易方达基金管理有限公司关于易方达港股通红利灵活配置混合型证 券投资基金增设C类基金份额等事项并修订基金合同、托管协议的 公告 为满足投资者需求,易方达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定对易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增设C类基金份额;同时根据法律法规的规定对本基金增加侧袋机制。基于以上事项,经与基金托管人协商一致,基金管理人修订了本基金的基金合同、托管协议。现将相关事宜公告如下: 一、调整事项 (一)增设C类基金份额 1. 基金份额的分类 本基金增设C类基金份额(基金代码:024919),同时原基金份额(基金代码:005583)变更为A类基金份额。在投资人申购基金时收取申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类基金资产中计提销售服务费,并不收取申购费用的基金份额,称为C类基金份额。本基金各类基金份额分别设置代码,分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。 2. 增设份额的申赎价格 申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额的基金份额净值为基准进行计算,C类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值。 3. C类基金份额的费用 (1)申购费 C类基金份额不收取申购费。 (2)赎回费 C类基金份额的赎回费率为: 持有时间(天) C类基金份额赎回费率 归入基金财产比例 0-6 1.5% 100% 7-29 0.5% 100% 30及以上 0% - (3)管理费和托管费 C类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。 (4)销售服务费 C类基金份额销售服务费年费率为0.50%,按前一日C类基金份额基金资产净值的0.50%年费率计提。 4. C类基金份额的投资管理 本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。 5. C类基金份额的持有人大会表决权 每一份C类基金份额与每一份A类基金份额具有平等的表决权。 6. C类基金份额的收益分配方式 C类基金份额收益分配方式与A类基金份额相同。 7. C类基金份额的销售机构 (1)直销机构:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼;广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层 法定代表人:吴欣荣 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人:梁美 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: 本公司直销中心和网上直销系统销售本基金C类基金份额,网点具体信息详见本公司网站。 (2)非直销销售机构: 暂无。 如本基金变更销售机构,将在基金管理人网站公示。 (二)增加侧袋机制 基金管理人根据法律法规的规定对本基金增加侧袋机制。 (三)其他 基金管理人根据法律法规规定、基金实际运作、基金管理人或基金托管人信息相应更新本基金基金合同、托管协议部分表述。 二、基金合同和托管协议的修订 基金合同、托管协议修订内容详见附件《基金合同及托管协议修订说明》。 基金合同、托管协议的修订符合相关法律法规的规定,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,且基金管理人已履行规定程序。 基金管理人将更新招募说明书、基金产品资料概要相关内容。 三、本基金增设C类基金份额等事宜及修订后的基金合同、托管协议自2025年7月23日起生效。 四、其他事项 1.本基金的A类基金份额、C类基金份额将在2025年港股通非交易日(2025年10月29日、12月24日、12月25日、12月26日、12月31日)暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业务,详见相关公告。 2.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 3.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 附件:《基金合同及托管协议修订说明》 易方达基金管理有限公司 2025年7月18日 附件:《基金合同及托管协议修订说明》 一、基金合同章节 修订前 修订后 全文 指定媒介 规定媒介 指定网站 规定网站 指定报刊 规定报刊 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据和原 一、订立本基金合同的目的、依据和原 前言 则 则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 共和国合同法》(以下简称“《合同 共和国民法典》、《中华人民共和国证券 法》”)、《中华人民共和国证券投资基 投资基金法》 (以下简称“《基金 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公法》”)、《公开募集证券投资基金运作 开募集证券投资基金运作管理办法》(以 管理办法》 (以下简称“《运作办 下简称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《公开募集证券投资基金销售 基金销售管理办法》(以下简称“《销售 机构监督管理办法》(以下简称“《销售 办法》”)、《公开募集证券投资基金信 办法》”)、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称“《信息披 息披露管理办法》(以下简称“《信息披 露办法》”)、《公开募集开放式证券投 露办法》”)、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以下简 资基金流动性风险管理规定》(以下简 称“《管理规定》”)和其他有关法律法称“《流动性风险管理规定》”)和其他 规。 