华夏睿磐泰利混合型证券投资基金(原 华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证 券投资基金) 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 2 重要提示 华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金已经中国证监会 2017 年 8 月 22 日证 监许可[2017]1560 号文准予注册,基金合同于 2017 年 12 月 27 日正式生效。根据基金合同 转型条款及基金管理人于 2019 年 2 月 27 日刊登的《华夏基金管理有限公司关于华夏睿磐泰 利六个月定期开放混合型证券投资基金触发转型条款并实施转型的公告》,华夏睿磐泰利六 个月定期开放混合型证券投资基金自 2019 年 2 月 27 日起正式转型为普通开放式基金华夏睿 磐泰利混合型证券投资基金,不再以定期开放的方式运作。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特 有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为混合基金,其 长期平均风险和预期收益率低于股票基金,高于债券基金、货币市场基金。本基金可投资中 小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发 生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损 失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平 上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 3 义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 27 日,有关财务数据和净值表现数据截止日 为 2019 年 3 月 31 日。(本招募说明书中的财务资料未经审计) 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 4 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 设立日期:1998 年 4 月 9 日 法定代表人:杨明辉 联系人:邱曦 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下: 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委 副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中 信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚 基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney 先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司 非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济 学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。 杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行 政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 5 理业务投资主管等。 李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富 管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。 曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证 券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监, 中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发 展与管理委员会主任等。 李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有 限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经 理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管 理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济 增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托 有限公司独立董事,中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券保险 委员会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲 裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。 支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融 系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国 会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内 部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司 独立董事等。 杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司 (Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金 管理有限公司董事等。 杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副 首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部 B 角(主持工作)、总监等。 史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负 责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 B 角、总监等。 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 6 宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。 陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责 人。曾任基金运作部 B 角等。 张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石 化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华 盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会 银行监管三部副主任等。 刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理, 益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于中 信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核 部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。 2、本基金基金经理 宋洋女士,中国科学院数学与系统科学研究院博士。曾任嘉实基金管理有限公司研究员、 投资经理。2016 年 3 月加入华夏基金管理有限公司,曾任数量投资部研究员、华夏新锦图灵 活配置混合型证券投资基金基金经理(2017 年 3 月 24 日至 2018 年 9 月 10 日期间)、华夏睿磐泰 利六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理(2018 年 4 月 10 日至 2019 年 2 月 26 日期间)等, 现任数量投资部总监,华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理(2016 年 11 月 18 日起 任职)、华夏鼎汇债券型证券投资基金基金经理(2017 年 3 月 24 日起任职)、华夏睿磐泰盛六 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理(2017 年 8 月 29 日起任职)、华夏睿磐泰兴混合型 证券投资基金基金经理(2017 年 8 月 29 日起任职)、华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金基金经 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 7 理(2018 年 4 月 10 日起任职)、华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金经理(2018 年 4 月 10 日 起任职)、华夏睿磐泰利混合型证券投资基金基金经理(2019 年 2 月 27 日起任职)。 张弘弢先生,硕士。2000 年 4 月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究发展部总经理、 数量投资部副总经理、上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013 年 3 月 28 日至 2016 年 3 月 28 日期间)、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2012 年 8 月 9 日至 2017 年 11 月 10 日期间)、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2012 年 8 月 21 日至 2017 年 11 月 10 日期间)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经 理(2014 年 12 月 23 日至 2017 年 11 月 10 日期间)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金经理(2015 年 1 月 13 日至 2017 年 11 月 10 日期间)、MSCI 中国 A 股交易型开 放式指数证券投资基金基金经理(2015 年 2 月 12 日至 2017 年 11 月 10 日期间)、MSCI 中国 A 股 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015 年 2 月 12 日至 2017 年 11 月 10 日期间)、 华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理(2017 年 12 月 27 日至 2019 年 2 月 26 日期间)等,现任数量投资部董事总经理,华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金经理(2009 年 7 月 10 日起任职)、华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 基金经理(2012 年 12 月 25 日起任职)、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 基金经理(2013 年 3 月 28 日起任职)、华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 (2016 年 11 月 2 日起任职)、上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016 年 11 月 18 日起任职)、华夏鼎融债券型证券投资基金基金经理(2016 年 12 月 29 日起任职)、华夏睿磐泰 盛六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理(2017 年 3 月 15 日起任职)、华夏睿磐泰兴混 合型证券投资基金基金经理(2017 年 7 月 14 日起任职)、华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基 金经理(2017 年 12 月 6 日起任职)、华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金基金经理(2017 年 12 月 27 日起任职)、华夏睿磐泰利混合型证券投资基金基金经理(2019 年 2 月 27 日起任职)。 