汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金(原汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金)2025 年中期报告 2025 年 06 月 30 日 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：2025 年 08 月 29 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三 分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 8 月 27 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 自 2025 年 05 月 13 日起，汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金转型为汇添富上 证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。本报告中，汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金的报告期自 2025 年 03 月 19 日起至 2025 年 05 月 12 日止，汇添富上 证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的报告期自 2025 年 05 月 13 日起至 06 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ...... 2 1.1 重要提示 ...... 2 1.2 目录 ...... 3 §2 基金简介 ...... 6 2.1 基金基本情况（转型后）...... 6 2.1 基金基本情况（转型前）...... 6 2.2 基金产品说明（转型后）...... 7 2.2 基金产品说明（转型前）...... 8 2.3 基金管理人和基金托管人...... 9 2.4 信息披露方式...... 9 2.5 其他相关资料...... 9 §3 主要财务指标和基金净值表现...... 9 3.1 主要会计数据和财务指标（转型后）......9 3.1 主要会计数据和财务指标（转型前）......10 3.2 基金净值表现（转型后）...... 11 3.2 基金净值表现（转型前）...... 13 §4 管理人报告 ...... 15 4.1 基金管理人及基金经理情况...... 15 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 22 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 22 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 23 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 24 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 24 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 25 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 25 §5 托管人报告 ...... 25 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......25 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ...... 25 5.3 托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 25 §6 半年度财务会计报告（未经审计）（转型后）......26 6.1 资产负债表...... 26 6.2 利润表 ...... 27 6.3 净资产变动表...... 28 6.4 报表附注 ...... 29 §6 半年度财务会计报告（未经审计）（转型前）......56 6.1 资产负债表...... 56 6.2 利润表 ...... 58 6.3 净资产变动表...... 59 6.4 报表附注 ...... 60 §7 投资组合报告（转型后） ...... 86 7.1 期末基金资产组合情况...... 86 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......86 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 ...... 86 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......86 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......88 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 88 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 88 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 88 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 88 7.10 本基金投资股指期货的投资政策......89 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 89 7.12 本报告期投资基金情况...... 89 7.13 投资组合报告附注...... 90 §7 投资组合报告（转型前） ...... 90 7.1 期末基金资产组合情况...... 90 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......91 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 ...... 92 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......97 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......99 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 99 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 99 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 99 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 99 7.10 本基金投资股指期货的投资政策......99 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 99 7.12 投资组合报告附注...... 99 §8 基金份额持有人信息（转型后）...... 100 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......100 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 101 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 101 §8 基金份额持有人信息（转型前）...... 101 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......101 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 102 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 102 §9 开放式基金份额变动（转型后）...... 102 §9 开放式基金份额变动（转型前）...... 103 §10 重大事件揭示 ...... 103 10.1 基金份额持有人大会决议...... 104 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 104 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 104 10.4 基金投资策略的改变...... 104 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......104 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 104 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况（转型后） ...... 104 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况（转型前） ...... 108 10.8 其他重大事件（转型后）...... 112 10.8 其他重大事件（转型前）...... 112 §11 影响投资者决策的其他重要信息...... 113 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 ...... 113 11.2 影响投资者决策的其他重要信息......113 §12 备查文件目录 ...... 113 12.1 备查文件目录...... 114 12.2 存放地点 ...... 114 12.3 查阅方式 ...... 114 §2 基金简介 2.1 基金基本情况（转型后） 基金名称 汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金 基金简称 汇添富上证科创板 100ETF 联接 基金主代码 023001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2025 年 05 月 13 日 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总 276,602,351.82 额（份） 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金 汇添富上证科创板 100ETF 联接 汇添富上证科创板 100ETF 联 简称 A 接 C 下属分级基金的交易 023001 023002 代码 报告期末下属分级基 188,895,856.88 87,706,494.94 金的份额总额（份） 2.1.1 目标基金基本情况 基金名称 汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金 基金主代码 589980 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2025 年 04 月 25 日 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2025 年 05 月 12 日 基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 2.1 基金基本情况（转型前） 基金名称 汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金 基金简称 汇添富上证科创板 100 指数 基金主代码 023001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2025 年 03 月 19 日 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总 631,122,652.15 额（份） 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金 汇添富上证科创板 100 指数 A 汇添富上证科创板 100 指数 C 简称 下属分级基金的交易 023001 023002 代码 报告期末下属分级基 480,418,076.10 150,704,576.05 金的份额总额（份） 2.2 基金产品说明（转型后） 投资目标 本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟 踪误差的最小化。 本基金主要投资于目标 ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。本基金不参与目标 ETF 的投资管理。 为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目 标 ETF。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之 间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上 述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一 投资策略 步扩大。 本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市， 且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有 人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 本基金的投资策略主要包括资产配置策略、目标 ETF 的投资策略、成 份股、备选成份股投资策略、存托凭证的投资策略、债券投资策略、可 转债及可交换债投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策 略、国债期货投资策略、股票期权投资策略、融资投资策略、参与转融 通证券出借业务策略。 业绩比较基准 上证科创板 100 指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后） ×5% 本基金为汇添富上证科创板 100ETF 的联接基金，其预期的风险与收益 风险收益特征 高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金通过投资目标 ETF，紧密跟踪标的指数，具有与标的指数相似的 风险收益特征。 2.2.1 目标基金产品说明 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及 投资策略 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的 变化进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致本基 金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将运用其他合理的 投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近标的指数的 表现。 特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的 指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌； （4）其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重 制约等。 本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超 过 2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟 踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退 市，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份 额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股 进行调整。 本基金的投资策略主要包括：1、资产配置策略，2、债券投资策略， 3、资产支持证券投资策略，4、金融衍生工具投资策略，5、参与融 资投资策略，6、参与转融通证券出借业务策略，7、存托凭证的投 资策略。 业绩比较基准 上证科创板 100 指数收益率 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债 风险收益特征 券型基金与货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全 复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 2.2 基金产品说明（转型前） 投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度 和跟踪误差的最小化。 本基金采用被动式指数化投资方法，按照标的指数的成份股及其权重 来构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动 进行相应调整。 当成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对 本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致 流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基 金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，以更好地实现本 投资策略 基金的投资目标。 本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。 本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市， 且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有 人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 本基金的投资策略主要包括股票投资策略、存托凭证的投资策略、债 券投资策略、可转债及可交换债投资策略、资产支持证券投资策略、股 指期货投资策略、国债期货投资策略、股票期权投资策略、融资投资策 略、参与转融通证券出借业务策略。 业绩比较基准 上证科创板 100 指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后） ×5% 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券 风险收益特征 型基金与货币市场基金。 同时本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 汇添富基金管理股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 信息披露 姓名 李鹏 任航 负责人 联系电话 021-28932888 010-66060069 电子邮箱 service@99fund.com tgxxpl@abchina.com 客户服务电话 400-888-9918 95599 传真 021-28932998 010-68121816 注册地址 上海市黄浦区外马路 728 号 9 北京市东城区建国门内大街 楼 69 号 办公地址 上海市黄浦区外马路 728 号 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9 邮政编码 200010 100031 法定代表人 鲁伟铭 谷澍 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 登载基金中期报告正文的管理人互联网网 www.99fund.com 址 基金中期报告备置地点 上海市黄浦区外马路 728 号 汇添富基金管 理股份有限公司 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公 上海市黄浦区外马路 728 号 司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标（转型后） 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指 报告期(2025 年 05 月 13 日 - 2025 年 06 月 30 日) 标 汇添富上证科创板 100ETF 联接 汇添富上证科创板 100ETF 联 A 接 C 本期已实现收益 8,261,003.13 3,042,797.64 本期利润 11,109,467.97 4,011,552.83 加权平均基金份额本 0.0287 0.0293 期利润 本期加权平均净值利 2.85% 2.91% 润率 本期基金份额净值增 3.36% 3.32% 长率 3.1.2 期末数据和指 报告期末(2025 年 06 月 30 日) 标 期末可供分配利润 7,718,440.25 3,528,902.49 期末可供分配基金份 0.0409 0.0402 额利润 期末基金资产净值 198,129,643.66 91,938,227.02 期末基金份额净值 1.0489 1.0482 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2025 年 06 月 30 日) 基金份额累计净值增 3.36% 3.32% 长率 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 4、本基金的《基金合同》生效日为 2025 年 05 月 13 日，至本报告期末未满半年，因此主要 会计数据和财务指标只列示从基金合同生效日至 2025 年 06 月 30 日数据，特此说明。 