上投摩根标普500指数型发起式证券投资基金(QDII)基金份额发售公告 基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 个人投资者理财服务热线:400D 889D 4888 机构投资者理财服务热线:400D 889D 4888 公司网站:www.cifm.com 重要提示 1、上投摩根标普500指数型发起式证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金” )的募集申请 已获中国证监会证监许可[2022] 3053号文准予变更注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和 收益作出实质性判断、推荐或者 保证。 2、本基金为契约型开放式股票型证券投资基金。 3、本基金的管理人为上投摩根基金管理有限公司(以下简称“本公司” ),托管人为招商银 行股份有限公司,境外资产托管 人为香港上海汇丰银行有限公司。注册登记机构为本公司。 4、本基金自2023年3月27日起至2023年3月31日止,面向符合法律法规规定的可投资于 证券投资基金的个人投资者、机构 投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人。通过招商银行股 份有限公司、交通银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公 司、申万宏源证券有限公司、申万 宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份 有限公司、招商证券股份有限公 司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、兴业 证券股份有限公司、海通证券股份 有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东方证 券股份有限公司、湘财证券股份有 限公司、中信证券(山东)有限责任公司、长城证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公 司、安信证券股份有限公司、长江证 券股份有限公司、方正证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、 东海证券股份有限公司、诺亚正行 基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、上海华夏 财富投资管理有限公司、上海万得 基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、国金证券股份有限公司、中信期货有限公司、 中信证券华南股份有限公司、东 吴证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、山西证券股份有 限公司、天风证券股份有限公司、 上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公 司、上海天天基金销售有限公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、京 东肯特瑞基金销售有限公司、中证 金牛(北京)基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、北京 度小满基金销售有限公司、上海联 泰基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、北 京中植基金销售有限公司、大连网 金基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、华瑞保险销售有限公司、北京汇成基 金销售有限公司、鼎信汇金(北 京)投资管理有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、泰信财富 基金销售有限公司、国联证券股份 有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、博时财富基金销售有限公司的代销网点和本公司的贵 宾理财中心和电子交易系统同时 发售。 具体的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等事项请见各代销机构在当地主要报纸 上刊登的公告或在各代销网 点发布的公告。 对于未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话400D 889D 4888咨询有关 购买事宜。 5、本基金美元份额通过招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、平安银行股份有限 公司(含美元现钞与美元现 汇)和本公司的贵宾理财中心(含美元现钞与美元现汇)销售。 6、本基金发售对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外投资者、发起资 金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7、基金管理人根据所持有的国家外汇管理局核准的外汇额度状况设定本基金募集规模的目标。 本基金募集期内的最高募 集规模为30亿元人民币(不包括募集期利息)。若募集期内认购申请金额全部确认后募集规 模不超过30亿元人民币(不包括募 集期利息),则所有的认购申请予以确认。 否则,本基金管理人将采用末日比例确认的方式 实现募集规模的有效控制。 当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,认购申请确认 金额不受认购最低限额的限 制。最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的计算并确认的结果为准。未确认部分的认 购款项将由各销售机构根据其业 务规则退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资者自行承担,请投资者留意资金到账情况。 8、募集币种: 人民币,美元。 在不违反法律法规的情况下,基金管理人可以增加新的募集币种、调整现有 募集币种设置、停止现有币种的 募集等,调整前基金管理人需公告并报中国证监会备案。 9、基金份额的类别 本基金根据认购/申购、赎回所使用货币的不同,将基金份额分为不同的类别。以人民币计价 并进行认购/申购、赎回的份额 类别,称为人民币份额;以美元计价并进行认购/申购、赎回的份额类别,称为美元份额,美 元份额又分为美元现钞份额和美元现 汇份额。 本基金对人民币份额、美元现钞份额和美元现汇份额分别设置代码,分别公布基金份额净值。 人民币份额和美元份额合并 投资运作,共同承担投资换汇产生的费用。 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金 份额类别,并交付相应币种的款项。 在未来市场和技术成熟时,本基金可增设其他外币基金份额,通过指定的销售渠道接受投资者 申购与赎回,该事项无须基 金份额持有人大会通过;其他外币基金份额申赎的原则、费用等届时由基金管理人确定并提前 公告。 10、基金的面值: 本基金人民币份额初始发售面值为人民币1.00元,美元份额初始发售面值为1.00元人民币除 以基金募集期最后一日中国人 民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算的美元金额。 11、最低认购限额: 基金投资者首次认购本基金的最低限额为1元人民币或1美元(含认购费,下同),追加认购 的最低金额为每次1元人民币或 1美元。 各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务 规定为准。 如本基金单个投资人(基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金 提供方除外)累计认购的基 金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的 认购申请进行限制。