华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 华安策略优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书（摘要） 2009 年第1 号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二○○九年三月 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 重要提示 华安策略优选股票型证券投资基金由安久证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007 年7月23日证监基金字【2007】210号文核准的安久证券投资基金基金份额持有人大会决议， 安久证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、 范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安策略优选股票型证券投资基金”。自2007年8月2 日起，由《安久证券投资基金基金合同》修订而成的《华安策略优选股票型证券投资基金基 金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2009 年2 月2 日，有关财务数据和净值表现截止日为2008 年12 月31 日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、注册地址：上海浦东新区浦东南路360 号，新上海国际大厦38 楼 3、设立日期：1998 年6 月4 日 4、法定代表人：俞妙根 5、办公地址：上海浦东新区浦东南路360 号，新上海国际大厦38 楼 6、联系电话：（021）38969999 7、联系人：冯颖 8、客户服务中心电话：40088-50099、（021）68604666 9、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海电气（集团）总公司 20% 上海国际信托有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 上海沸点投资发展有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情 况等。 （1）董事会： 徐建国先生，研究生学历，高级经济师及上海财经大学兼职教授。历任上海日用化学工 业公司副经理，上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记，上海市经济委员会副主任， 上海市宝山区区长，上海市黄浦区区长，上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任， 现任上海电气（集团）总公司董事长。 俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 2 代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信 托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006 年11 月加入华 安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁，副董事 长。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海 市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投 资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委 副书记。 陈兵先生，研究生学历，高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事，上海浦东发展银 行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经 理、财富管理部总经理，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。 马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总 经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理， 锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大 酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅 馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼 财务总监。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学 经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问， 北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁 员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管 理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC 金融 与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进 会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专 家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 （2）监事会： 谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训 练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经 济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 3 传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级）。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产 信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限 公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副 厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副总 裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。 徐丹女士，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、 财务副科长，中石化上海金山实业公司财务处副处长，上海金山实业投资发展有限公司总会 计师兼财务部主任，上海金山区财政局副局长，中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦 东实华经济发展公司财务部经理，现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、 上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及 上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 蒋位先生，研究生学历，经济师。曾在上海财经大学任讲师，上海市发展计划委员会工 作，现任上海沸点投资发展有限公司投资部高级经理。 赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历 任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现 任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 （3）高级管理人员： 俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总 代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信 托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006 年11 月加入华 安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁，副董事 长。 