华安宏利混合型证券投资基金 流动性修改对照表 华安宏利混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 章节 原文条款 修改后条款 一、 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 前言 金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作 简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券 法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 法》”)和其他有关法律法规。 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 二、 无 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 释义 同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》及颁布机关对其不时做出的修订 54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日 以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存 款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 六、 (五)申购和赎回的金额 (五)申购和赎回的金额 基金 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 份额 时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 的申 购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金 购与 份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。 赎回 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 8、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回 8、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的 25% 费总额的 25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必 归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。本基金对 1 华安宏利混合型证券投资基金 流动性修改对照表 要的手续费。 持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回 9、本基金的申购费率最高不超过申购金额的 1.5%,赎回费 费全额计入基金财产。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 率最高不超过赎回金额的 0.5%…… 9、本基金的申购费率最高不超过申购金额的 1.5%,赎回费率最高不超 过赎回金额的 1.5%…… (八)拒绝或暂停申购的情形 (八)拒绝或暂停申购的情形 无 5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有 基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致 投资者变相规避前述 50%比例要求的情形时。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托 管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受申购申请。 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 无 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托 管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎 回申请。 (十)巨额赎回的情形及处理方式 (十)巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分顺延赎回:…… (2)部分顺延赎回:…… 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开 放日基金总份额的 20%,基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人 超出 20%的赎回申请实施延期办理,而对该单个基金份额持有人 20%以 内(含 20%)的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理,具 体见招募说明书或相关公告。 七、 (一)基金管理人 (一)基金管理人 2 华安宏利混合型证券投资基金 流动性修改对照表 基金 住所:上海市浦东南路 360 号,新上海国际大厦 38 楼 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号二期 31-32 层 合同 办公地址:上海市浦东南路 360 号,新上海国际大厦 2 楼、 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号二期 31-32 层 当事 37 楼、38 楼 法定代表人:朱学华 人及 法定代表人:王成明 权利 (二)基金托管人 (二)基金托管人 义务 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:郭树清 法定代表人:田国立 注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元人民币 十 (七)投资限制 (七)投资限制 二、 1、组合限制 1、组合限制 基金 (6)本基金股票投资比例范围为基金资产净值的 60%- (6)本基金股票投资比例范围为基金资产净值的 60%-95%,债券的 的投 95%,债券的投资比例为基金资产净值的 5%-40%,现金 投资比例为基金资产净值的 5%-40%; 资 和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的 5%以 (7)现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的 5%以上, 上; 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; …… (10)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置 开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超 改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比 过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持 例不符合上述(1)—(6)项规定的投资比例的,基金管理 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 人应当在 10 个交易日内进行调整。 30%; (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资 产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资; (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交 3 华安宏利混合型证券投资基金 流动性修改对照表 易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致。 …… 除上述第(7)、(11)、(12)项外,因证券市场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 十 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 四、 无 4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 基金 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托 资产 管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值; 的估 值 十 (八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 (八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 八、 无 5、本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露 基金 (九)临时报告与公告 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 的信 无 6、基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超 息披 过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少 露 应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该 投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况 及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 (九)临时报告与公告 26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等 重大事项时; 4 华安宏利混合型证券投资基金 流动性修改对照表 5