有关法律法规。 六、本基金的投资范围包括存托凭证, 六、本基金的投资范围包括存托凭证, 除与其他投资于股票的基金所面临的共 除与其他仅投资于沪深市场股票的基金 同风险外,本基金还将面临投资存托凭 所面临的共同风险外,本基金还将面临 证的特殊风险,详见本基金招募说明书。 投资存托凭证的特殊风险,详见本基金 招募说明书。 第二部分 10、《基金法》:指2012年12月28日 10、《基金法》:指2003年10月28日 释义 经第十一届全国人民代表大会常务委员 经第十届全国人民代表大会常务委员会 会第三十次会议通过,自2013年6月1 第五次会议通过,经2012年12月28日 日起实施的《中华人民共和国证券投资 第十一届全国人民代表大会常务委员会 基金法》及颁布机关对其不时做出的修 第三十次会议修订,自2013年6月1日 订 起实施,并经2015年4月24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四 次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七 部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 11、《销售办法》:指中国证监会2020 11、《销售办法》:指中国证监会2013 年8月28日颁布、同年10月1日实施 年3月15日颁布、同年6月1日实施的 的《公开募集证券投资基金销售机构监 《证券投资基金销售管理办法》及颁布 督管理办法》及颁布机关对其不时做出 机关对其不时做出的修订 的修订 14、《流动性风险管理规定》:指中国证 14、《管理规定》:指中国证监会2017 监会2017年8月31日颁布、同年10 年8月31日颁布、同年10月1日实施 月1日实施的《公开募集开放式证券投 的《公开募集开放式证券投资基金流动 资基金流动性风险管理规定》及颁布机 性风险管理规定》及颁布机关对其不时 关对其不时做出的修订 做出的修订 16、银行业监督管理机构:指中国人民 16、银行业监督管理机构:指中国人民 银行和/或国家金融监督管理总局 银行和/或中国银行业监督管理委员会 20、合格境外投资者:指符合相关法律 20、合格境外机构投资者:指符合相关 法规规定使用来自境外的资金进行境内 法律法规规定可以投资于在中国境内依 证券期货投资的境外机构投资者,包括 法募集的证券投资基金的中国境外的机 合格境外机构投资者和人民币合格境外 构投资者 机构投资者 21、投资人:指个人投资者、机构投资 21、投资人:指个人投资者、机构投资 者和合格境外投资者以及法律法规或中 者和合格境外机构投资者以及法律法规 国证监会允许购买证券投资基金的其他 或中国证监会允许购买证券投资基金的 投资人的合称 其他投资人的合称 52、规定媒介:指符合中国证监会规定 52、指定媒介:指中国证监会指定的用 条件的全国性报刊(以下简称规定报刊) 以进行信息披露的全国性报刊及指定互 及《信息披露办法》规定的互联网网站 联网网站(包括基金管理人网站、基金 (以下简称规定网站,包括基金管理人 托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站、基金托管人网站、中国证监会基 网站)等媒介 金电子披露网站)等媒介 增加:“ 53、销售服务费:指从基金财 产中计提的,用于本基金市场推广、销 售以及基金份额持有人服务的费用 54、A类基金份额:在投资人申购基金 时收取申购费用,并不再从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额,称 为A类基金份额 55、C类基金份额:从本类别基金资产 中计提销售服务费,并不收取申购费用 的基金份额,称为C类基金份额” 增加:“60、侧袋机制:指将基金投资 组合中的特定资产从原有账户分离至一 个专门账户进行处置清算,目的在于有 效隔离并化解风险,确保投资者得到公 平对待,属于流动性风险管理工具。侧 袋机制实施期间,原有账户称为主袋账 户,专门账户称为侧袋账户 61、特定资产:包括:(一)无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产; (二)按摊余成本计量且计提资产减值 准备仍导致资产价值存在重大不确定性 的资产;(三)其他资产价值存在重大 不确定性的资产” 第三部分 八、其他 八、其他 基金的基 基金管理人可根据基金实际运作情况, 本基金将基金份额分为不同的类别。在 本情况 在对基金份额持有人利益无实质不利影 投资人申购基金时收取申购费用,并不 响的情况下,经与基金托管人协商一致,再从本类别基金资产中计提销售服务费 增加新的基金份额类别,或取消某基金 的基金份额,称为A类基金份额;从本 份额类别,或对基金份额分类办法及规 类基金资产中计提销售服务费,并不收 则进行调整并公告,不需召开基金份额 取申购费用的基金份额,称为C类基金 持有人大会审议。 