重要提示 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 1、天弘新华沪港深新兴消费品牌指数证券投资基金(以下简称“本基金” )已获中国证监会2021年9 办公地址:中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 基金管理人:天弘基金管理有限公司 月29日证监许可【2021】3148号文准予注册募集。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基 法定代表人:梁蓉 金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 电话:15210390850 2、本基金的基金管理人和登记机构为天弘基金管理有限公司(以下简称“本公司” ),基金托管人为中 联系人:王瑶 基金托管人:中国银河证券股份有限公司 国银河证券股份有限公司。 客服电话:400-626-2818 3、本基金类型为股票型基金。基金运作方式为契约型开放式。 网址:www.5irich.com 4、本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。 A类份额在投资人认购、申购基金时收取认购、申 (36)北京汇成基金销售有限公司 “既是中国税收居民又是其他国家地区税收居民”时,需要填写); 法定代表人:姚文平 购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费;C类基金份额 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 5)提供由本人签章《普通投资者风险告知及确认函》或《专业投资者风险告知及确认函》(请根据投 电话:021-68761616-8076 在投资人认购、申购基金时不收取认购、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并从本类别基金 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 资者分类提供对应风险告知及确认函); 联系人:刘熠 资产中计提销售服务费。 法定代表人:王伟刚 6)出示本人有效身份证明原件(身份证、军官证、士兵证等)并提供能清晰看到证件有效期的证件复印 客服电话:95353 5、本基金通过本公司直销机构(含直销中心和网上直销系统)和其他销售机构公开发售。 电话:18500501595 件,并确保该证件的有效性; 网站: www.tebon.com.cn 6、本基金的发售期为自2022年3月28日至2022年6月27日止。 联系人:宋子琪 7)出示投资者本人的银行储蓄存折(卡)原件,提供复印件; (11)东方财富股份有限公司 7、投资者欲认购本基金,须开立本公司基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。 客服电话:400-619-9059 8)若您为专业投资者,并签署了《专业投资者风险告知及确认函》,还需提供 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 8、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取 ①提供相关金融机构出具的资产证明原件或工作单位出具的收入证明; 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼 网址:www.fundzone.cn 比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资 ②提供相关金融机构出具的最近2 年投资记录原件(如对账单或交易流水);或如具有相关金融从业 法定代表人:戴彦 (37)上海联泰基金销售有限公司 者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份 经历,则可提供由工作单位出具的在职证明。 电话:021-23586603 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 9)若个人投资者需开立中登基金账户,则出示证券账户卡原件并提供复印件。 联系人:付佳 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 9、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以 若有代理人,需提供以下证明材料: 客服电话:95357 法人代表:尹彬彬 登记机构的记录为准。 1)提供填妥并由投资者本人签章和代理人签章的《开放式基金开户业务申请表(个人版)》一式两份; 网址:www.18.cn 电话:021-52822063 10、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申 2)提供填妥的《开放式基金业务授权委托书(个人版)》一份; (12)粤开证券有限责任公司 联系人:陈东 请。认购申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资 3)提供由投资者本人签字的《风险承受能力测试问卷》一份; 注册地址:广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层 客服电话:400-046-6788 人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 4)提供填妥并由本人签章《税收居民身份声明文件(个人版)》(如投资人为“非中国税收居民”或 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 网址:www.66zichan.com 11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读 “既是中国税收居民又是其他国家地区税收居民”时,需要填写); 法定代表人:严亦斌 (38)北京度小满基金销售有限公司 披露在本公司网站(www.thfund.com.cn)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的 5)提供由本人签章《普通投资者风险告知及确认函》或《专业投资者风险告知及确认函》(请根据投 电话:010-64408842 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 《天弘新华沪港深新兴消费品牌指数证券投资基金基金合同》、《天弘新华沪港深新兴消费品牌指数证券投 资者分类提供对应风险告知及确认函); 联系人:郭晴 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 资基金招募说明书》。 6)出示投资者本人有效身份证明原件并提供能清晰看到证件有效期的证件复印件,并确保该证件的 客服电话:95564 法定代表人:葛新 12、在募集期间,如出现增加发售机构的情形,本公司将及时披露基金销售机构名录或通过官网列示。 有效性; 网址:www.lxzq.com.cn 联系人:孙博超 13、本公司可综合各种情况对本基金的发售安排做适当调整,并可根据基金销售情况适当延长、缩短或 7)出示代理人的有效身份证明原件并提供能清晰看到证件有效期的证件复印件,并确保该证件的有 (13)国金证券股份有限公司 联系电话:010-59403028 调整基金发售时间,并及时公告。 效性; 注册地址:成都市东城根上街95号 客服电话:95055-4 14、风险提示: 8)出示投资者本人的银行储蓄存折(卡)原件,提供复印件; 办公地址:成都市东城根上街95号 网址:www.baiyingfund.com 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或 9)天弘基金管理有限公司认为与基金账户开户有关的其他证明材料。 