邵杰军先生，研究生学历，15 年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司 基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。 韩勇先生，研究生学历。先后在中国人民大学、中国人民银行总行研究生部、北京大学 学习，分别获经济学学士、金融学硕士和经济学博士学位，美国杜克大学访问学者。15 年证 券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司和华夏证券有限公司从事投资银行工作； 在中国证券监督管理委员会从事监管工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长。现 任华安基金管理有限公司副总裁。 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 4 李炳旺先生，研究生学历，23 年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限 公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、 注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司 副总裁。 章国富先生，研究生学历，22 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士 生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、 上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理 兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。 2、基金经理介绍 现任基金经理： 张伟先生，硕士，持有基金从业资格证书，7 年证券、基金行业从业经历。曾在平安证券 有限公司、天同证券有限公司任职，2004 年6 月加入华安基金管理公司，曾任研究发展部高 级研究员，2008 年2 月13 日起担任本基金的基金经理。 邓跃辉先生，硕士，持有基金从业资格证书，4年基金行业从业经历。2003年4月加入华 安基金管理公司，曾任研究发展部高级研究员，2008年2月13日起担任本基金的基金经理。 历任基金经理： 李玲女士：2001 年9 月20 日—2003 年9 月18 日担任本基金基金经理。 林彤彤先生：2000 年6 月28 日—2001 年9 月20 日担任本基金基金经理。 王国卫先生，2000 年6 月28 日—2005 年5 月25 日担任本基金基金经理。 鲍泓先生：2005 年5 月25 日—2008 年2 月13 日担任本基金基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 俞妙根先生，总裁 王国卫先生，首席投资官 孙志方先生，总裁助理 尚志民先生，基金投资部总经理 宋 磊先生，研究发展部总经理 诸 慧女士，集中交易部总经理 上述人员之间不存在亲属关系。 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 5 二、基金托管人 （一）基金托管人的基本情况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 邮政编码：200120 注册时间：1987 年3 月30 日 注册资本：489.94 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人：张咏东 电话：021-68888917 交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自1987 年重新组建以来，交通银行 各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国156 个城市设有2600 多营业网点，全行员工 7 万余人。按国际财务报告准则审计口径，截止2008 年6 月30 日，交通银行资产总额达到人 民币24,308.59 亿元，实现净利润人民币155.08 亿元。2005 年6 月23 日，交通银行成功在 香港主板市场上市，成为首家在境外上市的内地商业银行；2006 年11 月18 日，交通银行成 为中国2010 年上海世博会商业银行全球合作伙伴；2007 年5 月15 日，交通银行成功在上海 证券交易所上市。2007 年，根据英国《银行家》杂志发布的“2007 年世界1000 家银行”排 名，交通银行总资产排名第69 位，一级资本排名第68 位；被国际权威杂志《欧洲货币》评 为2007 年度“中国最佳私人财富管理银行”。 交通银行总行设资产托管部，现有员工100 余人。现有员工具有多年基金、证券和银行 的从业经验，具备基金从业资格，并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术 职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚 实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉 分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；2006年9月担 任交通银行副董事长、行长。 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 6 王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级 经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。 2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。 谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发 部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处 长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001年1月任交通银行证券投资基金托管 部总经理助理，2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理，2007年12月起任交通银行资产 托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2008年12月末，交通银行共托管证券投资基金42只，包括基金普惠、基金安顺、基 金汉兴、基金科瑞、建信优势动力、华安创新基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、泰 达荷银合丰系列基金（成长、周期、稳定）、鹏华普天系列基金（债券、收益）、海富通精 选基金、博时现金收益基金、易方达50指数基金、融通行业景气基金、鹏华中国50基金、金 鹰中小盘精选基金、富国天益价值基金、华安宝利基金、中海优质成长基金、银河银富货币 市场基金、银华货币市场基金、泰达荷银风险预算基金、万家公用事业基金、天治核心成长 基金、汇丰晋信2016生命周期基金、摩根士丹利华鑫货币市场基金、汇丰晋信龙腾基金、长 城久富核心成长基金、汇丰晋信动态策略基金、华夏蓝筹核心基金、博时新兴成长基金、华 安策略优选基金、易方达科讯基金、易方达科汇基金、天治创新先锋基金、金鹰红利价值基 金、农银汇理行业成长基金、农银汇理恒久增利基金、汇丰晋信平稳增利基金。此外，还托 管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产 计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品，托管资产规模超过四千亿元。