诺德策略回报股票型证券投资基金基金合 同生效公告 公告送出日期:2022年10月29日 1. 公告基本信息 基金名称 诺德策略回报股票型证券投资基金 基金简称 诺德策略回报 基金主代码 016551 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年10月28日 基金管理人名称 诺德基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》等相关法律法规以及《诺德策略 回报股票型证券投资基金基金合同》、《诺德策略回报股 票型证券投资基金招募说明书》 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可〔2022〕640号 基金募集期间 自2022年9月28日 至2022年10月21日 止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2022年10月27日 募集有效认购总户数(单位:户) 3,273 份额类别 诺德策略回报A 诺德策略回报C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 142,534,001.62 97,645,974.73 240,179,976.3 5 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人23,159.51 13,455.00 36,614.51 民币元) 有效认购份额 142,534,001.62 97,645,974.73 240,179,976.3 5 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 23,159.51 13,455.00 36,614.51 合计 142,557,161.13 97,659,429.73 240,216,590.8 6 认购的基金份额 - - - 募集期间基金管理人运 (单位:份) 用固有资金认购本基金 占基金总份额比 - - - 情况 例 其他需要说明的 - - - 事项 募集期间基金管理人的 认购的基金份额 10.09 212.15 222.24 从业人员认购本基金情 (单位:份) 况 占基金总份额比 0.0000% 0.0001% 0.0001% 例 募集期限届满基金是否符合法律法规规定 是 的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面 2022年10月28日 确认的日期 注:1.本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总额的数量区间为0。 2.本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 3.本基金在募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他相关费用由本基金管理人承 担,不从基金财产中列支。 3. 其他需要提示的事项 基金份额持有人可以在本基金合同生效后,前往销售机构查询交易确认情况,也可以通过拨 打本基金管理人的客服热线(400-888-0009)或登陆公司网站(www.nuodefund.com)查询交易确 认情况。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开 始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时 间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放 日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回 的开始时间。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者 认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 诺德基金管理有限公司 2022年10月29日