份额。具体费率的设置及费率水平在招 募说明书或相关公告中列示。 本基金各类基金份额分别设置代码,分 别计算并公布基金份额净值和基金份额 累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择基 金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间的转换规定请见招募说明书或相关 公告。 有关基金份额类别的具体设置、费率水 平等由基金管理人确定。基金管理人可 根据基金实际运作情况,在对基金份额 持有人利益无实质不利影响的情况下, 经与基金托管人协商一致,增加新的基 金份额类别,或取消某基金份额类别, 或对基金份额分类办法及规则进行调整 并公告,不需召开基金份额持有人大会 审议。 第四部分 一、基金份额的发售时间、发售方式、 一、基金份额的发售时间、发售方式、 基金份额 发售对象 发售对象 的发售 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资 符合法律法规规定的可投资于证券投资 基金的个人投资者、机构投资者和合格 基金的个人投资者、机构投资者和合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证 境外投资者以及法律法规或中国证监会 监会允许购买证券投资基金的其他投资 允许购买证券投资基金的其他投资人。 人。 第六部分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 基金份额 基金管理人不得在基金合同约定之外的 基金管理人不得在基金合同约定之外的 的申购与 日期或者时间办理基金份额的申购或者 日期或者时间办理基金份额的申购或者 赎回 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 之外的日期和时间提出申购、赎回或转 之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且登记机构确认接受的,其基金 换申请且登记机构确认接受的,其基金 份额申购、赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回价格为下一开放日各类 份额申购、赎回的价格。 基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 以申请当日收市后计算的基金份额净值 以申请当日收市后计算的各类基金份额 为基准进行计算; 的基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购、赎回价格以申请当日收市后计 1、申购、赎回价格以申请当日收市后计 算的基金份额净值为基准进行计算。本 算的各类基金份额的基金份额净值为基 基金份额净值的计算,保留到小数点后4 准进行计算。本基金各类基金份额净值 位,小数点后第5位四舍五入,由此产 的计算,保留到小数点后4位,小数点 生的收益或损失由基金财产承担。 后第5位四舍五入,由此产生的收益或 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 损失由基金财产承担。 本基金申购份额的计算详见《招募说明 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 书》。本基金的申购费率由基金管理人决本基金申购份额的计算详见《招募说明 定,并在招募说明书中列示。申购的有 书》。本基金A类基金份额的申购费率由 效份额为净申购金额除以当日的基金份 基金管理人决定,并在招募说明书中列 额净值,有效份额单位为份,上述计算 示。申购的有效份额为净申购金额除以 结果均按四舍五入方法,保留到小数点 当日该类基金份额的基金份额净值,有 后2位,由此产生的收益或损失由基金 效份额单位为份,上述计算结果均按四 财产承担。 舍五入方法,保留到小数点后2位,由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 赎回金额的计算详见《招募说明书》。本赎回金额的计算详见《招募说明书》。本 基金的赎回费率由基金管理人决定,并 基金的赎回费率由基金管理人决定,并 在招募说明书中列示。赎回金额为按实 在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际确认的有效赎回份额乘以当日基金份 际确认的有效赎回份额乘以当日该类基 额净值并扣除相应的费用,赎回金额单 金份额的基金份额净值并扣除相应的费 位为元。上述计算结果均按四舍五入方 用,赎回金额单位为元。上述计算结果 法,保留到小数点后2位,由此产生的 均按四舍五入方法,保留到小数点后2 收益或损失由基金财产承担。 位,由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金 4、A类基金份额申购费用由申购该类基 财产。 金份额的投资人承担,不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购费。