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构及其联系人 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海投资理财中心 地址：上海市浦东新区浦东南路360 号新上海国际大厦2 楼 电话：（021）38969997 传真：（021）68863223 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 7 联系人：张剑云 （2）华安基金管理有限公司北京投资理财中心 地址：北京市西城区金融街23 号平安大厦106 室 电话：（010）66219999 传真：（010）66214060 联系人：刘彦竹 （3）华安基金管理有限公司广州投资理财中心 地址：广州市天河区天河路228 号广晟大厦2202 室 电话：（020）38350158 转88 分机 传真：（020）38350259 联系人：王新光 （4）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099、（021）68604666 传真：（021）68863549 联系人：韩晓华 2、代销机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 电话：（010）66107911 传真：（010）66107914 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 8 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼（长安兴融中心） 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83195834、83195771 传真：（0755）83195049 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：孔丹 传真：（010）65541281 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （6）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 传真：（010）68560661 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （7） 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131 号 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 9 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131 号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：11185 传真：（010）66415194 网址：www.psbc.com （8）上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东二路585 号 法定代表人：陈辛 传真：（021）63370777 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com （9）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047 号 法定代表人：法兰克纽曼 传真：（0755）82080714 客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn (10) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路甲4 号 办公地址：北京市东城区正义路甲4 号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：（010）58560794 网址：www.cmbc.com.cn （11）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 传真：（0755）82080714 客户服务电话：（010）96169 网址：www.bankofbeijing.com.cn 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 10 （12）深圳平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人：黄立哲 电话：（0755）25859591 传真：（0755）25878304 客户服务电话：40066-99999 网址：www.18ebank.com (13) 广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州市农林下路83 号 法定代表人：李若虹 传真：（020）87311780 客户服务电话：（020）38322974 或（020）38322542 网址：ebank.gdb.com.cn （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 法定代表人：祝幼一 电话：（021）62580818 传真：（021）62583439 客户服务电话：800-820-6888 网址：www.gtja.com （15）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：黎晓宏 电话：（010）65183888 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：（010）65182261 网址：www.csc108.com （16）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 11 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 转2181 传真：（0755）82133302 客户服务电话：800-810-8868 网址：www.guosen.com.cn （17）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943511 传真：（0755）82943237 客户服务电话：400-8888-111、（0755）26951111 网址：www.newone.com.cn （18）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场36 楼 法定代表人：王志伟 电话：（020）87555888 传真：（020）87557985 客户服务电话：（020）87555888 网址：www.gf.com.cn （19）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区湖贝路1030 号海龙王大厦 办公地址：北京市新源南路6 号京城大厦3 楼 法定代表人：王东明 电话：（010）84864818 传真：（010）84865560 网址：www.ecitic.com （20）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：朱利 电话：（010）66568888 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 12 传真：（010）66568536 客户服务电话：800-820-1868 网址：www.chinastock.com.cn （21）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 法定代表人：王开国 电话：（021）53858553 传真：（021）53830756 客户服务电话：400-8888-001、（021）962503 网址：www.htsec.com （22）联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、25 层 法定代表人：王政 电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 客户服务电话:400-8888-555、（0755）25125666 网址：www.lhzq.com （23）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：丁国荣 电话：（021）54033888 传真：（021）54035333 客户服务电话：（021）962505 网址：www.sw2000.com.cn （24）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99 号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：（021）68419974 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 13 