国泰金龙债券证券投资基金 2025 年第 1 季度报告 2025 年 3 月 31 日 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二五年四月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 04 月 18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和本基金基金合同的有关约定，本基金管理人经与 基金托管人协商一致，决定自 2025 年 1 月 14 日起对本基金增加 D 类基金份额、调低管理费率和 托管费率，并相应修改基金合同和托管协议的部分条款。具体可查阅本基金管理人于 2025 年 1月 8 日发布的《关于国泰金龙债券证券投资基金增加 D 类基金份额、调低相关费率并修改基金合同和托管协议的公告》。 为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和本基金基金合同的有关约定，本基金管理人经与 基金托管人协商一致，决定自 2025 年 3 月 13 日起调整本基金基金份额净值计算精度，并相应修 改基金合同和托管协议的部分条款。具体可查阅本基金管理人于 2025 年 3 月 13 日发布的《关于 调整国泰金龙系列证券投资基金基金份额净值计算精度并修改基金合同和托管协议的公告》。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2025 年 01 月 01 日起至 2025 年 03 月 31 日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 国泰金龙债券 基金主代码 020002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003 年 12 月 5 日 报告期末基金份额 1,236,074,200.55 份 总额 在保证投资组合低风险和高流动性的前提下，追求较高的当期收入 投资目标 和总回报，力求基金资产的稳定增值。 1、债券投资策略（以长期利率趋势分析为基础，兼顾中短期经济周 期、政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线策略 等方法，实施积极的债券投资管理。在有效控制利率和信用风险的 投资策略 前提下，为投资者谋求稳定的低风险收益）；2、选券标准；3、债 券增值技术；4、债券组合的建立与调整；5、投资组合的流动性管 理；6、拟公开发行股票的申购及可转债转股持有策略；7、存托凭 证投资策略。 业绩比较基准 中证综合债指数收益率 风险收益特征 本基金属于收益稳定、风险较低的品种。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基 国泰金龙债券 A 国泰金龙债券 C 国泰金龙债券 D 金简称 下属分级基金的交 020002 020012 023141 易代码 报告期末下属分级 812,255,501.44 份 263,967,827.42 份 159,850,871.69 份 基金的份额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2025 年 1 月 1 日-2025 年 3 月 31 日) 国泰金龙债券 A 国泰金龙债券 C 国泰金龙债券 D 1.本期已实现收 8,482,910.34 2,932,589.01 763,174.26 益 2.本期利润 3,386,066.03 1,263,822.18 -183,610.31 3.加权平均基金 0.0056 0.0057 -0.0020 份额本期利润 4.期末基金资产 945,999,466.48 290,448,387.57 185,931,887.28 净值 5.期末基金份额 1.1647 1.1003 1.1632 净值 注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、国泰金龙债券 A： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 0.81% 0.10% -0.66% 0.11% 1.47% -0.01% 过去六个月 7.01% 0.22% 2.03% 0.11% 4.98% 0.11% 过去一年 9.38% 0.21% 4.99% 0.10% 4.39% 0.11% 过去三年 14.13% 0.17% 15.19% 0.07% -1.06% 0.10% 过去五年 7.79% 0.29% 22.60% 0.07% -14.81% 0.22% 自基金合同 145.52% 0.22% 133.76% 0.08% 11.76% 0.14% 生效起至今 2、国泰金龙债券 C： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 0.70% 0.11% -0.66% 0.11% 1.36% 0.00% 过去六个月 6.83% 0.23% 2.03% 0.11% 4.80% 0.12% 过去一年 9.05% 0.22% 4.99% 0.10% 4.06% 0.12% 过去三年 13.06% 0.17% 15.19% 0.07% -2.13% 0.10% 过去五年 6.21% 0.29% 22.60% 0.07% -16.39% 0.22% 自基金合同 133.82% 0.22% 133.76% 0.08% 0.06% 0.14% 生效起至今 3、国泰金龙债券 D： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 自新增 D类 0.36% 0.10% -1.00% 0.11% 1.36% -0.01% 份额起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 国泰金龙债券证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2003 年 12 月 5 日至 2025 年 3 月 31 日) 1．国泰金龙债券 A： 注：1、本基金的合同生效日为 2003 年 12 月 5 日。本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合 同约定。 2、自 2015 年 9 月 1 日起，本基金的业绩比较基准由“中信全债指数收益率”，变更为“中证综合债指数收益率”。 