华夏上证科创板50成份指数增强型发起式 证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人:华夏基金 管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 1、华夏上证科创板50成份指数增强型发起式证券投资基金 (以下简称“本基金”)已获中国证监会2023年3月8日证监许 可[2023]506号文准予注册。 2、本基金是契约型开放式股票型基金。 3、本基金的基金管理人及登记机构为华夏基金管理有限公司 (以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公 司。 4、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投 资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民 币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人。 5、本基金自2023年7月3日起至2023年7月21日 (含)通过基金份额发售机构公开发售,具体业务办理时间参见 本发售公告及基金管理人后续发布的相关公告,各销售机构具体 业务办理时间以其各自规定为准。本基金的募集期限不超过3个 月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售 情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。 基金管理人可合理调整发售期并公告。 6、本基金首次募集总规模上限为人民币40亿元(即确认的 有效认购金额,不含募集期利息),采取“末日比例确认”的方式 对上述规模限制进行控制。 7、本基金的基金份额发售机构包括本公司的直销机构和本公 司指定的发售代理机构。基金份额发售机构办理本基金开户、认 购等业务的网点、日期、时间和程序等事项参照各基金份额发售 机构的具体规定。 8、投资者在首次认购本基金时,需按基金份额发售机构的规 定,提出开立本公司基金账户和销售机构交易账户的申请。除法 律法规另有规定外,一个投资者只能开立和使用一个基金账户, 已经开立本公司基金账户的投资者可免予申请开立基金账户。 投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行 支配,不存在任何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资者已 提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期,请及时办理相关 更新手续,以免影响认购。投资者在认购时还应遵守销售机构有 关反洗钱的相关要求,配合提供必要的客户身份信息与资料。 9、本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他 条件的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时 收取前端认购/申购费的,称为A类基金份额;不收取前后端认 购/申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和 公告基金份额净值和基金份额累计净值。 10、本基金认购以金额申请。本基金每份A类、C类基金份 额初始面值均为1.00元,认购价格均为1.00元。投资者认购基 金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。投资人 可以多次认购,但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发 售规模控制方案的规定。投资者通过基金管理人直销机构或华夏 财富认购本基金A类或C类基金份额的每次认购金额均不得低于 1.00元(含认购费),通过其他代销机构认购本基金A类或 C类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的规定为准。具 体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。销售机构可调整每次 最低认购金额并进行公告。认购申请受理完成后,投资者不得撤 销。投资者在认购时须注意选择相应的份额类别,正确填写拟认 购基金份额的代码。如果募集期限届满,单一投资者认购基金份 额比例达到或者超过50%,基金管理人有权全部或部分拒绝该投 资者的认购申请,以确保其认购基金份额比例低于50%。 11、基金份额发售机构销售网点受理认购申请并不表示对该 申请的成功确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请 是否成功应以登记机构的确认为准。投资者应在基金合同生效后 到其办理认购业务的销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。 基金管理人及基金份额发售机构不承担对确认结果的通知义务, 投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投 资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读《华夏上证科创板 50成份指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》。本基金的 基金合同、托管协议、招募说明书、产品资料概要及本公告将同 时刊登在本公司网站。投资者如有疑问,可拨打本公司客户服务 电话(400-818-6666)及各发售代理机构客户服务电话。 13、风险提示 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因 素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时 承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、 经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性 风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过 程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为指数 基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指 数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。本基金为股票指 数增强型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基 金品种,其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当 性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险 评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于 风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化, 具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为 准。