华安稳定收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 　　2009年第1号 　　基金管理人：华安基金管理有限公司 　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司 　　二零零九年六月 　　重要提示 　　华安稳定收益债券型证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会2008年2月21日证监许可[2008]294号文核准。本基金基金合同自2008年4月30日正式生效。 　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。 　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 　　本招募说明书中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2008年10月30日，有关财务数据截止日为2009年3月31日（未经审计），净值表现截止日为2008年12月31日。 　　目录 　　一、基金管理人1 　　二、基金托管人5 　　三、相关服务机构7 　　四、基金的名称25 　　五、基金的类型25 　　六、基金的投资目标25 　　七、基金的投资方向25 　　八、基金的投资策略26 　　九、基金的业绩比较基准28 　　十、基金的风险收益特征28 　　十一、基金投资组合报告28 　　十二、基金的业绩31 　　十三、费用概览31 　　十四、对招募说明书更新部分的说明38 　　一、基金管理人 　　（一）基金管理人概况 　　1、名称：华安基金管理有限公司 　　2、住所：上海浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦38楼 　　3、办公地址：上海市浦东南路360号，新上海国际大厦2楼、37楼、38楼 　　4、法定代表人：俞妙根 　　5、成立日期：1998年6月4日 　　6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 　　7、组织形式：有限责任公司 　　8、注册资本：1.5亿元 　　9、存续期间：持续经营 　　10、经营范围：基金设立，基金业务管理及中国证监会批准的其他业务 　　11、联系电话：（021）38969999 　　12、联系人：冯颖 　　13、客户服务中心电话：40088-50099 　　14、网址：www.huaan.com.cn 　　（二）注册资本和股权结构 　　1、注册资本：1.5亿元人民币 　　2、股权结构 　　持股单位持股占总股本比例 　　上海电气（集团）总公司20% 　　上海国际信托有限公司20% 　　上海工业投资（集团）有限公司20% 　　上海锦江国际投资管理有限公司20% 　　上海沸点投资发展有限公司20% 　　（三）主要人员情况 　　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。 　　（1）董事会： 　　徐建国先生，研究生学历，高级经济师及上海财经大学兼职教授。历任上海日用化学工业公司副经理，上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记，上海市经济委员会副主任，上海市宝山区区长，上海市黄浦区区长，上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任，现任上海电气（集团）总公司董事长。 　　俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁，副董事长。 　　冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。 　　陈兵先生，研究生学历，高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事，上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经理、财富管理部总经理，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。 　　马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。 　　独立董事： 　　萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 　　吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。 　　夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 　　（2）监事会： 　　谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级）。 　　陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。 　　柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。 　　徐丹女士，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长，中石化上海金山实业公司财务处副处长，上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任，上海金山区财政局副局长，中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理，现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。 　　李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 　　蒋位先生，研究生学历，经济师。曾在上海财经大学任讲师，上海市发展计划委员会工作，现任上海沸点投资发展有限公司投资部高级经理。 　　赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。 　　诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 　　（3）高级管理人员： 　　俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁，副董事长。 　　邵杰军先生，研究生学历，15年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。 　　韩勇先生，研究生学历。先后在中国人民大学、中国人民银行总行研究生部、北京大学学习，分别获经济学学士、金融学硕士和经济学博士学位，美国杜克大学访问学者。15年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司和华夏证券有限公司从事投资银行工作；在中国证券监督管理委员会从事监管工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司副总裁。 　　李炳旺先生，研究生学历，23年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司副总裁。 　　章国富先生，研究生学历，22年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。 　　2、本基金基金经理 　　贺涛先生，厦门大学金融学硕士（金融工程方向），10年证券、基金从业经历。曾任长城证券有限责任公司债券研究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资经理。 　　3、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 　　俞妙根先生，总裁 　　王国卫先生，首席投资官 　　孙志方先生，总裁助理 　　尚志民先生，基金投资部总经理 　　宋磊先生，研究发展部总经理 　　诸慧女士，集中交易部总经理 　　上述人员之间不存在亲属关系。 　　