基金管理人 接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的, 基金管理人有 权拒绝该等全部或者部分认购申 请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 12、发起资金的认购: 发起资金提供方认购金额不低于1,000万元人民币或等值货币 (美元金额需按基金募集期最 后一日中国人民银行最新公 布的人民币对美元汇率中间价折算为人民币),且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合 同生效之日起不少于三年。 如相关法律法规以及监管部门有新规定的,从其规定。 13、基金的最低募集金额 本基金为发起式基金,基金的最低募集金额为1,000万元人民币或等值货币。 募集资金中的 美元应以募集期最后一日中国 人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算为人民币以确定募集是否达到最低募集金额 要求。 14、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户,每个投资者仅允许开立一个本公司基金账 户(保险公司多险种开户等 符合法律法规规定的可以开立多个账户)。 发售期内各代销网点同时为投资者办理开立基金 账户的手续。请投资者注意,如同 日在不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。 在发售期间,基金投资者应按照基金销售机构的规定,到相应的基金销售网点填写认购申请书, 并足额缴纳认购款。在美元 现钞认购的情况下,投资者应将美元资金从现钞账户转入现汇账户后再进行认购,相应费用由 投资者自行承担。 15、基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。 16、销售机构(指本公司代销网点和本公司贵宾理财中心或电子交易系统)对认购申请的受理 并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。 基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额,每笔认购费用单独计算。 认购申请一经 受理不得撤销; 投资者可在其认购后的二个工作日后通过基金管理人的客户服务电话或其认购网点查询认购申 请受理情况。 17、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况, 请阅读同时发布在本公司网站 (www.cifm.com)上的本基金的招募说明书、基金合同、托管协议及基金产品资料概要。投 资者亦可通过本公司网站了解本公 司的详细情况和本基金发售的相关事宜。 18、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。对于具体的募集期限,基金管理人可 根据市场变化予以适当缩短。 19、风险提示 本基金投资于境外市场依法发行的金融工具, 基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生 波动。投资者在投资本基金 前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基 金投资中出现的各类风险,包括:境 外投资风险、因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险等等。 本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止 服务、成份股停牌或退市等 潜在风险,详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。 本基金可参与资产支持证券的投资。存在因投资资产支持证券而带来的风险,包括价格波动风 险、流动性风险、信用风险等 风险。 《基金合同》生效日起三年后的对应日,若基金资产净值低于二亿元人民币或等值货币的,基 金合同自动终止,同时不得通 过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 若届时的法律法规或中国证监会规定发生变 化,上述终止规定被取消、更改或 补充时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。《基金合同》生效三 年后继续存续的,连续二十个工作 日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元人民币或等值货币情形 的,基金管理人应当在定期报 告中予以披露;连续五十个工作日出现前述情形的,基金合同终止,不需召开基金份额持有人 大会。因此,投资者将面临《基金 合同》可能提前终止的不确定性风险。 本基金属于股票型基金产品,预期风险和收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基 金。本基金为被动管理的指 数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金 合同》。 一、本次发售基本情况 1、基金名称:上投摩根标普500指数型发起式证券投资基金(QDII) 基金代码:“上投摩根标普500指数(QDII)人民币:017641” ;“上投摩根标普500指数(QDII)美 钞:017642” ;“上投摩根标 普500指数(QDII)美汇:017643” 2、基金类别:股票型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 3、基金存续期限:不定期。 4、基金单位面值 本基金人民币份额初始发售面值为人民币1.00元,美元份额初始发售面值为1.00元人民币除 以基金募集期最后一日中国人 民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算的美元金额。 5、基金份额的类别 本基金根据认购/申购、赎回所使用货币的不同,将基金份额分为不同的类别。以人民币计价 并进行认购/申购、赎回的份额 类别,称为人民币份额;以美元计价并进行认购/申购、赎回的份额类别,称为美元份额,美 元份额又分为美元现钞份额和美元现 汇份额。 本基金对人民币份额、美元现钞份额和美元现汇份额分别设置代码,分别公布基金份额净值。 人民币份额和美元份额合并 投资运作,共同承担投资换汇产生的费用。 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金 份额类别,并交付相应币种的款项。 在未来市场和技术成熟时,本基金可增设其他外币基金份额,通过指定的销售渠道接受投资者 申购与赎回,该事项无须基 金份额持有人大会通过;其他外币基金份额申赎的原则、费用等届时由基金管理人确定并提前 公告。 6、投资目标 本基金进行被动指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 7、投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。其余资产可投资于其他金融产品或工具。 境外投资工具包括: 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构 登记注册的与本基金跟踪同 一标的指数的公募基金(包括交易型开放式基金(ETF));已与中国证监会签署双边监管合作谅解 备忘录的国家或地区证券市场 挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、公 司债券、可转换债券、住房按揭支持 证券、资产支持证券以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可转让存 单、银行承兑汇票、银行票据、商业 票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金 等标的物挂钩的结构性投资产品;远期 合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品; 以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 境内投资工具包括:债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、短 期融资券、超短期融资券、中期票 据、证券公司短期公司债等)、资产支持证券、银行存款、债券回购、同业存单,以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其 纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 80%,且不低于非现金基金 资产80%;每个交易日日终在扣除应缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年 以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资 比例。 