3.1 主要会计数据和财务指标（转型前） 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指 报告期(2025 年 03 月 19 日 - 2025 年 05 月 12 日) 标 汇添富上证科创板 100 指数 A 汇添富上证科创板 100 指数 C 本期已实现收益 8,447,355.07 2,207,094.87 本期利润 16,891,661.88 3,691,930.19 加权平均基金份额本 0.0125 0.0132 期利润 本期加权平均净值利 1.26% 1.32% 润率 本期基金份额净值增 1.48% 1.45% 长率 3.1.2 期末数据和指 报告期末(2025 年 05 月 12 日) 标 期末可供分配利润 6,424,894.21 1,965,926.72 期末可供分配基金份 0.0134 0.0130 额利润 期末基金资产净值 487,529,344.30 152,885,778.02 期末基金份额净值 1.0148 1.0145 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2025 年 05 月 12 日) 基金份额累计净值增 1.48% 1.45% 长率 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 4、本基金的《基金合同》生效日为 2025 年 03 月 19 日，至本报告期末未满半年，因此主要 会计数据和财务指标只列示从基金合同生效日至 2025 年 05 月 12 日数据，特此说明。 3.2 基金净值表现（转型后） 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇添富上证科创板 100ETF 联接 A 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去一 6.04% 1.19% 6.66% 1.14% -0.62% 0.05% 个月 自基金 3.36% 1.15% 3.88% 1.13% -0.52% 0.02% 合同生 效起至 今 汇添富上证科创板 100ETF 联接 C 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去一 6.01% 1.19% 6.66% 1.14% -0.65% 0.05% 个月 自基金 合同生 3.32% 1.15% 3.88% 1.13% -0.56% 0.02% 效起至 今 3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本《基金合同》生效之日为 2025 年 05 月 13 日，截至本报告期末，基金成立未满一年。 本基金建仓期为本《基金合同》生效之日起 6 个月，截至本报告期末，本基金尚处于建仓期中。 本基金各类份额自实际有资产之日起披露业绩数据。 本基金由原汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金于 2025 年 05 月 13 日转型而来。 3.2 基金净值表现（转型前） 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇添富上证科创板 100 指数 A 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 自 2025- 03-19 1.48% 0.75% -6.11% 2.57% 7.59% -1.82% 至 2025- 05-12 汇添富上证科创板 100 指数 C 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 增长率① 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 率标准差 ④ 自 2025- 03-19 1.45% 0.75% -6.11% 2.57% 7.56% -1.82% 至 2025- 05-12 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本《基金合同》生效之日为 2025 年 03 月 19 日，截至本报告期末，基金成立未满一年。 本基金建仓期为本《基金合同》生效之日起 6 个月，截至本报告期末，本基金尚处于建仓期中。 本基金各类份额自实际有资产之日起披露业绩数据。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 汇添富基金成立于 2005 年 2 月，是中国一流的综合性资产管理公司之一。公司总部设 立于上海，在北京、上海、广州、成都、南京、深圳等地设有分公司，在香港、上海、美国及新加坡设有子公司——汇添富资产管理（香港）有限公司、汇添富资本管理有限公司、汇添富资产管理（美国）控股有限公司、汇添富资产管理（新加坡）有限公司、汇添富投资管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全，拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII 基金管理人、RQFII 基金管理人、QFII 基金管理人、基金投资顾问等业务资格。 汇添富基金现已形成公募业务、私募资管业务、私募股权业务、养老金业务、电商业务、国际业务、基金投顾业务等七大业务板块，被誉为“选股专家”，赢得广大基金持有人和海内外机构的认可和信赖。 成立以来，公司屡获殊荣，包括“金牛奖”“金基金奖”“明星基金奖”等多项权威荣誉奖项。汇添富始终坚持“客户第一”的价值观和“一切从长期出发”的经营理念，致力于打造中国最受认可的资产管理品牌。 2025 上半年，汇添富基金新成立 22 只公开募集证券投资基金。截至 2025 年 6 月 30 日， 公司共管理 363 只公开募集证券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介（转型后） 任本基金的基金经理（助 证券从业年限 姓名 职务 理）期限 （年） 说明 任职日期 离任日期 国籍：中国。学 历：上海交通大 学工学学士、美 国东北大学管理 学硕士。从业资 格：证券投资基 金从业资格。从 业经历：2016 年 6 月至 2019 年 3 月就职于上 海游马地投资中 本基金的 2025 年 05 心（有限合 罗昊 基金经理 月 13 日 - 9 伙），2019 年 6 月至 2023 年 11 月就职于威廉欧 奈尔投资管理 （上海）有限公 司。2023 年 12 月起加入汇添富 基金管理股份有 限公司。2024 年 9 月 11 日至 今任汇添富中证 信息技术应用创 新产业交易型开 放式指数证券投 资基金的基金经 理。2024 年 9 月 11 日至今任 汇添富中证环境 治理指数型证券 投资基金 （LOF）的基金 经理。2024 年 9 月 11 日至今任 汇添富国证生物 医药交易型开放 式指数证券投资 基金的基金经 理。2024 年 9 月 11 日至今任 汇添富华证专精 特新 100 指数型 发起式证券投资 基金的基金经 理。2025 年 1 月 20 日至今任 汇添富上证科创 板 50 成份交易 型开放式指数证 券投资基金的基 金经理。2025 年 2 月 21 日至 今任汇添富中证 全指软件交易型 开放式指数证券 投资基金发起式 联接基金的基金 经理。2025 年 2 月 26 日至今任 汇添富上证科创 板综合交易型开 放式指数证券投 资基金的基金经 理。2025 年 3 月 19 日至 2025 年 5 月 12 日任 汇添富上证科创 板 100 指数型证 券投资基金的基 金经理。2025 年 4 月 25 日至 今任汇添富上证 科创板综合交易 型开放式指数证 券投资基金联接 基金的基金经 理。2025 年 4 月 25 日至今任 汇添富上证科创 板 100 交易型开 放式指数证券投 资基金的基金经 理。2025 年 4 月 29 日至今任 汇添富中证光伏 产业交易型开放 式指数证券投资 基金发起式联接 基金的基金经 理。2025 年 5 月 13 日至今任 汇添富上证科创 板 100 交易型开 放式指数证券投 资基金联接基金 的基金经理。 2025 年 6 月 5 日至今任汇添富 上证科创板新材 料交易型开放式 指数证券投资基 金的基金经理。 注:基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期。 非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期。 证券从业的含义遵从行业协会相关规定。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介（转型前） 任本基金的基金经理（助 证券从业年限 姓名 职务 理）期限 （年） 说明 任职日期 离任日期 国籍：中国。 学历：上海交 通大学工学学 士、美国东北 大学管理学硕 士。从业资 格：证券投资 基金从业资 格。从业经 历：2016 年 6 月至 2019 年 3 月就职于上海 游马地投资中 心（有限合 伙），2019 年 6 月至 2023 年 11 月就职于威廉 欧奈尔投资管 理（上海）有 罗昊 本基金的 2025 年 03 2025 年 05 9 限公司。2023 基金经理 月 19 日 月 12 日 年 12 月起加入 汇添富基金管 理股份有限公 司。2024 年 9 月 11 日至今任 汇添富中证信 息技术应用创 新产业交易型 开放式指数证 券投资基金的 基金经理。 2024 年 9 月 11 日至今任汇添 富中证环境治 理指数型证券 投资基金 （LOF）的基金 经理。2024 年 9 月 11 日至今 任汇添富国证 生物医药交易 型开放式指数 证券投资基金 的基金经理。 2024 年 9 月 11 日至今任汇添 富华证专精特 新 100 指数型 发起式证券投 资基金的基金 经理。2025 年 1 月 20 日至今 任汇添富上证 科创板 50 成份 交易型开放式 指数证券投资 基金的基金经 理。2025 年 2 月 21 日至今任 汇添富中证全 指软件交易型 开放式指数证 券投资基金发 起式联接基金 的基金经理。 2025 年 2 月 26 日至今任汇添 富上证科创板 综合交易型开 放式指数证券 投资基金的基 金经理。2025 年 3 月 19 日至 2025 年 5 月 12 日任汇添富上 证科创板 100 指数型证券投 资基金的基金 经理。2025 年 4 月 25 日至今 任汇添富上证 科创板综合交 易型开放式指 数证券投资基 金联接基金的 基金经理。 2025 年 4 月 25 日至今任汇添 富上证科创板 100 交易型开放 式指数证券投 资基金的基金 经理。2025 年 4 月 29 日至今 任汇添富中证 光伏产业交易 型开放式指数 证券投资基金 发起式联接基 金的基金经 理。2025 年 5 月 13 日至今任 汇添富上证科 创板 100 交易 型开放式指数 证券投资基金 联接基金的基 金经理。2025 年 6 月 5 日至 今任汇添富上 证科创板新材 料交易型开放 式指数证券投 资基金的基金 经理。 注:基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期。 非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期。 证券从业的含义遵从行业协会相关规定。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 （转型后） 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 （转型前） 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，力争在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式，保障公平交易制度的执行和实现。具体情况如下： 本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程，公平交易管控覆盖公司所有业务类型、投资策略、投资品种，以及投资授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。 本着“时间优先、价格优先”的原则，对同一证券有相同交易需求的投资组合采用交易系统中的公平交易模块，实现事中交易执行层面的公平管控。 对不同投资组合进行同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3 日内、 5 日内）下，对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T 检验。对于未通过 T 检验的 交易，再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。 对于反向交易，根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量等综合判断交易是否涉及利益输送。 综上，本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公平交易制度，公平对待旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 4 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反向交易。基金管理人事前严格根据内部规定进行管控，事后对交易时点、交易 数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 此外，为防范基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的潜在利益冲突，本基金管理人从投资指令、交易行为、交易监测等多方面，对兼任组合进行监控管理和分析评估。本报告期内兼任组合未出现违反公平交易或异常交易的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2025 年上半年，A 股市场在震荡中寻找新的平衡点，主要受到政策预期和资金流向的双重影响。其中，人工智能和创新药板块表现尤为突出，成为推动市场向上的重要引擎。 春节后的市场表现主要围绕政策预期展开。政府工作报告明确提出要实现经济增长的目标，同时将通胀水平设为 2%。货币政策方面，央行采取了相对宽松的流动性投放策略，降准降息的预期不断升温。这些政策信号释放出明确的稳增长意图，为市场注入了积极因素，同时也体现了对经济下行压力的重视和应对决心。 进入二季度，外部冲击明显加剧，主要包括关税政策和地缘冲突。4 月初，美国宣布将对贸易伙伴征收对等关税，此后多国陆续表态。中国对美国的关税政策进行了有力回击，调升了美国进口商品的关税，并加强了稀土出口管制。资本市场对此次关税政策反应剧烈，全球权益市场普遍下挫。5 月，经过反复磋商，中美两国开展了经贸会谈并取得了一定进展，双方均大幅下调关税，贸易争端得到有效缓和。至 6 月，美国与其他国家或地区的贸易谈判陆续推进，市场风险偏好也逐渐修复。然而，6 月在贸易争端有所缓和之际，中东地缘冲突又引发了新一轮市场冲击。 面对外部环境的挑战，中国在产业政策方面展现出更加积极的态度。政府加大了对战略性新兴产业的支持力度，特别是在半导体、新材料等关键领域的投入明显增加。同时，绿色发展和数字化转型也成为政策重点，相关产业链上的企业获得了更多政策红利。 从宏观经济数据来看，二季度整体呈现稳中向好的态势：消费复苏势头逐步明朗，工业生产增速相对稳健，投资则略有下滑。5 月份社会消费品零售总额同比增长 6.4%，表现超出预期，显示出内需的韧性。制造业 PMI 连续三个月保持在荣枯线之上，显示生产端的景气度有所改善。固定资产投资增速虽然有所放缓，但结构性优化特征明显，高技术制造业投资保持了较快增长。在这种背景下，中国生物技术行业的发展势头强劲，在人工智能和电动汽车等领域的突破性进展同样令人瞩目，正在缩小与美国的技术差距。 在经济温和修复的背景下，上市公司的基本面预期表现稳健，A 股主要宽基指数的估值处于适中水平。 本基金投资上证科创板 100 指数。上证科创板 100 指数从上海证券交易所科创板中选 取市值中等且流动性较好的 100 只证券作为指数样本。 报告期内，本基金遵循指数基金的被动投资原则，基本实现了有效跟踪业绩比较基准的投资目的。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金于 2025 年 05 月 13 日转型为汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金。转型前，本报告期汇添富上证科创板100 指数 A 类份额净值增长率为 1.48%，同期业绩比较基准收益率为-6.11%。本报告期汇添富上证科创板 100 指数 C 类份额净值增长率为 1.45%，同期业绩比较基准收益率为-6.11%。转型后，本报告期汇添富上证科创板 100ETF 联接 A 类份额净值增长率为 3.36%，同期业绩比较基准收益率为 3.88%。本报告期汇 添富上证科创板 100ETF 联接 C 类份额净值增长率为 3.32%，同期业绩比较基准收益率为 3.88%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2025 年全球经济发展仍处于波动期。国际方面，美国贸易政策的不稳定性持续扰动国际市场秩序，叠加部分地区地缘局势紧张，为世界经济复苏蒙上阴影。反观国内经济，在经历上半年的平稳回升后，下半年增长动能有望进一步增强。从最新数据来看，消费市场表现亮眼：CPI 保持温和上涨态势，零售销售数据更是呈现强劲增长，充分彰显国内消费市场的活力正在持续释放。不过，PPI 指数的波动也提示着制造业领域仍存在一些挑战。展望未来，随着"反内卷"系列政策的深入实施，相关行业的价格压力或将得到缓解。特别值得注意的是，7 月政治局会议即将召开，市场普遍预期会议将释放更多稳增长政策信号，这或将成为下半年经济走势的重要转折点。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值，并保持估值政策和程序的一贯性。 本基金管理人设有估值委员会，估值委员会负责构建估值决策体系、适时更新估值相关制度、指导并监督各类投资品种的估值程序。估值委员会由投资、研究、集中交易、合规稽核、风险管理、基金营运等部门中具有丰富从业经验和专业胜任能力的员工担任，且互相不存在直接的重大利益冲突。基金经理可参与估值委员会对于估值方法的讨论，但无最终决策权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理。 基金日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由管理人完成估值后，经托管人复核无误后由管理人对外公布。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可进行基金收益分配，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额持有人可对 A 类、C 类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；同一类别内每一基金份额享有同等分配权；基金管理人可对基金相对业绩比较基准的超额收益率以及基金的可供分配利润进行评价，在符合基金收益分配条件下，基金管理人可进行收益分配。 本基金本报告期内未进行收益分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人汇添富基金管理股份有限公司报告期内基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为, 汇添富基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，汇添富基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中 期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 §6 半年度财务会计报告（未经审计）（转型后） 6.1 资产负债表 会计主体：汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 报告截止日：2025 年 06 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2025 年 06 月 30 日 资 产： 货币资金 6.4.7.1 16,203,111.30 结算备付金 124,030.22 存出保证金 302,506.24 交易性金融资产 6.4.7.2 274,466,650.24 其中：股票投资 - 基金投资 274,466,650.24 债券投资 - 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 其他投资 - 衍生金融资产 6.4.7.3 - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - 债权投资 6.4.7.5 - 其中：债券投资 - 资产支持证券投资 - 其他投资 - 应收清算款 1,099,914.01 应收股利 - 应收申购款 1,266,082.88 递延所得税资产 - 其他资产 6.4.7.6 - 资产总计 293,462,294.89 负债和净资产 附注号 本期末 2025 年 06 月 30 日 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 6.4.7.3 - 卖出回购金融资产款 - 应付清算款 - 应付赎回款 2,852,880.06 应付管理人报酬 3,683.13 应付托管费 1,227.72 应付销售服务费 21,408.17 应付投资顾问费 - 应交税费 257,561.81 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 6.4.7.7 257,663.32 负债合计 3,394,424.21 净资产： 实收基金 6.4.7.8 276,602,351.82 未分配利润 6.4.7.9 13,465,518.86 净资产合计 290,067,870.68 负债和净资产总计 293,462,294.89 注：1、报告截止日 2025 年 06 月 30 日，基金份额总额 276,602,351.82 份。