汇添富纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2025 年第 3 季度报告 2025 年 09 月 30 日 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2025 年 10 月 28 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 10 月 24 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2025 年 07 月 01 日起至 2025 年 09 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金 汇添富纳斯达克 100ETF 发起式联接（QDII） 简称 基金 主代 018966 码 基金 运作 契约型开放式 方式 基金 合同 2023 年 08 月 02 日 生效 日 报告 期末 基金 1,595,807,870.73 份额 总额 (份) 投资 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最 目标 小化。 本基金主要投资于目标 ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。本基 金不参与目标 ETF 的投资管理。为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净 值 90%的资产投资于目标 ETF。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业 投资 绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 策略 4%。本基金的投资策略主要包括：资产配置策略；目标 ETF 的投资策略；成份 股、备选成份股投资策略；金融衍生品投资策略；资产支持证券投资策略；境内 融资投资策略；参与境内转融通证券出借业务策略；境内外存托凭证的投资策略 及汇率避险策略等。 业绩 经人民币汇率调整的纳斯达克 100 指数收益率*95%+商业银行活期存款利率（税比较 后）*5% 基准 本基金为汇添富纳斯达克 100ETF 的联接基金，其预期的风险与收益高于混合型 风险 基金、债券型基金与货币市场基金。本基金通过投资目标 ETF，紧密跟踪标的指收益 数，具有与标的指数相似的风险收益特征。 特征 本基金可投资于境外证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波 动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、境外证券市场风险等特 殊投资风险。 基金 管理 汇添富基金管理股份有限公司 人 基金 托管 中国建设银行股份有限公司 人 下属 汇添富纳 分级 汇添富纳斯达克 汇添富纳斯达克 汇添富纳斯达克 汇添富纳斯达 斯达克 基金 100ETF 发起式 100ETF 发起式 100ETF 发起式 克 100ETF 发 100ETF 的基 联接（QDII）人 联接（QDII）人 联接（QDII）人 起式联接 发起式联 金简 民币 A 民币 C 民币 E （QDII）美元 接 称 现汇 （QDII） 美元现钞 下属 分级 基金 018966 018967 021773 018968 018969 的交 易代 码 报告 期末 下属 分级 基金 708,515,629.31 676,292,370.61 209,441,799.68 1,558,071.13 - 的份 额总 额 (份) 境外 英文名称:State Street Bank and Trust Company 资产 托管 中文名称:道富银行 人 注：汇添富纳斯达克 100ETF 发起式联接（QDII）美元现钞类份额本报告期无份额余额。 2.1 目标基金基本情况 基金名称 汇添富纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 （QDII） 基金主代码 159660 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2023 年 03 月 30 日 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2023 年 04 月 17 日 基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 2.2 目标基金产品说明 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 投资策略 本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其 权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化 进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致本基金无法 有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将运用其他合理的投资方法 构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近标的指数的表现。本基 金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。 如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪 误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和 跟踪误差的进一步扩大。