国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效 公告 公告送出日期:2018 年 3 月 28 日 1. 公告基本信息 基金名称 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合 基金主代码 005746 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 3 月 27 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰聚利价值 定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国泰聚利价 值定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2018】377 号 自 2018 年 3 月 12 日 基金募集期间 至 2018 年 3 月 23 日止 普华永道中天会计师事务所(特殊 验资机构名称 普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2018 年 3 月 27 日 募集有效认购总户数(单位:户) 4,545 募集期间净认购金额(单位:元) 376,513,439.93 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元 ) 184,225.71 有效认购份额 376,513,439.93 募集份额(单位:份 ) 利息结转的份额 184,225.71 合计 376,697,665.64 认购的基金份额 (单 其中:募集期间基金管理 0 位: 份) 人运用固有资金认购本基 占基金总份额比例 0% 金情况 其他需要说明的事项 无 其中:募集期间基金管理 认购的基金份额(单位: 1,068,860.37 人的从业人员认购本基金 份) 情况 占基金总份额比例 0.2837% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基 是 金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日 2018 年 3 月 27 日 期 1  注:(1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财 产中列支。 (2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的 数量区间为 0 至 10 万份(含);本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 100 万份以上。 3. 其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人的 网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易确认情况。 本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之日后第一个工作日起 (含该日)不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日,具体期间由基金管理人在封闭 期结束前公告说明。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风 险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》,了解基金产 品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。 特此公告 国泰基金管理有限公司 二零一八年三月二十八日 2