关于汇添富中短债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、 定期定额投资业务公告 公告送出日期:2020年7月3日 1公告基本信息 基金名称 汇添富中短债债券型证券投资基金 基金简称 汇添富中短债 基金主代码 007901 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年4月9日 基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 汇添富基金管理股份有限公司 公告依据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套 法规和《汇添富中短债债券型证券投资基金基金合同》 的有关规定。 申购起始日 2020年7月6日 赎回起始日 2020年7月6日 转换转入起始日 2020年7月6日 转换转出起始日 2020年7月6日 定期定额投资起始日 2020年7月6日 下属分级基金的基金简称 汇添富中短债A 汇添富中短债C 下属分级基金的交易代码 007901 007902 该分级基金是否开放申购、 是 是 赎回(转换、定期定额投资) 2日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1申购金额限制 1、投资者通过销售机构的销售网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元 (含申购费);通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币 50,000元(含申购费)。通过基金管理人网上直销系统(trade.99fund.com)申购本基 金基金份额单笔最低金额为人民币10元(含申购费)。超过最低申购金额的部分不设金 额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业 务规定为准。投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制。 2、投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限 制,但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外)。法律法规或监管机 构另有规定的,从其规定。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限,以 及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金 管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基 金管理人相关公告。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额。基金管理人必 须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2申购费率 1、本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的 申购费率。 (1)养老金客户的申购费率 通过直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。 (2)非养老金客户的申购费率 非养老金客户申购本基金A类基金份额的申购费率随金额增加而递减。如果有多笔申 购,适用费率按单笔申购申请单独计算。 本基金非养老金客户申购A类基金份额的申购费率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100万元 0.40% 100万元≤M<500万元 0.20% M≥500万元 每笔1000元 本基金C类基金份额不收取申购费用。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3、当本基金发生大额申购情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金 估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定,将摆动定价机制的具体操作规则在指 定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,在对存量基 金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可以按中国证监会要求履行必 要的手续后,对基金投资者适当调整基金申购费率。 3.3其他与申购相关的事项 1、“未知价”原则,即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算; 2、“金额申购”原则,即申购以金额申请; 3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、办理申购业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待; 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4 日常赎回业务 4.1赎回份额限制 投资者可将其全部或部分基金份额赎回,赎回最低份额1份,基金份额持有人在销售 机构保留的基金份额不足1份的,登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管 理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.2赎回费率 1、本基金赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下。