本基金下属汇 添富上证科创板100ETF联接A基金份额净值1.0489元，基金份额总额188,895,856.88份； 本基金下属汇添富上证科创板 100ETF 联接 C 基金份额净值 1.0482 元，基金份额总额 87,706,494.94 份。 2、本基金合同于 2025 年 05 月 13 日生效，无上年度可比期间，因此资产负债表只列示 2025 年 06 月 30 日数据，特此说明。 6.2 利润表 会计主体：汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 本报告期：2025 年 05 月 13 日至 2025 年 06 月 30 日 单位：人民币元 本期 项 目 附注号 2025 年 05 月 13 日（基金合 同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 一、营业总收入 15,225,582.90 1.利息收入 17,170.03 其中：存款利息收入 6.4.7.10 17,170.03 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 - 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） 11,386,976.07 其中：股票投资收益 6.4.7.11 3,708,703.81 基金投资收益 6.4.7.12 7,647,600.10 债券投资收益 6.4.7.13 - 资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - 贵金属投资收益 6.4.7.15 - 衍生工具收益 6.4.7.16 - 股利收益 6.4.7.17 30,672.16 以摊余成本计量的金融资产 - 终止确认产生的收益 其他投资收益 - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.18 3,817,220.03 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 4,216.77 减：二、营业总支出 104,562.10 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 13,100.10 其中：暂估管理人报酬 - 2．托管费 6.4.10.2.2 4,366.71 3．销售服务费 36,781.03 4．投资顾问费 - 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6．信用减值损失 6.4.7.20 - 7. 税金及附加 27,595.91 8．其他费用 6.4.7.21 22,718.35 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 15,121,020.80 列） 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 15,121,020.80 五、其他综合收益的税后净额 - 六、综合收益总额 15,121,020.80 注：本基金合同于 2025 年 05 月 13 日生效，本报表无上年度可比期间，特此说明。 6.3 净资产变动表 会计主体：汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 本报告期：2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 实收基金 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 - - - 资产 加：会计政策变 - - - 更 二、本期期初净 631,122,652.15 9,292,470.17 640,415,122.32 资产 三、本期增减变 动 额 （ 减 少 以 -354,520,300.33 4,173,048.69 -350,347,251.64 “-”号填列） （一）、综合收益 - 15,121,020.80 15,121,020.80 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数 -354,520,300.33 -10,947,972.11 -365,468,272.44 （净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申 69,903,489.70 1,157,466.19 71,060,955.89 购款 2.基金赎回款 -424,423,790.03 -12,105,438.30 -436,529,228.33 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 - - - 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） 四、本期期末净 276,602,351.82 13,465,518.86 290,067,870.68 资产 注：本基金合同于 2025 年 05 月 13 日生效，本报表无上年度可比期间，特此说明。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 张晖 李骁 雷青松 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”），是由汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金变更而来。原汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2024]1713 号文《关于准予汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金注册的批复》准予注册，由汇添富基金管理股份有限公司向社会公开募集。经向中国证监会备案，基金合同于 2025 年 3 月 19 日生效。首次设立基金募集规模为 1,945,132,284.33 份基金份额，业经安 永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具安永华明（2025）验字第 70015647_B06 号验资报告予以验证。 根据《关于汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金转型为汇添富上证科创板 100 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金并相应修订法律文件的公告》，为更好地满足投资者理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金基金合同》的相关约定，经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，履行适当程序后，汇添富上证科创板100指数型证券投资基金转型为汇添富上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金联接基金。根据转型安排，修订后的《汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金合同》自 2025 年 5 月 13 日起生效，《汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基 金基金合同》同日起失效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2025 年 06 月 30 日的财务状况以及 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日的经营成 果和净值变动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 6.4.4.1 会计年度 本基金会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务 报表的实际编制期间系 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日止。 6.4.4.2 记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。 6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。 （1）金融资产分类 本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产； （2）金融负债分类 本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。 6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益； 划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额； 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益； 对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益； 本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加 但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入； 本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况； 本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息； 当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产； 当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额； 当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认； 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。 6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转 移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定公允价值并进行估值： (1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价； (2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值； (3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值； (4)如有新增事项，按国家最新规定估值。 6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执 行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 6.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 6.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。 未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。 6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量 (1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示； (2)交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益； 债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同利率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提； 处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益； (3)股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账； (4)处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本的差 额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益； (5)买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提； (6)公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失； (7)转融通证券出借业务利息收入按出借起始日证券账面价值及出借费率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额，在转融通证券实际出借期间内逐日计提。因借入人未能按期归还产生的罚息，实际发生时扣除适用情况下的相关税费后的净额计入转融通证券出借业务利息收入； (8)其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时确认。 6.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。 以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 6.4.4.11 基金的收益分配政策 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可进行基金收益分配，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额持有人可对 A 类、C 类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、同一类别内每一基金份额享有同等分配权； 4、基金管理人可对基金相对业绩比较基准的超额收益率以及基金的可供分配利润进行评价，在符合基金收益分配条件下，基金管理人可进行收益分配； 5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 1.印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券 （股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；根据财政部、税务总局公告 2023 年第 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易 印花税实施减半征收； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让 方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。 2.增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改征增值税试点 的通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征 增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适 用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营 过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 3.城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加 根据《中华人民共和国城市维护建设税法》、《征收教育费附加的暂行规定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育附加。 4.企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资 基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 5.个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款 利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所 得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息 红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基 金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其 股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利 差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从 公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 货币资金 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 06 月 30 日 活期存款 16,203,111.30 等于：本金 16,201,012.90 加：应计利息 2,098.40 减：坏账准备 - 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 合计 16,203,111.30 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2025 年 06 月 30 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 - - - - 贵金属投资-金交所黄 - - - - 金合约 交易所市场 - - - - 债券 银行间市场 - - - - 其他 - - - - 合计 - - - - 资产支持证券 - - - - 基金 260,720,288.08 - 274,466,650.24 13,746,362.16 其他 - - - - 合计 260,720,288.08 - 274,466,650.24 13,746,362.16 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额 注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 债权投资 6.4.7.5.1 债权投资情况 注：本基金无债权投资。 6.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况 注：本基金不存在债权投资减值准备计提情况。 6.4.7.6 其他资产 注：本基金本报告期末无其他资产余额。 