二、基金托管人 　　（一）基金托管人的基本情况 　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 　　住所：北京市西城区金融大街25号 　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 　　法定代表人：郭树清 　　成立时间：2004年09月17日 　　组织形式：股份有限公司 　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 　　存续期间：持续经营 　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 　　联系人：尹东 　　联系电话：(010)67595003 　　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身"中国人民建设银行"于1954年成立，1996年易名为"中国建设银行"。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000股（包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股）。 　　2008年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止2008年12月31日，中国建设银行实现净利润926.4亿元，较上年增长34%；平均资产回报率为1.3%，平均股东权益回报率为20.7%，分别较上年提高0.16个百分点和1.18个百分点，居全球银行业最好水平；每股盈利为0.4元，比上年增长0.10元；总资产达到75,554.52亿元，较上年增长14.51%；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为2.21%，较上年下降0.39个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为131.58%，较上年提升27.17个百分点。 　　中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，纽约分行、伦敦子银行正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机（ATM）31,896台，居全球银行业首位。 　　2008年，中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球500强」中列第20位；在美国《财富》杂志公布的全球企业500强中由上年的第230位上升至第171位；被《福布斯（亚太版）》评为"亚太地区最佳上市公司50强"；被《银行家》杂志评为"中国商业银行竞争力（财务指标）第一名"和"最佳商业银行"；被美国《环球金融》杂志评为"最佳公司贷款银行"和"最佳按揭贷款银行"；荣获香港上市公司商会"公司管治卓越奖"、《亚洲银行家》杂志"零售风险管理卓越奖"、中国民政部颁发的"中华慈善奖-最具爱心内资企业奖"和香港《财资》杂志"中国最佳境外客户境内托管银行奖"等奖项。 　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室，现有员工130余人。2008年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（AICPA）颁布的审计准则公告第70号（SAS70）进行的内部控制审计，安永会计师事务为此提交了"业内最干净的无保留意见的报告"，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。 　　（二）主要人员情况 　　罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。 　　李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。 　　纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 　　（三）基金托管业务经营情况 　　截止到2008年12月31日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实泰和封闭、国泰金鑫封闭、国泰金盛封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等7只封闭式证券投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华－道琼斯88指数、上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票（LOF）、华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、长城消费增值股票、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合（LOF）、华夏中小板ETF、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势股票（LOF）、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博时价值增长贰号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收益债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（LOF）、华宝兴业行业精选股票、工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票（QDII）、易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票（QDII）、海富通中国海外股票（QDII）、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信2026周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选股票（QDII）、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票（LOF）、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合等89只开放式证券投资基金。 　　三、相关服务机构 　　（一）基金份额发售机构及其联系人 　　1、直销机构 　　（1）华安基金管理有限公司上海投资理财中心 　　地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦2楼 　　电话：（021）38969997 　　传真：（021）68863223 　　联系人：张剑云 　　（2）华安基金管理有限公司北京投资理财中心 　　地址：北京市西城区金融街23号平安大厦106室 　　电话：（010）66219999 　　传真：（010）66214060 　　联系人：刘彦竹 　　（3）华安基金管理有限公司广州投资理财中心 　　地址：广州市天河区天河路228号广晟大厦2202室 　　电话：（020）38350158转88分机 　　传真：（020）38350259 　　联系人：王新光 　　（4）华安基金管理有限公司电子交易平台 　　华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 　　华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn 　　华安电子交易热线：40088-50099 　　传真电话：（021）33626962 　　联系人：韩晓华 　　2、代销机构 　　（1）交通银行股份有限公司 　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 　　法定代表人：蒋超良 　　电话：（021）58781234 　　传真：（021）58408842 　　客户服务电话：95559 　　网址：www.bankcomm.com 　　（2）中国银行股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 　　法定代表人：肖钢 　　电话：（010）66594909 　　传真：（010）66594853 　　客户服务电话：95566 　　网址：www.boc.cn 　　（3）中国工商银行股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 　　法定代表人：姜建清 　　客户服务电话：95588 　　传真：（010）66107914 　　网址：www.icbc.com.cn 　　