国泰优势行业混合型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2018 年 5 月 18 日 1. 公告基本信息 基金名称 国泰优势行业混合型证券投资基金 基金简称 国泰优势行业混合 基金主代码 005819 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 5 月 17 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰优势行业 混合型证券投资基金基金合同》、《国泰优势行业混合型证券投资 基金招募说明书》 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2018】397 号 自 2018 年 5 月 7 日 基金募集期间 至 2018 年 5 月 14 日止 普华永道中天会计师事务所 验资机构名称 (特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2018 年 5 月 16 日 募集有效认购总户数(单位:户) 24,543 募集期间净认购金额(单位:元) 1,531,588,725.96 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元 ) 177,311.60 有效认购份额 1,531,588,725.96 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 177,311.60 合计 1,531,766,037.56 其中:募集期间基金 认购的基金份额 (单位:份) 9,999,450.00 管理人运用固有资 占基金总份额比例 0.6528% 金认购本基金情况 其他需要说明的事项 无 其中:募集期间基金 认购的基金份额(单位:份) 1,565,536.10 管理人的从业人员 认购本基金情况 占基金总份额比例 0.1022% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金 是 备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2018 年 5 月 17 日 注:(1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财 产中列支。 (2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的 1 数量区间为 10 万份至 50 万份(含);本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 50 万份至 100 万份(含)。 (3)本基金管理人运用固有资金于 2018 年 5 月 11 日通过本公司直销柜台认购本基金 10,000,000.00 元,认购费用为 1,000.00 元,募集期间认购资金产生的利息为 450.00 元,认 购份额 9,999,450.00 份。 3. 其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人的 网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易确认情况。 本基金自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、赎回业务。在确定申购开始 与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风 险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》,了解基金产 品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。 特此公告 国泰基金管理有限公司 二零一八年五月十八日 2