投资基金(QDII)基金合同生效公告 公告送出日期:2023年4月7日 1.公告基本信息 基金名称 上投摩根标普500指数型发起式证券投资基金(QDII) 基金简称 上投摩根标普500指数(QDII) 基金主代码 017641 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2023年4月6日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 上投摩根标普500指数型发起式证券投资基金(QDII)基金合同、上投摩根标普500指数 公告依据 型发起式证券投资基金(QDII)招募说明书及相关法律法规等 上 投 摩 根 标 普500指 数 上投摩根标普500指数 上投摩根标普500指数(QDII) 下属分级基金的基金简称 (QDII)人民币 (QDII)美钞 美汇 下属分级基金的交易代码 017641 017642 017643 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文 中国证监会证监许可[2022]3053号文 号 基金募集期间 2023年3月27日起至2023年3月31日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2023年4月4日 募集有效认购总户数(单位:户) 1,849 上投摩根标 上投摩根标普 上投摩根标普500 份额级别 普500指 数 500指数(QDII) 合计 指数(QDII)人民币 (QDII)美钞 美汇 募集期间净认购金额(单位:元) 22,594,362.71 36,726.22 36,398.09 22,667,487.02 认购资金在募集期间产生的利息(单 2,169.78 4.60 3.23 2,177.61 位:元) 有效认购份额 22,594,362.71 36,726.22 36,398.09 22,667,487.02 募集份额(单 利息结转的份额 2,169.78 4.60 3.23 2,177.61 位:份) 合计 22,596,532.49 36,730.82 36,401.32 22,669,664.63 认购的基金份额(单 15,000,666.67 0 0 15,000,666.67 其中:募集期间 位:份) 基金管理人运 占该类基金总份额比 用固有资金认 66.3848% 0 0 66.1707% 例 购本基金情况 其他需要说明的事项 无 认购的基金份额(单 其中:募集期间 227,077.81 0 136.75 227,214.56 位:份) 基金管理人的 从业人员认购 占该类基金总份额比 1.0049% 0 0.3757% 1.0023% 本基金情况 例 募集期限届满基金是否符合法律法规 是 规定的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得 2023年4月6日 书面确认的日期 备注: 1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。 2、本基金的基金经理未持有本基金。 3、美元份额基金按照每份基金份额的初始面值0.14552440美元计算(2023年3 月31日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价,四舍五入保留小数点后8位) 3、发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额占 发起份额占基 发起份额承 项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 金总份额比例 诺持有期限 比例 基金管理人固有资金 15,000,666.67 66.1707% 10,001,111.19 44.1167% 3年 基金管理人高级管理人员 基金经理等人员 基金管理人股东 其他 合计 15,000,666.67 66.1707% 10,001,111.19 44.1167% 3年 上投摩根基金管理有限公司