8、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发 起资金提供方以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 9、代销机构与代销地点 A.Q人民币份额 (1)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:缪建民 客服电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (2)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:任德奇 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (3)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 客服电话:95511转3 公司网址:www.bank.pingan.com (4)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人:王耀球 客服电话:(0769)961122 公司网址:www.drcbank.com (5)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人:杨玉成 客服电话:95523或400-889-5523 公司网址:www.swhysc.com (6)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:王献军 客服电话:95523或400-889-5523 公司网址:www.swhysc.com (7)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人:何伟 客服电话:021-962518 公司网址:www.shzq.com (8)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人:贺青 客服电话:95521或400-8888-666 公司网址:www.gtja.com (9)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人:林传辉 客服电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn (10)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 客服电话:95565 公司网址:www.cmschina.com (11)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:刘秋明 客服电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (12)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人:陈亮 客服电话: 4008-888-888或95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (13)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座10层 法定代表人:王常青 客服电话:95587或4008-888-108 公司网址:www.csc108.com (14)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 法定代表人:杨华辉 客服电话:95562 公司网址: www.xyzq.com.cn (15)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 客服电话:95553或4008888001 公司网址:www.htsec.com (16)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:张纳沙 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (17)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:张伟 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (18)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 公司网址:www.citics.com (19)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人:金文忠 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn (20)湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:高振营 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com (21)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表人:冯恩新 客服电话:95548 公司网址:sd.citics.com (22)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人:张巍 客服电话:95514 公司网址:www.cgws.com (23)中国中金财富证券有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-4608 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 法定代表人:高涛 客服电话:95532 公司网址:www.ciccwm.com (24)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人:黄炎勋 客服电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn (25)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址:湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人:金才玖 客服电话:95579或4008-888-999 公司网址:www.95579.com (26)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址:北京市西城区阜成门外大街甲34号方正证券大厦8层 法定代表人:施华 客服电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (27)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人:何之江 客服电话:95511转8 公司网址:www.stock.pingan.com (28)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:李峰 