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或 暂停接受投资人的申购申请: 暂停接受投资人某一类或多类份额的申 购申请: 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形 形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接 发生下列情形时,基金管理人可暂停接 受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款 受投资人某一类或多类份额的赎回申请 项: 或延缓支付赎回款项: 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)……延期的赎回申请与下一开放 (2)……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理,无优先权并以下 日赎回申请一并处理,无优先权并以下 一开放日的基金份额净值为基础计算赎 一开放日该类基金份额的基金份额净值 回金额,以此类推,直到全部赎回为止。为基础计算赎回金额,以此类推,直到 如投资人在提交赎回申请时未作明确选 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申 择,投资人未能赎回部分作自动延期赎 请时未作明确选择,投资人未能赎回部 回处理。 分作自动延期赎回处理。 增加:“十八、实施侧袋机制期间本基 金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购 和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。” 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 当事人及 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6 住所:广东省珠海市横琴新区荣粤道188 权利义务 号105室-42891(集中办公区) 号6层 法定代表人:刘晓艳 法定代表人:吴欣荣 批准设立机关及批准设立文号:中国证 批准设立机关及批准设立文号:中国证 监会,证监基金字[2001]4号 券监督管理委员会,证监基金字[2001]4 号 注册资本:壹亿贰仟万元人民币 注册资本:13,244.2万元人民币 联系电话:020-38797888 联系电话:400 881 8088 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 有关规定,基金管理人的义务包括但不 有关规定,基金管理人的义务包括但不 限于: 限于: (16)按规定保存基金财产管理业务活 (16)按规定保存基金财产管理业务活 动的会计账册、报表、记录和其他相关 动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上; 资料20年以上; 二、基金托管人 二、基金托管人 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 有关规定,基金托管人的义务包括但不 有关规定,基金托管人的义务包括但不 限于: 限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金 资产净值、基金份额净值、基金份额申 资产净值、各类基金份额净值、基金份 购、赎回价格; 额申购、赎回价格; (11)保存基金托管业务活动的记录、 (11)保存基金托管业务活动的记录、 账册、报表和其他相关资料15年以上; 账册、报表和其他相关资料20年以上; 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额 2、以下情况可由基金管理人和基金托管 2、以下情况可由基金管理人和基金托管 持有人大 人协商后修改,不需召开基金份额持有 人协商后修改,不需召开基金份额持有 会 人大会: 人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规定的 (2)在法律法规和《基金合同》规定的 范围内且对基金份额持有人利益无实质 范围内且对基金份额持有人利益无实质 性不利影响的情况下调整本基金的申购 性不利影响的情况下调整本基金的申购 费率、调低赎回费率或变更收费方式; 费率、调低赎回费率、调低销售服务费 率或变更收费方式; 增加:“九、实施侧袋机制期间基金份 额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份 额或表决权的比例指主袋份额持有人和 侧袋份额持有人分别持有或代表的基金 份额或表决权符合该等比例,但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不 涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有 人持有或代表的基金份额或表决权符合 该等比例: 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、 提名权所需单独或合计代表相关基金份 额10%以上(含10%); 2、现场开会的到会者在权益登记日代表 的基金份额不少于本基金在权益登记日 相关基金份额的二分之一(含二分之 一); 3、通讯开会的直接出具书面意见或授权 他人代表出具书面意见的基金份额持有 人所持有的基金份额不小于在权益登记 日相关基金份额的二分之一(含二分之 一); 4、在参与基金份额持有人大会投票的基 金份额持有人所持有的基金份额小于在 权益登记日相关基金份额的二分之一、 召集人在原公告的基金份额持有人大会 召开时间的3个月以后、6个月以内就 原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上(含三 分之一)相关基金份额的持有人参与或 授权他人参与基金份额持有人大会投票; 5、现场开会由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为 该次基金份额持有人大会的主持人; 6、一般决议须经参加大会的基金份额持 有人或其代理人所持表决权的二分之一 以上(含二分之一)通过; 7、特别决议应当经参加大会的基金份额 持有人或其代理人所持表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有 平等的表决权。” 