法定代表人:冉云 (39)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身 (2)机构投资者办理开户手续需提供的资料: 电话:028-86690057 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资 1)提供填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权代表人)签章及经办人签章的《开放式基金开户业务 联系人:刘婧漪 办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系 申请表(机构版)》一式两份; 客服电话:95310 法定代表人:戎兵 统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程 2)提供填妥的《开放式基金业务印鉴卡》一式三份; 网址:www.gjzq.com.cn 电话:13520443582 中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者 3)提供填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权代表人)签章及被授权人签章的《开放式基金业务 (14)中国中金财富证券有限公司 联系人:张得仙 作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 授权委托书》; 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 客服电话:400-6099-200 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点(以下简称“港股通机制” )允许买卖的规定 4)投资管理人提供填妥并加盖单位公章及经办人签章的《风险承受能力测试问卷》一份; 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 网址:www.yixinfund.com 范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票” )的,会面临港股通机制下因投资环 5)提供填妥并加盖单位公章的《投资人传真委托服务协议》一式两份; 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18一21层 (40)通华财富(上海)基金销售有限公司 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市 6)提供填妥并加盖单位公章的《投资者风险告知及确认函》; 法定代表人:高涛 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率 7)提供填妥并加盖单位公章和法定代表人授权代表签章《机构税收居民身份声明文件》;(请根据《开 电话:0755-82026907 办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼 风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地 放式基金开户业务申请表》中税收居民信息问题进行提供) 联系人:万玉琳 法定代表人:沈丹义 开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。具体 8)提供填妥并加盖单位公章和经办人签章的《非自然人受益所有人信息登记表》及对应证明文件; 客服电话:95532/400 600 8008 电话: 021-60810586 风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。本基金在指数编制规则下、或根据投资策略需 9)提供加盖单位公章的营业执照正、副本或事业法人、社会团体或其他组织的主管部门或民政部门颁 网址:www.ciccwm.com 联系人:周晶 要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或者不将基金资产投资于港股,基金资 发的注册登记证书的复印件; (15)华林证券股份有限公司 客服电话: 400-101-9301 产并非必然投资港股。 10)提供加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证的复印件;(如提供营业执照为统一社会信用 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5 网址:www.tonghuafund.com 本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为 代码证可不提供此项); 办公地址:深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31-33层 (41)上海长量基金销售有限公司 指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜 11)提供加盖单位公章的开展金融相关业务资格证明文件的复印件; 法定代表人:林立 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 在风险,具体风险请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表 12)提供加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明的复印件; 电话:0755-82707766 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 13)提供加盖单位公章的法定代表人有效身份证件正反面的复印件; 联系人:胡倩 法人代表:张跃伟 本基金标的指数为新华沪港深新兴消费品牌指数。 14)提供加盖单位公章的经办人有效身份证件正反面的复印件; 客服:4001883888 电话:021-20691832 新华沪港深新兴消费品牌指数从沪港深三地市场中,选取涉及新兴消费领域,即在商业模式上涉及新 15)提供天弘基金管理有限公司认为与基金账户开户有关的其它证明材料; 网址:www.chinalin.com 联系人:詹慧萌 消费人群、新消费理念、新消费品种类、新消费场景,面向消费者提供终端产品、服务,兼具品牌影响力的上 3、认购 (16)西部证券股份有限公司 客服电话:400-820-2899 市公司作为样本空间,以反映代表新兴消费业态的上市公司的整体表现。新兴消费领域的公司其主营业务 (1)个人投资者办理认购手续需提供的资料: 注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 网址:www.erichfund.com 涉及消费电子、新能源汽车、消费互联网、智能家居、新零售、潮流服饰、文娱IP、医美保健、休闲食品、母婴消 1)有效身份证明文件原件及复印件; 办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 (42)上海基煜基金销售有限公司 费、宠物经济及未来其他新兴消费行业。 2)资金结算凭证或复印件; 法定代表人:徐朝晖 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 1、样本选取方法 3)填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》; 电话:029-87211668 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室 (1)样本空间 4)委托他人代办的,还需提供授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 联系人:张吉安 法定代表人:王翔 新华沪港深新兴消费品牌指数在A股、港股(港股通标的)市场上市,选取满足以下条件的股票组成样 (2)机构投资者办理认购手续需提供的资料: 客服:95582 电话:17721005485 本空间: 1)提供加盖预留印鉴及经办人签章的《开放式基金认/申购、赎回业务申请表(机构版)》;提供加盖 网址:www.west95582.com 联系人:吴鸿飞 1)上市公司主营业务覆盖以下范围:包括但不限于消费电子、新能源汽车、消费互联网、智能家居、新零 单位公章的经办人有效身份证件正反面的复印件。 (17)第一创业证券股份有限公司 客服电话:400-820-5369 售、潮流服饰、文娱IP、医美保健、休闲食品、母婴消费、宠物经济及未来其他新兴消费行业; 2)普通投资者如有以下情形,则需另外提供以下资料: 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 网址:www.jiyufund.com.cn 2)上市时间超过一年; 申请认/申购基金产品高于自身风险测评的风险等级时,提供投资者本人签署的《风险不匹配警示函 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 (43)嘉实财富管理有限公司 3)成分证券最近一年日均成交金额位于其所在证券交易所全部上市股票的前80%; 及投资者确认书》。 法定代表人:刘学民 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期27层2716单元 4)非ST、*ST股票; 4、认购资金的划拨 电话:0755-23838750 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 5)公司近一年无重大违规、财务报告无重大问题; 投资者办理本基金的认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户: 联系人:单晶 法人代表:张峰 6)公司最近一年经营无异常、无重大亏损; 账户名称:天弘基金管理有限公司 客服:95358 电话:010-60842306 7)考察期内股价无异常波动; 开户银行:中国工商银行天津市西康路支行 网址:https://www.firstcapital.com.cn/ 联系人:李雯 8)非长期停牌股票。 银行账号:0302011229300234825 (18)开源证券股份有限公司 客服电话:400-021-8850 (2)选样方法 人民银行大额支付系统联行号:102110000156 注册地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 网站:www.harvestwm.cn 在剩余的股票中,根据新华指数品牌价值体系综合得分,筛选排名靠前的50只股票作为成分股。若同 5、注意事项 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 (44)北京蛋卷基金销售有限公司 一家公司的沪深市场股票和香港市场股票同时入选,则优先纳入沪深市场股票。 (1)投资者须注明认购的基金份额名称或基金代码。 法定代表人:李刚 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 2、指数计算: (2)以下情形将被认定为无效认购 电话:029-88447611 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 新华沪港深新兴消费品牌指数的计算公式为: 1)投资者已划付资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; 联系人:赵东会 法人代表:钟斐斐 报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000其中,调整市值=∑ (证券价格×调整股本数×权 2)投资者已划付资金,但逾期未办理认购手续的; 客服电话:95325 电话:15910450297 重因子)。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于0和1之间,以使单个 3)投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; 网址:https://www.kysec.cn 联系人:侯芳芳 样本权重不超过10%。 4)本公司确认的其它无效资金。 (19)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 客服电话:400-061-8518 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见新华指数公司官网http://index.xinhua08.com/jrzs/。 (3)投资者因上述情形造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室 网站:www.ncfjj.com 本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存托凭证的境外 6、投资者通过本公司网上交易系统认购本基金的有关业务规则和注意事项请登录本公司网址(www. 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F (45)上海陆金所基金销售有限公司 基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 thfund.com.cn)查询。 法人代表:祖国明 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 7、投资者在其他销售机构开户及认购手续,具体以各销售机构的相关业务规定或说明为准。 联系人:韩爱彬 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 基金管理人在此特别提示投资者:本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可 8、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的开户及认 客服电话:400-0766-123 法人代表:郭坚 能不一致的风险。 购程序以销售机构的业务规定为准。 网站:www.fund123.cn 电话:400-866-6618 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等 四、清算与交收 (20)上海天天基金销售有限公司 联系人:缪刘颖 做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机 1、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金注册登记机构确认为无效后5个工作日内 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 客服电话:400-866-6618 构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因 划入投资者指定账户。 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 网址:www.lu.com 此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时 2、本基金《基金合同》生效前,全部认购资金将存入专门账户,募集期间产生的资金利息将折合成基金 法定代表人:其实 (46)珠海盈米基金销售有限公司 需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。 电话:186-1170-5311 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资 3、基金募集结束后,基金注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和《基金合同》的约定,完成 联系人:丁姗姗 办公地址:广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资经验、 基金份额持有人的权益登记。 客服电话:400-181-8188 法人代表:肖雯 资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 五、基金的验资与基金合同生效 网址:www.1234567.com.cn 电话:020-89629099 销售业务资格的其他机构购买基金。 