本基金的投资策略主要包括：资产配置策略、 债券投资策略、资产支持证券投资策略、金融衍生工具投资策略、参 与境内融资投资策略、参与境内转融通证券出借业务策略、境内外存 托凭证的投资策略。 业绩比较基准 经人民币汇率调整的纳斯达克 100 指数收益率 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制 法跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金主要投资于境外证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金 类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、 境外证券市场风险等特殊投资风险。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主 要 财 报告期(2025 年 07 月 01 日 - 2025 年 09 月 30 日) 务 指 标 汇添富 纳斯达 汇添富纳斯达克 汇添富纳斯达 汇添富纳斯达 汇添富纳斯达 克 100ETF 发起式联 克 100ETF 发起 克 100ETF 发起 克 100ETF 发 100ETF 接（QDII）人民 式联接 式联接 起式联接 发起式 币 A （QDII）人民 （QDII）人民 （QDII）美元 联接 币 C 币 E 现汇 （QDII ）美元 现钞 1 . 本 期 已 2,962,664.58 2,550,993.22 1,065,624.77 49,746.66 - 实 现 收 益 2 . 本 55,310,654.52 54,389,076.55 18,400,814.19 861,000.75 - 期 利 润 3 . 加 权 平 均 0.1045 0.0978 0.0970 0.7350 - 基 金 份 额 本 期 利 润 4 . 期 末 基 1,045,078,909.9 989,144,658.0 308,574,167.4 16,504,413.8 - 金 4 6 2 6 资 产 净 值 5 . 期 末 基 1.4750 1.4626 1.4733 10.5929 - 金 份 额 净 值 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、汇添富纳斯达克 100ETF 发起式联接（QDII）美元现汇的期末基金份额净值为 1.4908 美元,折合人民币份额净值 10.5929 元。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇添富纳斯达克 100ETF 发起式联接（QDII）人民币 A 份额净值 业绩比较 阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④ 长率① 准差② 准收益率③ 率标准差 ④ 过去三 7.16% 0.64% 7.61% 0.66% -0.45% -0.02% 个月 过去六 23.72% 1.52% 25.34% 1.57% -1.62% -0.05% 个月 过去一 19.71% 1.37% 23.55% 1.41% -3.84% -0.04% 年 自基金 合同生 47.50% 1.20% 53.43% 1.24% -5.93% -0.04% 效起至 今 汇添富纳斯达克 100ETF 发起式联接（QDII）人民币 C 份额净值 业绩比较 阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④ 长率① 准差② 准收益率③ 率标准差 ④ 过去三 7.05% 0.64% 7.61% 0.66% -0.56% -0.02% 个月 过去六 23.48% 1.52% 25.34% 1.57% -1.86% -0.05% 个月 过去一 19.24% 1.37% 23.55% 1.41% -4.31% -0.04% 年 自基金 合同生 46.26% 1.20% 53.43% 1.24% -7.17% -0.04% 效起至 今 汇添富纳斯达克 100ETF 发起式联接（QDII）人民币 E 份额净值 业绩比较 阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④ 长率① 准差② 准收益率③ 率标准差 ④ 过去三 7.13% 0.64% 7.61% 0.66% -0.48% -0.02% 个月 过去六 23.66% 1.52% 25.34% 1.57% -1.68% -0.05% 个月 过去一 19.60% 1.37% 23.55% 1.41% -3.95% -0.04% 年 自基金 合同生 16.88% 1.38% 20.84% 1.42% -3.96% -0.04% 效起至 今 汇添富纳斯达克 100ETF 发起式联接（QDII）美元现汇 份额净值 业绩比较 阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④ 长率① 准差② 准收益率③ 率标准差 ④ 过去三 7.96% 0.64% 7.61% 0.66% 0.35% -0.02% 个月 过去六 24.99% 1.53% 25.34% 1.57% -0.35% -0.04% 个月 过去一 18.06% 1.37% 23.55% 1.41% -5.49% -0.04% 年 自基金 合同生 46.57% 1.21% 54.37% 1.24% -7.80% -0.03% 效起至 今 汇添富纳斯达克 100ETF 发起式联接（QDII）美元现钞 份额净值 业绩比较 阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④ 长率① 准差② 准收益率③ 率标准差 ④ 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2023 年 08 月 02 日）起 6 个月，建仓期结 束时各项资产配置比例符合合同约定。 