2．国泰金龙债券 C： 注：1、本基金的合同生效日为 2003 年 12 月 5 日。本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合 同约定。 2、自 2015 年 9 月 1 日起，本基金的业绩比较基准由“中信全债指数收益率”，变更为“中证综合债指数收益率”。 3．国泰金龙债券 D： 注：1、本基金的合同生效日为 2003 年 12 月 5 日。本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合 同约定。自 2025 年 1 月 14 日起，本基金增加 D 类份额并分别设置对应的基金代码。 2、自 2015 年 9 月 1 日起，本基金的业绩比较基准由“中信全债指数收益率”，变更为“中证综合债指数收益率”。 3、自 2025 年 1 月 16 日起，本基金 D 类份额开始计算基金份额净值和基金份额累计净值。 §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 证券从业 姓名 职务 限 说明 年限 任职日期 离任日期 国泰鑫 享稳健 6 个月 硕士研究生。曾任职于杉杉青骓投 滚动持 资管理有限公司和上海海通证券 有债 资产管理有限公司，2022 年 12 月 券、国 加入国泰基金。2023年6月至2025 泰金龙 年 1 月任国泰聚鑫纯债债券型证 债券、 券投资基金的基金经理，2023 年 7 国泰惠 月起兼任国泰鑫享稳健 6 个月滚 盈纯债 动持有债券型证券投资基金的基 债券、 金经理，2023 年 8 月起兼任国泰 国泰安 金龙债券证券投资基金的基金经 茅利伟 康定期 2023-08-25 - 12 年 理，2023 年 10 月起兼任国泰惠盈 支付混 纯债债券型证券投资基金的基金 合、国 经理，2024 年 1 月起兼任国泰安 泰安璟 康定期支付混合型证券投资基金、 债券、 国泰安璟债券型证券投资基金和 国泰浓 国泰浓益灵活配置混合型证券投 益灵活 资基金的基金经理，2024 年 5 月 配置混 起兼任国泰浩益混合型证券投资 合、国 基金的基金经理，2024 年 12 月起 泰浩益 兼任国泰兴益灵活配置混合型证 混合、 券投资基金的基金经理。 国泰兴 益灵活 配置混 合的基 金经理 国泰农 惠定期 开放债 硕士研究生。曾任职于北京鹏扬投 券、国 资管理有限公司、鹏扬基金管理有 泰丰鑫 限公司、长江养老保险股份有限公 纯债债 司，2020 年 4 月加入国泰基金。 券、国 2020 年 7 月起任国泰农惠定期开 泰惠信 放债券型证券投资基金、国泰丰鑫 三年定 纯债债券型证券投资基金、国泰惠 期开放 信三年定期开放债券型证券投资 债券、 基金、国泰聚盈三年定期开放债券 国泰聚 型证券投资基金、国泰合融纯债债 盈三年 券型证券投资基金和国泰信利三 定期开 个月定期开放债券型发起式证券 放债 投资基金的基金经理，2020 年 7 券、国 月至 2023 年 5 月任国泰添瑞一年 泰合融 定期开放债券型发起式证券投资 纯债债 基金的基金经理，2021 年 8 月起 券、国 兼任国泰瑞泰纯债债券型证券投 泰信利 资基金的基金经理，2021 年 12 月 刘嵩扬 三个月 2024-08-02 - 13 年 至 2023 年 6 月任国泰睿元一年定 定期开 期开放债券型发起式证券投资基 放债 金的基金经理，2022年9月至2024 券、国 年 1 月任国泰睿鸿一年定期开放 泰瑞泰 债券型发起式证券投资基金的基 纯债债 金经理，2023 年 5 月起兼任国泰 券、国 信瑞纯债债券型证券投资基金的 泰信瑞 基金经理，2023 年 7 月起兼任国 纯债债 泰兴富三个月定期开放债券型发 券、国 起式证券投资基金的基金经理， 泰兴富 2023 年 11 月起兼任国泰同益 18 三个月 个月持有期混合型证券投资基金 定期开 的基金经理，2024 年 5 月起兼任 放债 国泰睿元一年定期开放债券型发 券、国 起式证券投资基金的基金经理， 泰同益 2024 年 8 月起兼任国泰金龙债券 18 个月 证券投资基金的基金经理，2025 持有期 年 3 月起兼任国泰丰盈纯债债券 混合、 型证券投资基金的基金经理。 国泰睿 元一年 定期开 放债券 发起 式、国 泰金龙 债券、 国泰丰 盈纯债 债券的 基金经 理 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从法律法规及行业协会的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理团队保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。 4.3公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度，deepseek 的出现，带动提振了 A 股的整体市场情绪和市场的风险偏好。权益市场 成长风格总体占优，但大盘指数一季度整体微跌。债券市场震荡上行。 宏观经济有企稳向好的可能，但利率处于历史低位，操作层面一季度整体缩短了久期。 一 季度央行提升了市场隔夜资金的利率，隔夜回购利率持续维持在 1.8%以上，跟多数期限的利率债形成了倒挂，债市调整也就是情理之中的事情了。 权益层面，deepseek 和人形机器人的爆火，使得 A 股相关产业链个股受到资金的追捧。但 这些离产业化还有比较远的距离，在实际应用中的作用相对有限。进入 3 月相关板块逐步开始调整，市场情绪也开始有所回落。账户对转债层面进行了积极的操作。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金 A 类本报告期内的净值增长率为 0.81%，同期业绩比较基准收益率为-0.66%。 本基金 C 类本报告期内的净值增长率为 0.70%，同期业绩比较基准收益率为-0.66%。 本基金 D 类自新增 D 类份额以来的净值增长率为 0.36%，同期业绩比较基准收益率为 -1.00%。