（4）中国建设银行股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区金融大街25号 　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 　　法定代表人：郭树清 　　客户服务电话：95533 　　网址：www.ccb.com 　　（5）中国农业银行股份有限公司 　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 　　法定代表人：项俊波 　　客户服务电话：95599 　　网址：www.95599.cn 　　（6）招商银行股份有限公司 　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 　　法定代表人：秦晓 　　电话：（0755）83198888 　　传真：（0755）83195049 　　客户服务电话：95555 　　网址：www.cmbchina.com 　　（7）中信银行股份有限公司 　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 　　法定代表人：孔丹 　　电话：（010）65541405 　　传真：（010）65541281 　　客户服务电话：95558 　　网址：bank.ecitic.com 　　（8）中国光大银行股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 　　法定代表人：唐双宁 　　传真：（010）68560661 　　客户服务电话：95595 　　网址：www.cebbank.com 　　（9）中国邮政储蓄银行有限责任公司 　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 　　法定代表人：刘安东 　　客户服务电话：11185 　　传真：（010）66415194 　　网址：www.psbc.com 　　（10）上海银行股份有限公司 　　注册地址：上海市中山东二路585号 　　办公地址：上海市中山东二路585号 　　法定代表人：陈辛 　　电话：（021）962888 　　传真：（021）63370777 　　客户服务电话：（021）63370888 　　网址：www.bankofshanghai.com 　　（11）深圳发展银行股份有限公司 　　注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 　　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 　　法定代表人：法兰克纽曼 　　电话：（0755）82088888 　　传真：（0755）82080714 　　客户服务电话：95501 　　网址：www.sdb.com.cn 　　(12)中国民生银行股份有限公司 　　注册地址：北京市东城区正义路甲4号 　　办公地址：北京市东城区正义路甲4号 　　法定代表人：董文标 　　客户服务电话：95568 　　传真：（010）58560794 　　网址：www.cmbc.com.cn 　　（13）北京银行股份有限公司 　　注册地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦 　　办公地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦 　　法定代表人：闫冰竹 　　电话：（010）66223251 　　传真：（010）66226045 　　客户服务电话：（010）96169 　　网址：www.bankofbeijing.com.cn 　　（14）深圳平安银行股份有限公司 　　注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 　　法定代表人：孙建一 　　电话：（0755）25859591 　　传真：（0755）25878304 　　客户服务电话：40066-99999 　　网址：www.18ebank.com 　　(15)广东发展银行股份有限公司 　　注册地址：广州市农林下路83号 　　法定代表人：李若虹 　　传真：（020）87311780 　　客户服务电话：（020）38322974或（020）38322542 　　网址：ebank.gdb.com.cn 　　（16）上海农村商业银行股份有限公司 　　注册地址：上海市延安西路728号华敏大厦26楼 　　法定代表人：李秀仑 　　电话：（021）62126969 　　传真：（021）62521689 　　客户服务电话：（021）962999 　　网址：www.shrcb.com 　　(17)兴业银行股份有限公司 　　注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 　　法定代表人：高建平 　　电话：（0591）87839338 　　传真：（0591）87841932 　　客户服务电话：95561 　　网址：www.cib.com.cn 　　（18）国泰君安证券股份有限公司 　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号 　　法定代表人：祝幼一 　　电话：（021）62580818 　　传真：（021）62583439 　　客户服务电话：800-820-6888 　　网址：www.gtja.com 　　（19）中信建投证券有限责任公司 　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号 　　法定代表人：黎晓宏 　　电话：（010）65183888 　　客户服务电话：400-8888-108 　　传真：（010）65182261 　　网址：www.csc108.com 　　（20）国信证券有限责任公司 　　注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 　　法定代表人：何如 　　电话：（0755）82130833转2181 　　传真：（0755）82133302 　　客户服务电话：95536 　　网址：www.guosen.com.cn 　　（21）招商证券股份有限公司 　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 　　法定代表人：宫少林 　　电话：（0755）82943511 　　传真：（0755）82943237 　　客户服务热线：400-8888-111、（0755）26951111 　　网址：www.newone.com.cn 　　（22）广发证券股份有限公司 　　注册地址：广州市天河北路183号大都会广场36楼 　　法定代表人：王志伟 　　电话：（020）87555888 　　传真：（020）87555305 　　网址：www.gf.com.cn 　　（23）中信证券股份有限公司 　　注册地址：广东省深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦 　　办公地址：北京市新源南路6号京城大厦3楼 　　法定代表人：王东明 　　电话：（010）84588888 　　传真：（010）84865560 　　网址：www.ecitic.com 　　（24）中国银河证券股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 　　法定代表人：朱利 　　电话：（010）66568888 　　传真：（010）66568536 　　客户服务电话：800-820-1868 　　网址：www.chinastock.com.cn 　　（25）海通证券股份有限公司 　　注册地址：上海市淮海中路98号 　　法定代表人：王开国 　　电话：（021）23219000 　　传真：（021）63410456 　　客户服务电话：400-8888-001、（021）962503 　　网址：www.htsec.com 　　（26）联合证券有限责任公司 　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 　　法定代表人：王政 　　电话：（0755）82492000 　　传真：（0755）82492962 　　客户服务电话：400-8888-555、（0755）25125666 　　网址：www.lhzq.com 　　（27）申银万国证券股份有限公司 　　注册地址：上海市常熟路171号 　　法定代表人：丁国荣 　　电话：（021）54033888 　　传真：（021）54035333 　　