6.4.7.7 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 06 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 1.03 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 210,717.73 其中：交易所市场 210,717.73 银行间市场 - 应付利息 - 应付审计费 21,666.32 应付信息披露费 25,278.24 应付指数使用费 - 应付账户维护费 - 应付汇划费 - 应付上市费 - 应付持有人大会费-公证费 - 应付持有人大会费-律师费 - 应付或有管理费 - 申购款利息 - 应付登记结算费 - 应付 IOPV 计算与发布费 - 其他 - 合计 257,663.32 6.4.7.8 实收基金 金额单位：人民币元 汇添富上证科创板 100ETF 联接 A 本期 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 项目 日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 480,418,076.10 480,418,076.10 本期申购 23,837,514.19 23,837,514.19 本期赎回（以“-” -315,359,733.41 -315,359,733.41 号填列） 基金拆分/份额折算 - - 前 基金拆分/份额折算 - - 调整 本期申购 - - 本期赎回（以“-” - - 号填列） 本期末 188,895,856.88 188,895,856.88 汇添富上证科创板 100ETF 联接 C 本期 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 项目 日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 150,704,576.05 150,704,576.05 本期申购 46,065,975.51 46,065,975.51 本期赎回（以“-” -109,064,056.62 -109,064,056.62 号填列） 基金拆分/份额折算 - - 前 基金拆分/份额折算 - - 调整 本期申购 - - 本期赎回（以“-” - - 号填列） 本期末 87,706,494.94 87,706,494.94 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.9 未分配利润 单位：人民币元 汇添富上证科创板 100ETF 联接 A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生 6,424,894.21 686,373.99 7,111,268.20 效日 本期利润 8,261,003.13 2,848,464.84 11,109,467.97 本期基金份 额交易产生 -6,967,457.09 -2,019,492.30 -8,986,949.39 的变动数 其中：基金 548,499.25 -144,017.58 404,481.67 申购款 基金赎回款 -7,515,956.34 -1,875,474.72 -9,391,431.06 本期已分配 - - - 利润 本期末 7,718,440.25 1,515,346.53 9,233,786.78 汇添富上证科创板 100ETF 联接 C 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生 1,965,926.72 215,275.25 2,181,201.97 效日 本期利润 3,042,797.64 968,755.19 4,011,552.83 本期基金份 额交易产生 -1,479,821.87 -481,200.85 -1,961,022.72 的变动数 其中：基金 1,010,679.22 -257,694.70 752,984.52 申购款 基金赎回款 -2,490,501.09 -223,506.15 -2,714,007.24 本期已分配 - - - 利润 本期末 3,528,902.49 702,829.59 4,231,732.08 6.4.7.10 存款利息收入 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 活期存款利息收入 14,225.59 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 2,771.18 其他 173.26 合计 17,170.03 注:“其他”包含直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。 6.4.7.11 股票投资收益 6.4.7.11.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 股票投资收益——买卖股票差价收入 124,482.04 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 3,584,221.77 股票投资收益——证券出借差价收入 - 合计 3,708,703.81 6.4.7.11.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 卖出股票成交总额 33,630,838.86 减：卖出股票成本总额 33,478,706.82 减：交易费用 27,650.00 买卖股票差价收入 124,482.04 6.4.7.11.3 股票投资收益——申购差价收入 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 申购基金份额总额 564,714,000.00 减：现金支付申购款总额 -702,717.08 减：申购股票成本总额 561,832,495.31 减：交易费用 - 申购差价收入 3,584,221.77 6.4.7.12 基金投资收益 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 卖出/赎回基金成交总额 331,888,412.20 减：卖出/赎回基金成本总额 323,992,916.20 减：买卖基金差价收入应缴纳增 229,965.90 值税额 减：交易费用 17,930.00 基金投资收益 7,647,600.10 6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 注：本基金本报告期无债券投资收益。 6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 注：本基金本报告期无买卖债券差价收入。 6.4.7.14 资产支持证券投资收益 6.4.7.14.1 资产支持证券投资收益项目构成 注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。 6.4.7.14.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入 注：本基金本报告期无买卖资产支持证券差价收入。 6.4.7.15 贵金属投资收益 注：本基金本报告期无贵金属投资收益。 6.4.7.16 衍生工具收益 6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 注：本基金本报告期无买卖权证差价收入。 6.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益 注：本基金本报告期无衍生工具其他投资收益。 6.4.7.17 股利收益 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 股票投资产生的股利收益 30,672.16 其中：证券出借权益补偿收入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 30,672.16 6.4.7.18 公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 项目名称 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 1.交易性金融资产 3,817,220.03 ——股票投资 -9,929,142.13 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 13,746,362.16 ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - ——期货投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动 - 产生的预估增值税 合计 3,817,220.03 6.4.7.19 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 基金赎回费收入 4,216.77 替代损益 - 其他 - 合计 4,216.77 6.4.7.20 信用减值损失 注：本基金无信用减值损失。 6.4.7.21 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 审计费用 10,208.17 信息披露费 11,909.94 证券出借违约金 - 账户维护费 - 银行费用 600.24 指数使用费 - 登记结算服务费 - IOPV 计算与发布 - 费 持有人大会-公证 - 费 持有人大会-律师 - 费 开户费 - 上市费 - 或有管理费 - 其他 - 合计 22,718.35 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人,基金销售机构,基金注册登记 机构 中国农业银行股份有限公司（"农业银行 基金托管人,基金代销机构 "） 东方证券股份有限公司（"东方证券"） 基金管理人的股东 汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数 本基金是该基金的联接基金 证券投资基金 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 关联方名称 30 日 成交金额 占当期股票成交总额的比 例（%） 东方证券 45,144,475.65 100.00 6.4.10.1.2 债券交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.10.1.3 债券回购交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.10.1.4 基金交易 金额单位：人民币元 本期 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 关联方名称 30 日 成交金额 占当期基金成交总额的比 例（%） 东方证券 9,431,077.50 2.68 6.4.10.1.5 权证交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 关联方名 占当期佣金总 占期末应付佣 称 当期佣金 量的比例（%） 期末应付佣金余额 金总额的比例 （%） 东方证券 7,941.26 100.00 210,717.73 100.00 注：根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，基金管理人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣 金支付研究服务之外的其他费用。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 13,100.10 其中：应支付销售机构的客户维护费 51,388.18 应支付基金管理人的净管理费 -38,288.08 注：本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后的余额，若为负数，则 E 取 0 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人根据基金管理人的授权自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。 对于基金中基金、ETF 联接基金等特殊类型的基金产品，由于本基金管理人对基金财产中持有的本基金管理人自身管理的基金部分或基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费，但客户维护费的收取标准并不调减，可能出现净管理费为负值的情况。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 4,366.71 注：本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若为负数，则取 0）的 0.05% 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后的余额，若为负数，则 E 取 0 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人根据基金管理人的授权自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。 6.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务 本期 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 日 费的各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费 名称 汇添富上证科创板 汇添富上证科创板 合计 100ETF 联接 A 100ETF 联接 C 汇添富基金管 理股份有限公 - 133.12 133.12 司 中国农业银行 - 21,858.22 21,858.22 股份有限公司 合计 - 21,991.34 21,991.34 注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人根据基金管理人的授权自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易 注:本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 注：本基金本报告期未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务。6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 注：本基金本报告期未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率的证券出借业务。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注: 本基金除管理人之外的其他关联方本报告期末未投资本基金。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 2025 年 05 月 13 日（基金合同生效日）至 2025 年 06 月 30 关联方名称 日 期末余额 当期利息收入 农业银行 16,203,111.30 14,225.59 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明 于本报告期末，本基金持有 263,100,700.00 份目标 ETF 基金份额，占其总份额的比例 为 84.29%。 6.4.11 利润分配情况 注: 本基金本报告期未进行利润分配。于资产负债表日之后、财务报表批准日之前批准、公 告或实施的利润分配情况详见资产负债表日后事项章节。 6.4.12 期末（2025 年 06 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注：本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 注：截至本报告期末 2025 年 06 月 30 日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形 成的卖出回购证券款余额。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 注: 截至本报告期末 2025 年 06 月 30 日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形 成的卖出回购证券款余额。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 注：截至本报告期末 2025 年 06 月 30 日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。 本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和 款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 除本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中所列示券种流通暂时受限制不能自由转让外，本基金本报告期末的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具 还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期 3 末 1-3 个 5 2025 1 个月以内 个 月- 1-5 年 不计息 合计 年 06 月 1 年 以 月 30 年 上 日 资产 货币 16,203,111.30 - - - - - 16,203,111.30 资金 结算 备付 124,030.22 - - - - - 124,030.22 金 存出 保证 302,506.24 - - - - - 302,506.24 金 交易 性金 - - - - - 274,466,650.24 274,466,650.24 融资 产 衍生 金融 - - - - - - - 资产 买入 返售 - - - - - - - 金融 资产 债权 - - - - - - - 投资 应收 清算 - - - - - 1,099,914.01 1,099,914.01 款 应收 - - - - - - - 股利 应收 申购 - - - - - 1,266,082.88 1,266,082.88 款 递延 所得 - - - - - - - 税资 产 其他 - - - - - - - 资产 资产 16,629,647.76 - - - - 276,832,647.13 293,462,294.89 总计 负债 短期 - - - - - - - 借款 交易 性金 - - - - - - - 融负 债 衍生 金融 - - - - - - - 负债 卖出 回购 金融 - - - - - - - 资产 款 应付 清算 - - - - - - - 款 应付 赎回 - - - - - 2,852,880.06 2,852,880.06 款 应付 管理 - - - - - 3,683.13 3,683.13 人报 酬 应付 托管 - - - - - 1,227.72 1,227.72 费 应付 销售 - - - - - 21,408.17 21,408.17 服务 费 应付 投资 - - - - - - - 顾问 费 应交 - - - - - 257,561.81 257,561.81 税费 应付 - - - - - - - 利润 递延 所得 - - - - - - - 税负 债 其他 - - - - - 257,663.32 257,663.32 负债 负债 - - - - - 3,394,424.21 3,394,424.21 总计 利率 敏感 16,629,647.76 - - - - 273,438,222.92 290,067,870.68 度缺 口 表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 本基金本报告期末未持有债券资产及资产支持证券（不含可转换债券及可交换债券），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2 外汇风险 本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值变动均直接反映在当期损益中。 本基金管理人通过标准差、跟踪误差、beta 值等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 06 月 30 日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 交易性金融资产－股票投资 - - 交易性金融资产—基金投资 274,466,650.24 94.62 交易性金融资产－债券投资 - - 交易性金融资产－贵金属投资 - - 衍生金融资产－权证投资 - - 其他 - - 合计 274,466,650.24 94.62 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即 从长期来看，本基金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈线 假设 性相关，且报告期内的相关系数在资产负债表日后短期内保持 不变； 2.以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值 的风险变量保持不变。 对资产负债表日基金资产净值的影 相关风险变量的变动 响金额（单位：人民币元） 本期末 2025 年 06 月 30 日 分析 上证科创板 100 指数上 13,953,503.68 涨 5% 上证科创板 100 指数下 -13,953,503.68 跌 5% 注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。 6.4.14 公允价值 6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属 的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或 负债的不可观察输入值。 