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 1,484,425,043.80 98.37 其中：债券 1,484,425,043.80 98.37 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 1,800,000.00 0.12 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 7,956,113.60 0.53 7 其他各项资产 14,812,100.33 0.98 8 合计 1,508,993,257.73 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(％) 1 国家债券 40,731,402.79 2.86 2 央行票据 - - 3 金融债券 420,509,592.63 29.56 其中：政策性金融债 76,613,691.79 5.39 4 企业债券 221,760,109.65 15.59 5 企业短期融资券 65,713,473.43 4.62 6 中期票据 489,524,071.74 34.42 7 可转债（可交换债） 246,186,393.56 17.31 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,484,425,043.80 104.36 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 值比例（％） 1 102280863 22 乌交旅 400,000 41,473,369.86 2.92 MTN002 2 230203 23 国开 03 400,000 41,339,342.47 2.91 3 240731 24 开源 02 400,000 41,184,563.29 2.90 4 102281007 22 保利发展 400,000 41,118,169.86 2.89 MTN001A 5 152490 20 天投 G1 400,000 41,089,700.82 2.89 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国民生银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、国家开发银行、广州银行股份有限公司、开源证券股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。 本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 5.11.2 基金投资的前十名证券中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 44,615.29 2 应收证券清算款 6,360,381.83 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 8,407,103.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,812,100.33 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 127089 晶澳转债 11,484,599.07 0.81 2 127101 豪鹏转债 10,019,471.72 0.70 3 113053 隆 22 转债 9,650,895.34 0.68 4 113669 景 23 转债 9,264,402.74 0.65 5 123222 博俊转债 8,804,626.85 0.62 6 118023 广大转债 8,782,862.18 0.62 7 123244 松原转债 8,372,480.79 0.59 8 111020 合顺转债 7,978,854.25 0.56 9 113641 华友转债 7,054,301.33 0.50 10 113677 华懋转债 6,453,769.92 0.45 11 113649 丰山转债 5,889,465.75 0.41 12 111007 永和转债 5,165,079.45 0.36 13 113673 岱美转债 4,731,265.75 0.33 14 113069 博 23 转债 4,564,622.73 0.32 15 113062 常银转债 4,500,031.07 0.32 16 113064 东材转债 4,465,199.18 0.31 17 113657 再 22 转债 4,177,912.17 0.29 18 113675 新 23 转债 3,829,905.62 0.27 19 110079 杭银转债 3,823,855.07 0.27 20 111000 起帆转债 3,756,578.84 0.26 21 118034 晶能转债 3,723,416.99 0.26 22 123169 正海转债 3,665,323.24 0.26 23 123064 万孚转债 3,659,007.02 0.26 24 123212 立中转债 3,658,253.42 0.26 25 118013 道通转债 3,478,380.14 0.24 26 127076 中宠转 2 3,149,955.62 0.22 27 113632 鹤 21 转债 3,145,845.89 0.22 28 123236 家联转债 2,559,690.96 0.18 29 123182 广联转债 2,488,524.17 0.17 30 113056 重银转债 2,350,270.69 0.17 31 113052 兴业转债 2,338,646.58 0.16 32 128137 洁美转债 2,322,277.81 0.16 33 123240 楚天转债 2,317,749.13 0.16 34 127024 盈峰转债 2,300,077.81 0.16 35 118037 上声转债 2,285,366.30 0.16 36 113623 凤 21 转债 2,202,042.74 0.15 37 123178 花园转债 2,034,933.37 0.14 38 127041 弘亚转债 1,928,189.60 0.14 39 113648 巨星转债 1,834,998.36 0.13 40 123107 温氏转债 1,823,653.64 0.13 41 123119 康泰转 2 1,812,752.94 0.13 42 118038 金宏转债 1,800,491.10 0.13 43 123158 宙邦转债 1,767,597.95 0.12 44 127045 牧原转债 1,748,995.07 0.12 45 127084 柳工转 2 1,747,009.59 0.12 46 118009 华锐转债 1,738,438.36 0.12 47 127086 恒邦转债 