广发双擎升级混合型证券投资基金(广发双擎升级混合A)基金产品资料概要更新
2022-05-25
广发双擎升级混合A类
广发双擎升级混合型证券投资基金(广发双擎升级混合A)基 金产品资料概要更新 编制日期:2022年5月20日 送出日期:2022年5月25日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发双擎升级混合 基金代码 005911 下属基金简称 广发双擎升级混合A 下属基金代码 005911 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金合同生效日 2018-11-02 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2018-11-02 基金经理 刘格菘 金经理的日期 证券从业日期 2010-03-01 《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5,000万元人民币情形的,基金管理人应在定期报告中予以 其他 披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开 基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时,从其规定。 注:本基金自2020年6月17日起增设C类份额。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金重点投资于受益于产业升级和消费升级的行业及个股,把握中国经济结 构转型过程中的投资机会,力争实现基金资产的长期稳健增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括 国内依法发行上市的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中 期票据、短期融资券(包括超短期融资券)以及经法律法规或中国证监会允许 投资的其他债券)、债券回购、资产支持证券、权证、同业存单、银行存款、 投资范围 股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 60%-95%,投资于产业升级和消费升级主题的证券不低于非现金基金资产的80%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、国 债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更 的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。 具体包括:1、大类资产配置;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、资产 支持证券投资策略;5、金融衍生品投资策略。 主要投资策略 本基金所言的“双擎升级”是指中国经济和社会正面临的产业升级和消费升级, 其中蕴含着巨大而又丰富的投资机会。本基金股票投资将重点挖掘中国经济产 业升级和消费升级过程中受益的行业和个股,采用“自上而下”与“自下而上” 相结合的投资策略,挖掘中国经济和社会发展过程中的投资机会。 业绩比较基准 75%×沪深300指数收益率+25%×中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金, 低于股票型基金。 注:详见《广发双擎升级混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:1、本基金份额成立当年(2018年)按实际存续期计算,未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费 备注 /持有期限(N) 率 M < 100万元 1.50% 非特定客户 100万元≤ M < 300万元 0.90% 非特定客户 300万元≤ M < 500万元 0.30% 非特定客户 申购费(前收费) M ≥ 500万元 1000元/笔 非特定客户 M < 100万元 0.15% 特定客户 100万元≤ M < 300万元 0.09% 特定客户 300万元≤ M < 500万元 0.03% 特定客户 M ≥ 500万元 100元/笔 特定客户 N < 7日 1.50%7日≤ N < 30日 0.75%赎回费 30日≤ N < 365日 0.50% 1年≤ N < 2年 0.30% N ≥ 2年 - 注:1、本基金的申购费用由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资 产; 2、特定客户通过直销中心申购本基金时,方适用上述特定客户申购费率。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律 师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、 其他费用 基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用,和 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支 的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 (1)本基金是混合型基金,既能投资股票等权益类资产,亦能投资债券等固定收益类金融工具,因此股票市场和债券市场的变化均会影响到本基金的业绩表现。基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。 (2)投资于中小企业私募债券的风险 中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业,其经营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差,信用风险高于大中型企业;同时由于其财务数据相对不透明,提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种,极端情况下会给投资组合带来较大的损失。 (3)投资股指期货的风险 1)基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。 2)合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险,是指类似的合约品种,在相同因素的影响下,价格变动不同。表现为两种情况:价格变动的方向相反;价格变动的幅度不同。类似合约品种的价格,在相同因素作用下变动幅度上的差异,也构成了合约品种差异的风险。 3)标的物风险。股指期货交易中,标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不完全一致,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 4)衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时,可能借助模型进行期货合约的选择。由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力,按模型结果调整股指期货合约或者持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。 (4)投资国债期货的风险 国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 (5)投资权证的风险 权证投资可能面临市场风险、流动性风险、时间价值递减风险等。市场风险指标的证券的价格波动使得权证的价值发生变化的风险;流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指权证无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险;时间价值递减指期权的内在特征之一,指随着行权日的来临,权证的时间价值将逐步递减。 2、投资科创板股票的风险 3、开放式基金的共有风险 (1)市场风险;(2)管理风险;(3)职业道德风险;(4)流动性风险;(5)合规性风险;(6)投资管理风险。 4、其他风险。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站[www.gffunds.com.cn][客服电话:95105828或020-83936999] (1)《广发双擎升级混合型证券投资基金基金合同》 (2)《广发双擎升级混合型证券投资基金托管协议》 (3)《广发双擎升级混合型证券投资基金招募说明书》 (4)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (5)基金份额净值 (6)基金销售机构及联系方式 (7)其他重要资料