www.rxzq.com.cn 客服电话北京:(010)82200210/82200220 呼和浩特:(0471)6292456/6292494 通辽:(0475)8263840/8265217 乌兰浩特:(0482)8223737/8223131 (95)广发华福证券有限责任公司 住所福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 法定代表人黄金琳联系人张腾 电话(0591)87841160传真(0591)87841150 客服电话(0591)96326网址www.gfhfzq.com.cn (96)信达证券股份有限公司 住所北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人张志刚联系人唐静 电话(010)63081000传真(010)63080978 客服电话400-800-8899网址www.cindasc.com (97)东兴证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人崔海涛联系人黄英 电话(010)66555835传真(010)66555246 客服电话(010)66555795,66555815网址www.dxzq.net (二)注册登记机构 嘉实基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所和经办律师 名称国浩律师集团(北京)事务所 住所、办公地址北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 负责人王卫东联系人黄伟民 电话(010)65171188传真(010)65176801 经办律师黄伟民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称普华永道中天会计师事务所有限公司 住所上海市浦东新区东昌路568号 办公地址上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人杨绍信联系人陈宇 电话(021)61238888传真(021)61238800 经办注册会计师许康伟、陈宇 四、基金的名称 本基金名称:嘉实主题精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 充分把握中国崛起过程中的投资机会,谋求基金资产长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资组合的资产配置范围为:股票资产30%~95%,债券0~70%,权证0~3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金采用"主题投资策略"(ThematicInvestmentApproach),依托基金管理人的投研团队,借鉴外部合作方的研究成果,构建投资组合,动态把握市场投资机会。 1、资产配置 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析,根据市场情况灵活配置大类资产,减小基金的系统性风险。在资产配置上,将优先考虑股票类资产的配置,在确定证券市场主题之后构造股票组合,剩余资产将配置于固定收益类和现金类等大类资产上。 2、股票投资策略 股票投资部分,将从主题发掘、主题配置和个股精选三个层面构建股票投资组合。 (1)主题发掘 投资主题是影响经济发展和企业盈利的关键性和趋势性因素,它具有以下特点: 前瞻性 动态变化 主题所涉及的企业不局限于某一具体的行业或地域 主题之间相对独立 中国的发展具有多层次、多样化、动态变化的特点,不同主题下的企业两极分化的特点更加明显 中国的崛起也是一个多层次、长周期的历史性进程,不同特点的企业发展顺序有先有后,发展速度和获益程度各不相同,新旧投资主题将出现更替。投资主题所影响的企业不仅仅局限于行业、地域这一传统的划分范围之内,具有跨行业、跨地域特点的投资主题将为市场带来新的投资机会。各主题之间具有相对独立的特点,证券市场存在"多主题驱动"的投资机会。 基金管理人将依托基金管理人的投研团队,立足于"嘉实TOP-DOWN研究模型",根据嘉实宏观经济、政策制度和其他领域的相关研究报告以及外部合作方的研究成果,采用定性和定量模型分析相结合的方法,从宏观经济、政策制度、技术进步和社会文化等多个角度出发,动态分析影响经济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素,前瞻性发掘在中国崛起过程中所不断涌现出来的投资主题。 (2)主题配置 在主题发掘基础上,基金管理人将根据嘉实"企业投资价值评估体系",对不同主题进行分析和评估,根据主题与企业的关联度,确定明确受惠于相关主题的企业,形成"主题企业群",根据不同主题因素对企业EPS和企业价值的影响幅度,确定主题企业群的受益程度 根据企业群所涵盖的企业数目、市值等指标,确定主题企业群的市场容量 根据证券市场的情绪、主题企业群在证券市场近一个月的表现,确定主题企业群的市场反应速度。根据上述三个关键变量,确定"主题企业群"的配置权重。对于受益程度高、市场容量大、反应时间快的主题企业群,基金将加大配置力度。 (3)个股选择 本基金在个股选择层面,采用"研究驱动"的模式,基于基金管理人研究团队的独立研究,精选受益于相关主题的个股,并在此基础上构建股票投资组合。 个股选择的标准为: 属于主题企业群,并且根据嘉实"企业投资价值评估体系",从EPS增长、企业经济价值等指标评估看,受惠程度居"主题企业群"中前1/2 考虑到企业未来的成长性,未来一至三年企业的EPS、EVA等财务指标预计有较大幅度增长,从PEG、PCF等指标比较,目前的估值水平明显低估或者相对合理 根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析,选择公司治理结构良好的上市公司 兼具有中长期成长性及中短期市场表现的催化剂。 3、债券投资组合构建 本基金的债券组合主要作为基金流动性管理的工具。 债券投资采取"自上而下"的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略等,确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。 (1)久期策略 在分析宏观经济指标(主要包括:市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率)和财政货币政策等的基础上,对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期,并通过不同债券剩余期限的合理分布,有效地控制利率波动对基金净值波动的影响,并尽可能提高基金收益率。 (2)收益率曲线策略 收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析,预测收益率曲线的变化趋势,并据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容,一是收益率曲线本身的变化,根据收益率曲线可能向上移动或向下移动,降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于最有投资价值的债券。 4、权证投资策略 本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 (二)投资决策程序 1、主题研究与个股研究 研究员通过宏观研究、市场策略研究、定量研究和个股研究等手段,从宏观经济、政策制度、科技进步、社会文化等角度进行综合分析,为基金经理提供主题选择和主题企业群选择的建议。