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管 理人可能依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,暂停披露 侧袋账户份额净值,不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应 特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性,并且有可 能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份 额持有人可能因此面临损失。投资者在投资本基金之前,请仔细 阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价格波动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可 能直接或间接成为本基金的风险。 本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生 品。投资期权、期货等金融衍生品主要存在以下风险:(1)市场 风险:是指由于衍生品价格变动而给投资者带来的风险。(2)流 动性风险:是指由于衍生品合约无法及时变现所带来的风险。 (3)基差风险:是指衍生品合约价格和指数价格之间的价格差的 波动所造成的风险,以及不同衍生品合约价格之间价格差的波动 所造成的期现价差风险。(4)保证金风险:是指由于无法及时筹 措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来 的风险。(5)信用风险:是指经纪公司违约而产生损失的风险。 (6)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错 或者疏漏,或者系统出现故障等原因造成损失的风险。 本基金为指数增强基金,在控制组合跟踪误差的基础上力求 获得超越标的指数的收益,存在一定的跟踪偏离风险,也可能使 基金的跟踪误差控制未达约定目标。 根据本基金的投资策略,为了获得超越指数的投资回报,可 以在被动跟踪指数的基础上进行一些优化调整,如在一定幅度内 减少或增强成份股的权重、替换或者增加一些非成份股。这种基 于量化策略投资以及对基本面的深度研究等方法作出优化调整投 资组合的决策,最终结果仍然存在一定的不确定性,其投资收益 率可能高于指数收益率但也有可能低于指数收益率。 投资者应当认真阅读并完全理解基金合同第二十部分规定的 免责条款、第二十一部分规定的争议处理方式。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金 的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的基金合同、招募 说明书及基金产品资料概要等法律文件,全面认识本基金的风险 收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,在了解 产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市 场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供 的评级结果为准。 14、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整。本公司 拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次发售基本情况 (一)基金的基本信息 基金名称:华夏上证科创板50成份指数增强型发起式证券 投资基金 基金简称:华夏上证科创板50成份指数增强发起式 基金代码:018177(A类)、018178(C类) 运作方式:契约型开放式 基金类别:股票型基金 存续期限:不定期 (二)基金份额的类别设置 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条 件的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收 取前端认购/申购费的,称为A类基金份额;不收取前后端认购 /申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类 基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告 基金份额净值和基金份额累计净值。 (三)募集规模上限及控制方案 本基金首次募集总规模上限为人民币40亿元(即确认的有 效认购金额,不含募集期利息),采取“末日比例确认”的方式对 上述规模限制进行控制。具体处理方式如下: 1、若募集期内本基金募集总规模不超过人民币40亿元,则 投资者在募集期内提交的有效认购申请全部予以确认。 2、若募集期内任一基金份额发售日(含募集首日)业务办理 时间结束后,本基金募集总规模超过人民币40亿元,则该日为 本基金最后认购日(即募集期末日),本基金自募集期末日的次 日起不再接受投资者认购申请,本基金管理人将对募集期末日之 前的有效认购申请全部予以确认,对募集期末日的有效认购申请 采用“末日比例确认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款 项(不含募集期间利息)将在募集期结束后退还给投资者。其中, 募集 期内有效认购的发起式资金将全部予以确认。 3、末日认购申请确认比例的计算方法(公式中金额均不含募 集期间利息): 募集期末日有效认购申请确认比例=(40亿元-募集期末日 之前有效认购申请金额(不含发起式资金)-募集期内有效认购的 发起式资金)/募集期末日有效认购申请金额(不含发起式资金) 投资者在募集期末日有效认购申请确认金额=投资者在募集 期末日提交的有效认购申请金额*募集期末日有效认购申请确认比 例 投资者募集期内需交纳的认购费按照单笔有效认购申请确认 金额对应的费率计算,投资者在募集期末日认购申请确认金额不 受最低认购金额限制。基金份额销售机构受理认购申请并不表示 对该申请是否成功的确认,而仅代表基金份额销售机构确实收到 了认购申请。申请是否成功应以登记机构的确认为准。投资者应 在基金合同生效后到其办理认购业务的销售网点查询最终确认情 况和有效认购份额。基金管理人及代销机构不承担对确认结果的 通知义务,投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。 本基金的有效认购申请资金在募集期内所产生的利息在基金 募集期结束后折算成基金份额,归投资者所有。投资者认购所得 份额按四舍五入原则保留到小数点后两位,由此误差产生的损失 由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 基金管理人可对募集规模相关事项进行调整,具体详见届时 发布的相关公告。 (四)基金份额初始面值、发售价格 本基金每份A类、C类基金份额初始面值均为1.00元人民 币,认购价格均为1.00元人民币。 (五)发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 (六)基金份额发售机构 本基金的基金份额发售机构为本公司直销机构和本公司指定 的发售代理机构。