本 基金的赎回费率具体如下: 持有期限(N) 赎回费率 归入基金资产比例 N<7天 1.50% 100% 7天≤N<30天 0.10% 100% N≥30天 0 - 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3、当本基金发生大额赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金 估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定,将摆动定价机制的具体操作规则在指 定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,在对存量基 金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可以按中国证监会要求履行必 要的手续后,对基金投资者适当调整基金赎回费率。 4.3其他与赎回相关的事项 1、“未知价”原则,即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算; 2、“份额赎回”原则,即赎回以份额申请; 3、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照基金份额持有人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回; 5、办理赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待; 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5日常转换业务 5.1转换费率 基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费 用。上述基金调整后的转换费用如下: (一)赎回费用 转出基金的赎回费率按持有年限递减,具体各基金的赎回费率请参见各基金的招募说 明书或在本公司网站(www.99fund.com)查询。基金转换费用中转出基金的赎回费总额 的归入转出基金的基金财产的比例参照赎回费率的规定。 (二)申购补差费用 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的 申购费用差额;当转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时,不收取费用补差。 基金转换份额的计算公式: 转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值 赎回费=转出确认金额×赎回费率 补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率) 转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费 转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值 (若转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时,补差费为零) 5.2其他与转换相关的事项 1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的 同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务 时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。 2、汇添富优势精选混合基金、汇添富均衡增长混合基金、汇添富成长焦点混合基金、 汇添富蓝筹稳健混合基金、汇添富价值精选混合基金、汇添富货币基金(A类、B类)、 汇添富增强收益债券基金A类、汇添富精准医指数基金(A类场外份额、C类场外份额)、 汇添富中证互联网医疗指数基金(A类、C类场外份额)、汇添富中证环境治理指数基金 (A类、C类场外份额)、汇添富中证生物科技指数基金(A类、C类场外份额)、汇添 富中证中药指数基金(A类、C类场外份额)、汇添富中证500指数(A类、C类场外份 额)、汇添富沪深300指数(A类、C类场外份额)、汇添富中证全指证券公司指数 (LOF)(A 类、C类场外份额)、汇添富中证港股通高股息投资指数(LOF)(A类、C类 场外份额)之间可以进行相互转换。 3、汇添富增强收益债券基金C类、汇添富上证综合指数基金、汇添富策略回报混合 基金、汇添富民营活力混合基金、汇添富医药保健混合基金、汇添富双利债券基金、汇添 富社会责任混合基金、汇添富可转换债券基金、汇添富深证300ETF联接基金、汇添富逆 向投资混合基金、汇添富多元收益债券基金、汇添富消费行业混合基金、汇添富实业债债 券基金、汇添富美丽30混合基金、汇添富高息债债券基金、汇添富沪深300安中指数基 金、汇添富安心中国债券基金、汇添富添富通货币基金(A类、B类)、汇添富移动互联 股票基金、汇添富环保行业股票基金、汇添富外延增长股票基金、汇添富成长多因子量化 策略股票基金、汇添富主要消费ETF联接基金、汇添富医疗服务混合基金、汇添富国企创 新股票基金、汇添富民营新动力股票基金、汇添富达欣灵活配置混合基金、汇添富新兴消 费股票基金、汇添富盈鑫混合基金、汇添富盈安混合基金、汇添富沪港深新价值股票基金、 汇添富盈泰混合基金、汇添富保鑫混合基金、上海国企ETF联接基金、汇添富新睿精选混 合基金、汇添富高端制造股票、添富添福吉祥混合、汇添富盈润混合、汇添富民丰回报混 合、添富港股通专注成长、添富沪港深大盘价值混合、添富行业整合混合、添富价值多因 子股票、添富智能制造股票、汇添富文体娱乐混合、添富创新医药混合、汇添富双利增强 债券(A类、C类)、添富短债债券、添富丰润中短债、添富消费升级混合、汇添富丰利 短债、添富AAA级信用纯债(A类、C类)、添富中债1-3年国开债(A类、C类)、添 富中证医药ETF联接(A类、C类)、添富中证银行ETF联接(A类、C类)、添富红利 增长混合(A类、C类)、添富熙和混合(A类、C类)、汇添富90天短债(A类、B类、 C类)、汇添富中债1-3年农发债(A类、C类)、汇添富内需增长股票(A类、C类)、 汇添富中证长三角ETF联接(A类、C类)、汇添富汇鑫货币(A类、B类)、汇添富稳 健增长混合(A类、C类)、添富中证国企一带一路ETF联接(A类、C类)、汇添富中 债7-10年国开债(A类、C类)、汇添富大盘核心资产混合、汇添富多策略纯债(A类、 C类)、汇添富鑫福债、汇添富中短债(A类、C类)之间可以进行相互转换,但目前汇 添富双利增强债券(A类、C类)仅开放直销柜台转入业务,添富熙和混合(A类、C类) 仅开放直销柜台转入和转出业务,汇添富添富通货币B、汇添富90天短债C仅开放转出 业务。 