本基金各类份额自实际有资产之日起披露业绩数据。 本基金于 2024 年 07 月 03 日新增 E 类份额。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 （年） 国籍：中国。学 历：中国科学技 术大学金融工程 本基金的 博士。从业资 基金经理, 2023 年 08 格：证券投资基 过蓓蓓 指数与量 月 02 日 - 14 金从业资格。从 化投资部 业经历：曾任国 副总监 泰基金管理有限 公司金融工程部 助理分析师、量 化投资部基金经 理助理。2015 年 6 月加入汇添富 基金管理股份有 限公司，现任指 数与量化投资部 副总监。2015 年 8 月 3 日至今任 汇添富中证主要 消费交易型开放 式指数证券投资 基金联接基金的 基金经理。2015 年 8 月 3 日至 2023 年 4 月 13 日任中证金融地 产交易型开放式 指数证券投资基 金的基金经理。 2015 年 8 月 3 日 至 2023 年 4 月 6 日任中证能源交 易型开放式指数 证券投资基金的 基金经理。2015 年 8 月 3 日至今 任中证医药卫生 交易型开放式指 数证券投资基金 的基金经理。 2015 年 8 月 3 日 至今任中证主要 消费交易型开放 式指数证券投资 基金的基金经 理。2015 年 8 月 18 日至 2023 年 8 月 29 日任汇添 富深证 300 交易 型开放式指数证 券投资基金联接 基金的基金经 理。2015 年 8 月 18 日至 2023 年 5 月 22 日任深证 300 交易型开放 式指数证券投资 基金的基金经 理。2016 年 12 月 22 日至今任 汇添富中证生物 科技主题指数型 发起式证券投资 基金（LOF）的 基金经理。2016 年 12 月 29 日至 2022 年 12 月 1 日任汇添富中证 中药指数型发起 式证券投资基金 (LOF)的基金经 理。2018 年 5 月 23 日至今任汇添 富中证新能源汽 车产业指数型发 起式证券投资基 金（LOF）的基 金经理。2018 年 10 月 23 日至 2023 年 5 月 22 日任中证银行交 易型开放式指数 证券投资基金的 基金经理。2019 年 3 月 26 日至 今任汇添富中证 医药卫生交易型 开放式指数证券 投资基金联接基 金的基金经理。 2019 年 4 月 15 日至 2022 年 6 月 13 日任中证 银行交易型开放 式指数证券投资 基金联接基金的 基金经理。2019 年 10 月 8 日至 今任中证 800 交 易型开放式指数 证券投资基金的 基金经理。2021 年 2 月 1 日至今 任汇添富国证生 物医药交易型开 放式指数证券投 资基金的基金经 理。2021 年 6 月 3 日至今任汇添 富中证新能源汽 车产业交易型开 放式指数证券投 资基金的基金经 理。2021 年 9 月 29 日至 2023 年 5 月 18 日任汇添 富中证 800 交易 型开放式指数证 券投资基金联接 基金的基金经 理。2022 年 2 月 28 日至 2022 年 10 月 31 日任汇 添富国证生物医 药交易型开放式 指数证券投资基 金联接基金的基 金经理。2022 年 8 月 15 日至今任 汇添富纳斯达克 生物科技交易型 开放式指数证券 投资基金 （QDII）的基金 经理。2022 年 9 月 26 日至今任 汇添富中证中药 交易型开放式指 数证券投资基金 的基金经理。 2022 年 10 月 20 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富 中证 100 交易型 开放式指数证券 投资基金的基金 经理。2022 年 12 月 2 日至今任 汇添富中证中药 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 （LOF）的基金 经理。2023 年 3 月 14 日至今任 汇添富纳斯达克 生物科技交易型 开放式指数证券 投资基金发起式 联接基金 （QDII）的基金 经理。2023 年 3 月 30 日至今任 汇添富纳斯达克 100 交易型开放 式指数证券投资 基金（QDII）的 基金经理。2023 年 8 月 2 日至今 任汇添富纳斯达 克 100 交易型开 放式指数证券投 资基金发起式联 接基金（QDII） 的基金经理。 2023 年 8 月 23 日至今任汇添富 黄金及贵金属证 券投资基金 （LOF）的基金 经理。 注:基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期。 非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期。 证券从业的含义遵从行业协会相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的成员简介 注: 本基金无境外投资顾问。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，力争在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式，保障公平交易制度的执行和实现。具体情况如下： 一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程，公平交易管控覆盖公司所有业务类型、投资策略、投资品种，以及投资授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。 二、本着“时间优先、价格优先”的原则，对同一证券有相同交易需求的投资组合采用交易系统中的公平交易模块，实现事中交易执行层面的公平管控。 