客户服务电话：（021）962505 　　网址：www.sw2000.com.cn 　　（28）兴业证券股份有限公司 　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 　　法定代表人：兰荣 　　电话：（021）68419974 　　传真：（021）68419867 　　客户服务电话：（021）68419974 　　网址：www.xyzq.com.cn 　　（29）长江证券股份有限公司 　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 　　法定代表人：胡运钊 　　电话：（027）65799999 　　传真：（027）85481900 　　客户服务电话：400-8888-999 　　网址：www.95579.com 　　（30）安信证券股份有限公司 　　注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 　　法定代表人：牛冠兴 　　电话：（021）68801217 　　传真：（021）68801119 　　网址：www.essences.com.cn 　　（31）中信金通证券有限责任公司 　　注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 　　办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 　　法定代表人：刘军 　　电话：（0571）85783715 　　传真：（0571）85783771 　　客户服务电话：（0571）96598 　　网址：www.bigsun.com.cn 　　（32）湘财证券有限责任公司 　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 　　办公地点：上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 　　法定代表人：陈学荣 　　电话：（021）68634518 　　传真：（021）68865938 　　客户服务电话：（021）68865020 　　网址：www.xcsc.com 　　（33）国元证券股份有限公司 　　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 　　法定代表人：凤良志 　　电话：（0551）2207114 　　客户服务电话：4008-888-777 　　网址：www.gyzq.com.cn 　　（34）渤海证券股份有限公司 　　注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 　　法定代表人：张志军 　　电话：（022）28451861、28455588 　　传真：（022）28451892 　　客户服务电话：（022）28451883 　　网址：www.ewww.com.cn 　　（35）华泰证券有限责任公司 　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 　　法定代表人：吴万善 　　电话：（025）84457777 　　客户服务电话：（025）95597 　　网址：www.htsc.com.cn 　　（36）山西证券股份有限公司 　　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 　　办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 　　法定代表人：侯巍 　　电话：（0351）8686703 　　传真：（0351）8686619 　　客户服务电话：400-666-1618 　　网址：www.i618.com.cn 　　（37）中信万通证券有限责任公司 　　注册地址：青岛市崂山区香港东路316号 　　办公地址：青岛市东海西路28号 　　法定代表人：史洁民 　　电话：（0532）85022026 　　传真：（0532）85022026 　　客户服务电话：（0532）96577 　　网址：www.zxwt.com.cn 　　（38）东方证券有限责任公司 　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 　　法定代表人：王益民 　　电话：（021）63325888 　　传真：（021）63326173 　　客户服务电话:（021）962506、400-8888-506 　　网址：www.dfzq.com.cn 　　（39）长城证券有限责任公司 　　注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层 　　办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 　　法定代表人：魏云鹏 　　电话：（0755）83516094 　　传真：（0755）83516199 　　客户服务电话：（0755）82288968 　　网址：www.cc168.com.cn 　　（40）光大证券股份有限公司 　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号 　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号 　　法定代表人：徐浩明 　　电话：（021）68816000-1876 　　传真：（021）68815009 　　客户服务电话:10108998 　　网址：www.ebscn.com 　　（41）广州证券有限责任公司 　　注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 　　法定代表人：吴志明 　　电话：（020）87322668 　　传真：（020）87325036 　　客户服务电话：961303 　　网址：www.gzs.com.cn 　　（42）东北证券股份有限公司 　　注册地址：长春市自由大路1138号 　　法定代表人：矫正中 　　电话：（0431）85096709 　　传真：（0431）85096795 　　客户服务电话：（0431）96688 　　网址：www.nesc.cn 　　（43）上海证券有限责任公司 　　注册地址：上海市九江路111号 　　法定代表人：蒋元真 　　电话：（021）62470304 　　传真：（021）65213164 　　客户服务电话：800-6200-071 　　网址：www.962518.com 　　（44）国联证券股份有限责任公司 　　注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦 　　法定代表人：范炎 　　电话：（0510）82831662 　　传真：（0510）82830162 　　客户服务电话：400-888-5288 　　网址：www.glsc.com.cn 　　（45）平安证券有限责任公司 　　注册地址：深圳市福田区八卦三路平安大厦3楼 　　法定代表人：叶黎成 　　电话：（0755）22627802 　　传真：（0755）82433794 　　客户服务电话：95511 　　网址：www.PA18.com 　　（46）华安证券有限责任公司 　　注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 　　法定代表人：李工 　　电话：（0551）5161666 　　传真：（0551）5161600 　　客户服务电话：（0551）5161671 　　网址：www.hazq.com 　　（47）国海证券有限责任公司 　　注册地址：广西南宁市滨湖路46号 　　法定代表人：张雅锋 　　电话：（0771）5539262 　　传真：（0771）5539033 　　客户服务电话：全国：400-8888-100广西：96100 　　网址：www.ghzq.com.cn 　　（48）财富证券有限责任公司 　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-27层 　　法定代表人：蒋永明 　　电话：（0731）4403343 　　传真：（0731）4403439 　　客户服务电话:(0731)4403343 　　网址：www.cfzq.com 　　（49）东莞证券有限责任公司 　　注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 　　法定代表人：游锦辉 　　电话：（0769）22119351 　　传真：（0769）22119423 　　