6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 2025 年 06 月 30 日 第一层次 274,466,650.24 第二层次 - 第三层次 - 合计 274,466,650.24 6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。对于公开市 场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本 基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公 允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义 的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。 6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。 6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债， 这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。 6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，除本报告“4 管理人报告-报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明”章节中所列示情况外，本基金无需要说明的其他重要事项。 §6 半年度财务会计报告（未经审计）（转型前） 6.1 资产负债表 会计主体：汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金 报告截止日：2025 年 05 月 12 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2025 年 05 月 12 日 资 产： 货币资金 6.4.7.1 37,139,225.86 结算备付金 5,384,083.14 存出保证金 217,306.82 交易性金融资产 6.4.7.2 593,726,707.47 其中：股票投资 593,726,707.47 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 其他投资 - 衍生金融资产 6.4.7.3 - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - 债权投资 6.4.7.5 - 其中：债券投资 - 资产支持证券投资 - 其他投资 - 应收清算款 19,313,107.86 应收股利 - 应收申购款 13,447,457.86 递延所得税资产 - 其他资产 6.4.7.6 - 资产总计 669,227,889.01 负债和净资产 附注号 本期末 2025 年 05 月 12 日 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 6.4.7.3 - 卖出回购金融资产款 - 应付清算款 - 应付赎回款 28,514,010.04 应付管理人报酬 44,267.90 应付托管费 14,755.97 应付销售服务费 12,059.32 应付投资顾问费 - 应交税费 70.54 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 6.4.7.7 227,602.92 负债合计 28,812,766.69 净资产： 实收基金 6.4.7.8 631,122,652.15 未分配利润 6.4.7.9 9,292,470.17 净资产合计 640,415,122.32 负债和净资产总计 669,227,889.01 注：1、报告截止日 2025 年 05 月 12 日，基金份额总额 631,122,652.15 份。本基金下属汇 添富上证科创板 100 指数 A 基金份额净值 1.0148 元，基金份额总额 480,418,076.10 份；本 基金下属汇添富上证科创板 100 指数 C 基金份额净值 1.0145 元，基金份额总额 150,704,576.05 份。 2、本基金合同于 2025 年 03 月 19 日生效，无上年度可比期间，因此资产负债表只列示 2025 年 05 月 12 日数据，特此说明。 6.2 利润表 会计主体：汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金 本报告期：2025 年 03 月 19 日至 2025 年 05 月 12 日 单位：人民币元 本期 项 目 附注号 2025 年 03 月 19 日（基金合 同生效日）至 2025 年 05 月 12 日 一、营业总收入 21,158,997.84 1.利息收入 1,007,447.71 其中：存款利息收入 6.4.7.10 478,592.67 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 528,855.04 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） 10,220,715.76 其中：股票投资收益 6.4.7.11 10,059,010.57 基金投资收益 6.4.7.12 - 债券投资收益 6.4.7.13 - 资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - 贵金属投资收益 6.4.7.15 - 衍生工具收益 6.4.7.16 - 股利收益 6.4.7.17 161,705.19 以摊余成本计量的金融资产 - 终止确认产生的收益 其他投资收益 - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.18 9,929,142.13 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 1,692.24 减：二、营业总支出 575,405.77 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 349,270.70 其中：暂估管理人报酬 - 2．托管费 6.4.10.2.2 116,423.56 3．销售服务费 80,510.82 4．投资顾问费 - 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6．信用减值损失 6.4.7.20 - 7. 税金及附加 14.24 8．其他费用 6.4.7.21 29,186.45 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 20,583,592.07 列） 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 20,583,592.07 五、其他综合收益的税后净额 - 六、综合收益总额 20,583,592.07 注：本基金合同于 2025 年 03 月 19 日生效，本报表无上年度可比期间，特此说明。 6.3 净资产变动表 会计主体：汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金 本报告期：2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 日 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 日 实收基金 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 - - - 资产 加：会计政策变 - - - 更 二、本期期初净 1,945,132,284.33 - 1,945,132,284.33 资产 三、本期增减变 动 额 （ 减 少 以 -1,314,009,632.18 9,292,470.17 -1,304,717,162.01 “-”号填列） （一）、综合收益 - 20,583,592.07 20,583,592.07 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 -1,314,009,632.18 -11,291,121.90 -1,325,300,754.08 净资产变动数 （净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申 19,411,135.39 194,885.92 19,606,021.31 购款 2.基金赎回款 -1,333,420,767.57 -11,486,007.82 -1,344,906,775.39 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 - - - 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） 四、本期期末净 631,122,652.15 9,292,470.17 640,415,122.32 资产 注：本基金合同于 2025 年 03 月 19 日生效，本报表无上年度可比期间，特此说明。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 张晖 李骁 雷青松 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2024]1713 号文《关于准予汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金注册的批复》准予注册，由汇添富基金管理股份有限公司向社 会公开募集。本基金募集期间为 2025 年 3 月 3 日起至 2025 年 3 月 17 日，设立时募集的扣 除认购费后的实收基金（本金）为人民币 1,944,775,916.24 元，在募集期间产生的利息为人民币 356,368.09 元，以上实收基金（本息）合计为人民币 1,945,132,284.33 元，折合1,945,132,284.33 份基金份额，业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具安永华明（2025）验字第 70015647_B06 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，基金合同于 2025 年 3 月 19 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注 册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券 监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2025 年 05 月 12 日的财务状况以及 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 日的经营成 果和净值变动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 6.4.4.1 会计年度 本基金会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务 报表的实际编制期间系 2025 年 03 月 19 日至 2025 年 05 月 12 日（合同失效前日）止。 6.4.4.2 记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。 6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。 （1）金融资产分类 本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产； （2）金融负债分类 本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。 6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时 计入当期损益； 划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额； 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益； 对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益； 本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入； 本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况； 本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息； 当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产； 当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额； 当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认； 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。 6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定公允价值并进行估值： (1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价； (2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值； (3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值； (4)如有新增事项，按国家最新规定估值。 6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 6.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 6.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。 未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。 6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量 (1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存 款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示； (2)交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益； 债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同利率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提； 处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益； (3)股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账； (4)处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益； (5)买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提； (6)公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失； (7)转融通证券出借业务利息收入按出借起始日证券账面价值及出借费率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额，在转融通证券实际出借期间内逐日计提。因借入人未能按期归还产生的罚息，实际发生时扣除适用情况下的相关税费后的净额计入转融通证券出借业务利息收入； (8)其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时确认。 6.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。 以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 6.4.4.11 基金的收益分配政策 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可进行基金收益分配，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额持有人可对 A 类、C 类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、同一类别内每一基金份额享有同等分配权； 4、基金管理人可对基金相对业绩比较基准的超额收益率以及基金的可供分配利润进行评价，在符合基金收益分配条件下，基金管理人可进行收益分配； 5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 1.印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券 （股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；根据财政部、税务总局公告 2023 年第 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易 印花税实施减半征收； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让 方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。 2.增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改征增值税试点 的通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征 增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增 值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适 用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营 过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 3.城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加 根据《中华人民共和国城市维护建设税法》、《征收教育费附加的暂行规定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育附加。 4.企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资 基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 5.个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款 利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所 得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息 红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基 金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其 股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利 差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从 公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 货币资金 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 05 月 12 日 活期存款 37,139,225.86 等于：本金 36,700,305.70 加：应计利息 438,920.16 减：坏账准备 - 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 合计 37,139,225.86 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2025 年 05 月 12 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 583,797,565.34 - 593,726,707.47 9,929,142.13 贵金属投资-金交所黄 - - - - 金合约 交易所市场 - - - - 债券 银行间市场 - - - - 其他 - - - - 合计 - - - - 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 583,797,565.34 - 593,726,707.47 9,929,142.13 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额 注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 债权投资 6.4.7.5.1 债权投资情况 注：本基金无债权投资。 