三、对不同投资组合进行同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3日内、5 日内）下，对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T 检验。对于未通过 T检验的交易，再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。 四、对于反向交易，根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量等综合判断交易是否涉及利益输送。 综上，本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公平交易制度，公平对待旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0。基金管理人事前严格根据内部规定进行管控，事后对交易时点、交易数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 此外，为防范基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的潜在利益冲突，本基金管理人从投资指令、交易行为、交易监测等多方面，对兼任组合进行监控管理和分析评估。本报告 期内兼任组合未出现违反公平交易或异常交易的情况。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2025 年三季度，美股主要股指表现分化。纳斯达克 100 指数上涨 8.82%，标普 500 指数 上涨 7.79%。美股连创历史新高，但主线依然集中在科技板块，和今年以来的特征相比并未发生显著改变。MSCI 一级行业中的通信服务、工业、信息技术等板块也是涨幅居前，而能源、公用事业、地产等顺周期行业则依旧相对落后。这表明，全球先进制造业率先进入修复预期，科技板块成为带动行情的核心力量，这与全球降息预期的升温密切相关，市场对风险资产的偏好明显提升。 美联储降息预期落地，9 月议息会议中降息 25 个基点，标志着降息周期正式启动。美 联储降息被定位为“预防式”降息，旨在应对潜在经济风险，但官员对降息节奏和幅度未达 成共识，市场预期年内累计降息 3 次，至 2025 年末利率中枢降至 3.75%。经济数据方面， 一方面，第二季度 GDP 大幅上修，PCE 修正，强劲增长主要源于进口的急剧下降，扭转了关税生效前一季度出现的进口激增态势。另一方面，初请失业金人数大幅下降，显示出美国就业加速疲软态势基本止跌回稳。经济数据强化“软着陆”叙事，美元指数有望企稳。 纳斯达克 100 指数中，与 AI、机器人相关的公司股价表现持续亮眼。部分 AI 相关科技 公司通过相互投资合作，达成巨额算力基建协议，一方面给予市场庞大的需求预期，但另一方面“铁索连舟”使得长期承诺兑现出现风险时会放大群体负面影响。同时，在资本与技术层面形成的错综复杂的循环投资网络，引发了业界对 AI 算力生态未来公平性和平衡性的忧虑。 纳斯达克 100 指数涵盖了在 AI 科技浪潮中领先的美股科技公司，是美股科技板块的表 征性指数，值得长期关注。作为被动投资的指数基金，本基金在投资运作上严格遵守基金合同，坚持既定的投资策略，积极采取有效方法控制基金相对业绩比较基准的跟踪误差，实现投资目标。 本报告期汇添富纳斯达克 100ETF 发起式联接（QDII）人民币 A 类份额净值增长率为 7.16%，同期业绩比较基准收益率为 7.61%。本报告期汇添富纳斯达克 100ETF 发起式联接（QDII）人民币 C 类份额净值增长率为 7.05%，同期业绩比较基准收益率为 7.61%。本报告 期汇添富纳斯达克 100ETF 发起式联接（QDII）人民币 E 类份额净值增长率为 7.13%，同期 业绩比较基准收益率为 7.61%。本报告期汇添富纳斯达克 100ETF 发起式联接（QDII）美元现汇类份额净值增长率为 7.96%，同期业绩比较基准收益率为 7.61%。本报告期汇添富纳斯达克 100ETF 发起式联接（QDII）美元现钞类份额为 0。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金为发起式基金，且截至本报告期末，本基金基金合同生效未满 3 年，暂不适用《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条第一款的规定。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额 占基金总资产的比例 序号 项目 （人民币元） （%） 1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 2,137,528,774.68 88.17 3 固定收益投资 50,349,290.41 2.08 其中：债券 50,349,290.41 2.08 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 155,798,608.83 6.43 8 其他资产 80,561,089.96 3.32 9 合计 2,424,237,763.88 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 注:本基金本报告期末未持有权益投资。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 注：本基金本报告期末未持有权益投资。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权益投资。