关于旗下部分基金增设C类基金份额 及增加临时基金管理人条款并修改 基金合同和托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,摩根基金管理(中国)有限公司 (以下简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和相关基金的基金合同 的有关约定,经与基金托管人协商一致,决定对本公司旗下部分基金 增设收取销售服务费的C类基金份额,并对基金合同和托管协议作相 应修改;同时因本公司的股东及实际控制人变更,根据中国证券监督 管理委员会要求,拟对部分基金的基金合同和托管协议(如涉及)增加 临时基金管理人条款。本公司将同步修改招募说明书、基金产品资料 概要相关内容。现将相关事宜公告如下: 一、本次涉及修改的基金 序号 基金名称 变更内容 1 摩根日本精选股票型证券投资基金(QDII) 增设C类份额及增加临时基金管理人条款 2 摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金(QDII) 增设C类份额及增加临时基金管理人条款 上述修改将自2023年9月8日起正式生效。 二、增设C类基金份额的具体情况 上述基金增设C类基金份额后,根据申购费、销售服务费收取方 式的不同,将基金份额分为不同的类别,在投资人申购时收取申购费 用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额; 在投资人申购时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服 务费的,称为C类基金份额。增加C类份额后,将设置对应的基金代 码并分别计算基金份额净值,投资者申购时可以自主选择A类基金份 额或C类份额进行申购。原有的基金份额在增加收取销售服务费的C 类基1金、份上额述后基,金全增部设自的动C转类换基为金A份类额基的金申份购额费。、赎回费、销售服务费 的详细情况如下所示: (C1类)申份购额费不:收取申购费用。 (C2类)赎份回额费的:赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下: N持〈有7日期限(N) 赎回1费.5%率 730日日≤≤NN〈030%日 0.5% 对C类份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (C3类)C份类额基的金销份售额服销务售费服年务费费率率为:以下标准,基金销售服务费按前 一日C类基金份额资产净值的相应年费率计提。 序号 基金名称 销售服务费年费率 1 摩根日本精选股票型证券投资基金(QDII) 0.40% 2 2、摩C根欧类洲动力份策略额股票型的证券投初资基始金(QD基II)金份额净值 0.40% C类份额的初始基金份额净值参考当日A类份额的基金份额净 值。 三、C类基金份额适用的销售机构 上述基金C类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台、电子直 销交易系统及其他销售机构。其他销售机构请以本公司网站公示信 息为准。 四、增加临时基金管理人条款的具体情况 Mana因gem本e公nt司(U的K)原Li股mi东ted上将海其国分际别信持托有有的本限公公司司5和1%JP和M4or9g%an的A股ss权et 转ing让s I给nc摩.),根从资而产摩管根资理产控管股理公控司股(J公PM司o取rga得n本A公sse司t M10a0n%ag股em权en,t摩H根ol大d? 通公司(JPMorgan Chase &Co.)为本公司实际控制人。根据中国证券 监督管理委员会《【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司变更持 有百分之五以上股权的股东、主要股东或者实际控制人审批》之要求, 本公司承诺在基金合同中增加临时基金管理人相关条款,故拟就无临 时基金管理人条款的上述基金的基金合同和托管协议(如涉及)进行 修订。 五、基金合同、托管协议的修订内容 为确保上述事项符合法律、法规的规定,本公司就上述基金的基 金合同和托管协议的相关内容进行了修订,具体修改内容可以附件 《〈摩根日本精选股票型证券投资基金(QDII)基金合同〉修改前后文对 照表》及《〈摩根日本精选股票型证券投资基金(QDII)托管协议〉修改前 后文对照表》为参考。 六、重要提示 根据对上述基金基金合同、托管协议的修改,招募说明书及基金 产品资料概要对应内容也随之相应修改。具体修改内容请见登载于 本公司网站(am.jpmorgan.com/cn)和中国证监会基金电子披露网站 (http://eid.csrc.gov.cn/fund)的更新后的基金合同、托管协议、招募说明 书及基金产品资料概要。 上述修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,且不涉及基 金合同当事人权利义务关系发生变化。根据相关法律法规以及上述 基金基金合同的规定,相关修改不需召开基金份额持有人大会。 投资者可拨打客户服务电话(400-889-4888)或登录本公司网站 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩 并不代表其将来表现,基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成 对上述基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资者认真阅读上述 基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等相关法律文件,并 选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告 摩根基金管理(中国)有限公司 2023年9月8日 1附、《件〈:摩根日本精选股票型证券投资基金(QDII)基金合同〉修改前 后文对2、《照〈表摩》根日本精选股票型证券投资基金(QDII)托管协议〉修改前 后文对照表》 附件1、《摩根日本精选股票型证券投资基金(QDII)基金合同》修 改前后文对照表: 修改前 修改后 章节 内容 内容 57、基金份额的分类:本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额 分为不同的类别 58、A类基金份额:指在投资人申购时收取申购费用,但不再从本类别基金资 第二部分 释义 无 产中计提销售服务费的基金份额 59、C类基金份额:指在投资人申购时不收取申购费用,但从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额 60、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金 份额持有人服务的费用 九、基金份额的类别 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类 别。在投资人申购时收取申购费用,但不再从本类别基金资产中计提销售服务费 的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,但从本类别基金资产中 计提销售服务费的,称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明 书及基金产品资料概要中具体列示。 第三部分 基金的 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同, 基本情况 无 本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并分别公告,计算 公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可增加 新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及规则、申购各类 基金份额的最低金额限制及规则等进行调整,无需召开持有人大会,但基金管理人 必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在规定媒介上刊登公告。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净 额净值为基准进行计算; 值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码,并分别公告基金份额 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍 净值。本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在 在T+1日计算,并在T+2日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适T+1日计算,并在T+2日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计 当延迟计算或公告。 算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明 《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额 示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位 单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产 为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损 生的收益或损失由基金财产承担。 失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明书,赎回 书,赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在《招募金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在《招募说明书》中列 说明书》中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份 示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五 应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入,保留到小数点后2位, 入,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。本 基金C类基金份额不收取申购费用。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 …… …… 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金投资者的赎回申 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓 请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确 支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基 认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占 第六部分 基金份 可部分延期按单支个付账,并户以申后请续量开占放申日请的总基量金的份比额例净分值配为给依赎据回计申算请赎人回,金未额支付。部若分出类申基请金总份量额的净比值例为分依配据给计赎算回赎申回请金人额,未。支若付出部现分上可述延第期4支项付所,述并情以形后,续按开基放金日合的同该的 额的申购与赎回 现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在 相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回 分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 2、巨额赎回的处理方式 处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无 此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分 最低份额的限制。 作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 (3)……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权 (3)……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一 并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全 开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人 将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部 在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 分作自动延期赎回处理。