4、基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金。汇添富汇鑫货币(A类、 B类)的单笔转换申请的最低份额为1万份,其他基金的单笔转换份额不得低于1份。单 笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。 5、转换后基金份额持有人在销售机构保留的汇添富货币基金(A类、B类)、添富通 货币基金(A类、B类)、汇添富汇鑫货币(A类、B类)份额不足0.01份,其他基金份 额不足1份的,登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。 6定期定额投资业务 1、投资者在本基金销售机构办理定投业务,具体办理规则及程序请遵循各销售机构 的规定。 2、本业务受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。 3、销售机构将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额进行扣款。由 于销售机构关于具体扣款方式和扣款日期的规定有所不同,投资者应参照各销售机构的具 体规定。 4、投资者应与销售机构约定每期扣款金额,该金额应不低于销售机构规定的最低定 投金额。 5、定投业务申购费率和计费方式与日常申购业务相同。部分销售机构将开展本基金 的定投申购费率优惠活动,投资者应以各销售机构执行的定投申购费率为准。 6、定投的实际扣款日为定投的申请日,并以该日(T日)的基金份额净值为基准计算 申购份额,申购份额将在T+1工作日进行确认,投资者可在T+2日起查询定投的确认情 况。 7 基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 汇添富基金管理股份有限公司直销中心办理本基金的申购、赎回、转换业务,不办理 本基金的定投业务。汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)办 理本基金的申购、赎回、转换、定投业务。 7.1.2场外代销机构 A类基金份额: 是否开通定 定投起点(单位:元) 是否开通转 代销机构简称 投 换 爱建证券 是 200 是 安信证券 是 100 是 渤海证券 否 - 是 财富证券 否 - 是 财通证券 是 100 是 长城国瑞证券 是 100 是 长城证券 是 100 是 长江证券 是 100 是 大同证券 否 - 是 德邦证券 是 300 是 第一创业证券 是 100 是 东北证券 是 100 是 东方证券 是 100 是 东海证券 是 100 是 东吴证券 是 100 是 东兴证券 是 100 是 光大证券 是 100 是 广发证券 是 100 是 国都证券 是 100 是 国金证券 是 100 是 国联证券 是 500 是 国融证券 是 100 是 国盛证券 是 100 是 国泰君安 是 100 是 国信证券 是 100 是 海通证券 是 100 是 恒泰证券 是 100 是 华安证券 是 100 是 华宝证券 是 100 是 华福证券 是 100 是 华金证券 是 100 是 华龙证券 是 100 是 华融证券 是 100 是 华泰证券 是 100 是 华西证券 是 100 是 华鑫证券 是 100 是 江海证券 是 100 是 开源证券 是 100 是 联储证券 是 100 是 联讯证券 是 100 是 民生证券 是 100 是 平安证券 是 100 是 山西证券 是 100 是 上海证券 是 100 是 申万宏源西部证券 是 100 是 申万宏源证券 是 100 是 世纪证券 是 100 是 天风证券 是 100 是 万联证券 是 100 是 西部证券 是 100 是 西南证券 是 100 是 湘财证券 是 100 是 新时代证券 是 100 是 信达证券 是 100 是 银河证券 是 100 是 招商证券 是 100 是 中航证券 是 100 是 中金财富 是 100 是 中金公司 是 100 是 中山证券 是 100 是 中泰证券 是 100 是 中天证券 是 100 是 中信建投 是 100 是 中信证券 是 100 是 中信证券(华南) 是 100 是 中信证券(山东) 是 100 是 中银国际 是 100 是 鑫鼎盛 是 100 是 上海长量 是 100 是 嘉实财富 是 100 是 泛华普益 是 100 是 宜信普泽 是 100 是 浦领基金 是 100 是 恒天明泽 是 100 是 钱景基金 是 100 是 海银基金 是 100 是 中信期货 是 100 是 徽商期货 是 100 是 东方财富证券 否 - 是 广源达信 是 100 否 伯嘉基金 是 200 是 中民财富 是 100 是 诺亚正行 是 10 否 陆基金 是 100 否 蚂蚁基金 是 10 是 同花顺 是 10 是 苏宁基金 是 10 是 蛋卷基金 是 10 是 中证金牛 是 100 是 好买基金 是 10 是 肯特瑞 是 10 是 天天基金 是 100 是 利得基金 是 10 是 盈米基金 是 100 是 万得基金 是 100 是 众禄基金 是 100 是 奕丰金融 是 10 是 新浪基金 是 100 是 电盈基金 是 100 是 云湾基金 是 100 是 有鱼基金 是 100 是 中正达广 是 10 否 和耕传承 是 10 是 富济基金 是 100 是 挖财基金 是 100 否 途牛金服 是 10 否 汇付基金 是 10 是 百度百盈 是 10 是 前海财厚 是 100 是 唐鼎耀华 是 100 是 深圳新兰德 