网址：www.xyzq.com.cn （25）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（027）65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：4008888999 网址：www.cjsc.com.cn （26）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（021）68801217 传真：（021）68801119 网址：www.essences.com.cn （27）中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 法定代表人：刘军 电话：（0571）85783715 传真：（0571）85783771 客户服务电话：（0571）96598 网址：www.bigsun.com.cn （28）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地点：上海市浦东陆家嘴环路958 号华能联合大厦5 楼 法定代表人：陈学荣 电话：（021）68634518 传真：（021）68865938 客户服务电话：（021）68865020 网址：www.xcsc.com 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 14 （29）渤海证券有限责任公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29 号 法定代表人：张志军 电话：（022）28451861 电话：（022）28455588 传真：（022）28451892 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：（022）28451883 （30）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区香港东路316 号 办公地址：青岛市东海西路28 号 法定代表人：史洁民 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn （31）东方证券有限责任公司 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：王益民 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 客户服务电话:（021）962506、400-8888-506 网址：www.dfzq.com.cn （32）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东南路528 号证券大厦南塔15-17 楼 办公地址：上海市浦东南路528 号证券大厦南塔14 楼 法定代表人：徐浩明 电话：（021）68816000-1876 传真：（021）68815009 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 15 客户服务电话: 10108998 网址：www.ebscn.com （33）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市九江路111 号 法定代表人：蒋元真 电话：(021)62470304 传真：(021)65213164 联系人：王伟力 客户服务电话：800-6200-071 网址：www.962518.com （34）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人：张雅锋 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 客户服务电话：全国：400-8888-100 广西：96100 网址：www.ghzq.com.cn （35）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26-27 层 法定代表人：蒋永明 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: (0731) 4403343 网址：www.cfzq.com （36）中原证券股份有限公司 注册地址：许昌市南关大街38 号 办公地址：郑州市经三路15 号广汇国贸11 楼 法定代表人：张建刚 电话：（0371）967218 传真：（0371）65585670 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 16 客户服务电话：（0371）65585670 网址：www.ccnew.com （37）世纪证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市深南大道7088 号招商银行大厦41 楼 法定代表人：段强 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话: (0755) 83199511 网址：www.csco.com.cn （38）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 法定代表人：王军 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：（021）68761616-8125 网址：www.tebon.com.cn （39）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐建设路2 号 办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43 号金运大厦Ｂ座6 层 法定代表人：汤世生 电话：（010）62267799 传真：（010）62294470 客户服务电话：（0991）96562、（010）62294600 网址：www.ehongyuan.com （40）国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45 层 办公地址：北京市东城区安外大街安贞大厦3 层 法定代表人：王少华 电话：（010）64482828 客户服务电话：800-810-8809 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 17 网址：www.guodu.com （41）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号 法定代表人：李工 电话：（0551）5161666 传真：（0551）5161600 客户服务电话：（0551）5161671 网址：www.hazq.com （42）华泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn (43) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区八卦三路平安大厦 法定代表人：陈敬达 电话：（0755）82450826 传真：（0755）82433794 客户服务电话：95511 网址：www.PA18.com （44）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：游锦辉 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn （45）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 18 法定代表人：吴志明 电话：（020）87322668 传真：（020）87325036 客户服务电话：961303 网址：www.gzs.com.cn （46）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B 座15 层 法定代表人：吴泳良 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话：（0755）82943750 网址：www.zszq.com.cn （47）中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 开放式基金咨询电话：4006208888 网址：www.bocichina.com （48）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人：刘弘 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (49) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 