本公司可以根据情况变化增加或者减少基金份 额发售机构,基金份额发售机构可以根据情况增加或者减少其销 售城市、网点。具体发售机构名单见本发售公告、后续基金管理 人发布的相关公告或基金管理人网站公示。 (七)发售时间安排 本基金募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起 计算。 本基金自2023年7月3日起至2023年7月21日(含) 进行发售,具体业务办理时间参见本公告及基金管理人发布的相 关公告,各销售机构具体业务办理时间以其各自规定为准。如果 在此发售期间未达到本基金招募说明书规定的基金备案条件,基 金可在募集期限内继续销售,直到达到基金备案条件。本基金管 理人可根据认购的情况在募集期内适当延长或缩短募集时间,并 及时公告。另外,如遇突发事件,以上基金募集期的安排也可以 适当调整。基金管理人可合理调整发售期并公告。 (八)发售方式 1、本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时,需按销 售机构规定的方式全额交付认购款项。投资人可以多次认购,但 需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的 规定。投资者通过基金管理人直销机构或华夏财富认购本基金 A类或C类基金份额的每次认购金额均不得低于1.00元(含认 购费),通过其他代销机构认购本基金A类或C类基金份额的每 次最低认购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循 各销售机构的相关规定。销售机构可调整每次最低认购金额并进 行公告。认购申请受理完成后,投资者不得撤销。投资者在认购 时须注意选择相应的份额类别,正确填写拟认购基金份额的代码。 如果募集期限届满,单一投资者认购基金份额比例达到或者超过 50%,基金管理人有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请,以 确保其认购基金份额比例低于50%。 2、投资者在首次认购本基金时,如尚未开立本公司基金账户, 需按基金份额发售机构的规定,提出开立本公司基金账户和基金 份额发售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理,一 次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。已 开立本公司基金账户的投资者在原开户机构的网点购买本基金时 不需再次开立本公司基金账户,在新的基金份额发售机构网点购 买本基金时,可办理增开交易账户业务。 (九)认购费用 1、投资者在认购A类基金份额时需交纳前端认购费,费率 按认购金额递减,具体如下: 通过基金管理人的直销中心认购本基金A类基金份额的养老 金客户,其前端认购费率在以上规定认购费率基础上实行1折优 惠,固定费率不设优惠。 养老金客户包括全国社会保障基金、基本养老保险基金、企 业年金、职业年金以及养老目标基金、个人税收递延型商业养老 保险、养老理财、专属商业养老保险、商业养老金等第三支柱养 老保险相关产品。如将来出现经监管部门认可的新的养老金类型, 基金管理人可通过招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老 金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 2、投资者在认购C类基金份额时不收取认购费。 3、本基金认购费由认购人承担,认购费不列入基金财产,主 要用于基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项 费用。 4、投资者重复认购时,需按单笔认购金额对应的费率分别计 算认购费用。 (十)募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额(份 额类型为投资者认购时选择的相应类别)归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准。 (十一)认购份额的计算 本基金A类、C类基金份额的发售面值均为1.00元。 1、当投资者选择认购A类基金份额时,认购份额的计算方 法如下: (1)认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下: 净认购金额=认购金额/(1+前端认购费率) 前端认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00元 (2)认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下: 前端认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-前端认购费用 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00元 2、当投资者选择认购C类基金份额时,认购份额的计算方 法如下: 认购份额=(认购金额+认购资金利息)/1.00元 3、认购份额的计算按照四舍五入方法,保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所 有。 例:某投资者投资1,000.00元认购本基金A类基金份额, 假设这1,000.00元在募集期间产生的利息为0.46元,则其可 得到的A类基金份额计算如下: 净认购金额=1,000.00/(1+1.00%)=990.10元 前端认购费用=1,000.00-990.10=9.90元 认购份额=(990.10+0.46)/1.00=990.56份 即投资者投资1,000.00元认购本基金A类基金份额,加上 募集期间利息后一共可以得到990.56份A类基金份额。 例:某投资者投资1,000.00元认购本基金C类基金份额, 假设这1,000.00元在募集期间产生的利息为0.46元,则其可 得到的C类基金份额计算如下: 认购份额=(1,000.00+0.46)/1.00=1,000.46份 即投资者投资1,000.00元认购本基金C类基金份额,加上 募集期间利息后一共可以得到1,000.46份C类基金份额。 二、投资者的开户与认购程序 (一)直销机构业务办理程序 1、业务办理时间 本公司分公司及投资理财中心业务办理时间为:基金发售日 的8:30~17:00(周六、周日及法定节假日不受理)。 本公司电子交易平台业务办理时间为每一基金份额发售日, 发售末日截止时间为当日17:00(发售末日15:00-17: 00间,本公司电子交易平台仅支持投资者通过部分支付方式认购 本基金,具体支付方式以本公司电子交易平台届时实际列示为准) 。 2、投资者在本公司分公司及投资理财中心开户要求 (1)个人投资者请提供下列资料: ①本人有效身份证件(身份证、军官证、士兵证、户口本、 警官证、文职证、港澳居民来往内地通行证、台胞证、护照等) 原件。委托他人代办的,需提供双方当事人身份证件原件和委托 人签名的授权委托书原件。 ②本人的银行卡或储蓄存折。 ③填妥的《开户申请单(个人)》。 ④风险承受能力调查问卷。 ⑤本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 (2)机构投资者请提供下列资料: ①填妥的加盖单位公章的《开户申请表(机构)》。 ②营业执照或注册登记证书正(副)本、组织机构代码证及 税务登记证原件或加盖单位公章的复印件。 ③法人或负责人身份证件原件或加盖单位公章的复印件。 ④银行开户许可证或银行出具的该机构投资者在银行开立的 存款账户开户证明原件或加盖单位公章的复印件。 ⑤基金业务授权委托书(本公司标准文本,须加盖单位公章 和法定代表人或授权人章)。 ⑥被授权人(即业务经办人)身份证件原件或加盖单位公章 的复印件。 ⑦《印鉴卡》(一式三份)。 ⑧开通传真交易的需要签署《传真交易协议》(一式两份)。 ⑨《机构投资者调查问卷》(业务经办人签字并加盖单位公 章)。 ⑩本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 3、投资者在本公司分公司及投资理财中心办理认购业务 (1)个人投资者办理认购业务请提供如下资料: ①本人有效身份证件。 ②投资者的付款凭证,包括刷卡凭条、汇款或存款凭证。 ③填妥的《认购单》。 ④本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 (2)机构投资者办理认购业务请提供如下资料: ①业务经办人的有效身份证件。 ②汇款凭证。 ③填妥并加盖印鉴章的《认购单》。 ④本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 4、本公司直销资金划转账户 投资者认购本基金,需在募集期内,将足额认购资金汇入下 列本公司任一直销资金专户: (1)兴业银行账户 户名:华夏基金管理有限公司 账号:326660100100373856 开户银行名称:兴业银行北京分行营业部 (2)交通银行账户 户名:华夏基金管理有限公司直销资金专户 账号:110060149018000349649 开户银行名称:交通银行北京分行营业部 (3)中国建设银行账户 户名:华夏基金管理有限公司直销资金专户 账号:11001046500056001600 开户银行名称:中国建设银行北京复兴支行 (4)中国工商银行账户 户名:华夏基金管理有限公司直销资金专户 账号:0200250119000000892 开户银行名称:中国工商银行北京复兴门支行 (5)招商银行账户 户名:华夏基金管理有限公司直销资金专户 账号:866589001110001 开户银行名称:招商银行北京分行金融街支行 (6)中国银行账户 户名:华夏基金管理有限公司 账号:660074740743 开户银行名称:中国银行广州越秀支行营业部 5、投资者通过本公司电子交易平台办理业务 持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商 银行借记卡、中国银行借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平 洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、 广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政 储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行 借记卡等银行卡的个人投资者,以及在华夏基金投资理财中心开 户的个人投资者,在登录本公司网站(www.ChinaAMC.com) 或本公司移动客户端,与本公司达成电子交易的相关协议,接受 本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可办理基金账户开立、 基金认购、信息查询等各项业务,具体业务办理情况及业务规则 请登录本公司网站查询。 6、注意事项 (1)通过本公司分公司及投资理财中心办理业务的,若投资 者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到达本公司指定的 直销资金专户,则当日提交的认购申请作废,投资者需重新提交 认购申请并确保资金在认购申请当日17:00之前到达本公司指 定的直销资金专户。通过本公司电子交易平台办理业务的,若投 资者在发售期间(不含发售末日)交易日的15:00之前提出认 购申请,但在当日15:00之前未完成支付,则该笔认购申请作 废,投资者需重新提交认购申请,并在下一个交易日15:00前 完成支付,投资者在发售末日17:00之前提出认购申请,需在 当日17:00之前完成支付,若未完成支付,则该笔认购申请作 废。在本基金发行截止日的截止时间之前,若投资者的认购资金 未到达本公司指定账户,则投资者提交的认购申请将可被认定为 无效认购。 (2)已开立本公司基金账户的投资者无需再次开立基金账户, 但办理业务时需提供基金账号和相关证件。 (3)具体业务办理规则和程序以本公司直销机构的规定为准, 投资者填写的资料需真实、准确,否则由此引发的错误和损失, 由投资者自行承担。 (二)投资者在代销机构的开户与认购程序、具体业务办理 时间以各代销机构的规定为准。 三、清算与交割 本基金认购业务的清算交收由登记机构完成。认购的确认以 登记机构的确认结果为准。 (一)本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算 为基金份额(份额类型为投资者认购时选择的相应类别),归基 金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。利 息折算份额不收取认购费。 (二)本基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基 金募集行为结束前,任何人不得动用。基金募集期间的信息披露 费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。 (三)若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效,基金 管理人应当将无效申请部分对应的认购款项退还给投资者。 (四)投资者应在基金合同生效后到其办理认购业务的销售 网点查询最终确认情况和有效认购份额。基金管理人不承担对确 认结果的通知义务,投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。 四、基金的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内,使用发起资金认购 本基金的金额不少于人民币1000万元,发起资金认购方承诺认 购的基金份额持有期限不少于3年的条件下,基金募集期届满或 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10日内,向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备 案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金 管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予 以公告。 如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当 承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息。 