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (29)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 客服电话:95531或400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn (30)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网址: www.noah-fund.com (31)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 公司网址: www.erichfund.com (32)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3205 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 公司网址:www.myfund.com (33)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 客服电话:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com (34)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:黄祎 客服电话:400-799-1888 公司网址:www.520fund.com.cn (35)上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (36)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (37)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 公司网址: www.citicsf.com (38)中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01),1001室 办公地址:广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01),1001室 法定代表人:胡伏云 客服电话:95548 公司网址:www.gzs.com.cn (39)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 客服电话:95330 公司网址:www.dwjq.com.cn (40)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn (41)华宝证券股份有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人:刘加海 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com (42)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:王怡里 客服电话:95573 公司网址:www.i618.com.cn (43)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼25层 法定代表人:余磊 客服电话:95391或400-800-5000 公司网址:www.tfzq.com (44)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海浦东新区张扬路500号华润时代广场10F 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.howbuy.com (45)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com (46)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼 法定代表人:祖国明 客服电话:95188-8 公司网址:www.fund123.cn (47)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 公司网址: www.1234567.com.cn (48)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 Q Q Q Q办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:吴强 客服电话:952555 公司网址:www.5ifund.com (49)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 法定代表人:何静 客服电话:400-618-0707 公司网址: www.hongdianfund.com (50)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (51)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼四层1-7-2 办公地址:北京市通州亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层 法定代表人:邹保威 客服电话:95118 公司网址:kenterui.jd.com (52)中证金牛(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com (53)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公 司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEOQ WEEQ HOWE 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (54)北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层(电梯楼层) 法定代表人:李楠 客服电话:400-1599-288 公司网址:danjuanfunds.com (55)北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人:盛超 客服电话:95055-4 公司网址:www.duxiaomanfund.com (56)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人:尹彬彬 客服电话:400-118-1188 公司网址:www.66liantai.com (57)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室 办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人:李兴春 客服电话:400-032-5885 公司网址:www.leadfund.com.cn (58)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区光华路7号20层20A1、20A2单元 办公地址:北京市朝阳区光华路7号20层20A1、20A2单元 法定代表人:才殿阳 客服电话:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (59)北京中植基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层 法定代表人:武建华 客服电话:400-8180-888 公司网址:www.zzfund.com (60)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 公司网址:www.yibaijin.com (61)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人:梁蓉 