平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金产品资料概要更新 编制日期:2025年6月16日 送出日期:2025年6月19日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 平安500ETF联接 基金代码 006214 下属基金简称 平安500ETF联接A 下属基金交易代码 006214 下属基金简称 平安500ETF联接C 下属基金交易代码 006215 下属基金简称 平安500ETF联接E 下属基金交易代码 024556 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 基金合同生效日 2018年9月5日 上市交易所及上市日 - 期 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2023年12月29日 基金经理 李严 经理的日期 证券从业日期 2020年7月14日 其他 无 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求与业绩比较基准相似的回报。 本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外,为更好地 实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监 会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债 券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支 持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资 的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行 投资范围 存款)、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的 其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 本基金可以在履行适当程序后,参与融资和转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。 本基金的标的指数为中证500指数。 本基金以目标ETF作为其主要投资标的,方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。 本基金并不参与目标ETF的管理。主要以一级市场申购的方式投资于目标ETF,获取基 金份额净值上涨带来的收益;在目标ETF基金份额二级市场交易流动性较好的情况下, 主要投资策略 也可以通过二级市场买卖目标ETF的基金份额。在正常市场情况下,本基金力争净值增 长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理 人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为中证500指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)× 5% 本基金的目标ETF为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债 风险收益特征 券型基金与货币市场基金。本基金为ETF联接基金,通过投资于目标ETF跟踪标的指数 表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 注:详见本基金招募说明书“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 注:由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注: 1、数据截止日期为2023年12月31日。 2、本基金基金合同于2018年09月05日正式生效。 3、基金的过往业绩不代表未来表现。 4、本基金于2025年6月20日起在原有份额基础上增设E类基金份额。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 平安500ETF联接A 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) 申购费 M<500,000 1% (前收费) 500,000≤M<1,000,000 0.7% M≥1,000,000 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<365天 0.25% N≥365天 0% 平安500ETF联接C 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) 赎回费 N<7天 1.5% N≥7天 0% 平安500ETF联接E 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0% 注:本基金C类、E类份额无申购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 0.5% 基金管理人和销售机构 托管费 0.1% 基金托管人 销 售 服 平安500ETF联接C 0.1% 销售机构 务费 平安500ETF联接E 0.1% 销售机构 审 计 费 48,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 120,000.00元 规定披露报刊 露费 其 他 费 按照有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 用 注:相关费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金 定期报告披露为准。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。(三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 平安500ETF联接A 基金运作综合费率(年化) 持有期间 0.63% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 平安500ETF联接C 基金运作综合费率(年化) 持有期间 0.73% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 平安500ETF联接E 基金运作综合费率(年化) 持有期间 0.73% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险、科创板的投资风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金管理人经与基金托管人协商一致,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用延期办理巨额赎回申请、延期支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价、实施侧袋机制等流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。 本基金的特有风险: 1、标的指数的风险:即标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现存在差异,因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大,增加基金投资成本,并有可能因此而增加跟踪误差,影响投资收益。 2、标的指数波动的风险:标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。 3、跟踪偏离风险及跟踪误差控制未达约定目标的风险 跟踪偏离风险:即基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之间产生差异的不确定性,包括但不限于以下因素: (1)目标ETF与标的指数的偏离; (2)基金买卖目标ETF时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击; (3)标的指数成份股的配股、增发、分红等公司行为; (4)标的指数成份股的调整; (5)基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击; (6)申购、赎回因素带来的跟踪误差; (7)新股市值配售、新股认购带来的跟踪误差; (8)基金现金资产的拖累; (9)基金的管理费、托管费和销售服务费等带来的跟踪误差; (10)指数成份股停牌、摘牌,成份股涨、跌停板等因素带来的偏差; (11)基金管理人的买入卖出时机选择; (12)其他因素带来的偏差。 跟踪误差控制未达约定目标的风险:本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%,但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围,本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。 4、指数编制机构停止服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决,但基金合同中“目标ETF发生相关变更情形时的处理”另有约定的除外。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。 5、标的指数变更的风险 根据基金合同的规定,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准,本基金可能变更标的指数,或若目标ETF变更标的指数,本基金也将相应变更标的指数且继续投资于该目标ETF,本基金的投资组合随之调整,基金收益风险特征可能发生变化,投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成本。 6、成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌,发生成份股停牌时,基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 7、投资于目标ETF基金带来的风险 由于主要投资于目标ETF,所以本基金会面临诸如目标ETF的管理风险与操作风险、目标ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标ETF的技术风险等风险。 8、资产支持证券的投资风险 本基金投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失。 9、股指期货投资风险 股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。 10、参与融资与转融通业务的风险 本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通业务,可能存在杠杆投资风险和对手方交易风险等融资及转融通业务特有风险。 11、基金财产投资运营过程中的增值税 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法规、税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负,仍由本基金财产承担,届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付,或划付至管理人账户并自基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见平安基金官方网站 网址:fund.pingan.com客服电话:400-800-4800(免长途话费) 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料