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、基金发生暂停申购或赎回的时间为1日或短于1日并重新开放的,基 2、基金发生暂停申购或赎回的时间为1日或短于1日并重新开放的,基金管理 金管理人应提前在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并在重 人应提前在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并在重新开放日公布 新开放日公布最近1个开放日的基金份额净值。 最近1个开放日的各类基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含2周),暂停结束,基金重 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含2周),暂停结束,基金重新开放申 新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新 购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。 告,并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停 登暂停公告1次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提 公告1次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定 前2日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1 媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的各类基金 个开放日的基金份额净值。 份额净值。 一、基金管理人 一、基金管理人 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限 括但不限于: 于: (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,经与基金托管人协 (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,经与基金托管人协商一致 第七部分 基金合 收商费一方致式后;,决定和调整除管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和后构和,决收定费和方调式整;除管理费率、托管费率和提高销售服务费率之外的基金相关费率结 同当事人及权利 义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限 括但不限于: 于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额 份额申购、赎回价格; 申购、赎回价格; 一、召开事由 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定外,当出现或需要决 1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定外,当出现或需要决定下列事 定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率; 第八部分 基金份 2、在相关法律法规以及《基金合同》规定的范围内,履行适当程序,且 2、在相关法律法规以及《基金合同》规定的范围内,履行适当程序,且对基金份 额持有人大会 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管 额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管 理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且对基金份额持有人利 (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且对基金份额持有人利益无实质 益无实质性不利影响的情况下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率或 性不利影响的情况下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率 调整收费方式、增加或调整基金份额类别设置; 或调整收费方式、增加或调整基金份额类别设置; 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 1、提名:临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有10%以上(含10%) 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选。新任基金管理人提名 (一)基金管理人的更换程序 人选由临时基金管理人及基金托管人、单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额 1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上 的基金份额持有人提名的人选构成; 第九部分 基金管 (含10%)基金份额的基金份额持有人提名; 3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,临时基金管理人由基金管理 理人、基金托管人 3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临 人、基金托管人、单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提 的更换条件和程 时基金管理人; 名,中国证监会根据《基金法》的规定,从提名人选中择优指定临时管理人。基金管 序 6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业 理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人 务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移 均不提名的,由中国证监会指定临时基金管理人; 交手续,临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人 6、交接与责任划分:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理 应与基金托管人核对基金资产总值; 业务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手 续,临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金 管理人应与基金托管人核对基金资产总值。基金管理人、临时基金管理人、新任基 金管理人应对各自履职行为依法承担责任; 五、估值程序 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金资产净值除以当日 金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此该类基金份额的余额数量计算,均精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由 产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净 下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 2、基金管理人应在每个工作日对前一估值日基金资产估值。但基金 2、基金管理人应在每个工作日对前一估值日基金资产估值。但基金管理人根 管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人 据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金 每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经 资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误 基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 后,由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 第十四部分 基金 产估基值金的管准理确人性和、及基时金性托。管当人基将金采份取额必净要值、适小当数、点合后理4的位措以施内(确含保第基4金位资)准确基性金、及管时理性人。和当基任金一托类管基人金将份采额取净必值要小、适数当点、后合4理位的以措内(施含确第保4基位金)发资生产估估值值的错 资产估值 发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 误时,视为该类基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托 托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人 管理人应当公告,并报中国证监会备案。 应当公告,并报中国证监会备案。 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责 责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算前一估值日的 进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算前一估值日的基金资产净 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值 值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确 计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值 认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值予以公布。 予以公布。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 3、销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率 为0.40%。 第十五部分 基金 H=E×0.40%÷当年天数 费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 上述“一、基金费用的种类”中第3-10项费用,根据有关法规及相应协 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金 支付。 托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动费、基金份额持有人服务费等。 上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红 择现金红利或将现金红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为基 利或将现金红利按除权日除权后的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份 金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金 额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 分红; 2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准 的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 第十六部分 基金 日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 务费,3、各由基于金本份基额金类A别类对基应金的份可额供不分收配取利销润售将服有务所费不,同而,C本类基基金金同份一额类收别取的销每售一基服 的收益与分配 3、每一基金份额享有同等分配权; 金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续 资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记 费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份 机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 的计算方法,依照《业务规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至 人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在不晚于开放 在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在不晚于开放日后的2 日后的2个工作日内,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开 个工作日内,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金 放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的2个工作日内, 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的2个工作日内,在指定网 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计 站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 第十八部分 基金 净值(。