客服电话:010-66154828 公司网址:www.5irich.com (62)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 办公地址:上海市浦东区向城路288号8楼 法定代表人:杨新章 客服电话:952303 公司网址:www.huaruisales.com (63)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.hcfunds.com (64)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 办公地址:北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表人:齐凌峰 客服电话:400-158-5050 公司网址:www.tl50.com (65)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人:钱燕飞 客服电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (66)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人:温丽燕 客服电话:400-0555-671 公司网址:www.hgccpb.com (67)泰信财富基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 办公地址:北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人:彭浩 客服电话:400-004-8821 公司网址:www.taixincf.com (68)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市滨湖区金融一街8号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人:葛小波 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (69)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址:上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室 法定代表人:沈茹意 客服电话:021-68889082 公司网址:www.pytz.cn (70)博时财富基金销售有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人:王德英 客服电话:400-610-5568 公司网址:www.boserawealth.com B.Q美元份额: (1)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:缪建民 客服电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (2)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:任德奇 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (3)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 客服电话:95511转3 公司网址:www.bank.pingan.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并在基金 管理人网站公示。 10、发售时间安排与基金成立 本基金的发售时间为2023年3月27日起至2023年3月31日止。对于具体的募集期限,基 金管理人可根据市场变化予以适当 缩短。 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在发起资金提供方认购基金的总金额不少于1,000万 元人民币或等值货币(美元 金额需按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算为人民币) ,且承诺发起资金认购的基 金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的条件下,基金募集期届满或基金管理人依 据法律法规及招募说明书可以决 定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,验资机构需在验资报告中对发起资 金提供方及其持有份额进行专门说 明。基金管理人自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面 确认之日起,《基金合同》生 效;发售时间内,本基金若未达到法定成立条件,基金管理人将延长发售时间并及时公告,但 最长不超过法定募集期。 若募集期满,本基金仍未达到法定成立条件,则本基金不能成立,基金管理人将把已募集资金 并加计银行同期活期存款利 息(税后)在募集期结束后30日内退还给基金认购人。 11、基金认购方式与费率 (1)本基金采取金额认购的方式; (2)本基金的认购费率为: 人民币份额: 认购金额区间 费率 人民币50万元以下1.00% 人民币50万元以上(含),100万元以下0.60% 人民币100万元以上(含),500万元以下0.20% 人民币500万元以上(含)每笔人民币1,000元 美元现汇及现钞份额: 认购金额区间 费率 美元10万以下1.00% 美元10万以上(含),20万以下0.60% 美元20万以上(含),100万以下0.20% 美元100万以上(含)每笔200美元 (3)基金份额的计算: 本基金采用金额认购方法,认购费用以认购金额为基数采用比例费率或固定费率计算,计算公 式如下: 认购费用=(认购金额×认购费率)/(1+认购费率),或认购费用=固定认购费金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额初始发售面值 上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产 生的收益或损失由基金财产 承担。 本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等基金 募集期发生的各项费用。 举例如下: 例一、某投资人投资1万元人民币认购本基金人民币份额,对应费率为1.0%,假设该笔认购 产生利息10元,则其可得到的认 购份额为: 认购费用=(10,000*1.0%)/(1+1.0%)=99.01元 净认购金额=10,000-99.01=9900.99元 认购份额=(9900.99+Q 10)/Q 1.00Q =Q 9910.99份 即:该投资者投资1万元认购本基金人民币份额,可得到9910.99份人民币基金份额。 例二、某投资人投资1万美元认购本基金美元现汇份额,对应费率为1%,假定该笔有效认购 申请金额募集期产生的利息为 10.00美元,募集期最后一日中国人民银行公布的美元对人民币汇率中间价6.9519,则可认购 美元现汇基金份额为: 认购费用=(10,000*1.0%)/(1+1.0%)=99.01Q美元 净认购金额=10,000-99.01=9900.99 美元现汇基金份额的初始面值=1.00/6.9519=0.14384557美元 认购份额=(9900.99+10)/Q 0.14384557=68,900.21份 即:该投资者投资1万美元认购本基金美元现汇份额,可得到68,900.21份美元现汇基金份额。 12、为了促进基金管理人的从业人员与投资人利益一致,基金管理人鼓励其从业人员认购本基 金,并视情况给予一定认购 费优惠。 二、发售方式及相关规定 1、发售期内本公司代销网点和本公司贵宾理财中心和电子交易系统将同时面向符合法律法规 规定的可投资于证券投资基 金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投 资人。 2、最低认购限额: 基金投资者首次认购本基金的最低限额为1元人民币或1美元(含认购费,下同),追加认购 的最低金额为每次1元人民币或 1美元。 