1、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2 (21)浙江同花顺基金销售有限公司 联系人:邱湘湘 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保 亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室 客服电话:020-89629066 证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金 明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 网址:www.yingmi.cn 业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营 证监会办理基金备案手续。 法人代表:吴强 (47)深圳市金斧子基金销售有限公司 状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日 电话:13675861499 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 一、基金募集基本情况 起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合 联系人:吴杰 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 (一)基金名称及代码 同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前, 客服电话:400-877-3772 法定代表人:赖任军 基金名称:天弘新华沪港深新兴消费品牌指数证券投资基金 任何人不得动用。 网址:www.5ifund.com 联系人:陈丽霞 基金简称及代码: 2、《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。 (22)玄元保险代理有限公司 电话:0755-84355914 天弘新华沪港深新兴消费A:013888 3、若《基金合同》不能生效时,本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,将已 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 客服电话:400-9302-888 天弘新华沪港深新兴消费C:013889 募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项。 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 公司网址:www.jfzinv.com (二)基金类型 六、本基金募集的当事人和中介机构 法定代表人:马永谙 (48)上海利得基金销售有限公司 股票型证券投资基金。 (一)基金管理人 电话:13752528013 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼 (三)基金运作方式 名称:天弘基金管理有限公司 联系人:卢亚博 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 契约型开放式。 注册地址:天津自贸试验区(中心商务区)新华路3678号宝风大厦23层 客服电话:400-080-8208 法人代表:李兴春 (四)基金份额的类别设置 办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 网址:www.licaimofang.cn 电话:18901780806 本基金根据所收取认购/申购费用、赎回费用、销售服务费用方式的差异,将基金份额分为不同的类 成立日期:2004年11月8日 (23)江苏汇林保大基金销售有限公司 联系人:陈洁 别。其中: 法定代表人:韩歆毅 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 客服电话:400-921-7733 在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费用、赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销 客服电话:95046 办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 网址:www.leadbank.com.cn 售服务费的基金份额,称为A类基金份额。 (二)基金托管人 法定代表人:吴言林 (49)万家财富基金销售(天津)有限公司 在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用,且从本类别基金资产中计 名称:中国银河证券股份有限公司 电话:025-66046166-849 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 联系人:张竞妍 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金 法定代表人:陈共炎 客服电话:025-66046166 份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。 法定代表人:张军 成立时间: 2007年1月26日 网址:www.huilinbd.com (五)基金存续期限 电话:13811914597 客服电话: 400-8888-888 (24)上海好买基金销售有限公司 不定期。 联系人:杨雪 (三)本基金的销售机构 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 (六)基金份额发售面值 客服电话:010-59013828 1、直销机构: 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120) 本基金以人民币发售,基金份额发售面值为人民币1.00元。 网址:www.wjasset.com (1)天弘基金管理有限公司直销中心 法定代表人:杨文斌 (七)募集对象 (50)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:天津自贸试验区(中心商务区)新华路3678号宝风大厦23层 电话:021-36696312 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法 注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 联系人:高源 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 办公地址:北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼 法定代表人:韩歆毅 客服电话:400-700-9665 (八)募集方式 法定代表人:赵芯蕊 电话:(022)83865560 网址:www.ehowbuy.com 本基金通过本公司直销机构(含直销中心和网上直销系统)和其他销售机构公开发售。 电话:13804581718 传真:(022)83865564 (25)北京广源达信基金销售有限公司 (九)募集规模限制 联系人:韩宇琪 联系人:司媛 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 本基金的最低募集份额总额为2亿份。 客服电话:010-62676979 客服电话:95046 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 (十)募集期限 网址:www.xincai.com (2)天弘基金管理有限公司网上直销系统 法定代表人:齐剑辉 本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月。 (51)诺亚正行基金销售有限公司 客服电话:95046 电话:13810429012 本基金的发售期为自2022年3月28日至2022年6月27日止。 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244 2、其他销售机构 联系人:杨家明 基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的发售时间,并及时公告。 