电话：（0551）2207114 客户服务电话：4008-888-777 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 19 网址：www.gyzq.com.cn （50）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （51）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 传真：（0431）85096795 客户服务电话：（0431）96688 网址：www.nesc.cn （52）国联证券股份有限责任公司 注册地址：无锡市县前东街168 号国联大厦 法定代表人：范炎 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：400-888-5288 网址：www.glsc.com.cn （53）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 楼 法定代表人：朱科敏 电话：（021）50586660-8636 传真：（021）50586660-8611 客户服务电话：（021）52574550 网址：www.longone.com.cn 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 20 （54）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路128 号 法定代表人：李玮 传真：（0531）81283735 客户服务电话：95538 网址： www.qlzq.com.cn （55）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦16—17 层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：96708 网址：www.westsecu.com.cn （56）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话：（0931）4890100 网址：www.hlzqgs.com （57）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50 层 办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50 层 法定代表人：杨小阳 电话：（0755）82026521 传真：（0755）82056539 客户服务电话：4006-008-008 网址：www.cjis.cn （58）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 办公地址：云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 21 法定代表人：况雨林 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 客户服务电话：（0871）3577930 网址：www.hongtazq.com （59）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291 号 办公地址：江西省南昌市抚河北路291 号 法定代表人：朱科敏 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话：（0791）6768763 网址：www.scstock.com （二）注册登记机构 华安基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路360 号，新上海国际大厦38 楼 法定代表人：俞妙根 电话：（021）38969999 传真：（021）68862332 联系人：朱永红 客户服务中心电话：40088-50099、（021）68604666 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：通力律师事务所 ` 注册地址：上海市浦东新区浦东南路528 号上海证券大厦南塔21 楼 负责人：韩炯 电话：（021）68818100 传真：（021）68816880 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 22 注册地址：上海市浦东新区东昌路568 号 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）61238888 传真：（021）61238800 联系人：陈尚伟 经办注册会计师：汪棣、薛竞 四、基金的名称 本基金名称：华安策略优选股票型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 以优选股票为主，配合多种投资策略，在充分控制风险的前提下分享中国经济成长带来 的收益，实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、 央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金 融工具。其中，股票投资的比例范围为基金资产的60%－95%；债券、权证、资产支持证券、 货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为0 －40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在5%以上。 此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金 管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 23 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并 利用公司研究开发的数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风 险特征，确定合适的资产配置比例。本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保 持股票配置比例的相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。只有当基金管理 人通过研究发现市场的主导因素（宏观面、政策面和资金面等）发生实质性变化时，才会对 资产配置比例进行较大幅度的主动调整。影响本基金资产配置的因素主要包括以下几方面： （1）宏观经济因素 宏观经济形势将从两个方面影响股市，一是对上市公司的业绩产生影响，二是改变投资 人的投资行为。由于股市往往对宏观经济进行提前反映，因此，本基金管理人将重点关注一 些宏观先行指标。 （2）政策因素 本基金管理人将重点关注的政策因素包括：财政政策、货币政策和证券市场宏观管理政 策等。 （3）市场波动周期 市场的变化节奏呈现明显的周期性特征，投资进出时机的把握对提高投资收益有着极为 重要的作用。 （4）资金供求因素 资金供求情况也是决定我国证券市场运行状况的重要因素。 2、股票投资策略 本基金的股票投资策略将采用“自下而上”和“自上而下”相结合的方法，通过综合运用多种 投资策略优选出投资价值较高的公司股票。在构建投资组合时主要以“自下而上”的优选成长策 略为主，辅以“自上而下”的主题优选策略、逆势操作策略，优选具有良好投资潜力的个股，力 求基金资产的中长期稳定增值。总体股票投资策略包括以下几个层面： （1）优选成长策略 我们认为，成长型股票通常都具有持续的高盈利增长的特点，伴随着市场对成长型股票 的发现和认识，其股价也将经历缓慢上涨到加速上涨的过程，特别是未来相当长时间的牛市 环境中，高成长型股票的价格上涨往往高于市场平均水平。因此，本基金将在判断上市公司 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 24 业绩成长原则的基础上，着重对上市公司的成长性进行分析，即以上市公司过去两年的主营 业务收入和利润增长率为基础，预测未来两至三年的利润增长率作为核心指标。同时，比较 公司价值成长比率（PEG）、市净率（P/B）、市盈率（P/E）等辅助指标在行业中的水平作为 参考，综合考察上市公司的增长性和可持续性，根据公司在行业中的地位，将公司分为缓慢 成长型公司、稳定成长型公司、快速成长型公司三种类型，针对每种类型的公司特点，精选 具有吸引力的个股。 ① 缓慢成长型公司。对于处在或接近行业生命周期顶峰的缓慢型成长公司，我们将关注 那些具有特殊机遇的转机类公司或者那些在资产负债表中隐藏有较高价值资产的资产类公司 的投资机会。 ② 稳定成长型公司。对于具有较快收益增长率、股价已基本反映公司稳固增长的稳定型 公司，我们将关注该类公司中具有较大潜在利润的新产品或增加公司的收益和股利的投资机 会。 ③ 快速成长型公司。对于具有较高收益增值潜力的快速成长型公司，我们将在控制风险 的基础上，分析其增长率的持续性，选择在未来数年内仍能保持竞争优势的公司。 （2）主题投资策略 本基金将通过“主题投资分析框架”（Thematic Investing Analysis Frame)对宏观经济中 制度性、结构性或周期性等发展趋势进行前瞻性的研究与分析，挖掘并投资于集中代表整个 市场阶段发展趋势的上市公司。首先，寻找经济社会发展变化的趋势，分析这些根本性变化 的内涵和寓意；其次，认清使该种趋势产生和持续的内在驱动因素，挖掘出国内目前和未来 的宏观大背景下选择具有持续性的投资主题；随后，选择受益于主题因素的行业；最后筛选 出主题行业中的龙头公司进行重点配置。 （3）逆向操作策略 本基金认为当股市接近波峰和波谷时，大多数投资者对市场走势的看法都是错误的。因 此，本基金将努力确认大多数投资者的心理，然后进行反向操作。举例来说，本基金将通过 公开市场信息观察国内股票型投资基金现金占投资组合的比例，一旦本季度股票型基金的平 均现金比例明显超过上季度现金平均比例，本基金就倾向于增加下季度股票资产比例；当本 季度股票型基金的平均现金比例明显低于上季度现金平均比例，本基金就倾向于降低下季度 股票资产比例。 3、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金管理人通过对收 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 25 益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投 资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。 在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利 率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析 债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构 安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化， 综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。 4、权证投资策略 本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻 求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较稳定的当期收益。 5、资产支持证券的投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易 机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选 择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 6、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相应 法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在 充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：80%×中信标普300指数收益率＋20%×中信标普国债指数收益率。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预 期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 26 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据基金合同规定，于2009 年1 月21 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2008 年12 月31 日。 (一)、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 7,011,857,429.59 72.33 其中：股票 7,011,857,429.59 72.33 2 固定收益投资 2,328,981,000.00 24.02 其中：债券 2,328,981,000.00 24.02 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 269,853,772.32 2.78 6 其他资产 84,132,701.36 0.87 7 合计 9,694,824,903.27 100.00 (二)、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 405,241,223.44 4.20 C 制造业 2,901,328,083.54 30.07 C0 食品、饮料 405,091,664.39 4.20 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 13,660,000.00 0.14 C4 石油、化学、塑胶、塑料 478,720,916.22 4.96 C5 电子 63,486,865.92 0.66 C6 金属、非金属 189,963,579.59 1.97 C7 机械、设备、仪表 962,010,114.76 9.97 C8 医药、生物制品 788,394,942.66 8.17 C99 其他制造业 - - 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 27 D 电力、煤气及水的生产和供应业 91,847,207.20 0.95 E 建筑业 437,092,540.28 4.53 F 交通运输、仓储业 344,573,864.70 3.57 G 信息技术业 171,415,711.76 1.78 H 批发和零售贸易 376,115,337.18 3.90 I 金融、保险业 1,482,583,254.41 15.37 J 房地产业 481,870,868.88 4.99 K 社会服务业 66,675,713.68 0.69 L 传播与文化产业 53,000,000.00 0.55 M 综合类 200,113,624.52 2.07 合计 7,011,857,429.59 72.68 (三)、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 002024 苏宁电器 21,000,298 376,115,337.18 3.90 2 601318 中国平安 12,003,012 319,160,089.08 3.31 3 600036 招商银行 23,000,000 279,680,000.00 2.90 4 600276 恒瑞医药 7,000,000 269,570,000.00 2.79 5 000002 万 科Ａ 37,832,235 244,017,915.75 2.53 6 601398 工商银行 63,569,199 225,034,964.46 2.33 7 601088 中国神华 12,537,100 219,900,734.00 2.28 8 601166 兴业银行 14,996,940 218,955,324.00 2.27 9 600519 贵州茅台 2,000,000 217,400,000.00 2.25 10 601186 中国铁建 18,995,932 190,719,157.28 1.98 (四)、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 2,328,981,000.00 24.14 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 2,328,981,000.00 24.14 (五)、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 0801092 08 央票92 5,000,000 489,200,000.00 5.07 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 28 2 0801095 08 央票95 3,300,000 323,037,000.00 3.35 3 0801050 