客户服务电话：961130 　　网址：www.dgzq.com.cn 　　（50）国都证券有限责任公司 　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 　　办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层 　　法定代表人：王少华 　　电话：（010）84183389 　　传真：（010）64482090 　　客户服务电话：800-810-8809 　　网址：www.guodu.com 　　（51）宏源证券股份有限公司 　　注册地址：新疆乌鲁木齐建设路2号 　　办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦Ｂ座6层 　　法定代表人：汤世生 　　电话：（010）62267799 　　传真：（010）62294470 　　客户服务电话：（0991）96562、（010）62294600 　　网址：www.ehongyuan.com 　　（52）齐鲁证券有限公司 　　注册地址：山东省济南市经十路128号 　　法定代表人：李玮 　　传真：（0531）81283735 　　客户服务电话：95538 　　网址：www.qlzq.com.cn 　　（53）世纪证券有限责任公司 　　注册地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼 　　法定代表人：卢长才 　　电话：（0755）83199511 　　传真：（0755）83199545 　　客户服务电话：（0755）83199511 　　网址：www.csco.com.cn 　　（54）德邦证券有限责任公司 　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 　　法定代表人：王军 　　电话：（021）68761616 　　传真：（021）68767981 　　客户服务电话：（021）68761616-8125 　　网址：www.tebon.com.cn 　　（55）西部证券股份有限公司 　　注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 　　法定代表人：刘建武 　　电话：（029）87406172 　　客户服务电话：96708 　　网址：www.westsecu.com.cn 　　（56）华龙证券有限责任公司 　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 　　法定代表人：李晓安 　　电话：（0931）4890100 　　传真：（0931）4890118 　　客户服务电话：（0931）4890100 　　网址：www.hlzqgs.com 　　（57）瑞银证券有限责任公司 　　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 　　法定代表人：刘弘 　　电话：（010）59226788 　　传真：（010）59226799 　　客户服务电话：400-887-8827 　　网址：www.ubssecurities.com 　　（58）中国建银投资证券有限责任公司 　　注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 　　办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 　　法定代表人：杨小阳 　　电话：（0755）82026521 　　传真：（0755）82056539 　　客户服务电话：4006-008-008 　　网址：www.cjis.cn 　　（59）中山证券有限责任公司 　　注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 　　法定代表人：吴泳良 　　电话：（0755）82943755 　　传真：（0755）82940511 　　客户服务电话：（0755）82943750 　　网址：www.zszq.com.cn 　　（60）红塔证券股份有限公司 　　注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 　　办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 　　法定代表人：况雨林 　　电话：（0871）3577930 　　传真：（0871）3578827 　　客户服务电话：（0871）3577930 　　网址：www.hongtazq.com 　　（61）东海证券有限责任公司 　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 　　法定代表人：朱科敏 　　电话：（021）50586660-8636 　　传真：（021）50586660-8611 　　客户服务电话：（021）52574550 　　网址：www.longone.com.cn 　　（62）江南证券有限责任公司 　　注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 　　办公地址：江西省南昌市抚河北路291号 　　法定代表人：朱科敏 　　电话：（0791）6768763 　　传真：（0791）6789414 　　客户服务电话：（0791）6768763 　　网址：www.scstock.com 　　（63）国盛证券有限责任公司 　　注册地址：江西省南昌市永叔路15号 　　办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 　　法定代表人：管荣升 　　电话：（0791）6289771 　　传真：（0791）6289395 　　网址：www.gsstock.com 　　（64）江海证券经纪有限责任公司 　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 　　法定代表人：孙名扬 　　电话：（0451）82269280-516 　　传真：（0451）82269290 　　客户服务电话：40066-6228 　　网址：www.jhzq.com.cn 　　（65）恒泰证券股份有限公司 　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 　　法定代表人：刘汝军 　　电话：（0471）4913998 　　传真：（0471）4930707 　　客户服务电话：（0471）4961259 　　网址：www.cnht.com.cn 　　（66）国金证券股份有限公司 　　注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 　　办公地址：成都市东城根上街95号16楼 　　法定代表人：雷波 　　电话：（028）86690125 　　传真：（028）86690126 　　客户服务电话：（028）95105111 　　网址：www.china598.com 　　（二）注册登记机构 　　名称：华安基金管理有限公司 　　住所：上海市浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦38楼 　　法定代表人：俞妙根 　　电话：（021）38969780 　　传真：（021）33627990 　　联系人：朱永红 　　客户服务中心电话：40088-50099 　　（三）律师事务所和经办律师 　　名称：通力律师事务所 　　住所：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 　　负责人：韩炯 　　电话：（021）68818100 　　传真：（021）68816880 　　联系人：秦悦民 　　经办律师：秦悦民、王利民 　　（四）会计师事务所和经办注册会计师 　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 　　法定代表人：杨绍信 　　电话：（021）61238888 　　传真：（021）61238800 　　联系人：金毅 　　经办注册会计师：薛竞、金毅 　　四、基金的名称 　　本基金名称：华安稳定收益债券型证券投资基金。 　　五、基金的类型 　　本基金类型：契约型开放式。 　　六、基金的投资目标 　　在严格控制投资风险的基础上，通过主动管理，获取证券的利息收益及市场价格变动收益，以追求资产持续稳健的增值。 　　