国金基金管理有限公司 关于国金量化多因子股票型证券投资基金 增设C类基金份额及基金合同修改的 公告 为满足不同市场情况下投资者日益多样化的需求,提高产品市场竞争力,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国金量化多因子股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,国金基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,决定自2022年10月14日起对国金量化多因子股票型证券投资基金(以下简称“本基金)增设C类基金份额类别(基金代码:016858),并对《基金合同》作相应修改。现将有关事项公告如下: 一、增设C类基金份额类别基本情况 本基金根据申购费用及销售服务费的收取方式等不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购基金份额时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。 在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下,在履行适当程序后,基金管理人可根据基金实际运作情况,经与基金托管人协商一致,增加基金份额类别或停止某类基金份额类别的销售、调整基金份额类别设置,或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告,且无需召开基金份额持有人大会审议。 二、增设C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 三、增设C类基金份额的赎回费用 本基金C类基金份额赎回费由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30天的投资人,赎回费全额计入基金财产;对于持续持有期大于等于30天的投资人,则不收取赎回费。 本基金C类基金份额赎回费率如下表所示: 持有时间(N) C类基金份额赎回费率 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0.00% 四、《基金合同》的主要修订内容 本次修订主要对《基金合同》中“释义”、“基金的基本情况”、“基金费用与税收”的内容进行了修订如下,具体请见附件《<国金量化多因子股票型证券投资基金基金合同>修改对照表》: (一)《基金合同》“第二部分 释义”中拟增加: “53、基金份额类别:本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费用而不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购基金份额时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额 54、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用” (二)《基金合同》“第三部分 基金的基本情况”中拟增加: “八、基金份额类别设置 本基金根据申购费用及销售服务费的收取方式等不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购基金份额时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。” (三)《基金合同》“第十五部分 基金费用与税收”第二条“基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中拟修改为: “3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。” 此外,根据修订的基金合同,本公司对《国金量化多因子股票型证券投资基金托管协议》、《国金量化多因子股票型证券投资基金招募说明书》进行相应修订。 五、本基金C类基金份额适用的销售机构 (一)直销机构 “国金基金”官方微信公众号 公众号名称:国金基金(微信号:gfund2011) 目前支付渠道:通联支付 客户服务电话:4000-2000-18 客户服务信箱:service@gfund.com 投资者可以通过本公司“国金基金”官方微信公众号,办理本基金的开户、申购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。 (二)如有其他销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务,请以本公司届时相关公告为准。 六、重要提示 1、本基金《基金合同》的修订系根据《基金合同》的约定进行,对基金份额持有人利益无实质性不利影响。本次修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》的规定。 2、根据《基金合同》修订内容,本公司将对托管协议进行修订,并在更新基金招募说明书时,对招募说明书中的相关内容进行修订。 