办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2号楼 (1)中信建投证券股份有限公司 客服电话:400-623-6060 二、本基金发售的相关规定 法定代表人:汪静波 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 网址:www.niuniufund.com (一)认购账户 联系电话:15221808925 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 (26)北京恒天明泽基金销售有限公司 投资者欲认购本基金,须开立本公司基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。 法定代表人:王常青 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 联系人:李娟 (二)认购方式 电话:010-85156310 办公地址:北京市朝阳区东三环北路27号嘉铭中心B座10层 客服电话:400-821-5399 本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项 联系人:刘芸 法人代表:周斌 网址:www.noah-fund.com 退回。 客服电话:400-8888-108 电话:13910678503 (52)北京虹点基金销售有限公司 投资者在募集期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理,不得撤销。 网址:www.csc108.com 联系人:侯艳红 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 (三)认购费率 (2)中信证券股份有限公司 客服电话:400-898-0618 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 1、本基金份额发售面值为人民币1.00元,按面值发售。 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 网址:www.chtfund.com 法定代表人:何静 2、认购费用 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 (27)北京展恒基金销售股份有限公司 电话:18513699505 募集期投资人可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。 法定代表人:张佑君 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 联系人:陈铭洲 本基金分为A类和C类基金份额。投资人在认购A类基金份额时支付认购费用,认购C类基金份额 电话:010-60834768 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 客服电话:400-068-1176 不支付认购费用。 联系人:杜杰 法定代表人:闫振杰 网址:www.jimu.com 本基金A类基金份额的认购费率如下: 客服电话:95558 电话:010-59601366-7024 (53)阳光人寿保险股份有限公司 网址:www.cs.ecitic.com 联系人:刘静 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 认购金额(M) 费率 (3)中信证券(山东)有限责任公司 客服电话:400-888-6661 办公地址:北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心 M<500万 0.8% 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 网址:www.myfund.com 法定代表人:李科 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) (28)上海汇付基金销售有限公司 联系人:王超 500万≤M 1000元/笔 法定代表人:冯恩新 注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 电话:010-59053912 认购费用由认购A 类基金份额的投资者承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发 电话:0532-85022326 办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 传真:010-59053929 生的各项费用,不列入基金财产。 联系人:焦刚 法人代表:冯修敏 客服电话:95510 3、认购份额的计算 客服电话:95548 电话:18001713632 网址:http://fund.sinosig.com/ (1)A类基金份额的认购 网址:sd.citics.com 联系人:甄宝林 (54)泰信财富基金销售有限公司 基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额 (4)中信证券华南股份有限公司 客服电话:021-34013996 注册地址:北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012 的计算公式为: 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 网址:www.hotjijin.com 办公地址:北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 (29)上海万得基金销售有限公司 法定代表人:彭浩 (注:对于500万(含)以上的适用绝对费用数额的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费用) 法定代表人:胡伏云 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 联系人:孔安琪 认购费用=认购金额-净认购金额 联系人:陈靖 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 电话:18201874972 (注:对于500万(含)以上的适用绝对费用数额的认购,认购费用=固定认购费用) 联系电话:020-88836999 法定代表人:王廷富 客服电话:4000048821 认购份额= (净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值 客服电话:95396 电话:021-68882280 网址:www.taixincf.com 例:某投资者投资10万元认购本基金A类基金份额,该笔认购产生利息50元,对应认购费率为0.8%, 网址:www.gzs.com.cn 联系人:徐亚丹 (55)大连网金基金销售有限公司 则其可得到的A类基金份额为: (5)中信期货有限公司 客服电话:400-820-9463 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 净认购金额=100,000/ (1+0.8%)=99,206.35元 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 网址:www.wind.com.cn 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 认购费用=100,000-99,206.35=793.65元 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 (30)奕丰基金销售有限公司 法定代表人:樊怀东 认购份额=(99,206.35+50)/1.00 = 99,256.35份 法定代表人:张皓 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 电话:0411-3907802 认购金额、份额计算结果保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益 电话:021-60812919 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 联系人:李鑫 或损失由基金财产承担。 