第十二部 二、投资范围 二、投资范围 分 基金 本基金的投资范围包括内地与香港股票 本基金的投资范围包括内地与香港股票 的投资 市场交易互联互通机制允许买卖的香港 市场交易互联互通机制允许买卖的香港 证券市场股票(以下简称“港股通股 证券市场股票(以下简称“港股通股 票”)、内地依法发行、上市的股票(包票”)、内地依法发行、上市的股票(包 括创业板、中小板以及其他依法发行上 括创业板以及其他依法发行上市的股票、 市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、 央行票据、地方政府债、金融债、企业 地方政府债、金融债、企业债、公司债、 债、公司债、中小企业私募债、次级债、中小企业私募债、次级债、中期票据、 中期票据、短期融资券、可转换债券、 短期融资券、可转换债券、可交换债券 可交换债券等)、资产支持证券、债券回等)、资产支持证券、债券回购、银行存 购、银行存款、同业存单、权证、股指 款、同业存单、权证、股指期货、国债 期货、国债期货、股票期权及法律法规 期货、股票期权及法律法规或中国证监 或中国证监会允许基金投资的其他金融 会允许基金投资的其他金融工具。 工具。 增加:“七、侧袋机制的实施和投资运 作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额 赎回申请时,根据最大限度保护基金份 额持有人利益的原则,基金管理人经与 基金托管人协商一致,并咨询会计师事 务所意见后,可以依照法律法规及基金 合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资 组合比例、投资策略、组合限制、业绩 比较基准、风险收益特征等约定仅适用 于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作 安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有重大影响的事 项详见招募说明书的规定。” 第十四部 四、估值程序 四、估值程序 分 基金 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市 1、各类基金份额净值是按照每个估值日 资产估值 后,基金资产净值除以当日基金份额的 闭市后,该类基金资产净值除以当日该 余额数量计算,精确到0.0001元,小数 类基金份额的余额数量计算,精确到 点后第5位四舍五入。国家另有规定的, 0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 从其规定。 国家另有规定的,从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及基金份 每个估值日计算基金资产净值及各类基 额净值,并按规定公告。 金份额净值,并按规定公告。 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 3、当前一估值日基金资产净值50%以上 3、当特定资产占前一估值日基金资产净 的资产出现无可参考的活跃市场价格且 值50%以上的,经与基金托管人协商确 采用估值技术仍导致公允价值存在重大 认后,基金管理人应当暂停估值; 不确定性时,经与基金托管人协商一致 的; 增加:“九、实施侧袋机制期间的基金 资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分 的约定对主袋账户资产进行估值并披露 主袋账户的基金资产净值和份额净值, 暂停披露侧袋账户份额净值。” 第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分 基金 增加:“3、销售服务费;” 费用与税 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支 收 付方式 付方式 增加:“3、销售服务费” 本基金A类基金份额不收取销售服务费, C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%,按前一日C类基金资产净值的 0.50%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服 务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至 每个月月末,按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起2-5个工作日内从基金 财产中一次性支付。” 