08 央票50 2,000,000 213,880,000.00 2.22 4 0801047 08 央票47 2,000,000 213,800,000.00 2.22 5 0801098 08 央票98 2,000,000 195,880,000.00 2.03 (六)、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (八)、 投资组合报告附注 1、本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在 本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 2、本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,973,012.57 2 应收证券清算款 30,818,123.19 3 应收股利 - 4 应收利息 50,969,159.16 5 应收申购款 372,406.44 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 84,132,701.36 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 29 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止时间2008 年12 月31 日） 阶段 净值 增长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 自合同生效日起 至2008 年12 月 31 日止 -44.41% 1.95% -42.92% 2.19% -1.49% -0.24% 自2008 年1 月1 日起至2008 年 12 月31 日止 -52.81% 2.06% -52.20% 2.40% -0.61% -0.34% 自2007 年8 月2 日（合同生效日） 起至2007 年12 月31 日止 17.81% 1.47% 19.42% 1.52% -1.61% -0.05% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 30 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称 为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。 （1）投资者选择交纳前端申购费时，按申购金额采用比例费率，最高申购费不超过1.50 ％。投资者可多次申购，申购费率按每笔申购申请单独计算。 具体费率如下： 申购金额（M） 前端申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M<500 万 1.00% M≥500 万 每笔1000 元 （2）投资者选择交纳后端申购费时，申购费率按持有时间递减，最高后端申购费率不超 过1.8％，投资者可多次申购，申购费率按每笔申购申请单独计算。 具体费率如下： 持有期限Y 后端申购费率 Y<1 年 1.80% 1 年≤Y＜2 年 1.50% 2 年≤Y＜3 年 1.20% 3 年≤Y＜4 年 1.00% 4 年≤Y＜5 年 0.50% Y≥5 年 0.00 （3）本基金的申购费用不列入基金资产。 2、赎回费用 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 31 在基金开放日常申购、赎回以后，赎回费率如下： 持有期限 Y 赎回费率 Y＜1 年 0.50% 1 年≤Y＜2 年 0.25% Y≥2 年 0 注：一年指365 天，两年为730 天，依此类推。 对于投资者在基金退市前持有的原安久基金份额，持有期自《华安策略优选股票型证券 投资基金基金合同》生效之日起计算。对于集中申购和日常申购所得的基金份额，持有期自 注册登记机构确认登记之日起计算。所收取赎回费的25%归入基金资产，其余用于支付登记 结算费、销售手续费等各项费用。 基金开放日常申购、赎回后，投资者赎回申请的确认按照先进先出原则进行处理。 3、转换费用 本基金管理人已开通了本基金与华安创新证券投资基金、华安MSCI 中国A 股指数增强型 证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利证券投资基金、华安宏利股票型证券投资 基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金、华安稳定收益债券型证券投资基金A/B 类、华 安核心优选股票型证券投资基金之间的转换业务。本基金暂未开通后端收费模式的基金转换 业务。 目前本业务仅限于直销机构（华安基金管理有限公司上海投资理财中心、北京投资理财 中心、广州投资理财中心、电子交易平台）和交通银行股份有限公司、建设银行股份有限公 司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、上海银 行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京银行股份 有限公司、深圳平安银行股份有限公司、广东发展银行股份有限公司、国泰君安证券股份有 限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、广 发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份 有限公司、联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、 长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、湘财证券有 限责任公司、东方证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国 海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、世纪证券有限责任 公司、德邦证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、华安证券 有限责任公司、华泰证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 32 广州证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、中银国际证券有 限责任公司、齐鲁证券有限公司、国联证券股份有限责任公司、西部证券股份有限公司、东 北证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、华龙证券有限责任 公司、中国建银投资证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、 江南证券有限责任公司等代销机构。 其中，部分代销机构只开通本基金与基金管理人管理的部分基金之间的基金转换业务， 具体内容请查阅基金管理人相关公告。 转换费包括转出基金的赎回费和转换申购补差费两部分。基金转换费由基金份额持有人 承担。 1）目前华安管理的各开放式基金的赎回费率如下，转出基金的赎回费根据持有人对该基 金的持有期限适用相对应的费率。 基金名称 持有时间 （Y） 赎回费率 Y＜1 年 0.5% 1 年≤Y＜2 年 0.3% 2 年≤Y＜3 年 0.2% 3 年≤Y＜4 年 0.1% 华安创新 Y≥4 年 0% 华安中国A 股 全部 0% 华安富利 全部 0% Y＜1 年 0.5% 华安宝利 Y≥1 年 0.25% Y＜1 年 0.5% 华安宏利 1 年≤Y＜2 年 0.25% Y≥2 年 0% Y＜1 年 0.50% 华安成长 1 年≤Y＜2 年 0.25% Y≥2 年 0% Y＜1 年 0.50% 华安优选 1 年≤Y＜2 年 0.25% Y≥2 年 0% Y＜30 天 0.30% 30 天≤Y＜1 年 0.10% 1 年≤Y＜2 年 0.05% 华安收益A Y≥2 年 0.00% 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 33 Y＜30 天 0.3% 华安收益B Y≥30 天 0% Y＜1 年 0.50% 华安核心 1 年≤Y＜2 年 0.25% Y≥2 年 0% 注：一年指365 天，两年为730 天，依此类推。 