3、投资者可登录本公司网站(www.gfund.com)查阅修订后的《基金合同》、托管协议和更新的招募说明书全文或拨打本公司客户服务热线(4000-2000-18)咨询相关信息。 特此公告。 国金基金管理有限公司 2022年10月14日 附件: 《国金量化多因子股票型证券投资基金基金合同》 修改对照表 修订前表述 修订后表述 第二部分 12、《信息披露办法》:指中国证监会12、《信息披露办法》:指中国证监会 释义 2019 年7月26日颁布、同年9月1 2019年7月26日颁布、同年9月1日 日实施的《公开募集证券投资基金信 实施的,并经2020年3月20日中国证 息披露管理办法》及颁布机关对其不 监会《关于修改部分证券期货规章的决 时做出的修订 定》修正的《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 16、银行业监督管理机构:指中国人 16、银行业监督管理机构:指中国人民 民银行和/或中国银行业监督管理委 银行和/或中国银行保险监督管理委员 员会 会 20、合格境外机构投资者:指符合《合20、合格境外机构投资者:指符合《合 格境外机构投资者境内证券投资管 格境外机构投资者和人民币合格境外 理办法》及相关法律法规规定可以投 机构投资者境内证券期货投资管理办 资于在中国境内依法募集的证券投 法》及相关法律法规规定可以投资于在 资基金的中国境外的机构投资者 中国境内依法募集的证券投资基金的 21、投资人、投资者:指个人投资者、中国境外的机构投资者 机构投资者和 合格境外机构投资者 21、投资人、投资者:指个人投资者、 以及法律法规或中国证监会允许购 机构投资者、合格境外机构投资者、人 买证券投资基金的其他投资人的合 民币合格境外机构投资者以及法律法 称 规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人的合称 新增以下内容并调整后续序号: 53、基金份额类别:本基金将基金份额 分为A类和C类不同的类别。在投资者 申购基金份额时收取申购费用而不从 本类别基金资产中计提销售服务费的, 称为A类基金份额;在投资者申购基金 份额时不收取申购费用而是从本类别 基金资产中计提销售服务费的,称为C 类基金份额 54、销售服务费:指从基金财产中计提 的,用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 第三部分 八、基金份额类别设置 八、基金份额类别设置 基金的基 在不违反法律法规、基金合同以及不 本基金根据申购费用及销售服务费的 本情况 对基金份额持有人权益产生实质性 收取方式等不同,将基金份额分为不同 不利影响的情况下,在履行适当程序 的类别。在投资者申购基金份额时收取 后,基金管理人可根据基金实际运作 申购费用,而不从本类别基金资产中计 情况,经与基金托管人协商一致,增 提销售服务费的,称为A类基金份额; 加基金份额类别或停止某类基金份 在投资者申购基金份额时不收取申购 额类别的销售、调整基金份额类别设 费用,而是从本类别基金资产中计提销 置,或对基金份额分类办法及规则进 售服务费的,称为C类基金份额。 行调整并公告,且无需召开基金份额 本基金A类、C类基金份额分别设置代 持有人大会审议。 码。由于基金费用的不同,本基金A类 基金份额和C类基金份额将分别计算基 金份额净值和基金份额累计净值。投资 者在申购基金份额时可自行选择基金 份额类别。有关基金份额类别的具体设 置、费率水平等由基金管理人确定,并 在招募说明书中公告。 在不违反法律法规、基金合同以及不对 基金份额持有人权益产生实质性不利 影响的情况下,在履行适当程序后,基 金管理人可根据基金实际运作情况,经 与基金托管人协商一致,增加基金份额 类别或停止某类基金份额类别的销售、 调整基金份额类别设置,或对基金份额 分类办法及规则进行调整并公告,且无 需召开基金份额持有人大会审议。 第六部分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 基金份额 2、申购、赎回开始日及业务办理时 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 的申购与 间 …… 赎回 …… 基金管理人不得在基金合同约定之 基金管理人不得在基金合同约定之外 外的日期或者时间办理基金份额的 的日期或者时间办理基金份额的申购、 申购、赎回或者转换。投资人在基金 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 合同约定之外的日期和时间提出申 之外的日期和时间提出申购、赎回或转 购、赎回或转换申请且登记机构确认 换申请且登记机构确认接受的,其基金 接受的,其基金份额申购、赎回价格 份额申购、赎回价格为下一开放日该类 为下一开放日基金份额申购、赎回的 基金份额申购、赎回的价格。 