6.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况 注：本基金不存在债权投资减值准备计提情况。 6.4.7.6 其他资产 注：本基金本报告期末无其他资产余额。 6.4.7.7 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 05 月 12 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 - 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 202,776.47 其中：交易所市场 202,776.47 银行间市场 - 应付利息 - 应付审计费 11,458.15 应付信息披露费 13,368.30 应付指数使用费 - 应付账户维护费 - 应付汇划费 - 应付上市费 - 应付持有人大会费-公证费 - 应付持有人大会费-律师费 - 应付或有管理费 - 申购款利息 - 应付登记结算费 - 应付 IOPV 计算与发布费 - 其他 - 合计 227,602.92 6.4.7.8 实收基金 金额单位：人民币元 汇添富上证科创板 100 指数 A 本期 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 项目 日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 1,625,618,478.86 1,625,618,478.86 本期申购 7,791,050.06 7,791,050.06 本期赎回（以“-” -1,152,991,452.82 -1,152,991,452.82 号填列） 基金拆分/份额折算 - - 前 基金拆分/份额折算 - - 调整 本期申购 - - 本期赎回（以“-” - - 号填列） 本期末 480,418,076.10 480,418,076.10 汇添富上证科创板 100 指数 C 本期 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 项目 日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 319,513,805.47 319,513,805.47 本期申购 11,620,085.33 11,620,085.33 本期赎回（以“-” -180,429,314.75 -180,429,314.75 号填列） 基金拆分/份额折算 - - 前 基金拆分/份额折算 - - 调整 本期申购 - - 本期赎回（以“-” - - 号填列） 本期末 150,704,576.05 150,704,576.05 注：1、申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额； 2、本基金合同于 2025 年 03 月 19 日生效，募集期间净认购人民币金额为 1,944,775,916.24 元，基金合同生效日的人民币基金份额总额为 1,945,132,284.33 份，其中认购资金利息折合 356,368.09 份人民币基金份额。 6.4.7.9 未分配利润 单位：人民币元 汇添富上证科创板 100 指数 A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生 - - - 效日 本期利润 8,447,355.07 8,444,306.81 16,891,661.88 本期基金份 额交易产生 -2,022,460.86 -7,757,932.82 -9,780,393.68 的变动数 其中：基金 88,302.08 -4,245.71 84,056.37 申购款 基金赎回款 -2,110,762.94 -7,753,687.11 -9,864,450.05 本期已分配 - - - 利润 本期末 6,424,894.21 686,373.99 7,111,268.20 汇添富上证科创板 100 指数 C 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生 - - - 效日 本期利润 2,207,094.87 1,484,835.32 3,691,930.19 本期基金份 额交易产生 -241,168.15 -1,269,560.07 -1,510,728.22 的变动数 其中：基金 108,236.71 2,592.84 110,829.55 申购款 基金赎回款 -349,404.86 -1,272,152.91 -1,621,557.77 本期已分配 - - - 利润 本期末 1,965,926.72 215,275.25 2,181,201.97 6.4.7.10 存款利息收入 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 日 活期存款利息收入 476,742.18 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 1,779.22 其他 71.27 合计 478,592.67 注:“其他”包含直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。 6.4.7.11 股票投资收益 6.4.7.11.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 日 卖出股票成交总额 407,397,385.80 减：卖出股票成本总额 396,801,555.18 减：交易费用 536,820.05 买卖股票差价收入 10,059,010.57 6.4.7.12 基金投资收益 注：本基金本报告期无基金投资收益。 6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 注：本基金本报告期无债券投资收益。 6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 注：本基金本报告期无买卖债券差价收入。 6.4.7.14 资产支持证券投资收益 6.4.7.14.1 资产支持证券投资收益项目构成 注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。 6.4.7.14.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入 注：本基金本报告期无买卖资产支持证券差价收入。 6.4.7.15 贵金属投资收益 注：本基金本报告期无贵金属投资收益。 6.4.7.16 衍生工具收益 6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 注：本基金本报告期无买卖权证差价收入。 6.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益 注：本基金本报告期无衍生工具其他投资收益。 6.4.7.17 股利收益 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 日 股票投资产生的股利收益 161,705.19 其中：证券出借权益补偿收入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 161,705.19 6.4.7.18 公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 项目名称 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 日 1.交易性金融资产 9,929,142.13 ——股票投资 9,929,142.13 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - ——期货投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动 - 产生的预估增值税 合计 9,929,142.13 6.4.7.19 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 日 基金赎回费收入 1,692.24 替代损益 - 其他 - 合计 1,692.24 6.4.7.20 信用减值损失 注：本基金无信用减值损失。 6.4.7.21 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 日 审计费用 11,458.15 信息披露费 13,368.30 证券出借违约金 - 账户维护费 - 银行费用 4,360.00 指数使用费 - 登记结算服务费 - IOPV 计算与发布 - 费 持有人大会-公证 - 费 持有人大会-律师 - 费 开户费 - 上市费 - 或有管理费 - 其他 - 合计 29,186.45 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人,基金销售机构,基金注册登记 机构 中国农业银行股份有限公司（"农业银行 基金托管人,基金代销机构 "） 东方证券股份有限公司（"东方证券"） 基金管理人的股东 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 关联方名称 日 成交金额 占当期股票成交总额的比 例（%） 东方证券 1,387,996,506.32 100.00 6.4.10.1.2 债券交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.10.1.3 债券回购交易 金额单位：人民币元 本期 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 关联方名称 日 成交金额 占当期回购成交总额的比 例（%） 东方证券 1,777,495,000.00 100.00 6.4.10.1.4 基金交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行基金交易。 6.4.10.1.5 权证交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 日 关联方名 占当期佣金总 占期末应付佣 称 当期佣金 量的比例 期末应付佣金余额 金总额的比例 （%） （%） 东方证券 244,148.20 100.00 202,776.47 100.00 注：根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，基金管理人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 日 当期发生的基金应支付的管理费 349,270.70 其中：应支付销售机构的客户维护费 172,357.85 应支付基金管理人的净管理费 176,912.85 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人根据基金管理人的授权自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。 对于基金中基金、ETF 联接基金等特殊类型的基金产品，由于本基金管理人对基金财产中持有的本基金管理人自身管理的基金部分或基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费，但客户维护费的收取标准并不调减，可能出现净管理费为负值的情况。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 日 当期发生的基金应支付的托管费 116,423.56 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：H＝E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人根据基金管理人的授权自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。 6.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 日 获得销售服务费 当期发生的基金应支付的销售服务费 的各关联方名称 汇添富上证科创 汇添富上证科创板 100 合计 板 100 指数 A 指数 C 汇添富基金管理 - 83.10 83.10 股份有限公司 中国农业银行股 - 61,292.25 61,292.25 份有限公司 合计 - 61,375.35 61,375.35 注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人根据基金管理人的授权自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易 注:本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 注：本基金本报告期未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务。6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 注：本基金本报告期未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率的证券出借业务。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注: 本基金除管理人之外的其他关联方本报告期末未投资本基金。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 2025 年 03 月 19 日（基金合同生效日）至 2025 年 05 月 12 关联方名称 日 期末余额 当期利息收入 农业银行 37,139,225.86 476,742.18 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 注: 本基金本报告期未进行利润分配。于资产负债表日之后、财务报表批准日之前批准、公告或实施的利润分配情况详见资产负债表日后事项章节。 6.4.12 期末（2025 年 05 月 12 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注：本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 注：截至本报告期末 2025 年 05 月 12 日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形 成的卖出回购证券款余额。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 注: 截至本报告期末 2025 年 05 月 12 日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形 成的卖出回购证券款余额。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 注：截至本报告期末 2025 年 05 月 12 日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。 本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 除本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中所列示券种流通暂时受限制不能 自由转让外，本基金本报告期末的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期 3 末 1-3 个 5 2025 1 个月以内 个 月- 1-5 年 不计息 合计 年 05 月 1 年 以 月 12 年 上 日 资产 货币 37,139,225.86 - - - - - 37,139,225.86 资金 结算 备付 5,384,083.14 - - - - - 5,384,083.14 金 存出 保证 217,306.82 - - - - - 217,306.82 金 交易 性金 - - - - - 593,726,707.47 593,726,707.47 融资 产 衍生 金融 - - - - - - - 资产 买入 返售 - - - - - - - 金融 资产 债权 - - - - - - - 投资 应收 清算 - - - - - 19,313,107.86 19,313,107.86 款 应收 - - - - - - - 股利 应收 申购 - - - - - 13,447,457.86 13,447,457.86 款 递延 所得 - - - - - - - 税资 产 其他 - - - - - - - 资产 资产 42,740,615.82 - - - - 626,487,273.19 669,227,889.01 总计 负债 短期 - - - - - - - 借款 交易 性金 - - - - - - - 融负 债 衍生 金融 - - - - - - - 负债 卖出 回购 金融 - - - - - - - 资产 款 应付 清算 - - - - - - - 款 应付 赎回 - - - - - 28,514,010.04 28,514,010.04 款 应付 管理 - - - - - 44,267.90 44,267.90 人报 酬 应付 托管 - - - - - 14,755.97 14,755.97 费 应付 销售 - - - - - 12,059.32 12,059.32 服务 费 应付 投资 - - - - - - - 顾问 费 应交 - - - - - 70.54 70.54 税费 应付 - - - - - - - 利润 递延 所得 - - - - - - - 税负 债 其他 - - - - - 227,602.92 227,602.92 负债 负债 - - - - - 28,812,766.69 28,812,766.69 总计 利率 敏感 42,740,615.82 - - - - 597,674,506.50 640,415,122.32 度缺 口 表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 本基金本报告期末未持有债券资产及资产支持证券（不含可转换债券及可交换债券），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2 外汇风险 本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值变动均直接反映在当期损益中。 本基金管理人通过标准差、跟踪误差、beta 值等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 05 月 12 日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 交易性金融资产－股票投资 593,726,707.47 92.71 交易性金融资产—基金投资 - - 交易性金融资产－债券投资 - - 交易性金融资产－贵金属投资 - - 衍生金融资产－权证投资 - - 其他 - - 合计 593,726,707.47 92.71 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险， 即从长期来看，本基金所投资的证券与业绩比较基准的变动 假设 呈线性相关，且报告期内的相关系数在资产负债表日后短期 内保持不变； 2.以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净 值的风险变量保持不变。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 本期末 2025 年 05 月 12 日 分析 上证科创板 100 指数上 6,840,050.99 涨 5% 上证科创板 100 指数下 -6,840,050.99 跌 5% 注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合 理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。 6.4.14 公允价值 6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属 的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或 负债的不可观察输入值。 6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 2025 年 05 月 12 日 第一层次 593,726,707.47 第二层次 - 第三层次 - 合计 593,726,707.47 6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。