银华基金管理股份有限公司关于银华盛利混合型发起式证券投资基 金基金合同生效的公告 1.公告基本信息 基金名称 银华盛利混合型发起式证券投资基金 基金简称 银华盛利混合发起式 基金主代码 006348 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 12 月 13 日 基金管理人名称 银华基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等法律法规以及《银华盛利混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称 “《基金合同》” )、《银华盛利混合型发起式证券投资基金招募说明书》 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可【2018】1290 号 基金募集期间 自 2018 年 12 月 3 日 至 2018 年 12 月 7 日 止 验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2018 年 12 月 11 日 募集有效认购总户数(单位:户) 18 募集期间净认购金额(不含利息,单位:人民币元) 10,149,147.23 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 1,672.40 募集份额(单位:份) 有效认购份额 10,149,147.23 利息结转的份额 1,672.40 合计 10,150,819.63 募集期间基金管理人运用固有 资金认购本基金情况 认购的基金份额(含利息转份额,单 位:份) 10,001,666.83 占基金总份额比例 98.5306% 其他需要说明的事项 本基金管理人于 2018 年 12 月 4 日通过代销机构认 购本基金份额 10,001,000.00 元, 认购费用为 1, 000.00H 元,折合本基金为 10,000,000.00H 份(不 含募集期利息结转的份额)。以上固有资金作为本 基金的发起资金,自本基金基金合同生效之日起, 所认购的基金份额持有期限不少于三年 募集期间基金管理人的从业人 员认购本基金情况 认购的基金份额(含利息转份额,单 位:份) 0.00 占基金总份额比例 0.0000% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条 件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2018 年 12 月 13 日 注:(1)按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由 基金管理人承担,不从基金财产中列支。 (2)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。 (3)本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。 3.发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基 金总份额比例 发起份额 总数 发起份额占基 金总份额比例 发起份额承诺持 有期限 基金管理公司固 有资金 10,001,666.83 98.5306% 10,001,666.83 98.5306% 3 年 基金管理公司高 级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理公司股 东 ----- 其他 - - - - - 合计 10,001,666.83 98.5306% 10,001,666.83 98.5306% 3 年 4.其他需要提示的事项 (1)自《基金合同》生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 (2)本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理,基金管理人应在 申购、赎回开放日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的 开始时间。 (3)基金份额持有人应在《基金合同》生效后及时到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印, 或通过本基金管理人的网站(www.yhfund.com.cn)或客户服务电话(400-678-3333,010-85186558)查询 交易确认情况。 风险提示: 本基金为发起式基金,本基金管理人运用固有资金认购本基金份额 10,001,000.00 元,认购费用为 1,000.00 元,折合本基金份额为 10,000,000.00 份(不含募集期利息结转的份额)。本基金管理人认购本基 金份额的持有期限自《基金合同》生效日起不少于 3 年,期间份额不能赎回。基金管理人对本基金的发起 认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金也不会用于弥补投资者 的投资亏损,发起资金持有期限届满后,基金管理人可根据自身情况选择是否继续持有本基金,基金合同 生效之日起三年后的对应自然日,若基金资产规模低于 2 亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开基金 持有人大会的方式延续。因此,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定 盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得可能会高于或低于投资人先前所支付的金额。投资人应 当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策, 自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他 基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在 做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 特此公告。 银华基金管理股份有限公司 2018 年 12 月 14 日