国泰金龙债券证券投资基金 2024 年第 4 季度报告 2024 年 12 月 31 日 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二五年一月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 01 月 20 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和本基金基金合同的有关约定，本基金管理人经与 基金托管人协商一致，决定自 2025 年 1 月 14 日起对本基金增加 D 类基金份额、调低管理费率和 托管费率，并相应修改基金合同和托管协议的部分条款。具体可查阅本基金管理人于 2025 年 1月 8 日发布的《关于国泰金龙债券证券投资基金增加 D 类基金份额、调低相关费率并修改基金合同和托管协议的公告》。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国泰金龙债券 基金主代码 020002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003 年 12 月 5 日 报告期末基金份额总额 464,107,659.13 份 在保证投资组合低风险和高流动性的前提下，追求较高的 投资目标 当期收入和总回报，力求基金资产的稳定增值。 投资策略 1、债券投资策略（以长期利率趋势分析为基础，兼顾中 短期经济周期、政策方向及收益率曲线分析，通过债券置 换和收益率曲线策略等方法，实施积极的债券投资管理。 在有效控制利率和信用风险的前提下，为投资者谋求稳定 的低风险收益）；2、选券标准；3、债券增值技术；4、 债券组合的建立与调整；5、投资组合的流动性管理；6、 拟公开发行股票的申购及可转债转股持有策略；7、存托 凭证投资策略。 业绩比较基准 中证综合债指数收益率 风险收益特征 本基金属于收益稳定、风险较低的品种。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国泰金龙债券 A 国泰金龙债券 C 下属分级基金的交易代码 020002 020012 报告期末下属分级基金的份 307,266,634.16 份 156,841,024.97 份 额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日) 国泰金龙债券 A 国泰金龙债券 C 1.本期已实现收益 5,136,979.26 625,489.09 2.本期利润 7,260,908.13 701,044.52 3.加权平均基金份额本期利润 0.0533 0.0363 4.期末基金资产净值 360,817,309.49 172,072,909.98 5.期末基金份额净值 1.174 1.097 注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、国泰金龙债券 A： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 6.15% 0.29% 2.71% 0.10% 3.44% 0.19% 过去六个月 7.21% 0.28% 3.87% 0.11% 3.34% 0.17% 过去一年 9.62% 0.21% 7.89% 0.09% 1.73% 0.12% 过去三年 10.96% 0.18% 16.84% 0.07% -5.88% 0.11% 过去五年 8.00% 0.29% 26.60% 0.07% -18.60% 0.22% 自基金合同 143.54% 0.22% 135.30% 0.08% 8.24% 0.14% 生效起至今 2、国泰金龙债券 C： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 6.09% 0.29% 2.71% 0.10% 3.38% 0.19% 过去六个月 7.13% 0.29% 3.87% 0.11% 3.26% 0.18% 过去一年 9.26% 0.22% 7.89% 0.09% 1.37% 0.13% 过去三年 9.92% 0.19% 16.84% 0.07% -6.92% 0.12% 过去五年 6.40% 0.29% 26.60% 0.07% -20.20% 0.22% 自基金合同 132.20% 0.22% 135.30% 0.08% -3.10% 0.14% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 国泰金龙债券证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2003 年 12 月 5 日至 2024 年 12 月 31 日) 1．国泰金龙债券 A： 注：1、本基金的合同生效日为 2003 年 12 月 5 日。本基金在六个月建仓期结束时，各项资产 配置比例符合合同约定。 2、自 2015 年 9 月 1 日起，本基金的业绩比较基准由“中信全债指数收益率”，变更为“中证综 合债指数收益率”。 2．国泰金龙债券 C： 注：1、本基金的合同生效日为 2003 年 12 月 5 日。本基金在六个月建仓期结束时，各项资产 配置比例符合合同约定。 2、自 2015 年 9 月 1 日起，本基金的业绩比较基准由“中信全债指数收益率”，变更为“中证综 合债指数收益率”。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 证券从业 姓名 职务 限 说明 年限 任职日期 离任日期 国泰鑫 享稳健 6 个月 滚动持 硕士研究生。曾任职于杉杉青骓投 有债 资管理有限公司和上海海通证券 券、国 资产管理有限公司，2022 年 12 月 泰金龙 加入国泰基金。