对于公开市 场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本 基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公 允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义 的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。 6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。 6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债， 这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。 6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，除本报告“4 管理人报告-报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明”章节中所列示情况外，本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告（转型后） 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 274,466,650.24 93.53 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 16,327,141.52 5.56 8 其他各项资产 2,668,503.13 0.91 9 合计 293,462,294.89 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产 净值比例（％） 1 688608 恒玄科技 2,346,874.22 0.81 2 688279 峰岹科技 1,214,243.64 0.42 3 688686 奥普特科技 1,014,873.19 0.35 4 688198 佰仁医疗科 964,720.83 0.33 技 5 688301 奕瑞科技股 795,034.31 0.27 份 6 688717 艾罗能源 648,353.34 0.22 7 688083 中望软件 531,074.70 0.18 8 688016 心脉医疗 400,945.48 0.14 9 688220 翱捷科技 369,427.29 0.13 10 688032 禾迈股份 327,448.62 0.11 11 688631 莱斯信息 260,880.34 0.09 12 688409 富创精密 245,698.31 0.08 13 688336 三生国健 210,973.73 0.07 14 688266 泽璟制药 210,478.28 0.07 15 688177 百奥泰生物 162,352.47 0.06 16 688629 四川华丰科 156,289.49 0.05 技 17 688276 长春百克生 154,035.92 0.05 物科技 18 688739 成大生物 128,802.30 0.04 19 688408 中信博新能 121,636.97 0.04 源 20 688366 昊海生物科 116,312.66 0.04 技 注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产 净值比例（％） 1 688052 纳芯微电子 2,679,955.89 0.92 2 688018 乐鑫科技 2,093,919.33 0.72 3 688235 百济神州 1,624,326.17 0.56 4 688027 科大国盾量 1,612,706.66 0.56 子 5 688536 思瑞浦股份 1,501,429.76 0.52 6 688019 安集科技 1,491,623.78 0.51 7 688498 源杰科技 742,696.21 0.26 8 688002 睿创微纳 722,115.83 0.25 9 688798 艾为电子 708,080.22 0.24 10 688331 荣昌生物 705,759.74 0.24 11 688322 奥比中光 662,002.94 0.23 12 688789 杭州宏华数 524,312.52 0.18 码科技 13 688017 绿的谐波 504,634.49 0.17 14 688110 东芯股份 484,375.42 0.17 15 688343 云天励飞股 464,229.01 0.16 份 16 688676 海南金盘智 454,462.59 0.16 能科技 17 688361 中科飞测 449,412.84 0.15 18 688400 凌云光技术 443,466.66 0.15 19 688063 派能科技 441,336.04 0.15 20 688484 南芯科技 437,242.70 0.15 注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 11,513,636.79 卖出股票收入（成交）总额 33,630,838.86 注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 7.10 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资国债期货。 7.12 本报告期投资基金情况 7.12.1 投资政策与风险说明 本基金以目标 ETF 作为其主要投资标的，方便投资者通过本基金投资目标 ETF。本基金 并不参与目标 ETF 的管理。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，基金管理人将采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 报告期内，本基金主要投资于开放式基金，符合基金合同约定的投资政策，投资限制等要求。 7.12.2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的基金投资明细 是 否 属 于 基 金 管 理 人 运 占基金 及 序 基金代 基金名 作 持有份额（份） 公允价值（元） 资产净 管 号 码 称 方 值比例 理 式 （%） 人 关 联 方 所 管 理 的 基 金 1 589980 科创 交 263,100,700.00 274,466,650.24 94.62 是 100ETF 易 汇添富 型 开 放 式 7.13 投资组合报告附注 7.13.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国人民银行及其派出机构、国家金融监督管理总局（前身为中国银保监会）及其派出机构、中国证监会及其派出机构、国家市场监督管理总局及机关单位、交易所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.13.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.13.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 302,506.24 2 应收清算款 1,099,914.01 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 1,266,082.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,668,503.13 7.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 §7 投资组合报告（转型前） 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 593,726,707.47 88.72 其中：股票 593,726,707.47 88.72 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 42,523,309.00 6.35 8 其他各项资产 32,977,872.54 4.93 9 合计 669,227,889.01 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 477,087,081.90 74.50 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 111,129,516.59 17.35 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 5,510,108.98 0.86 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 593,726,707.47 92.71 7.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有积极投资的境内股票。 7.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 7.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 股票名 占基金资产 序号 股票代码 称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例 （％） 1 688608 恒玄科 52,083 21,961,838.61 3.43 技 2 688235 百济神 83,186 18,425,699.00 2.88 州 3 688002 睿创微 259,438 15,509,203.64 2.42 纳 4 688220 翱捷科 151,283 12,837,875.38 2.00 技 5 688052 纳芯微 72,178 12,830,361.28 2.00 电子 6 688266 泽璟制 134,032 12,294,755.36 1.92 药 7 688019 安集科 65,335 11,954,344.95 1.87 技 8 688017 绿的谐 79,485 11,652,501.00 1.82 波 9 688568 中科星 196,389 11,504,467.62 1.80 图公司 10 688027 科大国 44,600 11,316,358.00 1.77 盾量子 11 688037 芯源微 116,213 11,147,150.96 1.74 电子 华虹半 12 688347 导体公 235,870 11,130,705.30 1.74 司 13 688361 中科飞 138,768 10,932,143.04 1.71 测 14 688385 复旦微 231,964 10,858,234.84 1.70 电 15 688333 西安铂 157,167 10,780,084.53 1.68 力特 16 688166 博瑞生 213,791 10,407,345.88 1.63 物医药 17 688536 思瑞浦 67,126 9,880,947.20 1.54 股份 18 688018 乐鑫科 48,646 9,841,085.80 1.54 技 19 688343 云天励 179,727 9,822,080.55 1.53 飞股份 20 688208 道通科 196,012 8,702,932.80 1.36 技 21 688322 奥比中 144,568 8,569,991.04 1.34 光 22 688327 云从科 599,500 8,482,925.00 1.32 技 23 688200 华峰测 58,743 8,001,384.03 1.25 控 24 688088 虹软科 173,962 7,932,667.20 1.24 技 25 688279 峰岹科 33,378 7,921,934.52 1.24 技 26 688629 四川华 133,349 7,759,578.31 1.21 丰科技 27 688582 芯动联 115,978 7,713,696.78 1.20 科 28 688050 爱博诺 95,902 7,588,725.26 1.18 德医疗 29 688110 东芯股 223,880 7,455,204.00 1.16 份 30 688005 容百科 362,024 7,443,213.44 1.16 技 31 688567 孚能科 530,182 7,194,569.74 1.12 技 32 688772 珠海冠 489,087 6,700,491.90 1.05 宇电池 33 688301 奕瑞科 51,707 6,597,813.20 1.03 技股份 34 688141 杰华特 193,982 6,345,151.22 0.99 微电子 35 688484 南芯科 184,470 6,203,726.10 0.97 技 36 688498 源杰科 43,274 6,123,271.00 0.96 技 37 688778 厦钨新 121,667 6,105,250.06 0.95 能源 38 688331 荣昌生 128,346 5,834,609.16 0.91 物 39 688387 中信科 988,821 5,636,279.70 0.88 移动 40 688183 生益电 180,649 5,616,377.41 0.88 子 41 688409 富创精 111,396 5,550,862.68 0.87 密 42 688318 财富趋 39,673 5,546,285.40 0.87 势 海南金 43 688676 盘智能 165,542 5,497,649.82 0.86 科技 44 688063 派能科 124,028 5,457,232.00 0.85 技 45 688192 迪哲医 99,609 5,202,578.07 0.81 药 46 688390 固德威 122,936 5,200,192.80 0.81 电源 47 688083 中望软 52,608 5,111,919.36 0.80 件 48 688029 南微医 81,457 5,107,353.90 0.80 学科技 49 688289 圣湘生 252,932 5,086,462.52 0.79 物 50 688548 广钢气 477,083 5,047,538.14 0.79 体股份 51 688400 凌云光 167,685 4,899,755.70 0.77 技术 52 688798 艾为电 67,264 4,720,587.52 0.74 子 53 688408 中信博 94,857 4,682,141.52 0.73 新能源 54 688425 铁建重 1,155,710 4,669,068.40 0.73 工 55 688016 心脉医 53,508 4,619,345.64 0.72 疗 杭州宏 56 688789 华数码 64,926 4,429,251.72 0.69 科技 57 688139 海尔生 138,082 4,410,339.08 0.69 物 58 688516 奥特维 113,770 3,922,789.60 0.61 科技 59 688352 颀中科 343,209 3,909,150.51 0.61 技 60 688612 威迈斯 152,388 3,901,132.80 0.61 61 688739 成大生 150,678 3,849,822.90 0.60 物 62 688100 威胜信 106,598 3,823,670.26 0.60 息 63 688106 金宏气 209,272 3,773,174.16 0.59 体 64 688032 禾迈股 35,609 3,685,531.50 0.58 份 65 688702 盛科通 59,222 3,661,696.26 0.57 信 66 688575 亚辉龙 247,490 3,615,828.90 0.56 生物 南方电 67 688248 网电力 122,290 3,584,319.90 0.56 科技 68 688439 振华风 57,866 3,504,943.62 0.55 光 神州细 69 688520 胞集团 96,651 3,482,335.53 0.54 公司 70 688326 经纬恒 43,347 3,432,215.46 0.54 润 燕东微 71 688172 电子股 173,686 3,432,035.36 0.54 份 72 688779 五矿新 697,479 3,424,621.89 0.53 能 73 688281 华秦科 42,207 3,349,547.52 0.52 技实业 74 688146 中船派 114,544 3,308,030.72 0.52 瑞特气 75 688198 佰仁医 29,766 3,302,835.36 0.52 疗科技 76 688006 浙江杭 174,526 3,092,600.72 0.48 可科技 77 688062 迈威生 173,482 3,087,979.60 0.48 物 78 688639 华恒生 108,461 3,070,530.91 0.48 物 79 688232 国泰新 95,549 3,069,033.88 0.48 点软件 80 688432 有研硅 270,668 3,055,841.72 0.48 81 688147 微导纳 99,271 3,027,765.50 0.47 米科技 82 688631 莱斯信 35,504 2,975,235.20 0.46 息 83 688443 智翔金 106,289 2,925,073.28 0.46 泰 84 688366 昊海生 56,028 2,865,832.20 0.45 物科技 85 688097 博众精 96,860 2,552,261.00 0.40 工科技 86 688433 华曙高 59,714 2,523,513.64 0.39 科 87 688336 三生国 89,234 2,453,042.66 0.38 健 88 688686 奥普特 26,453 2,449,547.80 0.38 科技 89 688107 安路科 87,201 2,438,139.96 0.38 技 90 688549 中巨芯 320,256 2,366,691.84 0.37 科技 91 688709 成都华 60,029 2,061,996.15 0.32 微 92 688153 唯捷创 62,163 1,995,432.30 0.31 芯 93 688348 昱能科 45,160 1,931,041.60 0.30 技 94 688105 诺唯赞 87,377 1,925,789.08 0.30 生物 95 688177 百奥泰 89,739 1,917,722.43 0.30 生物 长春百 96 688276 克生物 89,651 1,883,567.51 0.29 科技 苏州华 97 688001 兴源创 63,818 1,657,353.46 0.26 科技 98 688717 艾罗能 22,992 1,255,363.20 0.20 源 99 688161 威高骨 37,671 1,009,582.80 0.16 科 100 688055 昆山龙 265,666 916,547.70 0.14 腾光电 7.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 注:本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期末基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例 （％） 1 688235 百济神州 33,294,089.66 5.20 2 688608 恒玄科技 32,265,216.59 5.04 3 688002 睿创微纳 24,414,657.80 3.81 4 688220 翱捷科技 22,814,694.59 3.56 5 688266 泽璟制药 22,717,820.97 3.55 6 688052 纳芯微电子 21,492,645.97 3.36 7 688347 华虹半导体 19,628,227.99 3.06 公司 8 688361 中科飞测 19,108,213.73 2.98 9 688017 绿的谐波 18,960,237.73 2.96 10 688037 芯源微电子 18,696,121.73 2.92 11 688027 科大国盾量 18,611,304.36 2.91 子 12 688385 复旦微电 18,512,588.05 2.89 13 688019 安集科技 18,270,891.72 2.85 14 688568 中科星图公 17,172,993.89 2.68 司 15 688333 西安铂力特 17,121,008.66 2.67 16 688536 思瑞浦股份 16,607,601.25 2.59 17 688343 云天励飞股 16,439,506.48 2.57 份 18 688018 乐鑫科技 16,224,499.41 2.53 19 688050 爱博诺德医 15,927,332.01 2.49 疗 20 688200 华峰测控 14,520,890.88 2.27 21 688166 博瑞生物医 14,404,644.12 2.25 药 22 688327 云从科技 14,105,160.19 2.20 23 688322 奥比中光 13,660,828.91 2.13 24 688005 容百科技 13,264,839.25 2.07 注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期末基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例 （％） 1 688608 恒玄科技 15,310,751.87 2.39 2 688235 百济神州 13,933,909.23 2.18 3 688002 睿创微纳 10,043,724.06 1.57 4 688220 翱捷科技 9,365,408.85 1.46 5 688266 泽璟制药 9,088,028.95 1.42 6 688052 纳芯微电子 9,062,970.73 1.42 7 688019 安集科技 8,308,279.77 1.30 8 688347 华虹半导体 8,202,934.14 1.28 公司 9 688017 绿的谐波 7,966,222.36 1.24 10 688361 中科飞测 7,799,688.42 1.22 11 688037 芯源微电子 7,735,200.10 1.21 12 688027 科大国盾量 7,552,441.76 1.18 子 13 688568 中科星图公 7,489,310.86 1.17 司 14 688385 复旦微电 7,477,768.33 1.17 15 688333 西安铂力特 7,294,322.44 1.14 16 688166 博瑞生物医 7,258,627.87 1.13 药 17 688018 乐鑫科技 7,176,218.94 1.12 18 688536 思瑞浦股份 6,945,576.38 1.08 19 688343 云天励飞股 6,838,477.67 1.07 份 20 688322 奥比中光 5,875,619.29 0.92 注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 980,599,120.52 卖出股票收入（成交）总额 407,397,385.80 注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 7.10 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国人民银行及其派出机构、国家金融监督管理总局（前身为中国银保监会）及其派出机构、中国证监会及其派出机构、国家市场监督管理总局及机关单位、交易所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 217,306.82 2 应收清算款 19,313,107.86 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 13,447,457.86 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 32,977,872.54 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 7.12.