上述“一、基金费用的种类中第3-10 上述“一、基金费用的种类”中第4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由 按费用实际支出金额列入当期费用,由 基金托管人从基金财产中支付。 基金托管人从基金财产中支付。 增加:“四、实施侧袋机制期间的基金 费用 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有 关的费用可以从侧袋账户中列支,但应 待侧袋账户资产变现后方可列支,有关 费用可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,详见招募说明书的规定。” 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 基金 2、本基金收益分配方式分两种:现金分 2、本基金收益分配方式分两种:现金分 的收益与 红与红利再投资,投资者可选择现金红 红与红利再投资,投资者可选择现金红 分配 利或将现金红利自动转为基金份额进行 利或将现金红利自动转为对应类别的基 再投资;若投资者不选择,本基金默认 金份额进行再投资;若投资者不选择, 的收益分配方式是现金分红; 本基金默认的收益分配方式是现金分红; 4、本基金各基金份额类别在费用收取上 4、同一类别的每一基金份额享有同等分 不同,其对应的可分配收益可能有所不 配权; 同。同一类别的每一基金份额享有同等 分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投资 他手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额,不足以支 者的现金红利小于一定金额,不足于支 付银行转账或其他手续费用时,基金登 付银行转账或其他手续费用时,基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利 记机构可将基金份额持有人的现金红利 自动转为对应类别的基金份额。红利再 自动转为基金份额。红利再投资的计算 投资的计算方法,依照《业务规则》执 方法,依照《业务规则》执行。 行。 增加:“七、实施侧袋机制期间的收益 分配 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进 行收益分配,详见招募说明书的规定。” 第十七部 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 分 基金 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金 的会计与 托管人相互独立的具有证券、期货相关 托管人相互独立的符合《证券法》规定 审计 业务资格的会计师事务所及其注册会计 的会计师事务所及其注册会计师对本基 师对本基金的年度财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。 第十八部 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 分 基金 …… …… 的信息披 本基金信息披露义务人应当在中国证监 本基金信息披露义务人应当在中国证监 露 会规定时间内,将应予披露的基金信息 会规定时间内,将应予披露的基金信息 通过中国证监会指定的媒介披露,并保 通过规定媒介披露,并保证基金投资者 证基金投资者能够按照《基金合同》约 能够按照《基金合同》约定的时间和方 定的时间和方式查阅或者复制公开披露 式查阅或者复制公开披露的信息资料。 的信息资料。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (六)基金定期报告,包括基金年度报 (六)基金定期报告,包括基金年度报 告、基金中期报告和基金季度报告 告、基金中期报告和基金季度报告 ……基金年度报告中的财务会计报告应 ……基金年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务资格的 当经过符合《证券法》规定的会计师事 会计师事务所审计。 务所审计。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费 15、管理费、托管费、销售服务费、申 等费用计提标准、计提方式和费率发生 购费、赎回费等费用计提标准、计提方 变更; 式和费率发生变更; (八)澄清公告 (八)澄清公告 在基金合同期限内,任何公共媒体中出 在基金合同期限内,任何公共媒体中出 现的或者在市场上流传的消息可能对基 现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较 金份额价格产生误导性影响或者引起较 大波动,以及可能损害基金份额持有人 大波动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉后应 权益的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并将有 当立即对该消息进行公开澄清。 关情况立即报告中国证监会。 增加:“(十一)实施侧袋机制期间的 信息披露 本基金实施侧袋机制的,相关信息披露 义务人应当根据法律法规、基金合同和 招募说明书的规定进行信息披露,详见 招募说明书的规定。” 第十九部 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 分 基金 2、基金财产清算小组组成:基金财产清 2、基金财产清算小组组成:基金财产清 合同的变 算小组成员由基金管理人、基金托管人、算小组成员由基金管理人、基金托管人、 更、终止 具有从事证券相关业务资格的注册会计 注册会计师、律师以及中国证监会指定 与基金财 师、律师以及中国证监会指定的人员组 的人员组成。