价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 申请受理当日收市后计算的该类基金 以申请受理当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算; 份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用 1、本基金各类基金份额分别设置代码, 途 分别计算和公告各类基金份额净值和 1、份额净值的计算,保留到小数点 各类基金份额累计净值。本基金各类基 后4位,小数点后第5位四舍五入, 金份额净值的计算,均保留到小数点后 由此产生的收益或损失由基金财产 4位,小数点后第5位四舍五入,由此 承担。T日的基金份额净值在当天收 产生的收益或损失由基金财产承担。T 市后计算,并在T+1日内公告。遇特 日的各类基金份额净值在当天收市后 殊情况,经中国证监会同意,可以适 计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况, 当延迟计算或公告。 经中国证监会同意,可以适当延迟计算 或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 本基金申购份额的计算及余额的处理 2、申购份额的计算及余额的处理方 方式详见《招募说明书》。本基金A类 式:本基金申购份额的计算及余额的 基金份额的申购费率由基金管理人决 处理方式详见《招募说明书》。本基 定,并在招募说明书及基金产品资料概 金的申购费率由基金管理人决定,并 要中列示。申购的有效份额为净申购金 在招募说明书及基金产品资料概要 额除以当日的该类基金份额净值,有效 中列示。申购的有效份额为净申购金 份额单位为份,上述计算结果均按四舍 额除以当日的基金份额净值,有效份 五入方法,保留到小数点后2位,由此 额单位为份,上述计算结果均按四舍 产生的收益或损失由基金财产承担。 五入方法,保留到小数点后2位,由 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 此产生的收益或损失由基金财产承 金赎回金额的计算详见《招募说明书》。 担。 本基金的赎回费率由基金管理人决定, 3、赎回金额的计算及处理方式:本 并在招募说明书及基金产品资料概要 基金赎回金额的计算详见《招募说明 中列示,其中对持续持有期少于7日的 书》。本基金的赎回费率由基金管理 投资者收取不低于1.50%的赎回费并全 人决定,并在招募说明书及基金产品 额计入基金财产。赎回金额为按实际确 资料概要中列示,其中对持续持有期 认的有效赎回份额乘以当日该类基金 少于7日的投资者收取不低于1.50% 份额净值并扣除相应的费用,赎回金额 的赎回费并全额计入基金财产。赎回 单位为元。上述计算结果均按四舍五入 金额为按实际确认的有效赎回份额 方法,保留到小数点后2位,由此产生 乘以当日基金份额净值并扣除相应 的收益或损失由基金财产承担。 的费用,赎回金额单位为元。上述计 4、本基金C类基金份额不收取申购费, 算结果均按四舍五入方法,保留到小 A类基金份额的申购费用由申购A类基 数点后2位,由此产生的收益或损失 金份额的投资人承担,不列入基金财 由基金财产承担。 产。 4、申购费用由申购基金份额的投资 …… 人承担,不列入基金财产。 6、本基金A类基金份额收取申购费用, C类基金份额不收取申购费用,但从该 类别基金资产中计提销售服务费。本基 …… 金的申购费率、申购份额具体的计算方 6、本基金的申购费率、申购份额具 法、赎回费率、赎回金额具体的计算方 体的计算方法、赎回费率、赎回金额 法和收费方式由基金管理人根据基金 具体的计算方法和收费方式由基金 合同的规定确定,并在招募说明书中列 管理人根据基金合同的规定确定,并 示。基金管理人可以在基金合同约定的 在招募说明书中列示。基金管理人可 范围内调整费率或收费方式,并最迟应 以在基金合同约定的范围内调整费 于新的费率或收费方式实施日前依照 率或收费方式,并最迟应于新的费率 《信息披露办法》的有关规定在指定媒 或收费方式实施日前依照《信息披露 介上公告。 办法》的有关规定在指定媒介上公 7、基金管理人可以在不违反法律法规 告。 规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划,定期或不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活 7、基金管理人可以在不违反法律法 动期间,基金管理人可以按中国证监会 规规定及基金合同约定的情况下根 要求履行必要手续后,对投资者适当调 据市场情况制定基金促销计划,定期 整基金申购费率、赎回费率、销售服务 或不定期地开展基金促销活动。在基 费率等相关费率。 金促销活动期间,基金管理人可以按 中国证监会要求履行必要手续后,对 九、巨额赎回的情形及处理方式 投资者适当调整基金申购费率、赎回 2、巨额赎回的处理方式 费率等相关费率。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认 为支付投资人的赎回申请有困难或认 九、巨额赎回的情形及处理方式 为因支付投资人的赎回申请而进行的 2、巨额赎回的处理方式 财产变现可能会对基金资产净值造成 (2)部分延期赎回:当基金管理人 较大波动时,基金管理人在当日接受赎 认为支付投资人的赎回申请有困难 回比例不低于上一开放日基金总份额 或认为因支付投资人的赎回申请而 10%的前提下,可对其余赎回申请延期 进行的财产变现可能会对基金资产 办理。