交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德启明混合型证券投资 基金基金合同生效公告 公告送出日期:2020 年 5 月 28 日 1 公告基本信息 基金名称 交银 施罗 德启 明混 合型证券 投资基金 基金简称 交银 启明 混合 基金主代 码 009402 基金运作 方式 契约 型开放式 基金合同 生效 日 2020 年 5 月 27 日 基金管理人名 称 交银 施罗 德基 金管 理有限公司 基金托管 人名 称 中国建设银行 股份有限 公司 公告 依据 《交银 施罗 德启 明混 合型证券 投资基金基 金 合 同 》、 《交 银 施 罗 德 启 明 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》等 2 基金募集情况 基金募集申请 获中国证 监会准予 注册 的文 号 证监 许可【2020】584 号 基金募集期间 自 2020 年 5 月 18 日 至 2020 年 5 月 21 日止 验资机构名称 普 华 永 道 中天 会计 师 事 务所 (特殊 普 通 合伙 ) 募集资金划入基金托管 专户 的日期 2020 年 5 月 26 日 募集有效 认购 总户 数(单 位:户 ) 52,974 募集期间净认 购金额(单 位:元) 4,789,335,745.69 认购 资金在募 集期 间产生的利息(单位 :元) 1,060,712.15 募集份额(单位 :份) 有效 认购 份额 4,789,335,745.69 利息结转 的份额 1,060,712.15 合计 4,790,396,457.84 其中:募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 认 购 本基 金情 况 认购 的基 金份额(单 位:份) - 占基 金总 份额比例 - 其他需要 说明 的事 项 - 其中:募 集 期 间 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 认 购 本 基金情况 认购 的基 金份额(单 位:份) 658,167.98 占基 金总 份额比例 0.0137% 募集期限 届满 基金是否符合 法律 法规 规定 的办理基金 备案 手续的条 件 是 向中国证 监会办理基金备案 手续获得书面 确 认的日期 2020 年 5 月 27 日 注:1、本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用,包括会计师费、律师 费、信息披露费以及其他费用,不得从基金财产中列支。 2、本基金管理人的基金投资和研究部门负责人未认购本基金;本基金管理人的高级 管理人员未认购本基金;本基金基金经理未认购本基金。 3 其他需要提示的事项 (1)基金份额持有人可以在基金合同生效之日起 2 个工作日后到销售机构的网点进 行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(www.fund001.com)查 询交易确认情况。 (2)本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起三个月内开始办理。 办理申购、赎回 业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》的有关规定在规定媒体上公告。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其将来表现。 投资有风险, 敬 请投资者认真阅读基金的相关法律文件以及关注本基金的特有风险,并选择适合自身风 险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。