各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务 规定为准。 本基金将按照中国证监会和国家外汇管理局核准的额度(美元额度需折算为人民币)设定基金 募集上限,并在基金份额发 售公告或相关公告中列示;募集期内超过募集目标上限时采取比例配售的方式进行确认,具体 办法参见基金份额发售公告或其 他相关公告。 如本基金单个投资人(基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金 提供方除外)累计认购的基 金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的 认购申请进行限制。基金管理人 接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的, 基金管理人有 权拒绝该等全部或者部分认购申 请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 3、发起资金的认购 发起资金提供方认购金额不低于1,000万元人民币或等值货币 (美元金额需按基金募集期最 后一日中国人民银行最新公 布的人民币对美元汇率中间价折算为人民币),且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合 同生效之日起不少于三年。如相 关法律法规以及监管部门有新规定的,从其规定。 本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。 4、基金的最低募集金额 本基金为发起式基金,基金的最低募集金额为1,000万元人民币或等值货币。 募集资金中的 美元应以募集期最后一日中国 人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算为人民币以确定募集是否达到最低募集金额 要求。 5、认购申请的确认: 销售机构(指本公司代销网点和本公司贵宾理财中心或电子交易系统)对认购申请的受理并不 代表该申请一定成功,而仅 代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。 基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额,每笔认购费用单独计算。 认购申请一经 受理不得撤销; 投资者可在其认购后的二个工作日后通过基金管理人的客户服务电话或其认购网点查询认购申 请受理情况。 6、已购买过本公司管理的其它基金的投资者,在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开 立本公司基金账户卡,在新的 销售机构网点购买本基金时,需先办理多渠道开户业务,此业务需提供原基金账号。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以在指定基金代销机构办理基金账户开户、认购申请。 代销机构请见本发售公 告第一部分“本次发售基本情 况”第9条“代销机构与代销地点” 。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 (一)通过代销本基金的银行办理开户和认购的程序 1、业务办理时间:周一至周五(法定节假日除外)9:30-15:00。 2、开户及认购程序: (1)事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金。 (2)出示有效证件及相关材料。 (3)首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷。 (4)提供填妥的认购业务申请。 3、注意事项: 若有其他方面要求,以相关银行的说明为准。 (二)代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司。 此程序仅供投资者参考,具体程序以各代销 机构的规定为准,新增代销渠 道的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间:基金发售日的9:30-15:00(周六、周日和法定节假日不办理)。 2、资金账户的开立:(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料: (1)填妥的《资金账户开户申请表》; (2)本人有效身份证明原件及复印件; (3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。 3、基金账户的开立:个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料: (1)填妥的《开户申请表》; (2)本人有效身份证件及复印件; (3)在本代销机构开立的资金账户卡; (4)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。 4、提出认购申请:个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认 购本基金。个人投资者申请认 购本基金应提供以下材料: (1)填妥的《认购申请表》; (2)本人有效身份证原件及复印件; (3)在本代销机构开立的资金账户卡;投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助 委托、网上交易委托等方式提 交认购申请。 5、注意事项: (1)若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。 (2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。 (3)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 基金名称:“上投摩根标普500指数型发起式证券投资基金(QDII)” 基金代码:“上投摩根标普500指数(QDII)人民币:017641” ;“上投摩根标普500指数(QDII)美 钞:017642” ;“上投摩根标 普500指数(QDII)美汇:017643” (三)上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心 1、开户和认购的时间 基金发售日的8:30~16:00。发售日每天16:00后、周六、日及其他法定节假日不受理客户的 开户申请。 基金发售日的8:30~17:00。发售日每天17:00后、周六、日及其他法定节假日不受理客户的 认购申请。 2、开户和认购的程序 (1)个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料: ◇有效身份证明文件原件 ◇指定银行收款账户证明 ◇印鉴卡 ◇《账户开户申请表》 ◇《普通/专业投资者告知书及投资者确认函》 ◇《投资者风险测评问卷》(普通投资者填写) ◇专业投资者资格证明材料(如需) ◇《个人税收居民身份声明》 ◇港澳台人士及外籍人士投资资格证明材料(如需),包括境内居住证明和收入证明。 个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理;委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、 代办人的有效身份证明文 件及复印件。 (2)个人投资者办理认购申请时须提交下列材料: ◇填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》 ◇《风险不匹配警示函及投资者确认书》(如需) 委托他人代办的,还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 (3)认购资金的划拨 办理人民币份额认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户: 账户名称:上投摩根基金管理有限公司直销专户 帐 号:31001550400050002872 开户银行:中国建设银行上海市分行营业部 人民银行大额支付系统联行号:105290036005 账户名称:上投摩根基金管理有限公司 帐 号:1001190729013313135 开户银行:中国工商银行上海市分行第二营业部 人民银行大额支付系统联行号:102290019077 账户名称:上投摩根基金管理有限公司 帐 号:216089238510001 开户银行:招商银行上海分行营业部 人民银行大额支付系统联行号:308290003020 办理美元份额认购前应将足额认购资金划入本公司美元专户: 账户名称:上投摩根基金管理有限公司 帐号:31014500000220013063 开户银行:中国建设银行上海市分行营业部 人民银行大额支付系统联行号:105290036005 SWIFTQ CODE:Q Q PCBCCNBJSHX 3、注意事项 (1)以下将被认定为无效认购: ◇投资者已划付资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; ◇投资者已划付资金,但逾期未办理认购手续的; ◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; ◇本公司确认的其它无效资金。 (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日到本公司贵宾理财中心查询确认结果,或通过 本公司网站、客服热线查询。 (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+1日到本公司贵宾理财中心查询认购接受结果,或 通过本公司网站、客服热线查 询。 认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理财中心查询,或通过本公司网站、客服热 线查询。 (四)上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 1、开户和认购的时间 (1)开户时间:电子交易系统24小时(周六、周日和法定节假日照常受理)接受个人投资者 开户业务,基金交易日17:00之 后提交的开户申请于下一交易日受理。 (2)认购时间:电子交易系统在基金发售时段内24小时(周六、周日和法定节假日照常受理) 接受个人投资者提交的认购 申请,基金交易日17:00之后提交的认购申请于下一交易日受理。 2、开户和认购的程序 网上开户及认购程序参见网站相关说明。 3、注意事项 (1)以下将被认定为无效认购: ◇投资者已划付资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; ◇投资者已划付资金,但逾期未办理认购手续的; ◇本公司确认的其它无效资金。 (2)投资者T日提交开户申请后,T日即可通过本公司网站及APP认购基金。 (3)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日通过本公司网站及APP、客服热线查询。 (4)投资者T日提交认购申请后,可于T+1日通过本公司网站及APP、客服热线查询。 认 购确认结果可于基金成立后通过 本公司网站、APP及客服热线查询。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心及指定基金代销机构办理基金账户 开户、认购申请。代销机构 请见本发售公告第一部分“本次发售基本情况”第9条“代销机构与代销地点” 。新增代 销渠道的认购程序以有关公告为准。 (一)上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心 1、开户和认购的时间 基金发售日的8:30~16:00。发售日每天16:00后及周六、日及其他法定节假日不受理客户的 开户申请。 基金发售日的8:30~17:00。发售日每天17:00后、周六、日及其他法定节假日不受理客户的 认购申请。 2、办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料: (1)机构有效身份证明文件复印件; (2)金融机构资格证明复印件(如需); (3)《产品类开户信息补充收集表》及相关产品备案/批复材料(如需); (4)《账户开户/销户申请表》; (5)《账户类业务授权委托书》(机构客户); (6)银行开户证明文件复印件; (7)法人、账户类经办人、账单收件人、预留交易印鉴授权人的身份证件复印件; (8)《印鉴卡》; (9)《投资者风险测评问卷》(普通投资者填写); (10)《普通/专业投资者告知书及投资者确认函》; (11)《控制人税收居民身份声明》(如需); (12)《机构税收居民身份声明》(如需); (13)《非自然人客户受益所有人信息登记表》及相关受益所有人证明材料; (14)专业投资者资格认定材料(如需)。 3、机构投资者认购基金的申请,应当提供下列材料: 填妥的加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》; 《风险不匹配警示函及投资者确认书》(如需); 上投摩根要求的其他交易相关材料; 4、认购资金的划拨 办理人民币份额认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户 账户名称:上投摩根基金管理有限公司直销专户 帐 号:31001550400050002872 开户银行:中国建设银行上海市分行营业部 人民银行大额支付系统联行号:105290036005 账户名称:上投摩根基金管理有限公司 帐 号:1001190729013313135 开户银行:中国工商银行上海市分行第二营业部 人民银行大额支付系统联行号:102290019077 账户名称:上投摩根基金管理有限公司 帐 号:216089238510001 开户银行:招商银行上海分行营业部 人民银行大额支付系统联行号:308290003020 办理美元份额认购前应将足额认购资金划入本公司美元专户: 账户名称:上投摩根基金管理有限公司 帐号:31014500000220013063 开户银行:中国建设银行上海市分行营业部 人民银行大额支付系统联行号:105290036005 SWIFTQ CODE:PCBCCNBJSHX 5、注意事项 (1)以下将被认定为无效认购: ◇投资者已划付资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; ◇投资者已划付资金,但逾期未办理认购手续的; ◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; ◇本公司确认的其它无效资金。 (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日到本公司贵宾理财中心或通过本公司客户服务 中心查询确认结果。 (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+1日到本公司贵宾理财中心查询认购接受结果,或 通过本公司客户服务中心、本 公司网站查询。 认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理财中心查询,或通过本公司客 户服务中心、本公司网站查询。 (二)代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司。 仅供投资者参考,具体程序以各代销机构的 规定为准。代销机构请见本发 售公告第一部分“本次发售基本情况”第9条“代销机构与代销地点” 。新增代销渠道的 认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间:基金发售日的9:30-15:00(周六、周日不受理)。 2、开立资金账户:机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料: (1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必 再开立该账户; (2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有 效期内且已完成上一年度年 检)及复印件(加盖机构公章); (3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); (4)法定代表人证明书; (5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的标准格式的授权委托书; (6)预留印鉴; (7)经办人身份证件及其复印件; 3、开立基金账户:机构投资者开立基金账户应提供以下材料: (1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章); (2)经办人身份证件及复印件; (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); (4)代销券商开立的资金账户卡。 