基金财产清算小组可以聘 产的清算 成。基金财产清算小组可以聘用必要的 用必要的工作人员。 工作人员。 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所审计 基金财产清算报告经符合《证券法》规 并由律师事务所出具法律意见书后报中 定的会计师事务所审计并由律师事务所 国证监会备案并公告…… 出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告…… 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托 基金财产清算账册及有关文件由基金托 管人保存15年以上。 管人保存20年以上。 二、托管协议 章节 修订前 修订后 全文 指定媒介 规定媒介 指定网站 规定网站 一、托管 (一)基金管理人(或简称“管理人”) (一)基金管理人(或简称“管理人”) 协议当事 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6 住所:广东省珠海市横琴新区荣粤道188 号105室-42891(集中办公区) 号6层 人 法定代表人:刘晓艳 法定代表人:吴欣荣 注册资本: 壹亿贰仟万元人民币 注册资本: 13,244.2万元人民币 (二)基金托管人(或简称“托管人”)(二)基金托管人(或简称“托管人”) 经营范围:吸收人民币存款;发放短期、经营范围:吸收人民币存款;发放短期、 中期和长期贷款;办理结算;办理票据 中期和长期贷款;办理结算;办理票据 贴现;发行金融债券;代理发行、代理 贴现;发行金融债券;代理发行、代理 兑付、承销政府债券;买卖政府债券; 兑付、承销政府债券;买卖政府债券; 从事同业拆借;提供信用证服务及担保;从事同业拆借;提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务;提供保 代理收付款项;提供保管箱服务;外汇 险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇 存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换; 汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇 国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的 拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借 承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结 款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代 汇、售汇;发行和代理发行股票以外的 理发行股票以外的外币有价证券;买卖 外币有价证券;买卖和代理买卖股票以 和代理买卖股票以外的外币有价证券; 外的外币有价证券;自营外汇买卖;代 自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信 客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理 用卡的发行和代理国外信用卡的发行及 国外信用卡的发行及付款;资信调查、 付款;资信调查、咨询、见证业务;组 咨询、见证业务;组织或参加银团贷款; 织或参加银团贷款;国际贵金属买卖; 国际贵金属买卖;海外分支机构经营当 海外分支机构经营与当地法律许可的一 地法律许可的一切银行业务;在港澳地 切银行业务;在港澳地区的分行依据当 区的分行依据当地法令可发行或参与代 地法令可发行或参与代理发行当地货币;理发行当地货币;经中国银行业监督管 经中国人民银行批准的其他业务。 理委员会等监管部门批准的其他业务; 保险兼业代理(有效期至2021年8月21 日)。(企业依法自主选择经营项目,开 展经营活动;依法须经批准的项目,经 相关部门批准后依批准的内容开展经营 活动;不得从事本市产业政策禁止和限 制类项目的经营活动。) 二、托管 (一)依据 (一)依据 协议的依 本协议依据《中华人民共和国合同法》、本协议依据《中华人民共和国民法典》、 《中华人民共和国证券投资基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 据、目 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 的、原则 证券投资基金运作管理办法》(以下简 证券投资基金运作管理办法》(以下简 和解释 称“《运作办法》”)、《公开募集证券投称“《运作办法》”)、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》(以下简称 资基金信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》”)及其他有关法律 “《信息披露办法》”)及其他有关法律 法规与《易方达港股通红利灵活配置混 法规与《易方达港股通红利灵活配置混 合型证券投资基金基金合同》(以下简 合型证券投资基金基金合同》(以下简 称“《基金合同》”)订立。 称“《基金合同》”)订立。 