基金经理综合上述判断,确定投资主题和主题企业群,并上报投资决策委员会 2、投资决策 在主题和主题企业群确定的基础上,基金经理根据"主题企业群"的市场容量、受益程度和市场反映速度,做出本基金的资产配置决策,包括对主题和主题企业群的资产配置以及债券和现金类资产的配置决策。研究员根据个券选择标准,提供个券选择建议。基金经理根据研究员的建议,完成组合构建,下达投资指令。 3、组合风险控制 组合控制员按照风险控制标准,对基金经理下达的投资指令进行事前审核。符合风险控制标准的指令将交由中央交易室执行。 4、交易执行 基金管理人设置独立的中央交易室,通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 5、动态的组合管理 基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回导致的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之不断得到优化。 九、基金的业绩比较基准 沪深300指数增长率×95%+同业存款收益率×5% 如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准,或更科学的复合指数权重比例,在与基金托管人协商一致后,本基金管理人可调整或变更业绩比较基准。 十、基金的风险收益特征 较高风险,较高收益。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2009年12月31日("报告期末"),本报告所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资8,191,802,212.2180.88 其中:股票8,191,802,212.2180.88 2固定收益投资498,350,000.004.92 其中:债券498,350,000.004.92 资产支持证券-- 3金融衍生品投资-- 4买入返售金融资产-- 其中:买断式回购的买入返售金融资产-- 5银行存款和结算备付金合计1,422,566,535.9414.05 6其他资产15,248,604.560.15 合计10,127,967,352.71100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业998,205,646.3510.04 B采掘业-- C制造业6,097,062,620.7861.35 C0食品、饮料893,700,078.818.99 C1纺织、服装、皮毛-- C2木材、家具-- C3造纸、印刷-- C4石油、化学、塑胶、塑料444,727,557.094.48 C5电子3,489,415.740.04 C6金属、非金属990,802,976.679.97 C7机械、设备、仪表2,314,103,438.0323.29 C8医药、生物制品1,450,239,154.4414.59 C99其他制造业-- D电力、煤气及水的生产和供应业-- E建筑业139,647,653.401.41 F交通运输、仓储业-- G信息技术业734,987,242.167.40 H批发和零售贸易-- I金融、保险业-- J房地产业92,963,227.200.94 K社会服务业70,590.000.00 L传播与文化产业-- M综合类128,865,232.321.30 合计8,191,802,212.2182.43 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细 序号股票代码股票简称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1600518康美药业75,842,566806,206,476.588.11 2600089特变电工21,044,798500,866,192.405.04 3600737中粮屯河28,465,845476,802,903.754.80 4600406国电南瑞9,493,084464,781,392.644.68 5600425青松建化16,187,665365,193,722.403.67 6002123荣信股份9,305,216350,806,643.203.53 7000400许继电气13,330,927303,945,135.603.06 8600312平高电气19,288,174297,230,761.342.99 9000877天山股份13,567,949288,047,557.272.90 10600251冠农股份11,021,086280,156,006.122.82 4.报告期末按券种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1国家债券-- 2央行票据498,350,000.005.01 3金融债券-- 其中:政策性金融债-- 4企业债券-- 5企业短期融资券-- 6可转换债券-- 7资产支持证券-- 8其他-- 合计498,350,000.005.01 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券简称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1090106509央行票据654,000,000398,680,000.004.01 2090106309央行票据631,000,00099,670,000.001.00 注:报告期末本基金仅持有上述2只债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末本基金未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末本基金未持有权证。 8.投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3)报告期末其他资产构成 序号项目金额(元) 1存出保证金5,092,823.03 2应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息795,930.98 5应收申购款9,359,850.55 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 合计15,248,604.56 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2009年12月31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值 增长率①净值增长率 标准差②业绩比较基准 收益率③业绩比较基准 收益率标准差④①-③②-④ 2006.7.21-2006.12.3157.62%1.22%48.71%1.28%8.91%-0.06% 2007年120.07%2.10%150.20%2.18%-30.13%-0.08% 2008年-52.49%2.61%-63.85%2.89%11.36%-0.28% 2009年82.49%1.75%90.72%1.95%-8.23%-0.20% 2.自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准收益率的变动比较 图:嘉实主题混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2006年7月21日至2009年12月31日) 注:按基金合同约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十四条((二)投资范围、(八)2.