对于当日的赎回申请,应当按单 净值造成较大波动时,基金管理人在 个账户赎回申请量占赎回申请总量的 当日接受赎回比例不低于上一开放 比例,确定当日受理的赎回份额;对于 日基金总份额10%的前提下,可对其 未能赎回部分,投资人在提交赎回申请 余赎回申请延期办理。对于当日的赎 时可以选择延期赎回或取消赎回。选择 回申请,应当按单个账户赎回申请量 延期赎回的,将自动转入下一个开放日 占赎回申请总量的比例,确定当日受 继续赎回,直到全部赎回为止;选择取 理的赎回份额;对于未能赎回部分, 消赎回的,当日未获受理的部分赎回申 投资人在提交赎回申请时可以选择 请将被撤销。延期的赎回申请与下一开 延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 放日赎回申请一并处理,无优先权并以 的,将自动转入下一个开放日继续赎 下一开放日的该类基金份额净值为基 回,直到全部赎回为止;选择取消赎 础计算赎回金额,以此类推,直到全部 回的,当日未获受理的部分赎回申请 赎回为止。如投资人在提交赎回申请时 将被撤销。延期的赎回申请与下一开 未作明确选择,投资人未能赎回部分作 放日赎回申请一并处理,无优先权并 自动延期赎回处理。当出现巨额赎回 以下一开放日的基金份额净值为基 时,基金转换中转出份额的申请的处理 础计算赎回金额,以此类推,直到全 方式遵照相关的业务规则及相关公告。 部赎回为止。如投资人在提交赎回申 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额 请时未作明确选择,投资人未能赎回 的限制。 部分作自动延期赎回处理。当出现巨 若基金发生巨额赎回且存在出现单个 额赎回时,基金转换中转出份额的申 基金份额持有人超过前一开放日基金 请的处理方式遵照相关的业务规则 总份额20%的赎回申请(“大额赎回申请 及相关公告。部分延期赎回不受单笔 人)”情形下,基金管理人应当按照保护 赎回最低份额的限制。 其他赎回申请人(“小额赎回申请人)”利 若基金发生巨额赎回且存在出现单 益的原则,优先确认小额赎回申请人的 个基金份额持有人超过前一开放日 赎回申请,具体措施为:如小额赎回申 基金总份额20%的赎回申请(“大额赎 请人的赎回申请在当日被全部确认,则 回申请人”)情形下,基金管理人应当 基金管理人在当日接受赎回比例不低 按照保护其他赎回申请人(“小额赎回 于上一开放日基金总份额的10 %的前 申请人”)利益的原则,优先确认小额 提下,在仍可接受赎回申请的范围内对 赎回申请人的赎回申请,具体措施 大额赎回申请人的赎回申请按比例确 为:如小额赎回申请人的赎回申请在 认。对该等大额赎回申请人当日未予确 当日被全部确认,则基金管理人在当 认的部分,在提交赎回申请时可以选择 日接受赎回比例不低于上一开放日 延期赎回或取消赎回,选择延期赎回 基金总份额的10 %的前提下,在仍可 的,当日未获处理的赎回申请将自动转 接受赎回申请的范围内对大额赎回 入下一个开放日继续赎回,直至全部赎 申请人的赎回申请按比例确认。对该 回;选择取消赎回的,当日未获受理的 等大额赎回申请人当日未予确认的 赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与 部分,在提交赎回申请时可以选择延 下一开放日赎回申请一并处理,无优先 期赎回或取消赎回,选择延期赎回 权并以下一开放日的该类基金份额净 的,当日未获处理的赎回申请将自动 值为基础计算赎回金额,以此类推,直 转入下一个开放日继续赎回,直至全 至全部赎回为止。如大额赎回申请人在 部赎回;选择取消赎回的,当日未获 提交赎回申请时未作明确选择,大额赎 受理的赎回申请将被撤销。延期的赎 回申请人未能赎回部分作自动延期赎 回申请与下一开放日赎回申请一并 回处理。如小额赎回申请人的赎回申请 处理,无优先权并以下一开放日的基 在当日未被全部确认,则对全部未确认 金份额净值为基础计算赎回金额,以 的赎回申请(含小额赎回申请人的其余 此类推,直至全部赎回为止。如大额 赎回申请与大额赎回申请人的全部赎 赎回申请人在提交赎回申请时未作 回申请)延期办理。延期办理的具体程 明确选择,大额赎回申请人未能赎回 序,按照本条规定的延期赎回或取消赎 部分作自动延期赎回处理。如小额赎 回的方式办理,具体方式由份额持有人 回申请人的赎回申请在当日未被全 在提交赎回申请时进行选择,未作明确 部确认,则对全部未确认的赎回申请 选择则作自动延期赎回处理;同时,基 (含小额赎回申请人的其余赎回申 金管理人应当对延期办理的事宜在指 请与大额赎回申请人的全部赎回申 定媒介上刊登公告。 请)延期办理。延期办理的具体程序, 按照本条规定的延期赎回或取消赎 回的方式办理,具体方式由份额持有 人在提交赎回申请时进行选择,未作 明确选择则作自动延期赎回处理;同 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 时,基金管理人应当对延期办理的事 申购或赎回的公告 宜在指定媒介上刊登公告。 