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 债券信用等级 公允价值（人民币元） （％） A-至 A+ 50,349,290.41 2.13 注:本基金债券投资组合主要采用穆迪、标准普尔等国际权威评级机构提供的债券信用评级信息。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 债券名 公允价值（人民币 序号 债券代码 数量（张） 净值比例 称 元） （％） 25 国债 1 019773 37,000,000 37,234,701.64 1.58 08 25 国债 2 019766 10,000,000 10,077,312.33 0.43 01 24 国债 3 019758 3,000,000 3,037,276.44 0.13 21 注：数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 公允价值（人 占基金资产净值 序号 衍生品类别 衍生品名称 民币元） 比例（％） 期货品种_指 NASDAQ 100 E- 1 - - 数 MINI Dec25 注：期货投资采用当日无负债结算制度，相关价值已包含在结算备付金中，具体投资情况详见下表（买入持仓量以正数表示、卖出持仓量以负数表示）： 代码 名称 持仓量（买/卖）（单位：手） 合约市值 公允价值变动 NQ2512 NASDAQ 100 E-MINI Dec25 24.00 84,930,904.62 1,395,963.66 公允价值变动总额合计 1,395,963.66 期货投资本期收益 4,253,246.67 期货投资本期公允价值变动 19,796.09 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 占基金资产 基金类 运作方 序号 基金名称 管理人 公允价值（元） 净值比例 型 式 （％） 汇添富 基金管 纳指 交易型 1 股票型 理股份 2,137,528,774.68 90.60 100ETF 开放式 有限公 司 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国人民银行及其派出机构、国家金融监督管理总局（前身为中国银保监会）及其派出机构、中国证监会及其派出机构、国家市场监督管理总局及机关单位、交易所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 7,072,538.44 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 73,488,551.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 80,561,089.96 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇添富纳斯达克 汇添富纳斯达克 汇添富纳斯达克 汇添富纳斯达 汇添富纳 100ETF 发起式 100ETF 发起式 100ETF 发起式 克 100ETF 发 斯达克 联接（QDII）人 联接（QDII）人 联接（QDII）人 起式联接 100ETF 民币 A 民币 C 民币 E （QDII）美元 发起式联 现汇 接 （QDII） 美元现钞 本报 告期 期初 342,857,143.66 499,627,806.24 169,621,250.38 944,999.83 - 基金 份额 总额 本报 告期 基金 470,160,275.65 633,007,590.01 196,715,008.68 884,443.75 - 总申 购份 额 减： 本报 告期 基金 104,501,790.00 456,343,025.64 156,894,459.38 271,372.45 - 总赎 回份 额 本报 告期 基金 - - - - - 拆分 变动 份额 本报 告期 期末 708,515,629.31 676,292,370.61 209,441,799.68 1,558,071.13 - 基金 份额 总额 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额总数 持有份额占 发起份额总 发起份额占 发起份额承 项目 基金总份额 数 基金总份额 诺持有期限 比例（%） 比例（%） 基金管理人固有 10,000,990.0 0.63 10,000,990. 0.63 3 年 资金 0 00 基金管理人高级 349,146.55 0.02 - - 管理人员 基金经理等人员 79,765.07 0.00 - - 基金管理人股东 - - - - 其他 4,031,670.11 0.25 - - 合计 14,461,571.7 0.91 10,000,990. 0.63 3 00 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 注：无 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金（QDII）募集的文件； 2、《汇添富纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）基金 合同》； 3、《汇添富纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）托管 协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 在规定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 10.2 存放地点 上海市黄浦区外马路 728 号 汇添富基金管理股份有限公司 10.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2025 年 10 月 28 日