三、基金 (一)基金托管人根据有关法律法规的 (一)基金托管人根据有关法律法规的 规定对基金管理人的下列投资运作进行 规定对基金管理人的下列投资运作进行 托管人对 监督: 监督: 基金管理 1、对基金的投资范围、投资对象进行监 1、对基金的投资范围、投资对象进行监 督。 督。 人的业务 本基金的投资范围包括内地与香港股票 本基金的投资范围包括内地与香港股票 监督和核 市场交易互联互通机制允许买卖的香港 市场交易互联互通机制允许买卖的香港 查 证券市场股票(以下简称“港股通股 证券市场股票(以下简称“港股通股 票”)、内地依法发行、上市的股票(包 票”)、内地依法发行、上市的股票(包 括创业板、中小板以及其他依法发行上 括创业板以及其他依法发行上市的股票、 市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、 央行票据、地方政府债、金融债、企业 地方政府债、金融债、企业债、公司债、 债、公司债、中小企业私募债、次级债、中小企业私募债、次级债、中期票据、 中期票据、短期融资券、可转换债券、 短期融资券、可转换债券、可交换债券 可交换债券等)、资产支持证券、债券回 等)、资产支持证券、债券回购、银行存 购、银行存款、同业存单、权证、股指 款、同业存单、权证、股指期货、国债 期货、国债期货、股票期权及法律法规 期货、股票期权及法律法规或中国证监 或中国证监会允许基金投资的其他金融 会允许基金投资的其他金融工具。 工具。 五、基金 (八)与基金财产有关的重大合同及有 (八)与基金财产有关的重大合同及有 财产的保 关凭证的保管 关凭证的保管 ……重大合同由基金管理人与基金托管 ……重大合同由基金管理人与基金托管 管 人按规定各自保管至少15年。 人按规定各自保管至少20年。 八、基金 增加:“(三)实施侧袋机制期间的基 资产净值 金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分 计算和会 的约定对主袋账户资产进行估值并披露 计核算 主袋账户的基金资产净值和份额净值, 暂停披露侧袋账户份额净值。” 九、基金 (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 收益分配 3、基金收益分配可采用现金红利的方式,3、基金收益分配可采用现金红利的方式, 或者将现金红利自动转为基金份额进行 或者将现金红利自动转为对应类别的基 再投资的方式(下称“再投资方式”), 金份额进行再投资的方式(下称“再投 投资者可以选择两种方式中的一种;如 资方式”),投资者可以选择两种方式中 果投资者没有明示选择,则视为选择现 的一种;如果投资者没有明示选择,则 金红利的方式处理。 视为选择现金红利的方式处理。 增加:“(三)实施侧袋机制期间的基 金收益分配 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进 行收益分配,详见招募说明书的规定。” 十、基金 (二)基金管理人和基金托管人在信息 (二)基金管理人和基金托管人在信息 信息披露 披露中的职责和信息披露程序 披露中的职责和信息披露程序 3、基金年度报告中的财务会计报告必须 3、基金年度报告中的财务会计报告必须 经具有证券、期货相关业务资格的会计 经符合《证券法》规定的会计师事务所 师事务所审计。 审计。 4、本基金的信息披露,应通过中国证监 4、本基金的信息披露,应通过中国证监 会指定的媒介进行…… 会规定的媒介进行…… 增加:“(四)实施侧袋机制期间的信 息披露 本基金实施侧袋机制的,相关信息披露 义务人应当根据法律法规、基金合同和 招募说明书的规定进行信息披露,详见 招募说明书的规定。” 十一、基 增加:“(三)销售服务费 金费用 本基金A类基金份额不收取销售服务费, C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%,按前一日C类基金资产净值的 0.50%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服 务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至 每个月月末,按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起2-5个工作日内从基金 财产中一次性支付。” (三)从基金财产中列支基金管理人的 (四)从基金财产中列支基金管理人的 管理费、基金托管人的托管费之外的其 管理费、基金托管人的托管费、销售服 他基金费用,应当依据有关法律法规、务费之外的其他基金费用,应当依据有 《基金合同》的规定执行。 关法律法规、《基金合同》的规定执行。 增加:“(六)实施侧袋机制期间的基 金费用 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有 关的费用可以从侧袋账户中列支,但应 待侧袋账户资产变现后方可列支,有关 费用可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,详见招募说明书的规定。” 十三、基 (一)基金管理人应保存基金财产管理 (一)基金管理人应保存基金财产管理 金有关文 业务活动的记录、账册、报表和其他相 业务活动的记录、账册、报表和其他相 关资料,基金托管人应保存基金托管业 关资料,基金托管人应保存基金托管业 件档案的 务活动的记录、账册、报表和其他相关 务活动的记录、账册、报表和其他相关 保存 资料,保存期限为15年。 资料,保存期限为20年。