华夏上证科创板50成份指数增强型发起式证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2023年7月26日 1公告基本信息 基金名称 华夏上证科创板50成份指数增强型发起式证券投资基金 基金简称 华夏上证科创板50成份指数增强发起式 基金主代码 018177 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2023年7月25日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《华夏上证科创板 50成份指数增强型发起式证券投资基金基金合同》《华夏上证科创板 50成份指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》 2基金募集情况 基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 证监许可[2023]506号文 基金募集期间 自2023年7月3日起至2023年7月21日止 验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2023年7月25日 募集有效认购总户数(单位:户) 33,411 华夏上证科创板50 华夏上证科创板50 份额类别 成份指数增强发起 成份指数增强发起 合计 式A 式C 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 198,296,451.51 116,092,666.88 314,389,118.39 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 57,897.21 31,311.59 89,208.80 有效认购份额 198,296,451.51 116,092,666.88 314,389,118.39 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 57,897.21 31,311.59 89,208.80 合计 198,354,348.72 116,123,978.47 314,478,327.19 认购的基金份额(单位:份) 10,009,334.27 - 10,009,334.27 其中:募集期间基金管理 占基金总份额比例 5.05% - 3.18% 人运用固有资金认购本基 认购日期为2023年 金情况 其他需要说明的事项 7月3日,认购费 - - 1000.00 元。 其中:募集期间基金管理 认购的基金份额(单位:份) 0.99 118,139.58 118,140.57 人的从业人员认购本基金 占基金总份额比例 0.00% 0.10% 0.04% 情况 其中:本公司高级管理人 认购的基金份额总量的数 员、基金投资和研究部门 量区间 0 0至10万份(含) 0至10万份(含) 负责人认购本基金情况 其中:本基金的基金经理 认购的基金份额总量的数 0 0 0 认购本基金情况 量区间 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金 是 备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2023年7月25日 注:①募集期间募集及利息结转的基金份额已全部计入投资者账户,归投资者所有。 ②基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。3发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额 发起份额 发起份额承诺 项目 持有份额总数 占基金总 发起份额总数 占基金总 持有期限 份额比例 份额比例 基金管理人固有资金 10,009,334.27 3.18% 10,000,000.00 3.18% 不少于三年 基金管理人高级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,009,334.27 3.18% 10,000,000.00 3.18% 不少于三年 4其他需要提示的事项 投资人应通过其办理认购的销售网点查询其认购确认情况,具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇二三年七月二十六日