2023年6月至2025 债券、 年 1 月任国泰聚鑫纯债债券型证 国泰惠 券投资基金的基金经理，2023 年 7 盈纯债 月起兼任国泰鑫享稳健 6 个月滚 债券、 动持有债券型证券投资基金的基 国泰安 金经理，2023 年 8 月起兼任国泰 康定期 金龙债券证券投资基金的基金经 茅利伟 支付混 2023-08-25 - 12 年 理，2023 年 10 月起兼任国泰惠盈 合、国 纯债债券型证券投资基金的基金 泰安璟 经理，2024 年 1 月起兼任国泰安 债券、 康定期支付混合型证券投资基金、 国泰浓 国泰安璟债券型证券投资基金和 益灵活 国泰浓益灵活配置混合型证券投 配置混 资基金的基金经理，2024 年 5 月 合、国 起兼任国泰浩益混合型证券投资 泰浩益 基金的基金经理，2024 年 12 月起 混合、 兼任国泰兴益灵活配置混合型证 国泰兴 券投资基金的基金经理。 益灵活 配置混 合的基 金经理 刘嵩扬 国泰农 2024-08-02 - 13 年 硕士研究生。曾任职于北京鹏扬投 惠定期 资管理有限公司、鹏扬基金管理有 开放债 限公司、长江养老保险股份有限公 券、国 司，2020 年 4 月加入国泰基金。 泰丰鑫 2020 年 7 月起任国泰农惠定期开 纯债债 放债券型证券投资基金、国泰丰鑫 券、国 纯债债券型证券投资基金、国泰惠 泰惠信 信三年定期开放债券型证券投资 三年定 基金、国泰聚盈三年定期开放债券 期开放 型证券投资基金、国泰合融纯债债 债券、 券型证券投资基金和国泰信利三 国泰聚 个月定期开放债券型发起式证券 盈三年 投资基金的基金经理，2020 年 7 定期开 月至 2023 年 5 月任国泰添瑞一年 放债 定期开放债券型发起式证券投资 券、国 基金的基金经理，2021 年 8 月起 泰合融 兼任国泰瑞泰纯债债券型证券投 纯债债 资基金的基金经理，2021 年 12 月 券、国 至 2023 年 6 月任国泰睿元一年定 泰信利 期开放债券型发起式证券投资基 三个月 金的基金经理，2022年9月至2024 定期开 年 1 月任国泰睿鸿一年定期开放 放债 债券型发起式证券投资基金的基 券、国 金经理，2023 年 5 月起兼任国泰 泰瑞泰 信瑞纯债债券型证券投资基金的 纯债债 基金经理，2023 年 7 月起兼任国 券、国 泰兴富三个月定期开放债券型发 泰信瑞 起式证券投资基金的基金经理， 纯债债 2023 年 11 月起兼任国泰同益 18 券、国 个月持有期混合型证券投资基金 泰兴富 的基金经理，2024 年 5 月起兼任 三个月 国泰睿元一年定期开放债券型发 定期开 起式证券投资基金的基金经理， 放债 2024 年 8 月起兼任国泰金龙债券 券、国 证券投资基金的基金经理。 泰同益 18 个月 持有期 混合、 国泰睿 元一年 定期开 放债券 发起 式、国 泰金龙 债券的 基金经 理 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从法律法规及行业协会的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理团队保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度债券市场收益率快速下行，10 年国债收益率下行至 1.6%附近。无风险利率来到了历 史最低水平。宏观政策逐步发力，过低的利率水平存在一定的回调风险。进入 12 月中下旬组合减 持了长端利率债。伴随着无风险利率的快速下行，可转债的机会成本大幅下行，带动转债溢价率提升。另外权益市场的波动率的提升，也带动转债溢价率的上行。低利率环境下，继续看好转债的投资机会。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金 A 类本报告期内的净值增长率为 6.15%，同期业绩比较基准收益率为 2.71%。 本基金 C 类本报告期内的净值增长率为 6.09%，同期业绩比较基准收益率为 2.71%。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 470,186,022.92 81.69 其中：债券 470,186,022.92 81.69 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 43,003,390.88 7.47 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 22,787,361.91 3.96 7 其他各项资产 39,625,189.78 6.88 8 合计 575,601,965.49 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(％) 1 国家债券 23,650,936.39 4.44 2 央行票据 - - 3 金融债券 108,364,762.75 20.34 其中：政策性金融债 9,056,998.36 1.70 4 企业债券 89,096,257.58 16.72 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 95,167,400.66 17.86 7 可转债（可交换债） 104,546,356.64 19.62 8 同业存单 49,360,308.90 9.26 9 其他 - - 10 合计 470,186,022.92 88.23 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 值比例（％） 1 112406328 24 交通银行 500,000 49,360,308.90 9.26 CD328 2 102280516 22 蜀道投资 200,000 21,341,920.00 4.00 MTN005 3 240731 24 开源 02 200,000 21,112,720.00 3.96 4 102381755 23 瘦西湖 200,000 20,703,238.36 3.89 MTN003 5 2421001 24中山农商小 200,000 20,497,783.01 3.85 微债 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“成都银行, 交通银行, 开源证券 ”违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 成都银行下属分支机构因迟报周期性报表、报告等原因，受到监管机构公开处罚。 