七、基金的投资方向 　　本基金为债券型基金，投资范围为固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、可转换债券、可分离债券、债券回购、央行票据、信用等级为投资级的企业（公司）债，以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。 　　本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为基金资产的80%-100%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；股票等权益类品种的投资比例为基金资产的0%-20%。本基金权益类资产投资主要进行首次发行以及增发新股投资，并持有因在一级市场申购所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票，不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产。本基金还可以持有股票所派发的权证和可分离债券产生的权证。 　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 　　八、基金的投资策略 　　1、资产配置策略 　　本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会，以确定基金资产的分配比例。 　　本基金对债券等固定收益类品种的投资比例占基金资产的80%-100%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；股票等权益类品种的投资比例占基金资产的0%-20%。 　　2、债券投资策略（不含可转债） 　　本基金为债券型基金，在投资过程中我们高度重视稳健投资策略的运用。通过宏观层面自上而下的分析，把握宏观经济基本态势和市场利率波动趋势，及时调整组合的平均剩余期限，使基金资产获得稳定的较高收益。 　　本基金构建债券组合时，将具体采取利率预期策略、收益率曲线策略、收益率利差策略、替代互换选择策略和骑乘策略等积极投资策略，发现、确认并利用市场中存在的机会，实现组合稳定增值。同时，将根据组合流动性情况调整个券投资，保证核心债券组合的流动性。为了严格控制投资风险，本基金将谨慎地投资信用等级为投资级的企业（公司）债。 　　（1）利率预期策略 　　该策略是基于对未来利率走势的预测，改变组合平均剩余期限，以适应利率变化。本策略主要是基于宏观经济环境的深入研究，预期未来市场利率的变化趋势，结合基金未来现金流的分析，确定投资组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升，则可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险，相反，如果预测未来利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的超额回报。 　　（2）收益率曲线策略 　　该策略是通过市场收益率曲线形状的变化来调整组合结构的策略，具体包括子弹策略、两极策略和梯式策略三种。按子弹策略构建的投资组合目的是为了使组合中证券的到期集中在收益率曲线的一点；两极策略则是将证券的到期期限集中于两极；梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。 　　（3）收益率利差策略 　　该策略是基于不同债券市场板块间利差而在组合中分配资本的方法。收益率利差包括信用利差、可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差等表现形式。信用利差存在于不同债券市场，如国债和企业债利差、国债与金融债利差、金融债和企业债利差等；可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差形成的原因是基于利率预期的变动。 　　（4）替代互换选择策略 　　这是以一种息票利率、期限、信用质量都相同，但收益率要略高的债券来更换组合中的债券。这种互换依赖于资本市场的不完善，这种情况的出现一般存在暂时性。 　　（5）骑乘策略 　　骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平相对较高的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑，进而获得资本利得收益。 　　骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度，如果收益率曲线较为陡峭，则骑乘策略运用的可行性就增大，该策略的运用可以获得较高的资本利得；反之，如果收益率曲线比较平坦，则骑乘策略运用的空间就较窄，获得资本利得的可能性降低。 　　3、可转换债券投资策略 　　可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合了股票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势，并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。本基金将重点从可转换债券的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究，在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下，充分发掘投资价值，并积极寻找各种套利机会，以获取更高的投资收益。 　　4、资产支持证券投资策略 　　本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 　　5、新股申购投资策略 　　参照目前国内其他金融品种的投资收益，我们认为参与新股投资将是最具有低风险、高收益的投资品种之一。同时，随着股改完成，预计我国证券市场在未来仍将保持一定数量与规模的新股发行。本基金作为固定收益类产品，将在充分依靠公司研究平台和股票估值体系、深入发掘新股内在价值的前提下，积极参与新股的申购。 　　九、基金的业绩比较基准 　　中国债券总指数。 　　中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。 　　将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。 　　十、基金的风险收益特征 　　本基金属于证券投资基金中较高流动性、低风险的品种，其预期的风险水平和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。 　　十一、基金投资组合报告 　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 　　本投资组合报告所载数据截至2009年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 　　1报告期末基金资产组合情况 　　序号项目金额（元）占基金总资产 　　的比例（%） 　　1权益投资-- 　　其中：股票-- 　　2固定收益投资1,363,995,121.1091.11 　　其中：债券1,363,995,121.1091.11 　　资产支持证券-- 　　3金融衍生品投资-- 　　4买入返售金融资产-- 　　其中：买断式回购的买入返售金融资产-- 　　5银行存款和结算备付金合计96,893,065.996.47 　　6其他资产36,213,563.112.42 　　7合计1,497,101,750.20100.00 　　2报告期末按行业分类的股票投资组合 　　本基金本报告期末未持有股票。 　　3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 　　本基金本报告期末未持有股票。 　　