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不 得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支 付之一切费用应由各方各自承担。 五、本次发售当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:邱曦 网址:www.ChinaAMC.com (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:陈四清 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 网址:www.icbc.com.cn 客户服务电话:95588 (三)基金份额发售机构 1、直销机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:张德根 网址:www.ChinaAMC.com 募集期间,投资者可以通过本公司北京分公司、上海分公司、 深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公 司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台进 行认购。 (1)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层 (100033) 电话:010-88087226 传真:010-88066028 (2)北京东中街投资理财中心 地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层 (100027) 电话:010-64185183 传真:010-64185180 (3)北京西三环投资理财中心 地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼 一层107-108A(100089) 电话:010-82523198 传真:010-82523196 (4)北京东四环投资理财中心 地址:北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心 1号楼一层(100025) 电话:010-85869755 传真:010-85869575 (5)北京望京投资理财中心 地址:北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦 103(100102) 电话:010- 64709882 传真:010- 64702330 (6)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号 1902室(200120) 电话:021-58771599 传真:021-58771998 (7)上海星展银行大厦投资理财中心 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号 1902单元01室 电话:021-20502850 传真:021-20502996 (8)深圳分公司 地址:深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏 程一路交汇处西南广电金融中心40A(518000) 电话:0755-82033033 传真:0755-82031949 (9)南京分公司 地址:南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层 AD2区(210005) 电话:025-84733916 传真:025-84733928 (10)杭州分公司 地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区 4层G05、G06室(310007) 电话:0571-89716606 传真:0571-89716611 (11)广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写 字楼5305房(510623) 电话:020-38461058 传真:020-38067182 (12)广州天河投资理财中心 地址:广州市天河区珠江西路5号5306房(510623) 电话:020-38460001 传真:020-38067182 (13)成都分公司 地址:成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座 1栋1单元14层1406-1407号(610000) 电话:028-65730073 传真:028-86725411 (14)电子交易 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者 可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的认购业务, 具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网 址:www.ChinaAMC.com。 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:陈四清 传真:010-66107914 联系人:王佺 网址:www.icbc.com.cn 客户服务电话:95588 (2)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 电话:010-88066326 传真:010-63136184 联系人:张静怡 网址:www.amcfortune.com 客户服务电话:400-817-5666 代销机构可销售的基金份额类别及其具体业务办理状况遵循 其各自规定执行。 3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金份额发售机构。 基金份额发售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 各销售机构具体业务办理情况以其各自规定为准。投资者可在本 基金发售期登录本公司网站查询发售机构信息。 (四)登记机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:朱威 (五)律师事务所 名称:北京市天元律师事务所 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座 509单元 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座 509单元 法定代表人:朱小辉 联系电话:010-57763999 传真:010-57763599 联系人:张晓旭 经办律师:吴冠雄、张晓旭 (六)会计师事务所 本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊 普通合伙)。 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 01-12室 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼 17层 法定代表人:毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:蒋燕华 华夏基金管理有限公司 二二三年六月十四日