七)临时报告 (15七、)基临金时管报理告费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计 的信息披露 15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方提方式和费率发生变更; 式和费率发生变更; 16、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五; 16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五; 24、调整基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定, 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露 算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行 的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 书面或电子确认。 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立 内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 清算小组,基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会 督下进行基金清算。 的监督下进行基金清算。 第十九部分 基金 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金 合同的变更、终止 金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中 与基金财产的清 证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 算 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的各类基 人持有的基金份额比例进行分配。 金份额比例进行分配。 附件2、《摩根日本精选股票型证券投资基金(QDII)托管协议》修 改前后文对照表: 修改前 修改后 章节 内容 内容 三、基金托管人对 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净 基金管理人的业 资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收 务监督和核查 定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行复核。 益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行复核。 (一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管(一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相 四、基金管理人对 人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金 关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协 基金托管人的业 托管人履行本协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托 议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、 务核查 管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基 账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 露和监督基金投资运作等行为。 (四)申购、赎回和基金转换的资金清算 (四)申购、赎回和基金转换的资金清算 1、T日,投资者进行基金申购、赎回和转换申请,基金管理人和基金托 1、T日,投资者进行基金申购、赎回和转换申请,基金管理人和基金托管人于 管人于T+1日分别计算T日基金资产净值,并进行核对;基金管理人将双 T+1日分别计算T日基金资产净值,并进行核对;基金管理人将双方盖章确认的或 七、交易及清算交 方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金份额净值以基金份额净值公 基金管理人决定采用的各类基金份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关 收安排 告的形式传真至相关信息披露媒介。 信息披露媒介。 2、T+2日,登记机构根据T日基金份额净值计算申购份额、赎回金额 2、T+2日,登记机构根据T日各类基金份额净值计算申购份额、赎回金额及转 及转换份额,更新基金份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数换份额,更新基金份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托 据向基金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数 管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理。 据进行账务处理。 (一)基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净 (一)基金资产净值的计算和复核 值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。本基 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是 金人民币份额的基金份额净值为估值日基金资产净值除以估值日基金份 指计算日该类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。本基金人民 额总数。 币份额的基金份额净值为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数。 2、基金管理人应每个工作日对基金财产估值。估值原则应符合《基金 2、基金管理人应每个工作日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》及 合同》及相关法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金 相关法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计 管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日的下一工 算,基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日的下一工作日内计算估值日各 八、基金资产净值 作日内计算估值日基金份额净值,并发送给基金托管人。基金托管人应对 类基金份额净值,并发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核, 计算和会计核算 净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理 并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。月 人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目 末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 的核对同时进行。 5、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后4位内发生差错时,视 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后4位内发生差错时, 为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立 视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应 即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到该类基金份 当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达 额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;当计价 到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 错误达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备 监会备案;当计价错误达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告 案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。 并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按 其规定处理。 (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红 九、基金收益分配 择现金红利或将现金红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为基 利或将现金红利按除权日除权后的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份 金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金 额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。 分红。 (三)销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 无 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 十一、基金费用 托管人销核售对服一务致费后每,日基计金算托,管逐人日按累照计与至基每金月管月理末人,按协月商支一致付的,由方基式金于管次理月人前与5基个金工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动费、基金份额持有人服务费等。 (三)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的(四)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、销售服务费之 其他基金费用,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。 外的其他基金费用,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。 (八)为明确责任,在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下,基金管理 十七、违约责任和 (八)为明确责任,在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下,人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题,明确如下: 责任划分 基金管理人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题,明 7、基金管理人应承担对应收取的销售服务费数额计算错误的责任。如果基金 确如下: 托管人复核后同意基金管理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正确履行复