是 100 是 汇成基金 是 10 是 创金启富 是 10 是 联泰基金 是 10 是 乾道盈泰 是 100 是 凤凰金信(海口)基 10 金 是 是 一路财富 是 10 是 虹点基金 是 100 是 基煜基金 否 - 是 国美基金 是 100 是 凯石财富 是 100 是 和讯信息 是 200 是 晟视天下 否 - 否 朝阳永续 否 - 否 洪泰财富 是 100 否 国信嘉利 否 - 是 大智慧基金 是 10 是 汇林保大 是 100 是 玄元保险 是 10 是 华瑞保险 否 - 是 民商基金 否 - 是 华夏财富 是 10 是 C类基金份额: 是否开通定 定投起点(单位:元) 是否开通转 代销机构简称 投 换 爱建证券 是 200 是 安信证券 是 100 是 渤海证券 否 - 是 财富证券 否 - 是 财通证券 是 100 是 长城国瑞证券 是 100 是 长城证券 是 100 是 长江证券 是 100 是 大同证券 否 - 是 德邦证券 是 300 是 第一创业证券 是 100 是 东北证券 是 100 是 东方证券 是 100 是 东海证券 是 100 是 东吴证券 是 100 是 东兴证券 是 100 是 光大证券 是 100 是 广发证券 是 100 是 国都证券 是 100 是 国金证券 是 100 是 国联证券 是 500 是 国融证券 是 100 是 国盛证券 是 100 是 国泰君安 是 100 是 国信证券 是 100 是 海通证券 是 100 是 恒泰证券 是 100 是 华安证券 是 100 是 华宝证券 是 100 是 华福证券 是 100 是 华金证券 是 100 是 华龙证券 是 100 是 华融证券 是 100 是 华泰证券 是 100 是 华西证券 是 100 是 华鑫证券 是 100 是 江海证券 是 100 是 开源证券 是 100 是 联储证券 是 100 是 联讯证券 是 100 是 民生证券 是 100 是 平安证券 是 100 是 山西证券 是 100 是 上海证券 是 100 是 申万宏源西部证券 是 100 是 申万宏源证券 是 100 是 世纪证券 是 100 是 天风证券 是 100 是 万联证券 是 100 是 西部证券 是 100 是 西南证券 是 100 是 湘财证券 是 100 是 新时代证券 是 100 是 信达证券 是 100 是 银河证券 是 100 是 招商证券 是 100 是 中航证券 是 100 是 中金财富 是 100 是 中金公司 是 100 是 中山证券 是 100 是 中泰证券 是 100 是 中天证券 是 100 是 中信建投 是 100 是 中信证券 是 100 是 中信证券(华南) 是 100 是 中信证券(山东) 是 100 是 中银国际 是 100 是 鑫鼎盛 是 100 是 上海长量 是 100 是 嘉实财富 是 100 是 泛华普益 是 100 是 宜信普泽 是 100 是 浦领基金 是 100 是 恒天明泽 是 100 是 钱景基金 是 100 是 海银基金 是 100 是 中信期货 是 100 是 徽商期货 是 100 是 东方财富证券 否 - 是 广源达信 是 100 否 伯嘉基金 是 200 是 中民财富 是 100 是 诺亚正行 是 10 否 陆基金 是 100 否 蚂蚁基金 是 10 是 同花顺 是 10 是 苏宁基金 是 10 是 蛋卷基金 是 10 是 中证金牛 是 100 是 好买基金 是 10 是 肯特瑞 是 10 是 天天基金 是 100 是 利得基金 是 10 是 盈米基金 是 100 是 万得基金 是 100 是 众禄基金 是 100 是 奕丰金融 是 10 是 新浪基金 是 100 是 电盈基金 是 100 是 云湾基金 是 100 是 有鱼基金 是 100 是 中正达广 是 10 否 和耕传承 是 10 是 富济基金 是 100 是 挖财基金 是 100 否 途牛金服 是 10 否 汇付基金 是 10 是 百度百盈 是 10 是 前海财厚 是 100 是 唐鼎耀华 是 100 是 深圳新兰德 是 100 是 汇成基金 是 10 是 创金启富 是 10 是 联泰基金 是 10 是 乾道盈泰 是 100 是 凤凰金信(海口)基 10 金 是 是 一路财富 是 10 是 虹点基金 是 100 是 基煜基金 否 - 是 国美基金 是 100 是 凯石财富 是 100 是 和讯信息 是 200 是 晟视天下 否 - 否 朝阳永续 否 - 否 洪泰财富 是 100 否 国信嘉利 否 - 是 大智慧基金 是 10 是 汇林保大 是 100 是 玄元保险 是 10 是 华瑞保险 否 - 是 民商基金 否 - 是 华夏财富 是 10 是 8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 从2020年7月6日起,基金管理人将通过中国证监会指定网站公布上一个基金开放 日的基金份额净值。 9其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换与定投业务的有关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.99fund.com)的本 基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件,还可拨打本公司客户服务热线(400- 888-9918)咨询相关信息。 2、投资者在本基金销售机构办理基金事务,具体办理规则及程序请遵循各销售机构 的规定。 3、基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场 情况开展基金申购的费率优惠活动,投资者应以各销售机构执行的申购费率为准。 汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育,特此提醒投资者需正确认知基金投资 的风险和长期收益,做理性的基金投资人、做明白的基金投资人,享受长期投资的快乐! 特此公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2020年7月3日