2、如发生暂停的时间为1日,基金管 理人应于重新开放日,在指定媒介上刊 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 登基金重新开放申购或赎回公告,并公 放申购或赎回的公告 布最近1个开放日的各类基金份额净 2、如发生暂停的时间为1日,基金 值。 管理人应于重新开放日,在指定媒介 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2 上刊登基金重新开放申购或赎回公 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎 告,并公布最近1个开放日的基金份 回时,基金管理人应提前2个工作日在 额净值。 指定媒介上刊登基金重新开放申购或 3、如发生暂停的时间超过1日但少 赎回公告,并公告最近1个工作日的各 于2周,暂停结束,基金重新开放申 类基金份额净值。 购或赎回时,基金管理人应提前2个 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停 工作日在指定媒介上刊登基金重新 期间,基金管理人应每2周至少重复刊 开放申购或赎回公告,并公告最近1 登暂停公告1次;当连续暂停时间超过 个工作日的基金份额净值。 两个月时,可对重复刊登暂停公告的频 4、如发生暂停的时间超过2周,暂 率进行调整。暂停结束,基金重新开放 停期间,基金管理人应每2周至少重 申购或赎回时,基金管理人应提前2个 复刊登暂停公告1次;当连续暂停时 工作日在指定媒介上连续刊登基金重 间超过两个月时,可对重复刊登暂停 新开放申购或赎回公告,并公告最近1 公告的频率进行调整。暂停结束,基 个工作日的各类基金份额净值。 金重新开放申购或赎回时,基金管理 人应提前2个工作日在指定媒介上连 续刊登基金重新开放申购或赎回公 告,并公告最近1个工作日的基金份 额净值。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 当事人及 名称:国金基金管理有限公司 名称:国金基金管理有限公司 权利义务 住所:北京市怀柔区府前街三号楼 住所:北京市怀柔区府前街三号楼3-6 3-6 法定代表人:邰海波 法定代表人:尹庆军 设立日期:2011年11月2日 设立日期:2011年11月2日 批准设立机关及批准设立文号:中国证 批准设立机关及批准设立文号:中国 监会证监许可[2011]1661号 证监会证监许可[2011]1661号 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币3.6亿元 注册资本:人民币3.6亿元 存续期限:持续经营 存续期限:持续经营 联系电话:010-88005888 联系电话:010-88005888 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 名称:中国银行股份有限公司 名称:中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 号 法定代表人:刘连舸 法定代表人:陈四清 成立时间:1983年10月31日 成立时间:1983年10月31日 批准设立机关和批准设立文号:国务院 批准设立机关和批准设立文号:国务 批转中国人民银行《关于改革中国银行 院批转中国人民银行《关于改革中国 体制的请示报告》(国发[1979]72号) 银行体制的请示报告》(国发[1979]72组织形式:股份有限公司 号) 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌 组织形式:股份有限公司 仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿 存续期间:持续经营 捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹 基金托管资格批文及文号:中国证监会 元整 证监基字【1998】24号 存续期间:持续经营 三、基金份额持有人 基金托管资格批文及文号:中国证监 同一类别的每份基金份额具有同等的 会证监基字【1998】24号 合法权益。 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额 1、当出现或需要决定下列事由之一 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 持有人大 的,应当召开基金份额持有人大会: 应当召开基金份额持有人大会: 会 (5)调整基金管理人、基金托管人 (5)调整基金管理人、基金托管人的 的报酬标准,但法律法规要求调整该 报酬标准或提高销售服务费率,但法律 等报酬标准的除外; 法规要求调整该等报酬标准或提高销 售服务费率的除外。 