投资组合比例限制)约定: (1)资产配置范围为:股票资产30%~95%,债券0~70%,权证0~3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% (2)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10% (3)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10% (4)在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的千分之五 (5)持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的3% (6)法律法规和基金合同规定的其他限制。 十三、费用概览 (一)基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 (3)与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、基金合同生效以后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的会计师费和律师费等。该等费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金申购费率最高不超过申购金额的5%,具体如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 M<50万元 1.5% 50万元≤M<200万元 1.2% 200万元≤M<500万元 0.8% M≥500万元 单笔1000元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但招商银行借记卡、中国建设银行龙卡、中国农业银行金穗卡的持卡人,申购本系列基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行 机构投资者通过本系列基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。 基金招募说明书及相应公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。 (2)赎回费 本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低,赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%,具体如下: 持有期限 赎回费率 <365天 0.50% 365天≤M<730天 0.25% ≥730天 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 (3)转换费 基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费率按照如下方式收取: ①本基金与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实服务增值行业混合之间互相转换,本基金转入至嘉实策略混合,转换费=转出金额×转换费率,其中转换费率如下: 持有时间 转换费率 三个月以内 0.5% 三个月(含)以上 0 ②由嘉实货币、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B转出至嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合,转换费率均为转入基金适用的申购费率。计算公式如下: 净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)/(1+转换费率)+M 转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率) 转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值 其中M为嘉实货币全部转出时账户当前累计未付收益 ③由嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业混合、嘉实研究精选股票、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合转出至嘉实货币、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B,转换费=转出金额×转出基金的适用赎回费率,转换费的25%计入转出基金的基金资产。 ④嘉实策略混合转出至嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合 嘉实债券转出至嘉实策略混合 嘉实主题混合与嘉实债券、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合互换,嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实量化阿尔法股票与嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券互换。计算公式如下: 净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G) 转换补差费用=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 转入份额=净转入金额/E 其中,B为转出的基金份额 C为转换申请当日转出基金的基金份额净值 D为转出基金的对应赎回费率,G为对应的申购补差费率 E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 ⑤嘉实增长混合与嘉实策略混合之间未开办转换业务。 3、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 (二)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (三)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。 (四)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下: 1.在"重要提示"部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2在"三、基金管理人"部分:更新了基金管理人的相关信息。 3.在"四、基金托管人"部分:更新了基金托管人的相关信息。 4.在"五、相关服务机构"部分:增加临商银行、徽商银行、温州银行、杭州银行、南京银行、上海农商银行、浙商银行、江苏银行、方正证券、英大证券、西南证券、日信证券、广发华福证券、信达证券、东兴证券15家代销机构,并更新相关代销机构信息。 5.在"十一、基金的投资"部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 6.在"十二、基金的业绩"部分:说明了本基金2006年7月21日至2006年12月31日、2007年年度、2008年年度、2009年年度基金业绩。 7.在"二十六、其他应披露事项"部分:列示了本基金自2009年7月21日至2010年1月21日相关临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2010年3月25日