1,708,516.27 0.12 48 111010 立昂转债 1,696,086.99 0.12 49 127066 科利转债 1,684,132.88 0.12 50 118031 天 23 转债 1,671,745.04 0.12 51 127090 兴瑞转债 1,409,760.66 0.10 52 127035 濮耐转债 1,357,583.56 0.10 53 127043 川恒转债 1,341,327.40 0.09 54 123221 力诺转债 1,306,521.92 0.09 55 118041 星球转债 1,276,039.18 0.09 56 127082 亚科转债 1,255,904.11 0.09 57 123121 帝尔转债 1,229,957.53 0.09 58 123154 火星转债 1,224,892.19 0.09 59 113658 密卫转债 1,188,251.88 0.08 60 123122 富瀚转债 1,167,624.66 0.08 61 128135 洽洽转债 1,149,030.68 0.08 62 113639 华正转债 1,141,002.74 0.08 63 111014 李子转债 1,135,723.29 0.08 64 110076 华海转债 1,127,117.81 0.08 65 113670 金 23 转债 1,115,024.66 0.08 66 113652 伟 22 转债 1,097,765.99 0.08 67 127046 百润转债 935,639.45 0.07 68 127042 嘉美转债 896,420.82 0.06 69 127044 蒙娜转债 889,036.71 0.06 70 110094 众和转债 854,947.21 0.06 71 127037 银轮转债 848,699.18 0.06 72 113045 环旭转债 724,382.79 0.05 73 118005 天奈转债 663,902.47 0.05 74 118006 阿拉转债 615,835.34 0.04 75 123192 科思转债 610,984.25 0.04 76 113047 旗滨转债 604,662.33 0.04 77 110093 神马转债 601,340.27 0.04 78 123149 通裕转债 593,073.29 0.04 79 127026 超声转债 582,548.77 0.04 80 111002 特纸转债 581,323.97 0.04 81 123168 惠云转债 575,613.70 0.04 82 127031 洋丰转债 572,288.08 0.04 83 113563 柳药转债 553,293.84 0.04 84 110086 精工转债 537,619.86 0.04 85 127054 双箭转债 499,627.39 0.04 86 110085 通 22 转债 473,261.83 0.03 87 123150 九强转债 473,210.96 0.03 88 127073 天赐转债 452,532.60 0.03 89 118049 汇成转债 405,551.67 0.03 90 123188 水羊转债 397,105.14 0.03 91 110064 建工转债 333,824.47 0.02 92 113046 金田转债 332,848.36 0.02 93 113643 风语转债 232,566.03 0.02 94 113059 福莱转债 221,265.21 0.02 95 128108 蓝帆转债 201,790.25 0.01 96 113618 美诺转债 90,638.95 0.01 97 127016 鲁泰转债 6,748.11 0.00 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国泰金龙债券A 国泰金龙债券C 国泰金龙债券D 本报告期期初基金份 307,266,634.16 156,841,024.97 - 额总额 报告期期间基金总申 510,715,934.81 268,712,167.28 160,709,189.29 购份额 减：报告期期间基金 5,727,067.53 161,585,364.83 858,317.60 总赎回份额 报告期期间基金拆分 - - - 变动份额 本报告期期末基金份 812,255,501.44 263,967,827.42 159,850,871.69 额总额 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 34,926,383.23 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 34,926,383.23 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 2.83 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 持有基金份额比 期初份 申购份 类别 序号 例达到或者超过 额 额 赎回份额 持有份额 份额占比 20%的时间区间 2025 年 01 月 23 172,19 172,190,303. 1 日至2025年02月 - 0,303.1 - 11 13.93% 06 日 1 机构 2025 年 01 月 08 日至2025年01月 87,057, 106,91 193,977,671. 2 20 日，2025 年 02 948.14 9,723.4 - 58 15.69% 月07日至2025年 4 02 月 20 日 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、关于同意设立国泰金龙系列证券投资基金的批复 2、国泰金龙系列证券投资基金基金合同 3、国泰金龙系列证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 9.2存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20 层。 基金托管人住所。 9.3查阅方式 可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 客户投诉电话：（021）31089000 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰基金管理有限公司 二〇二五年四月二十二日