《博时行业轮动混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》 一、前 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 言 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募 法律法规。 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 无 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障 二、释 碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期 义 日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定 有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 六、基 (五)申购和赎回的金额 (五)申购和赎回的金额 金份 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 1 额的 不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上 申购 限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购 与赎 等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参 回 见招募说明书或相关公告。 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金 份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应 份额持有人赎回基金份额时收取。其中,对持续持有期少于 7 归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额 计入基金财产。对于其他投资者收取的赎回费率不低于赎回费 总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必 要的手续费。 (七)拒绝或暂停申购的情形 (七)拒绝或暂停申购的情形 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损 害现有基金份额持有人利益时。 害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构 成潜在重大不利影响时。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停 接受基金申购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。 发生上述 1、2、3、5、6、8 项规定的暂停申购情形时,基金 发生上述 1、2、3、5、6 项规定的暂停申购情形时,基金管理 管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如 人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投 果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资 2  资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。 人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业 在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的 务的办理。 办理。 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 无 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓 支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 无 (3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日 赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分,基金管 理人有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请,将自动 转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止);对于该 基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总 份额 10%的部分,基金管理人根据前段“(1)全额赎回”或 “(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的 赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择 取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 七、基 (一)基金管理人 (一)基金管理人 金合 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 同当 注册资本:壹亿元 注册资本:2.5 亿元 事人 (二)基金托管人 (二)基金托管人 及权 法定代表人:郭树清 法定代表人:田国立 3 利义 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元 务 (二)投资范围 (二)投资范围 …… …… 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%—95%,权证 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%—95%,权证 投资比例不得超过基金资产净值的 3%;债券等固定收益类证券 投资比例不得超过基金资产净值的 3%;债券等固定收益类证券 投资比例为基金资产的 0%—40%,债券等固定收益类证券投资 投资比例为基金资产的 0%—40%,债券等固定收益类证券投资 范围主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票据、企业债、 范围主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票据、企业债、 短期融资券、可转换债券、资产证券化产品等;现金或者到期 短期融资券、可转换债券、资产证券化产品等;现金或者到期 日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值 日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值 的 5%。本基金将不低于 80%的股票资产按照行业轮动策略进行 的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 投资。 购款等。本基金将不低于 80%的股票资产按照行业轮动策略进 十二、 行投资。 基金 (八)投资限制 (八)投资限制 的投 1、组合限制 1、组合限制 资 (14) 本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超 (14) 本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超 过本基金资产净值的 20%;本基金持有的同一流通受限证券, 过本基金资产净值的 15%;本基金持有的同一流通受限证券, 其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%; 其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%; (15)……每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 (16)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在 金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年 一年以内的政府债券。 以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等; (17)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; 4  (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 本基金资产净值的 15% ; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一致; …… 除上述第(11)、(16)、(18)、(19)项外,因证券市场 波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 …… 价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改 定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整。 十四、 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 基金 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 资产 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 的估 确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值; 值 5、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 十八、 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 基金 无 6、本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报 的信 告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 息披 7、如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 露 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至 5  少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内 持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (八)临时报告与公告 (八)临时报告与公告 无 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项时; 二十 基金合同摘要部分内容修订与正文保持一致。 四、基 金合 同概 要 6  《博时行业轮动混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》 原《托管协议》条款 新《托管协议》条款 章节 内容 内容 (一)基金管理人 (一)基金管理人 一、基 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 金托 注册资本:1 亿元 注册资本:2.5 亿元人民币 管协 (二)基金托管人 (二)基金托管人 议当 法定代表人:郭树清 法定代表人:田国立 事人 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 定,对基金投资范围、投资对象进行监督。…… 定,对基金投资范围、投资对象进行监督。…… 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%—95%,权证 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%—95%,权证 三、基 投资比例不得超过基金资产净值的 3%;债券等固定收益类证券 投资比例不得超过基金资产净值的 3%;债券等固定收益类证券 金托 投资比例为基金资产的 0%—40%,债券等固定收益类证券投资 投资比例为基金资产的 0%—40%,债券等固定收益类证券投资 管人 范围主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票据、企业债、 范围主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票据、企业债、 对基 短期融资券、可转换债券、资产证券化产品等;现金或者到期 短期融资券、可转换债券、资产证券化产品等;现金或者到期 金管 日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值 日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值 理人 的 5%。本基金将不低于 80%的股票资产按照行业轮动策略进行 的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 的业 投资。 款等。本基金将不低于 80%的股票资产按照行业轮动策略进行 务监 投资。 督和 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 核查 定,对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例 定,对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例 和调整期限进行监督: 和调整期限进行监督: 4、本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%—95%, 4、本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%—95%, 7 债券等固定收益类投资比例为基金资产的 0%—40%,现金或者 债券等固定收益类投资比例为基金资产的 0%—40%,本基金将 到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产 不低于 80%的股票资产按照行业轮动策略进行投资; 净值的 5%;本基金将不低于 80%的股票资产按照行业轮动策略 11、本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本 进行投资; 基金资产净值的 15%;本基金持有的同一流通受限证券,其公 11、本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本 允价值不得超过本基金资产净值的 10%; 基金资产净值的 20%;本基金持有的同一流通受限证券,其公 13、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 允价值不得超过本基金资产净值的 10%; 后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以 12、……每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、 证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一 应收申购款等; 年以内的政府债券。 14、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式 基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公 司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的且由本基金托管人 托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不 得超过该上市公司可流通股票的 30 %; 15、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本 基金资产净值的 15% ; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 16、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主 体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应 当与基金合同约定的投资范围保持一致; …… 除上述第 8、13、15、16 项外,因证券市场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之 外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金 8  管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 …… 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改 革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整。 八、基 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 金资 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 产净 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 值计 确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值; 算和 5、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 会计 核算 9