2、以下情况可由基金管理人和基金 托管人协商后修改,不需召开基金份 2、以下情况可由基金管理人和基金托 额持有人大会: 管人协商后修改,不需召开基金份额持 (2)在不违反法律法规和基金合同 有人大会: 以及对基金份额持有人利益无实质 (2)在不违反法律法规和基金合同以 性不利影响情况下调整本基金的申 及对基金份额持有人利益无实质性不 购费率、调低赎回费率或变更收费方 利影响情况下调整本基金的申购费率、 式; 调低赎回费率和销售服务费或变更收 费方式; 第十四部 四、估值程序 四、估值程序 分 1、基金份额净值按照每个估值日闭 1、各类基金份额净值按照每个估值日 基金资产 市后,基金资产净值除以当日基金份 闭市后,该类基金资产净值除以当日该 估值 额的余额数量计算,精确到0.0001 类基金份额的余额数量计算,精确到 元,小数点后第五位四舍五入,由此 0.0001元,小数点后第五位四舍五入, 产生的误差计入基金资产。国家另有 由此产生的误差计入基金资产。国家另 规定的,从其规定。 有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资 基金管理人每个工作日计算基金资产 产净值及基金份额净值,并按规定公 净值及各类基金份额净值,并按规定公 告。 告。 2、基金管理人应每个估值日对基金 2、基金管理人应每个估值日对基金资 资产估值。但基金管理人根据法律法 产估值。但基金管理人根据法律法规或 规或本基金合同的规定暂停估值时 本基金合同的规定暂停估值时除外。基 除外。基金管理人每个估值日对基金 金管理人每个估值日对基金资产估值 资产估值后,将基金份额净值结果发 后,将各类基金份额净值结果发送基金 送基金托管人,经基金托管人复核无 托管人,经基金托管人复核无误后,由 误后,由基金管理人根据基金合同约 基金管理人根据基金合同约定对外公 定对外公布。 布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必要、 要、适当、合理的措施确保基金资产 适当、合理的措施确保基金资产估值的 估值的准确性、及时性。当基金份额 准确性、及时性。当任一类基金份额净 净值小数点后4位以内(含第4位)发 值小数点后4位以内(含第4位)发生估 生估值错误时,视为基金份额净值错 值错误时,视为该类基金份额净值错 误。 误。 4、基金份额净值估值错误处理的方 4、基金份额净值估值错误处理的方法 法如下: 如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,(1)任一类基金份额净值计算出现错 基金管理人应当立即予以纠正,通报 误时,基金管理人应当立即予以纠正, 基金托管人,并采取合理的措施防止 通报基金托管人,并采取合理的措施防 损失进一步扩大。 止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)错误偏差达到该类基金份额净值 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 的0.25%时,基金管理人应当通报基金 管人并报中国证监会备案;错误偏差 托管人并报中国证监会备案;错误偏差 达到基金份额净值的0.5%时,基金管 达到该类基金份额净值的0.5%时,基金 理人应当公告并报中国证监会备案。 管理人应当公告并报中国证监会备案。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金资产净值和 和基金份额净值由基金管理人负责 各类基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。基 计算,基金托管人负责进行复核。基金 金管理人应于每个估值日交易结束 管理人应于每个估值日交易结束后计 后计算当日的基金资产净值和基金 算当日的基金资产净值和各类基金份 份额净值并发送给基金托管人。基金 额净值并发送给基金托管人。基金托管 托管人对净值计算结果复核确认后 人对净值计算结果复核确认后发送给 发送给基金管理人,由基金管理人根 基金管理人,由基金管理人根据基金合 据基金合同约定对基金净值予以公 同约定对基金净值予以公布。 布。 第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分 新增以下内容并调整后续序号: 基金费用 3、从C类基金份额的基金财产中计提 与税收 的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和支 支付方式 付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务 费,C类基金份额的销售服务费按前一 …… 日C类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服 务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净 值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管 人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月前5个工作日内从基金财产中一 次性支付给登记机构,由登记机构代付 给销售机构。