4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 　　序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值 　　比例（%） 　　1国家债券173,457,283.2011.68 　　2央行票据661,297,000.0044.55 　　3金融债券250,666,000.0016.89 　　其中：政策性金融债250,666,000.0016.89 　　4企业债券232,896,303.4015.69 　　5企业短期融资券-- 　　6可转债45,678,534.503.08 　　7其他-- 　　8合计1,363,995,121.1091.88 　　5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 　　序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（%） 　　1080105308央票532,500,000265,375,000.0017.88 　　2080104708央票472,500,000265,175,000.0017.86 　　308042008农发201,000,00098,060,000.006.61 　　412601808江铜债1,152,41083,826,303.405.65 　　5080110108央票101800,00077,872,000.005.25 　　6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。 　　7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 　　本基金本报告期末未持有权证。 　　8投资组合报告附注 　　8.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 　　8.2本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 　　8.3其他资产构成 　　序号名称金额（元） 　　1存出保证金56,011.95 　　2应收证券清算款- 　　3应收股利- 　　4应收利息32,914,979.61 　　5应收申购款3,242,571.55 　　6其他应收款- 　　7其他- 　　8合计36,213,563.11 　　8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 　　序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产的 　　净值比例(%) 　　1110002南山转债23,508,940.001.58 　　2110598大荒转债11,023,823.200.74 　　3125572海马转债9,768,166.500.66 　　4110567山鹰转债1,377,604.800.09 　　8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 　　十二、基金的业绩 　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 　　（一）基金净值表现 　　历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 　　（截止时间2008年12月31日） 　　1、华安收益A类基金： 　　阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④ 　　自基金合同生效日（2008年4月30日）起至2008年12月31日9.53%0.15%11.25%0.24%-1.72%-0.09% 　　2、华安收益B类基金： 　　阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④ 　　自基金合同生效日（2008年4月30日）起至2008年12月31日9.21%0.15%11.25%0.24%-2.04%-0.09% 　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。 　　十三、费用概览 　　（一）与基金运作有关的费用 　　1、基金管理人的管理费 　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： 　　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.6% 　　H为每日应计提的基金管理费 　　E为前一日基金资产净值 　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 　　2、基金托管人的托管费 　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： 　　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.2% 　　H为每日应计提的基金托管费 　　E为前一日基金资产净值 　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 　　3、销售服务费 　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 　　销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下： 　　H＝E×年销售服务费率÷当年天数 　　H为B类基金份额每日应计提的销售服务费 　　E为B类基金份额前一日基金资产净值 　　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 　　（二）与基金销售有关的费用 　　1、申购费 　　本基金的A类基金份额在申购时收取申购费，B类基金份额在申购时不收取申购费。 　　A类基金份额收费模式下 　　（1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。本基金最高申购费率不超过0.8%，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 　　申请金额（M）费率 　　M<100万0.80% 　　100万≤M<500万0.50% 　　500万≤M<1000万0.30% 　　M≥1000万每笔1000元 　　（2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表： 　　持有期限（Y）后端申购费率 　　Y<1年1.00% 　　1年≤Y＜2年0.80% 　　2年≤Y＜3年0.60% 　　3年≤Y＜4年0.40% 　　4年≤Y＜5年0.20% 　　Y≥5年0.00 　　注：一年指365天，两年为730天，依此类推。 　　B类基金份额收费模式下 　　具体申购费率如下： 　　申请金额（M）费率 　　全部0.00% 　　本基金的申购费用由投资人承担并应在投资人申购基金份额时收取，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 　　2、赎回费 　　费用种类赎回费率 　　（持有期限Y） 　　A类基金份额Y<30天0.3% 　　30天≤Y<1年0.1% 　　1年≤Y<2年0.05% 　　Y≥2年0% 　　B类基金份额Y<30天0.3% 　　Y≥30天0% 　　注：一年指365天，两年为730天，依此类推。 　　本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.3%，按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所收取的赎回费总额的25%归入基金财产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。 　　3、转换费 　　本基金管理人已开通了本基金与华安创新证券投资基金、华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金、华安策略优选股票型证券投资基金、华安核心优选股票型证券投资基金、华安强化收益债券型证券投资基金之间的转换业务。本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 　　转换费包括转出基金的赎回费和转换申购补差费两部分。基金转换费由基金份额持有人承担。 　　1）目前华安旗下各开放式基金的赎回费率如下，转出基金的赎回费根据持有人对该基金的持有期限适用相对应的费率确定。 　　基金名称持有时间（Y）赎回费率 　　华安创新股票Y＜1年0.50% 　　1年≤Y＜2年0.30% 　　2年≤Y＜3年0.20% 　　3年≤Y＜4年0.10% 　　Y≥4年0.00% 　　华安中国A股增强指数全部0.00% 　　华安现金富利货币全部0.00% 　　华安宝利配置混合Y＜1年0.50% 　　Y≥1年0.25% 　　华安宏利股票Y＜1年0.50% 　　1年≤Y＜2年0.25% 　　Y≥2年0.00% 　　华安中小盘成长股票Y＜1年0.50% 　　1年≤Y＜2年0.25% 　　Y≥2年0.00% 　　华安策略优选股票Y＜1年0.50% 　　1年≤Y＜2年0.25% 　　Y≥2年0.00% 　　华安稳定收益债券AY＜30天0.30% 　　30天≤Y＜1年0.10% 　　1年≤Y＜2年0.05% 　　Y≥2年0.00% 　　华安稳定收益债券BY＜30天0.30% 　　Y≥30天0.00% 　　华安核心股票Y＜1年0.50% 　　1年≤Y＜2年0.25% 　　Y≥2年0.00% 　　华安强化收益债券AY＜1年0.10% 　　1年≤Y＜2年0.05% 　　Y≥2年0.00% 　　华安强化收益债券BY＜60天0.30% 　　Y≥60天0.00% 　　注：一年指365天，两年为730天，依此类推。 　　