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 §8 基金份额持有人信息（转型后） 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 份额级 持有人 户均持有的 机构投资者 个人投资者 别 户数 基金份额 占总份 占总份 （户） 持有份额 额比例 持有份额 额比例 （%） （%） 汇添富 上证科 创板 2,006 94,165.43 297,681.55 0.16 188,598,175.33 99.84 100ETF 联接 A 汇添富 上证科 创板 10,294 8,520.16 3,175,109.92 3.62 84,531,385.02 96.38 100ETF 联接 C 合计 12,300 22,488.00 3,472,791.47 1.26 273,129,560.35 98.74 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 （%） 汇添富上证科创板 210,000.00 0.11 基金管理人所有 100ETF 联接 A 从业人员持有本 汇添富上证科创板 1,051.20 0.00 基金 100ETF 联接 C 合计 211,051.20 0.08 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量 区间（万份） 汇添富上证科创板 100ETF 联 0 本公司高级管理人员、基 接 A 金投资和研究部门负责人 汇添富上证科创板 100ETF 联 0 持有本开放式基金 接 C 合计 0 汇添富上证科创板 100ETF 联 0 本基金基金经理持有本开 接 A 放式基金 汇添富上证科创板 100ETF 联 0 接 C 合计 0 §8 基金份额持有人信息（转型前） 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 份额 持有人 户均持有的 机构投资者 个人投资者 级别 户数 基金份额 占总份 占总份 （户） 持有份额 额比例 持有份额 额比例 （%） （%） 汇添 富上 3,079 156,030.55 6,750,251.74 1.41 473,667,824.36 98.59 证科 创板 100 指数 A 汇添 富上 证科 创板 13,784 10,933.30 200,100.00 0.13 150,504,476.05 99.87 100 指数 C 合计 16,863 37,426.48 6,950,351.74 1.10 624,172,300.41 98.90 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 （%） 汇添富上证科创 210,000.00 0.04 基金管理人所有 板 100 指数 A 从业人员持有本 汇添富上证科创 1,051.20 0.00 基金 板 100 指数 C 合计 211,051.20 0.03 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间（万份） 汇添富上证科创板 100 指 0 本公司高级管理人员、基金 数 A 投资和研究部门负责人持有 汇添富上证科创板 100 指 0 本开放式基金 数 C 合计 0 汇添富上证科创板 100 指 0 本基金基金经理持有本开放 数 A 式基金 汇添富上证科创板 100 指 0 数 C 合计 0 §9 开放式基金份额变动（转型后） 单位：份 项目 汇添富上证科创板 100ETF 联 汇添富上证科创板 100ETF 联 接 A 接 C 基金合同生效日 （2025 年 05 月 13 480,418,076.10 150,704,576.05 日）基金份额总额 基金合同生效日起至 报告期期末基金总申 23,837,514.19 46,065,975.51 购份额 减：基金合同生效日 起至报告期期末基金 315,359,733.41 109,064,056.62 总赎回份额 基金合同生效日起至 报告期期末基金拆分 - - 变动份额 本报告期期末基金份 188,895,856.88 87,706,494.94 额总额 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §9 开放式基金份额变动（转型前） 单位：份 项目 汇添富上证科创板 100 指数 A 汇添富上证科创板 100 指数 C 基金合同生效日 （2025 年 03 月 19 1,625,618,478.86 319,513,805.47 日）基金份额总额 基金合同生效日起至 报告期期末基金总申 7,791,050.06 11,620,085.33 购份额 减：基金合同生效日 起至报告期期末基金 1,152,991,452.82 180,429,314.75 总赎回份额 基金合同生效日起至 报告期期末基金拆分 - - 变动份额 本报告期期末基金份 480,418,076.10 150,704,576.05 额总额 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，本基金基金管理人未发生重大人事变动。 2025 年 2 月，中国农业银行总行决定陈振华任托管业务部副总裁。 2025 年 3 月，中国农业银行总行决定常佳任托管业务部副总裁。 2025 年 4 月，中国农业银行总行决定李亚红任托管业务部高级专家。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产的重大诉讼事项。 本报告期，无涉及基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 2025 年 5 月 13 日原“汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金”转型为“汇添富 上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金”。汇添富上证科创板 100 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金的投资策略请详见 2025 年 5 月 12 日刊登在本公司网 站的《汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 注：本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 注：本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况（转型后） 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商 交易 占当期股 占当期佣 名称 单元 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 备注 数量 额的比例 比例（%） （%） 东方 3 45,144,475.65 100.00 7,941.26 100.00 证券 华泰 4 - - - - 证券 中信 3 - - - - 证券 中信 建投 2 - - - - 证券 财通 1 - - - - 证券 长城 1 - - - - 证券 长江 2 - - - - 证券 东方 2 - - - - 财富 东海 2 - - - - 证券 方正 2 - - - - 证券 广发 2 - - - - 证券 国金 1 - - - - 证券 国联 1 - - - - 证券 国泰 4 - - - - 海通 华宝 1 - - - - 证券 华创 1 - - - - 证券 华西 2 - - - - 证券 民生 1 - - - - 证券 平安 2 - - - - 证券 兴业 4 - - - - 证券 银河 2 - - - - 证券 招商 4 - - - - 证券 中泰 1 - - - - 证券 注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，不单指股票交易佣金。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 占当期 占当期 占当期 占当期 券商 债券成 债券回 权证成 基金成 名称 成交 交总额 成交 购成交 成交 交总额 成交金额 交总额 金额 的比例 金额 总额的 金额 的比例 的比例 （%） 比例 （%） （%） （%） 东方 - - - - - - 9,431,077.50 2.68 证券 华泰 - - - - - - 178,034,333.00 50.59 证券 中信 - - - - - - 162,362,638.90 46.14 证券 中信 建投 - - - - - - 2,054,273.00 0.58 证券 财通 - - - - - - - - 证券 长城 - - - - - - - - 证券 长江 - - - - - - - - 证券 东方 - - - - - - - - 财富 东海 - - - - - - - - 证券 方正 - - - - - - - - 证券 广发 - - - - - - - - 证券 国金 - - - - - - - - 证券 国联 - - - - - - - - 证券 国泰 - - - - - - - - 海通 华宝 - - - - - - - - 证券 华创 - - - - - - - - 证券 华西 - - - - - - - - 证券 民生 - - - - - - - - 证券 平安 - - - - - - - - 证券 兴业 - - - - - - - - 证券 银河 - - - - - - - - 证券 招商 - - - - - - - - 证券 中泰 - - - - - - - - 证券 注:1、专用交易单元的选择标准和程序： （1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由公司投资研究总部/指数与量化投资部（合称“投资研究部门”）根据法律法规及公司内部规定相应负责组织、协调和监督。投资研究部门选择财务状况良好、经营行为规范、合规风控能力和交易、研究服务能力较强的证券公司，租用其交易单元。 （2）交易单元分配的目标是按照中国证监会的有关规定和对券商交易或研究服务的评价控制交易单元的分配比例。 （3）投资研究部门根据定期评分的结果决定交易单元分配比例。通过一家证券公司进行证券交易的年交易佣金总额的上限，需符合相关法律法规规定的要求。（采用券商交易模式的 基金不适用相关法律法规规定的证券交易佣金分配比例上限。） （4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部门决定。（6）交易单元的选择程序为投资研究部门按上述标准对券商进行评估，根据法律法规及公司内部规定确认选用的券商，与被选中的券商签订相关协议。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： 本基金本报告期内未新增或退租交易单元。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况（转型前） 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商 交易 占当期股 占当期佣 名称 单元 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 备注 数量 额的比例 比例 （%） （%） 东方 3 1,387,996,506.32 100.00 244,148.20 100.00 证券 财通 1 - - - - 证券 长城 1 - - - - 证券 长江 2 - - - - 证券 东方 2 - - - - 财富 东海 2 - - - - 证券 方正 2 - - - - 证券 广发 2 - - - - 证券 国金 1 - - - - 证券 国联 1 - - - - 证券 国泰 4 - - - - 海通 华宝 1 - - - - 证券 华创 1 - - - - 证券 华泰 4 - - - - 证券 华西 2 - - - - 证券 民生 1 - - - - 证券 平安 2 - - - - 证券 兴业 4 - - - - 证券 银河 2 - - - - 证券 招商 4 - - - - 证券 中泰 1 - - - - 证券 中信 建投 2 - - - - 证券 中信 3 - - - - 证券 注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，不单指股票交易佣金。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 券 占当期 占当期 占当期 占当期 商 成 债券成 债券回 成 权证成 成 基金成 名 交 交总额 成交金额 购成交 交 交总额 交 交总额 称 金 的比例 总额的 金 的比例 金 的比例 额 （%） 比例 额 （%） 额 （%） （%） 东 方 - - 1,777,495,000.00 100.00 - - - - 证 券 财 - - - - - - - - 通 证 券 长 城 - - - - - - - - 证 券 长 江 - - - - - - - - 证 券 东 方 - - - - - - - - 财 富 东 海 - - - - - - - - 证 券 方 正 - - - - - - - - 证 券 广 发 - - - - - - - - 证 券 国 金 - - - - - - - - 证 券 国 联 - - - - - - - - 证 券 国 泰 - - - - - - - - 海 通 华 宝 - - - - - - - - 证 券 华 - - - - - - - - 创 证 券 华 泰 - - - - - - - - 证 券 华 西 - - - - - - - - 证 券 民 生 - - - - - - - - 证 券 平 安 - - - - - - - - 证 券 兴 业 - - - - - - - - 证 券 银 河 - - - - - - - - 证 券 招 商 - - - - - - - - 证 券 中 泰 - - - - - - - - 证 券 中 信 建 - - - - - - - - 投 证 券 中 信 - - - - - - - - 证 券 注:1、专用交易单元的选择标准和程序： （1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由公司投资研究总部/指数与量化投资部（合称“投资研究部门”）根据法律法规及公司内部规定相应负责组织、协调和监督。投资研究部门选择财务状况良好、经营行为规范、合规风控能力和交易、研究服务能力较强的证券公司，租用其交易单元。 （2）交易单元分配的目标是按照中国证监会的有关规定和对券商交易或研究服务的评价控制交易单元的分配比例。 （3）投资研究部门根据定期评分的结果决定交易单元分配比例。通过一家证券公司进行证券交易的年交易佣金总额的上限，需符合相关法律法规规定的要求。（采用券商交易模式的基金不适用相关法律法规规定的证券交易佣金分配比例上限。） （4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部门决定。（6）交易单元的选择程序为投资研究部门按上述标准对券商进行评估，根据法律法规及公司内部规定确认选用的券商，与被选中的券商签订相关协议。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： 本基金本报告期内退租 1 家证券公司的 2 个交易单元：恒泰证券（深交所单元，上交所单元）。 10.8 其他重大事件（转型后） 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 汇添富上证科创板 100 交易型 公司网站,中国证监 1 开放式指数证券投资基金联接 会基金电子披露网站 2025 年 05 月 13 日 基金招募说明书 关于汇添富基金管理股份有限 上证报,公司网站,中 2 公司终止与民商基金销售(上 国证监会基金电子披 2025 年 06 月 16 日 海)有限公司合作关系的公告 露网站 关于汇添富基金管理股份有限 上证报,中国证监会 3 公司终止与大华银行（中国） 基金电子披露网站, 2025 年 06 月 26 日 有限公司合作关系的公告 公司网站 10.8 其他重大事件（转型前） 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 汇添富上证科创板 100 指数型证 中证报,公司网站, 1 券投资基金发行文件 中国证监会基金电 2025 年 02 月 25 日 子披露网站 关于汇添富上证科创板 100 指数 中证报,公司网站, 2 型证券投资基金线上直销系统认 中国证监会基金电 2025 年 03 月 03 日 购费率执行标准的公告 子披露网站 关于汇添富上证科创板 100 指数 中证报,公司网站, 3 型证券投资基金提前结束募集的 中国证监会基金电 2025 年 03 月 14 日 公告 子披露网站 汇添富上证科创板 100 指数型证 中证报,公司网站, 4 券投资基金基金合同生效公告 中国证监会基金电 2025 年 03 月 20 日 子披露网站 汇添富基金管理股份有限公司旗 公司网站,中国证监 5 下公募基金通过证券公司证券交 会基金电子披露网 2025 年 03 月 31 日 易及佣金支付情况（2024 年 站,上交所,深交所, 度） 上证报 关于汇添富上证科创板 100 指数 中证报,公司网站, 6 型证券投资基金开放日常申购、 中国证监会基金电 2025 年 04 月 17 日 赎回、转换、定期定额投资业务 子披露网站 公告 关于汇添富上证科创板 100 指数 型证券投资基金转型为汇添富上 中证报,公司网站, 7 证科创板 100 交易型开放式指数 中国证监会基金电 2025 年 05 月 12 日 证券投资基金联接基金并相应修 子披露网站 订法律文件的公告 汇添富上证科创板 100 交易型开 公司网站,中国证监 8 放式指数证券投资基金联接基金 会基金电子披露网 2025 年 05 月 12 日 基金合同 站 汇添富上证科创板 100 交易型开 公司网站,中国证监 9 放式指数证券投资基金联接基金 会基金电子披露网 2025 年 05 月 12 日 托管协议 站 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 注：无。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金托管协议》； 4、《汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》； 5、《汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金在规定报刊上披露的各项公告； 8、报告期内汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金在规定报刊上披露的各项公告； 9、中国证监会要求的其他文件。 12.2 存放地点 上海市黄浦区外马路 728 号 汇添富基金管理股份有限公司 12.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2025 年 08 月 29 日