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3-9 上述“一、基金费用的种类”中第4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规 项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费 定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支 用,由基金托管人从基金财产中支付。 付。 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 2、本基金收益分配方式分两种:现 2、本基金收益分配方式分两种:现金 基金的收 金分红与红利再投资,投资者可选择 分红与红利再投资,投资者可选择现金 益与分配 现金红利或将现金红利自动转为基 红利或将现金红利自动转为同一类别 金份额进行再投资;若投资者不选 的基金份额进行再投资;若投资者不选 择,本基金默认的收益分配方式是现 择,本基金默认的收益分配方式是现金 金分红; 分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不 3、基金收益分配后各类基金份额净值 能低于面值,即基金收益分配基准日 不能低于面值,即基金收益分配基准日 的基金份额净值减去每单位基金份 的各类基金份额净值减去每单位该类 额收益分配金额后不能低于面值; 基金份额收益分配金额后不能低于面 4、每一基金份额享有同等分配权; 值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销 售服务费,而C类基金份额收取销售服 务费,各基金份额类别对应的可供分配 收益将有所不同。本基金同一类别的每 一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账 六、基金收益分配中发生的费用 或其他手续费用由投资者自行承担。 基金收益分配时所发生的银行转账或 当投资者的现金红利小于一定金额, 其他手续费用由投资者自行承担。当投 不足以支付银行转账或其他手续费 资者相应类别基金份额的现金红利小 用时,由基金管理人或销售机构承 于一定金额,不足以支付银行转账或其 担。 他手续费用时,由基金管理人或销售机 构承担。 第十八部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 分 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金的信 基金合同生效后,在开始办理基金份 基金合同生效后,在开始办理基金份额 息披露 额申购或者赎回前,基金管理人应当 申购或者赎回前,基金管理人应当至少 至少每周在指定网站披露一次各类 每周在指定网站披露一次各类基金份 基金份额净值和基金份额累计净值。 额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 后,基金管理人应当在不晚于每个开 基金管理人应当在不晚于每个开放日 放日的次日,通过指定网站、基金销 的次日,通过指定网站、基金销售机构 售机构网站或者营业网点披露开放 网站或者营业网点披露开放日的各类 日的各类基金份额净值和基金份额 基金份额净值和各类基金份额累计净 累计净值。 值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 基金管理人应当在不晚于半年度和年 年度最后一日的次日,在指定网站披 度最后一日的次日,在指定网站披露半 露半年度和年度最后一日的各类基 年度和年度最后一日的各类基金份额 金份额净值和基金份额累计净值。 净值和各类基金份额累计净值。 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回 (七)临时报告 费等费用计提标准、计提方式和费率 15、管理费、托管费、销售服务费、申 发生变更; 购费、赎回费等费用计提标准、计提方 16、基金份额净值计价错误达基金份 式和费率发生变更; 额净值百分之零点五; 16、任一类基金份额净值计价错误达该 类基金份额净值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 …… 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 …… 中国证监会的规定和基金合同的约 基金托管人应当按照相关法律法规、中 定,对基金管理人编制的基金资产净 国证监会的规定和基金合同的约定,对 值、基金份额净值、基金份额申购赎 基金管理人编制的基金资产净值、各类 回价格、基金定期报告、更新的招募 基金份额净值、基金份额申购赎回价 说明书、基金产品资料概要、基金清 格、基金定期报告、更新的招募说明书、 算报告等公开披露的相关基金信息 基金产品资料概要、基金清算报告等公 进行复核、审查,并向基金管理人进 开披露的相关基金信息进行复核、审 行书面确认或者电子确认。 查,并向基金管理人进行书面确认或者 …… 电子确认。 ……