2）转换申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下： 　　基金转换申购补差费＝max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0 　　其中： 　　转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额 　　转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额 　　根据各开放式基金最新招募说明书或公告的约定，目前相关开放式基金申购费率如下： 　　基金名称单笔申购金额（M）申购费率（直销电子交易平台除外） 　　华安创新股票0≤M＜100万1.50% 　　100万≤M＜1000万1.20% 　　M≥1000万不超过1.00% 　　华安中国A股增强指数0≤M＜100万1.50% 　　100万≤M＜1000万1.20% 　　M≥1000万不超过0.90% 　　华安现金富利货币全部0.00% 　　华安宝利配置混合0≤M＜100万1.20% 　　100万≤M＜1000万1.10% 　　M≥1000万不超过1.00% 　　华安宏利股票0≤M＜100万1.50% 　　100万≤M＜1000万1.00% 　　M≥1000万不超过0.60% 　　华安中小盘成长股票M<100万1.50% 　　100万≤M<500万1.00% 　　M≥500万每笔1000元 　　华安策略优选股票M<100万1.50% 　　100万≤M<500万1.00% 　　M≥500万每笔1000元 　　华安稳定收益债券A0≤M<100万0.80% 　　100万≤M<500万0.50% 　　500万≤M<1000万0.30% 　　M≥1000万每笔1000元 　　华安稳定收益债券B全部0.00% 　　华安核心股票0≤M<50万1.50% 　　50万≤M<100万1.00% 　　100万≤M<500万0.60% 　　M≥500万每笔1000元 　　华安强化收益债券AM<100万0.80% 　　100万≤M<300万0.50% 　　300万≤M<500万0.30% 　　M≥500万每笔1000元 　　华安强化收益债券B全部0.00% 　　其中，华安宏利在中国建设银行股份有限公司、中国农业银行、上海银行股份有限公司、海通证券股份有限公司四家代销机构申购金额在1000万元以上(含1000万元)的申购，申购费为每笔1000元。 　　目前，直销电子交易平台的申购费率如下，如中国证监会对于基金电子交易费率另有新规定，从其规定。 　　基金名称单笔申购金额（M）农行网上直销/委托扣款招行直付通银基通银联通 　　华安创新股票M＜100万1.05%1.20%0.60%0.60% 　　100万≤M＜1000万0.84%0.96%0.60%0.60% 　　M≥1000万0.70%0.80%0.60%0.60% 　　华安中国A股增强指数M＜100万1.05%1.20%0.60%0.60% 　　100万≤M＜1000万0.84%0.96%0.60%0.60% 　　M≥1000万0.63%0.72%0.60%0.60% 　　华安富利货币全部0%0%0%0% 　　华安宝利配置混合M＜100万0.84%0.96%0.60%0.60% 　　100万≤M＜1000万0.77%0.88%0.60%0.60% 　　M≥1000万0.70%0.80%0.60%0.60% 　　华安宏利股票M＜100万1.05%1.20%0.60%0.60% 　　100万≤M＜1000万0.70%0.80%0.60%0.60% 　　M≥1000万0.60%0.60%0.60%0.60% 　　华安中小盘成长股票M＜100万1.05%1.20%0.60%0.60% 　　100万≤M＜500万0.70%0.80%0.60%0.60% 　　M≥500万1000元1000元1000元1000元 　　华安策略优选股票M＜100万1.05%1.20%0.60%0.60% 　　100万≤M＜500万0.70%0.80%0.60%0.60% 　　M≥500万1000元1000元1000元1000元 　　华安稳定收益债券AM＜100万0.60%0.64%0.60%0.60% 　　100万≤M＜500万0.50%0.50%0.50%0.50% 　　500万≤M＜1000万0.30%0.30%0.30%0.30% 　　M≥1000万1000元1000元1000元1000元 　　华安稳定收益债券B全部0%0%0%0% 　　华安核心股票M＜50万1.05%1.20%0.60%0.60% 　　50万≤M＜100万0.70%0.80%0.60%0.60% 　　100万≤M＜500万0.60%0.60%0.60%0.60% 　　M≥500万1000元1000元1000元1000元 　　华安强化收益债券AM<100万0.60%0.64%0.60%0.60% 　　100万≤M<300万0.50%0.50%0.50%0.50% 　　300万≤M<500万0.30%0.30%0.30%0.30% 　　M≥500万每笔1000元1000元1000元1000元 　　华安强化收益债券B全部0%0%0%0% 　　其他代理销售机构办理基金转换业务适用的基金转换费用将在开通时另行公告。 　　4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前1个工作日在至少一种指定媒体公告。 　　（三）其他费用 　　1、基金财产拨划支付的银行费用； 　　2、基金合同生效后的信息披露费用； 　　3、基金份额持有人大会费用； 　　4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 　　5、基金的证券交易费用； 　　6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 　　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定；由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 　　（四）不列入基金费用的项目 　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 　　（五）费用调整 　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 　　（六）基金的税收 　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 　　十四、对招募说明书更新部分的说明 　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 　　章节主要更新内容 　　三、基金管理人更新了"（一）基金管理人概况"和"（三）主要人员情况"。 　　四、基金托管人更新了基金托管人相关信息。 　　五、相关服务机构对部分直销机构和代销机构信息进行了更新； 　　对注册登记机构相关信息进行了更新。 　　八、基金份额的申购、赎回与转换对"（一）日常申购、赎回与转换的场所"中部分直/代销机构和基金转换业务进行了更新；对"（五）日常申购、赎回与转换的数额和价格"中部分内容进行了更新；在"（六）申购与赎回的费用"中加入后端申购相关内容。 　　九、基金的投资更新了最近一期基金投资组合报告。 　　十、基金的业绩对基金合同生效以来的业绩进行了更新。 　　十四、基金的费用与税收对"（二）与基金销售有关的费用"进行了更新。 　　二十一、对基金份额持有人的服务对"（一）持有人注册与过户登记服务"、"（二）持有人投资记录邮寄服务"中相关表述进行了更新；对"（四）定期定额投资计划"、"（五）基金转换"、"（六）基金电子交易服务"进行了更新；在"（九）后端收费申购"中更新后端收费申购开通信息。 　　二十二、其他应披露事项披露了自2008年10月31日至2009年4月30日期间本基金的公告信息。 　　华安基金管理有限公司 　　二〇〇九年六月十二日