4、提出认购申请:机构投资者申请认购本基金应提供以下材料: (1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章); (2)经办人身份证件及复印件; (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); (4)代销券商开立的资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。 5、注意事项: (1)若有其他方面的要求,以代销券商的说明为准。 (2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 基金名称:“上投摩根标普500指数型发起式证券投资基金(QDII)” 基金代码:“上投摩根标普500指数(QDII)人民币:017641” ;“上投摩根标普500指数(QDII)美 钞:017642” ;“上投摩根标 普500指数(QDII)美汇:017643” (三)通过代销本基金的银行办理开户和认购的程序 1、业务办理时间:周一至五(法定节假日除外) 9:30Q -15Q :00Q 。 2、开户及认购程序: (1)事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金。 (2)出示有效证件及相关材料。 (3)首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷。 (4)提供填妥的认购业务申请。 3、注意事项: 若有其他方面要求,以相关银行的说明为准。 五、清算与交割 1、本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结,认购资金(包括认购费)产生的资金利息在 募集期结束后折算成基金份额, 归投资者所有。投资者认购资金的利息转份额以注册登记机构的计算为准。 2、本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。 六、基金的验资与成立 1、本基金发售期截止后,由基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事 务所对认购资金进行验资并出 具验资报告,基金注册登记机构出具认购户数证明。 2、基金管理人应当按照规定办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手 续办理完毕,基金合同生效。 3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 4、如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任: 1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期活期存款利息 (税后); 3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金 托管人和销售机构为基金募集 支付之一切费用应由各方各自承担。 七、发售费用 若本基金发售失败,发售费用由基金管理人承担。若本基金发售成功,基金合同生效后的各项 费用按有关法规列支;基金合 同生效前的各种费用由基金管理人承担。 八、本次发售当事人或中介机构 (一)基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 名称:上投摩根基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层 法定代表人:陈兵 总经理:王大智 成立日期:2004年5月12日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2004]56号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 组织形式:有限责任公司 实缴注册资本:25000万元 存续期间:持续经营 公司网址:www.cifm.com (二)基金托管人:招商银行股份有限公司 名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 邮政编码:518040 法定代表人:缪建民 成立时间:1987年4月8日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融 债券;代理发行、代理兑付、承销 政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务; 提供保管箱服务。外汇存款;外汇 贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现; 外汇借款;外汇担保;发行和代理发行 股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营和代客外汇买卖; 资信调查、咨询、见证业务;离岸金 融业务。经中国人民银行批准的其他业务。 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币252.20亿元 存续期间:持续经营 (三)销售机构 1、直销机构 上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 公司网址:www.cifm.com 全国统一客服热线:400Q 889Q 4888 上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心 地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25楼(200120) 理财中心电话:400Q 889Q 4888 传真:(021)68887990 上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心 地址:北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心19层1925室(100033) 电话:010-58369199 传真:010-58369135 上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心 地址:深圳市罗湖区华润大厦2705室(518000) 理财中心电话:400Q 889Q 4888 传真:(021)68887990 2、代销机构 招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、东莞农村商业银行 股份有限公司、申万宏源证券 有限公司、申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、 广发证券股份有限公司、招商证 券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有 限公司、兴业证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限 公司、东方证券股份有限公司、湘 财证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、长城证券股份有限公司、中国中金财 富证券有限公司、安信证券股份有 限公司、长江证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中泰证券 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上投摩根基金管理有限公司 2023年3月10日