2）转换申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如 下： 基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入基 金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0 其中： 转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固 定收费金额 转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固 定收费金额 根据各开放式基金最新招募说明书或公告的约定，目前相关开放式基金申购费率如下： 基金名称 单笔申购金额 申购费率（直销电子交易平台除外） 0≤M＜100 万 1.5% 华安创新 100 万≤M＜1000 万 1.2% M≥1000 万 不超过1% 0≤M＜100 万 1.5% 华安中国A 股 100 万≤M＜1000 万 1.2% M≥1000 万 不超过0.9% 华安富利 全部 0% 0≤M＜100 万 1.2% 华安宝利 100 万≤M＜1000 万 1.1% M≥1000 万 不超过1% 0≤M＜100 万 1.5% 华安宏利 100 万≤M＜1000 万 1.0% M≥1000 万 不超过0.6% M<100 万 1.50% 华安成长 100 万≤M<500 万 1.00% M≥500 万 每笔1000 元 M<100 万 1.50% 华安优选 100 万≤M<500 万 1.00% M≥500 万 每笔1000 元 华安收益A 0≤M<100 万 0.8% 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 34 100 万≤M<500 万 0.5% 500 万≤M<1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔1000 元 华安收益B 0≤M<无穷大 0% M<50 万 1.5% 50 万≤M<100 万 1.0% 100 万≤M<500 万 0.6 华安核心 M≥500 万 每笔1000 元 其中，华安宏利在中国建设银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中国农业银行 股份有限公司、海通证券股份有限公司四家代销机构申购金额在1000 万元以上(含1000 万元) 的申购，申购费为每笔1000 元。 目前，直销电子交易平台（“招行直付通”、“农行网银”除外）的申购费率如下，如中国 证监会对于基金电子交易费率另有新规定，从其规定。 基金名称 单笔申购金额（M） 直销电子交易平台申购费率（ “招行直付 通”、“农行网银”除外） 华安创新 全部 0.60% 华安中国A 股 全部 0.60% 华安富利 全部 0% 华安宝利 全部 0.60% 华安宏利 全部 0.60% M <500 万 0.60% 华安成长 M≥500 万 1000 元/笔 M <500 万 0.60% 华安优选 M≥500 万 1000 元/笔 0≤M<100 万 0.60% 100 万≤M<500 万 0.50% 500 万≤M<1000 万 0.30% 华安收益A M≥1000 万 1000 元/笔 华安收益B 全部 0% M<500 万 0.60% 华安核心 M≥500 万 每笔1000 元 “招行直付通”电子直销客户适用如下申购费率： 基金简称 单笔申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.20% 100 万≤M＜1000 万 0.96% 华安创新 M≥1000 万 0.80% M＜100 万 1.20% 100 万≤M＜1000 万 0.96% 华安中国A 股 M≥1000 万 0.72% 华安富利 全部 0% M＜100 万 0.96% 100 万≤M＜1000 万 0.88% 华安宝利 M≥1000 万 0.80% M＜100 万 1.20% 100 万≤M＜1000 万 0.80% 华安宏利 M≥1000 万 0.60% M＜100 万 1.20% 100 万≤M＜500 万 0.80% 华安成长 M≥500 万 1000.00 元/笔 华安优选 M＜100 万 1.20% 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 35 100 万≤M＜500 万 0.80% M≥500 万 1000.00 元/笔 M＜100 万 0.64% 100 万≤M＜500 万 0.50% 500 万≤M＜1000 万 0.30% 华安收益A M≥1000 万 1000.00 元/笔 华安收益B 全部 0% M＜50 万 1.20% 50 万≤M＜100 万 0.80% 100 万≤M＜500 万 0.60% 华安核心 M≥500 万 1000.00 元/笔 “农行网银”电子直销客户适用如下申购费率： 基金简称 单笔申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.05% 华安创新 100 万≤M＜1000 万 0.84% M≥1000 万 0.70% M＜100 万 1.05% 华安中国A 股 100 万≤M＜1000 万 0.84% M≥1000 万 0.63% 华安富利 全部 0% M＜100 万 0.84% 华安宝利 100 万≤M＜1000 万 0.77% M≥1000 万 0.70% M＜100 万 1.05% 华安宏利 100 万≤M＜1000 万 0.70% M≥1000 万 0.60% M＜100 万 1.07% 华安成长 100 万≤M＜500 万 0.70% M≥500 万 1000.00 元/笔 M＜100 万 1.05% 华安优选 100 万≤M＜500 万 0.70% M≥500 万 1000.00 元/笔 M＜100 万 0.60% 100 万≤M＜500 万 0.50% 500 万≤M＜1000 万 0.30% 华安收益A M≥1000 万 1000.00 元/笔 华安收益B 全部 0% M＜50 万 1.05% 50 万≤M＜100 万 0.70% 100 万≤M＜500 万 0.60% 华安核心 M≥500 万 1000.00 元/笔 其他代理销售机构办理基金转换业务适用的基金转换费用将在开通时另行公告。 4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方 式开始实施前1 个工作日在至少一种指定媒体公告。 （三）其他费用 1、基金财产拨划支付的银行费用； 2、基金合同生效后的信息披露费用； 3、基金份额持有人大会费用； 4、基金合同生效后的会计师费和律师费； 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 36 5、基金的证券交易费用； 6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用中第1 至5 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，按 费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相 关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不从基金财产中支付。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的 费率实施日的3 个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。 （六）基金的税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更 新，主要更新的内容如下： 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人的“主要人员情况” 四、基金托管人 更新了基金托管人的有关资料。 五、相关服务机构 更新了“（一）基金份额发售机构及其联系人”部分的直销机构和代销 机构信息。 八、基金份额的申 购、赎回与转换 更新了： （一）日常申购、赎回与转换的场所； （六）申购与赎回的费用； （七）申购份额、赎回金额和转换份额的计算方法。 十、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十一、基金的业绩 更新了基金合同生效以来和2008 年的投资业绩。 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 37 十三、基金资产的 估值 更新了“（五）、估值错误的处理”中相关内容。 十五、基金的费用 与税收 更新了“（二）与基金销售有关的费用”中部分内容。 二十二、对基金份 额持有人的服务 更新了： （一）持有人注册与过户登记服务； （二）持有人投资记录邮寄服务； （四）定期定额投资计划； （五）基金转换； （九）资讯服务。 二十三、其他应披 露事项 更新了自2008 年8 月2 日至2009 年2 月2 日期间本基金的公告信息。 华安基金管理有限公司 二○○九年三月十九日