交通银行及其下属分支机构因信贷资金被挪用；向资本金不到位的项目发放贷款；银行承兑汇票业务严重违反审慎经营规则；违规办理个人贷款业务；违规向企业转嫁经营成本；违规保管客户已签章的重要空白凭证；线上抵押贷管理不尽职，形成不良；按揭贷款风险管理不尽职；房地产开发贷款贷后管理不尽职；经营性物业贷风险管理不尽职；违规发放并购贷款用于股本权益性投资；项目贷款资本金核实不到位；银行承兑汇票业务贸易背景真实性审核不到位；违规转嫁押品评估费；员工异常行为管理不到位；小微业务统一授信管理不到位；安全测试存在薄弱环节；保险销售从业人员培训管理不到位；贷款风险分类不准确，关注类贷款至少应划分为次级类；员工行为管理不当和内部控制缺失;未对集团客户统一授信；向关系人发放信用贷款；贴现资金回流出票人；个人消费贷款违规流入限制性领域；福费廷资金回流开证人、信贷资金承接委托贷款、存贷挂钩、为没有真实商品交易关系的持票人办理贴现业务；自有资金投资业务管理不尽职；违规向国有企业提供土地储备融资等原因，受到监管机构公开处罚。 开源证券因在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述；在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用；在多个投行项目中质控核查把关不严等原因，受到监管机构公开处罚。 本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,560.73 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 39,616,629.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 39,625,189.78 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 110079 杭银转债 3,410,588.92 0.64 2 113657 再 22 转债 3,018,465.30 0.57 3 113047 旗滨转债 2,865,484.93 0.54 4 123169 正海转债 2,766,296.76 0.52 5 123191 智尚转债 2,570,467.32 0.48 6 113062 常银转债 2,513,313.97 0.47 7 113641 华友转债 2,392,718.71 0.45 8 123064 万孚转债 2,329,953.93 0.44 9 111000 起帆转债 2,317,078.75 0.43 10 123090 三诺转债 2,314,267.95 0.43 11 113643 风语转债 2,297,179.75 0.43 12 113055 成银转债 2,102,346.16 0.39 13 127105 龙星转债 1,968,368.99 0.37 14 113675 新 23 转债 1,846,268.45 0.35 15 123158 宙邦转债 1,791,339.04 0.34 16 113669 景 23 转债 1,702,715.07 0.32 17 123182 广联转债 1,692,772.60 0.32 18 123150 九强转债 1,638,853.42 0.31 19 123240 楚天转债 1,478,043.58 0.28 20 123174 精锻转债 1,415,408.22 0.27 21 127066 科利转债 1,355,975.34 0.25 22 111010 立昂转债 1,351,502.47 0.25 23 113654 永 02 转债 1,332,945.21 0.25 24 118007 山石转债 1,329,248.32 0.25 25 118034 晶能转债 1,318,387.70 0.25 26 123210 信服转债 1,297,182.25 0.24 27 118041 星球转债 1,255,150.14 0.24 28 113676 荣 23 转债 1,219,592.33 0.23 29 127064 杭氧转债 1,217,985.21 0.23 30 110090 爱迪转债 1,203,141.99 0.23 31 123114 三角转债 1,183,465.75 0.22 32 128137 洁美转债 1,174,588.22 0.22 33 123119 康泰转 2 1,162,989.04 0.22 34 113673 岱美转债 1,160,298.21 0.22 35 128135 洽洽转债 1,159,980.00 0.22 36 110076 华海转债 1,131,167.12 0.21 37 127045 牧原转债 1,124,629.59 0.21 38 113632 鹤 21 转债 1,103,381.51 0.21 39 123221 力诺转债 1,098,572.05 0.21 40 127076 中宠转 2 1,074,395.40 0.20 41 113652 伟 22 转债 1,070,808.60 0.20 42 118038 金宏转债 1,066,356.99 0.20 43 127086 恒邦转债 1,059,011.75 0.20 44 127035 濮耐转债 1,020,212.60 0.19 45 113674 华设转债 973,197.81 0.18 46 127041 弘亚转债 957,190.14 0.18 47 113658 密卫转债 955,751.15 0.18 48 127046 百润转债 911,992.33 0.17 49 123212 立中转债 908,745.21 0.17 50 127042 嘉美转债 871,173.70 0.16 51 123188 水羊转债 850,203.89 0.16 52 113053 隆 22 转债 742,720.90 0.14 53 113064 东材转债 725,300.82 0.14 54 