联系人:梁美娜 法定代表人:TEO WEE HOWE 客服电话:4000-899-100 (2)C类基金份额的认购 客服电话:400-990-8826 电话:13424264100 网站:www.yibaijin.com 认购份额=(认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值 网址:www.citicsf.com 联系人:叶健 (56)中信建投期货有限公司 例:某投资人投资10,000元认购本基金的C 类基金份额,假定认购期产生的利息为5.00元,则其可得 (6)中国银河证券股份有限公司 客服电话:400-684-0500 注册地址:重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼 到的C类基金份额为: 注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 网址:www.ifastps.com.cn 办公地址:重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼 认购份额=(10,000+5.00)/1.00=10,005.00份 办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 (31)北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人:王广学 认购金额、份额计算结果保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益 法定代表人:陈共炎 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 电话:023-86769637 或损失由基金财产承担。 电话:010-80928123 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层 联系人:刘芸 (四)投资者对基金份额的认购 联系人:辛国政 法定代表人:李骏 客服电话: 400-8877-780 1、认购时间安排 客服电话:400-8888-888 电话:95118 网站:https://www.cfc108.com/ 本基金的发售期自2022年3月28日至2022年6月27日止。 网址: www.chinastock.com.cn 联系人:隋斌 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构。 2、认购的方式及确认 (7)渤海证券股份有限公司 客服电话:95118 (四)注册登记机构 投资者在募集期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理,不得撤销。 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 公司网站:kenterui.jd.com 名称:天弘基金管理有限公司 投资者在T日规定时间内提交的认购申请,应于T+2日通过基金管理人直销系统、基金管理人的客户 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 (32)和耕传承基金销售有限公司 住所:天津自贸试验区(中心商务区)新华路3678号宝风大厦23层 服务中心或其他销售机构查询认购申请是否被成功受理。 法定代表人:杜庆平 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 投资者应于基金合同生效后通过基金管理人直销系统、基金管理人的客户服务中心或其他销售机构查 电话:022-28451922 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号楼国际电子城b座 法定代表人:韩歆毅 询认购确认份额。 联系人:王星 法定代表人:李淑慧 电话:(022)83865560 3、认购的限额 客服电话:400-6515-988 电话:13810222517 传真:(022)83865564 (1)在本基金募集期内,通过本公司直销系统(含直销中心及网上直销系统)及其他销售机构的首次 网址:www.bhzq.com.cn 联系人:董亚芳 联系人:薄贺龙 认购单笔最低金额为1.00元(含认购费,下同),追加认购的单笔最低金额1.00元。各销售机构对最低认购 (8)光大证券股份有限公司 客服电话:400-360-000 (五)律师事务所 限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准,但最低认购金额仍不得低于1.00元。 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 网址:www.hgccpb.com 名称:上海市通力律师事务所 (2)如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 (33)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投 法定代表人:周健男 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金 电话:021-22169089 办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路8号HALO广场4楼 负责人:韩炯 份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 联系人:李芳芳 法定代表人:薛峰 电话:021-31358666 (五)发售机构 客服电话:95525 电话:0755-33227950 传真:021-31358600 1、本基金发售机构详见本公告“六、本基金募集的当事人和中介机构”中的“本基金的销售机构”部 网址:www.ebscn.com 联系人:龚江江 经办律师:黎明、陈颖华 分。 (9)华西证券股份有限公司 客服电话:400-6788-887 2、如在募集期间新增其他销售机构,本公司将另行公告或在基金管理人网站予以公示。 联系人:陈颖华 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 三、本基金的开户与认购程序 (六)会计师事务所和经办注册会计师 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 (34)和讯信息科技有限公司 本公司直销中心办理开户与认购的程序 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 法定代表人: 杨炯洋 注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 1、开户和认购的时间 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 电话:010-52723297 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 基金募集期间的9:30-17:00。 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 联系人:朱蕴涛 法定代表人:王莉 2、办理开户(或账户注册) 执行事务合伙人:李丹 客服电话:95584 电话:18612966161 (1)个人投资者办理开户手续需提供的资料: 电话:(021)23238888 网址:www.hx168.com.cn 联系人:张洪亮 1)提供由本人签字的《个人信息收集和使用告知函》一份; 经办注册会计师:张振波、林佳璐 (10)德邦证券股份有限公司 客服电话:010-85657576 2)提供填妥并由本人签章的《开放式基金开户业务申请表(个人版)》一式两份; 联系人:林佳璐 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 网址:www.licaike.com 3)提供由本人签字的《风险承受能力测试问卷》一份; 天弘基金管理有限公司 办公地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 (35)北京创金启富基金销售有限公司 4)提供填妥并由本人签章《税收居民身份声明文件(个人版)》 (如投资人为“非中国税收居民”或 二〇二二年三月二十四日