混合赎型回证及券转投换资业基务金的开公放告申购、 1 公告送出日期:2023年1月20日公告基本信息 基金名称 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合 基金主代码 005746 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年3月27日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 国泰基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰聚利价值定期开放灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)、《国泰聚利价值 定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称《招募说明 书》) 申购起始日 2023年1月30日 赎回起始日 2023年1月30日 转换转入起始日 2023年1月30日 转换转出起始日 2023年1月30日 注:本基金第九个封闭期为2022年7月30日(含)至2023年1月29日(含)。根 据本基金《2基02金3 合2同》、《招募说明书》的规定,本基金管理人决定自2023年1月30日(含)起至 年 业闭期务2,申封日请闭常。期申自内购2本0、2赎基3月年回金3业不2日月(务办含4的理日)办申(期理购含间)、时的赎至间工回20作、2转3日年换,本或8月基其金3他日接业(受务含投。)止资,者为的本申基购金、的赎第回十及个转换封 自基本金基金以定期开放的方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。 该日)6合同生效之日起(含基金合同生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(含个月的期间内,本基金6采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日(含该日)起至 个月后的对应日前一日(含该日)的期间。下一个封闭 期间为,以首此个类开推放。期如结该束对之应日日次不日存起(在含对该应日日)期至,6则个对月应后日的调对整应至日该前对一应日(日含所该在日月)度的期的 申最购后与一赎日回;如业该务对,也应不日上为市非交工易作。日,则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理 每一个封闭期结束后,本基金5即进入开放期。每一开放期自封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)不少于 个工作日并且最长不超过20个工作日,具体期间 由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内,本基金采取开放运作模式,投 资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务,开放期未赎回的份额将自动转入下一 个封闭期。 本基金第九个封闭期为2022年7月30日(含)至2023年1月29日(含)。根据本 基金《2基02金3 合2同》、3《招募说明书》的规定,本基金管理人决定自2023年1月30日(含)起至 2年023月2日(4含)期间的工作日,本基金接受投资者的申购、赎回及转换业务申请。自 年 月 日(含)至2023年8月3日(含)止,为本基金的第十个封闭期, 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金 合同暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间 并予以公告,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算 该开放期时间。 本基金开放期内,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间 为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据 法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封 闭期内,本基金不办理申购、赎回业务,也不上市交易。 基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变 更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整,但3应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。3.1日常申购业务申购金额限制 投资人单笔申购的最低金额为1.00元(含申购费)。 本基金管理人的直销机构单笔申购的最低金额为10.00元(含申购费)。除直销 机构以外的其他销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销 售机构3.2的业务规定为准。申购费用 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用。 本基金的申购费率如下: 申购金额(M) 申购费率 M〈100万元 1.50% 100万元≤M〈200万元 1.00% 200万元≤M〈500万元 0.80% 3.3其他与申M≥购500相万元关的事项 按笔收取,1000元/笔 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情 况制定基金持续营销计划,定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营 销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调 低基金4 销售费用。4.1日常赎回业务赎回份额限制 1.00基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为份,若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00份,则该次 赎回时必须一起赎回。 本基金管理人的直销机构单笔赎回申请最低份数为10.00份,若某基金份额持 有回。人本赎基回金时不在对直投销资机人构每保个留基的金基交金易份账额户不的足最1低0.0基0金份份,则额该余次额赎进回行时限必制须。一如起除直赎 销业务机规4构.2定以赎为外回准的费。其用他销售机构对本基金最低赎回份额有其他规定的,以各销售机构的 基将金全本份额基额计时金入收赎基取回金。费财本由产基赎;对金回持对基续持金持续份有持额期有的不期基少金于份3额300持日有的人基承金担份90,额在持基有金人份收额取持的有赎人回赎费回, 取但的少赎于回18费0日,将的不基低金于份赎额回持费有总人额收的取7的5%少赎计于回入费基,日将金但不财少低产于于;对赎持日回续的费持基总有金额期份的不额50少持%于有计9人入0基收日 金归入财基产金;对财持产续的持部有分期用不于少支于付1登80记日费的和基其金他份必额要持的有手人续不费收。取赎回费。赎回费中未 本基金的赎回费率如下: 赎回申请份额持有时间(Y) 赎回费率 Y〈7日 1.50% 7日≤Y〈30日 0.75% 30日≤Y〈180日 0.50% Y≥180日 0.00% (4注.3 :赎回份额持有时间的计算,以该份额在注册登记机构的登记日开始计算。)其他与赎回相关的事项 基金运作过程,若进行收益分配,其中红利再投资获得的份额,其持有期限自计 入基金账户日开始计算。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情 况制定基金持续营销计划,定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营 销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调 低基金5 销售费用。日常转换业务 “基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有国泰基金管理有限公司(以下简 称“本基金管理人”)管理的开放式基金基金份额后,可将其持有的基金份额直接转 换成本基金管理人管理的且由同一销售机构销售的其他开放式基金基金份额,而不 需要先赎回已持有的基金份额,再申购目标基金的一种业务模式。基金转换业务适 用于所有已在同一销售机构购买本基金管理人所管理的任一基金份额的个人投资 者、机5构.1投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。转换费用 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构 成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基 金转换5.1费.1用由基金份额持有人承担。转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补 差费率费为。转转入出基基金金和金转额出所基对金应的的申转购出费基率金差申额购费;转率出低基于金转金入额基所金对的应申的购转费出率基的金,申补购差 费率高5.1于.2或等于转入基金的申购费率的,补差费为零。5 转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。①.2本基金转换业务开通情况②本基金可支A/持C转换本基金管理人旗下已开通转换业务的产品。③同一基金 类份额之间不可进行转换。若涉及由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金的转换 业务仅5.3限于通过本基金管理人直销柜台渠道办理。①重要提示基金转换的最低申请为1.00份,各基金转换的最低申请份额详见相关公告及 出规定。。单如笔投转资入者申在请单不一受销转售入机基构金持有单只基金的份额低于规定时,需一次性全额转 金本最基低②金转基单换金笔份转转额换换有只的其能最他在低规同份定一额的销为,售以10机最各0.0构低销0进份申售行。购机除。构限的直转额业销换限务机的制规构两。定以只本为外基基准的金金。其必管他须理销都人售是的机该直构销销对售机本机构基构对 销开通售转③④的换本通本业基基过务金金本管。管基理理金人人管旗旗理下下人新管网发理上售的交基基易金金平的,台且转办拟换理转业基出务金基规转金定换及,以业拟届务转时的入公有基告关金为事已准项在。请该参销见售本机构基 金管理⑤人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。本基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有 关的信限息⑥制披本,在露基实媒金施介管日公理前告人依。旗照下《管信理息的披基露金办的法》转的换有业关务规规定则,的在解至释少权一归种本中基国金证管监理会人指定所 有。6①6.1国基直泰金销销基机售金构管机构理有限公司直销柜台 地客址户服:上务海专市线虹:4口00区-公88平8-路868188,号028号楼嘉昱大厦16层-19层 基金投传②智,申能真国资购泰手:者0期基2机可内1金-通A提3P管过1P供0理8国17有8泰×62限1基4小公网金时司址电申直:子w购销交ww服电易.g务子t1平f-u。交n台3d1易.0wc8ow平9mw0台.0g0tfund.com登录网上交易页面申购本 电6.2话:021-310平89台00:0手联机系交人易:客赵户刚端、“国泰基金”微信交易平台 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的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细 情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。 特此公告 国泰基金管理有限公司 2023年1月20日