113664 大元转债 718,255.07 0.13 55 113670 金 23 转债 668,303.01 0.13 56 127101 豪鹏转债 641,904.79 0.12 57 118005 天奈转债 640,758.08 0.12 58 123178 花园转债 616,349.32 0.12 59 123145 药石转债 612,227.49 0.11 60 123121 帝尔转债 596,949.32 0.11 61 123149 通裕转债 588,886.99 0.11 62 123161 强联转债 582,498.63 0.11 63 118006 阿拉转债 577,590.00 0.11 64 127031 洋丰转债 572,335.62 0.11 65 113606 荣泰转债 566,226.03 0.11 66 113636 甬金转债 564,562.33 0.11 67 113563 柳药转债 561,104.11 0.11 68 123154 火星转债 547,682.88 0.10 69 127024 盈峰转债 541,694.11 0.10 70 113640 苏利转债 541,495.89 0.10 71 113631 皖天转债 511,110.14 0.10 72 113021 中信转债 500,145.75 0.09 73 127054 双箭转债 496,790.58 0.09 74 128141 旺能转债 482,156.71 0.09 75 110085 通 22 转债 468,854.90 0.09 76 113045 环旭转债 463,853.37 0.09 77 127073 天赐转债 447,141.37 0.08 78 118030 睿创转债 395,563.15 0.07 79 113651 松霖转债 387,484.93 0.07 80 123107 温氏转债 359,111.92 0.07 81 123195 蓝晓转 02 344,680.14 0.06 82 113661 福 22 转债 334,425.21 0.06 83 110064 建工转债 332,864.05 0.06 84 128116 瑞达转债 327,313.73 0.06 85 113046 金田转债 321,770.96 0.06 86 127050 麒麟转债 267,995.34 0.05 87 127090 兴瑞转债 264,110.32 0.05 88 123192 科思转债 250,656.44 0.05 89 110094 众和转债 247,552.82 0.05 90 127020 中金转债 241,004.93 0.05 91 113659 莱克转债 232,286.30 0.04 92 113605 大参转债 232,000.22 0.04 93 111019 宏柏转债 231,387.07 0.04 94 111014 李子转债 220,287.40 0.04 95 118009 华锐转债 219,917.26 0.04 96 113059 福莱转债 218,590.68 0.04 97 118031 天 23 转债 205,205.75 0.04 98 127089 晶澳转债 199,592.82 0.04 99 128108 蓝帆转债 198,340.11 0.04 100 127104 姚记转债 138,381.01 0.03 101 123194 百洋转债 121,037.12 0.02 102 127016 鲁泰转债 6,749.00 0.00 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国泰金龙债券A 国泰金龙债券C 本报告期期初基金份额总额 60,974,987.78 5,750,409.71 报告期期间基金总申购份额 248,372,295.84 161,490,215.84 减：报告期期间基金总赎回份额 2,080,649.46 10,399,600.58 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 307,266,634.16 156,841,024.97 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 34,926,383.23 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 34,926,383.23 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 7.53 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 持有基金份额比 期初份 申购份 类别 序号 例达到或者超过 额 额 赎回份额 持有份额 份额占比 20%的时间区间 2024 年 10 月 01 34,926, 34,926,383.2 1 日至2024年11月 383.23 - - 3 7.53% 机构 13 日 2024 年 11 月 13 87,057, 87,057,948.1 2 日至2024年12月 - 948.14 - 4 18.76% 30 日 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、关于同意设立国泰金龙系列证券投资基金的批复 2、国泰金龙系列证券投资基金基金合同 3、国泰金龙系列证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 9.2存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20 层。 基金托管人住所。 9.3查阅方式 可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 客户投诉电话：（021）31089000 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰基金管理有限公司 二〇二五年一月二十二日