华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金历任基金经理:2017 年 12 月 27 日至 2019 年 2 月 26 日期间,张弘弢先生任基金经理;2018 年 4 月 10 日至 2019 年 2 月 26 日期间,宋洋 女士任基金经理。 3、本公司量化投资决策委员会 主任:张弘弢先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。 成员:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。 徐猛先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。 宋洋女士,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 8 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期:1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:466.79095 亿元人民币 法定代表人:李晓鹏 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号 投资与托管业务部总经理:张博 电话:010-63636363 传真:010-63639132 网址:www.cebbank.com (二)投资与托管业务部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,中国工商银 行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中国华融资产管理公司党 委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长,中国工商银行党委 委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责 任公司党委副书记、监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际 控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商 银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公 司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、 招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集 团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长,中国光 大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 9 会副会长。武汉大学金融学博士研究生,经济学博士,高级经济师。 行长葛海蛟先生,曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总 经理,中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长,中国农业银行大连市分行党委委员、 副行长,中国农业银行新加坡分行总经理,中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理 级),中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管,黑 龙江省第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业(集团)有限责任公司董事长,光大证券股 份有限公司董事,中国光大集团股份公司上海总部主任,中国光大集团股份公司文旅健康事 业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长,中国光大集团股份公司党 委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生,管理学博士,高级经济师。 张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分行筹备组组 长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银 行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部 总经理。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混 合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混 合型证券投资基金等共 138 只证券投资基金,托管基金资产规模 3324.34 亿元。同时,开展了 证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划 等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 (四)托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托管人有关基 金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基 金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管 人的合法权益。 2、内部控制的原则 (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有的岗 位,不留任何死角。 (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制,防 患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 10 (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问题, 及时处理,堵塞漏洞。 (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业务操 作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员会委员由相 关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和 协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施,建立 纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系,设立了风险管理 处,负责证券投资基金托管业务的风险管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人 民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求, 并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、 《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落 实到每一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主 线,在重要岗位(基金清算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安装了录像监视 系统和录音监听系统,以保障基金信息的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监 督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投资品种、投资组合比例 每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬 的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及时以书面或 电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对 基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告 中国证监会。 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 11 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:张德根 网址:www.ChinaAMC.com 2、代销机构 (1)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 电话:010-63636153 传真:010-63639709 联系人:朱红 网址:www.cebbank.com 客户服务电话:95595 (2)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话:010-85238670 传真:010-85238680 联系人:李慧 网址:www.hxb.com.cn 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 12 客户服务电话:95577 (3)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 联系人:蒋娇 网址:www.jnbank.com.cn 客户服务电话:0519-96005 (4)苏州银行股份有限公司 住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868389 联系人:项喻楠 网址:www.suzhoubank.com 客户服务电话:96067 (5)华融湘江银行股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828 号鑫远杰座 办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋 法定代表人:张永宏 电话:0731-89828592 传真:0731-89828806 联系人:曾玉姣 网址:www.hrxjbank.com.cn 客户服务电话:0731-96599 (6)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 13 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045518 联系人:尹伶 网址:www.txsec.com 客户服务电话:010-66045678 (7)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 住所:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人:齐凌峰 电话:010-82050520 传真:010-82086110 联系人:阮志凌 网址:www.9ifund.com 客户服务电话:400-158-5050 (8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:洪弘 电话:010-83363101 传真:010-83363072 联系人:文雯 网址:http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话:400-166-1188 (9)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 传真:021-58300279 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 14 联系人:李娟 网址:www.wacaijijin.com 客户服务电话:021-50810673 (10)北京百度百盈基金销售有限公司 住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 电话:010-61952702 传真:010-61951007 联系人:霍博华 网址:https://8.baidu.com/ 客户服务电话:95055 (11)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38509680 传真:021-38509777 联系人:张裕 网址:www.noah-fund.com 客户服务电话:400-821-5399 (12)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 网址:www.zlfund.cn 客户服务电话:4006-788-887 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 15 (13)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998-7019 传真:021-64385308 联系人:潘世友 网址:www.1234567.com.cn 客户服务电话:400-181-8188 (14)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613635 传真:021-68596916 联系人:胡锴隽 网址:www.ehowbuy.com 客户服务电话:400-700-9665 (15)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层 法定代表人:陈柏青 电话:18205712248 联系人:韩爱彬 网址:www.antfortune.com 客户服务电话:95188 (16)上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 16 电话:021-20691832 传真:021-20691861 联系人:黄辉 网址:www.erichfund.com 客户服务电话:400-820-2899 (17)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 联系人:吴强 网址:www.5ifund.com 客户服务电话:400-877-3772 (18)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-61101630 联系人:曹怡晨 网址:http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话:95733 (19)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 17 网址:www.yixinfund.com 客户服务电话:400-609-9200 (20)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部 法定代表人:刘汉青 电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 联系人:王峰 网址:www.snjijin.com 客户服务电话:95177 (21)深圳腾元基金销售有限公司 住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人:曾革 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 联系人:鄢萌莎 网址:www.tenyuanfund.com 客户服务电话:400-687-7899 (22)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼 法定代表人:马刚 电话:021-60818757、13916871276 传真:021-60818280 联系人:周晶 网址:www.tonghuafund.com 客户服务电话:400-101-9301 (23)北京汇成基金销售有限公司 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 18 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:010-56282140 传真:010-62680827 联系人:丁向坤 网址: www.hcjijin.com 客户服务电话:400-619-9059 (24)北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170806 传真:010-58170910 联系人:蒋煜 网址:www.shengshiview.com.cn 客户服务电话:010-58170761 (25)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 联系人:魏争 网址:www.niuji.net 客户服务电话:400-893-6885 (26)北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:杨纪峰 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 19 客户服务电话:400-680-2123 联系人:陶翰辰 网址:www.zhixin-inv.com (27)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 传真:010-59287825 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 客户服务电话:400-111-0889 (28)上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 电话:18918353003 传真:021-20219923 联系人:宋楠 网址:https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话:021-20292031 (29)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 电话:021-50712782 传真:021-50710161 联系人:徐亚丹 网址:www.520fund.com.cn 客户服务电话:400-821-0203 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 20 (30)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 (750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000) 法定代表人:程刚 电话:010-58160168 传真:010-58160173 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 客户服务电话:400-810-5919 (31)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 电话:021-35385521*210 传真:021-55085991 联系人:蓝杰 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:400-820-5369 (32)上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132-801 传真:021-33768132-802 联系人:戴珉微 网址:www.zhongzhengfund.com 客户服务电话:400-6767-523 (33)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 21 法定代表人:郑毓栋 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人:姜颖 网址:www.hongdianfund.com 客户服务电话:400-618-0707 (34)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 联系人:吴煜浩 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 (35)和耕传承基金销售有限公司 住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人:王旋 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 联系人:胡静华 网址:www.hgccpb.com 客户服务电话:4000-555-671 (36)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460507 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 22 传真:0755-21674453 联系人:叶健 网址:www.ifastps.com.cn 客户服务电话:400-684-0500 (37)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电话:010-89188692 传真:010-89180000 联系人:黄立影 网址:http://fund.jd.com/ 客户服务电话:95118、400-098-8511 (38)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话:021-33357030 传真:021-63353736 联系人:李娜 网址:www.cmiwm.com 客户服务电话:400-876-5716 (39)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 联系人:刘昕霞 网址:www.jfzinv.com 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 23 客户服务电话:400-930-0660 (40)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:袁永姣 网址:https://danjuanapp.com 客户服务电话:400-159-9288 (41)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 14 层 法定代表人:张皓 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 联系人:刘宏莹 网址:www.citicsf.com 客户服务电话:400-990-8826 (42)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com 客户服务电话:95521 (43)中信建投证券股份有限公司 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 24 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587 传真:010-65182261 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (44)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 传真:010-60836029 联系人:郑慧 网址:www.cs.ecitic.com 客户服务电话:95548 (45)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(200031) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:陈宇 网址:www.swhysc.com 客户服务电话:95523、400-889-5523 (46)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 25 传真:021-38565955 联系人:乔琳雪 网址:www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 (47)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 网址:www.95579.com 客户服务电话:95579、400-888-8999 (48)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn 客户服务电话:95517 (49)万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表人:张建军 电话:020-38286588 传真:020-22373718-1013 联系人:王鑫 网址:www.wlzq.com.cn 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 26 客户服务电话:95322 (50)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451892 联系人:蔡霆 网址:www.ewww.com.cn 客户服务电话:400-651-5988 (51)中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 联系人:刘晓明 网址:http://sd.citics.com 客户服务电话:95548 (52)东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 网址:www.dwzq.com.cn 客户服务电话:95330 (53)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 27 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:尹旭航 网址:www.cindasc.com 客户服务电话:95321 (54)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 联系人:郭军瑞 网址:www.foundersc.com 客户服务电话:95571 (55)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 联系人:李春芳 网址:www.cgws.com 客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000 (56)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169081 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 28 传真:021-22169134 联系人:刘晨 网址:www.ebscn.com 客户服务电话:95525、400-888-8788 (57)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 网址:www.nesc.cn 客户服务电话:95360 (58)南京证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 电话:025-58519523 传真:025-83369725 联系人:王万君 网址:www.njzq.com.cn 客户服务电话:95386 (59)上海证券有限责任公司 住所:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 电话:021-51539888 传真:021-65217206 联系人:张瑾 网址:www.962518.com 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 29 客户服务电话:400-891-8918 (60)新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 传真:010-83561094 联系人:田芳芳 网址:www.xsdzq.cn 客户服务电话:95399 (61)国联证券股份有限公司 住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:祁昊 网址:www.glsc.com.cn 客户服务电话:95570 (62)浙商证券股份有限公司 住所:杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 联系人:谢相辉 网址:www.stocke.com.cn 客户服务电话:95345 (63)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 30 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 电话:021-38631117 传真:021-33830395 联系人:石静武 网址:www.pingan.com 客户服务电话:95511-8 (64)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:章宏韬 电话:0551-65161666 传真:0551-65161600 联系人:范超 网址:www.hazq.com 客户服务电话:95318 (65)中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 联系人:程月艳、李盼盼、党静 网址:www.ccnew.com 客户服务电话:95377 (66)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:- 电话:010-84183389 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 31 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 网址:www.guodu.com 客户服务电话:400-818-8118 (67)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 网址:www.longone.com.cn 客户服务电话:95531、400-888-8588 (68)中银国际证券股份有限公司 住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:宁敏 电话:021-20328000 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 网址:www.bocichina.com.cn 客户服务电话:400-620-8888 (69)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人:杨炯洋 电话:010-58124967 传真:028-86150040 联系人:谢国梅 网址:www.hx168.com.cn 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 32 客户服务电话:95584 (70)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(830002) 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 联系人:王怀春 网址:www.hysec.com 客户服务电话:400-800-0562 (71)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 传真:021-20315125 联系人:许曼华 网址:www.zts.com.cn 客户服务电话:95538 (72)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:李强 客户服务电话:400-832-3000 传真:0755-83199511 联系人:王雯 网址:www.csco.com.cn (73)第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 33 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-25831754 传真:0755-23838750 联系人:毛诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn 客户服务电话:95358 (74)金元证券股份有限公司 住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 网址:www.jyzq.cn 客户服务电话:95372 (75)西部证券股份有限公司 住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 法定代表人:刘建武 电话:029-87417129 传真:029-87424426 联系人:刘莹 网址:www.westsecu.com 客户服务电话:95582 (76)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 34 传真:0591-87383610 联系人:张腾 网址:www.hfzq.com.cn 客户服务电话:95547 (77)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890100 联系人:李昕田 网址:www.hlzqgs.com 客户服务电话:95368、400-468-8888(全国) (78)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:金立群 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:罗春蓉、武明明 网址:www.cicc.com.cn 客户服务电话:010-65051166 (79)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 电话:0755-88320851 传真:0755-82026942 联系人:胡芷境 网址:www.china-invs.cn 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 35 客户服务电话:400-600-8008、95532 (80)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 联系人:罗艺琳 网址:www.zszq.com 客户服务电话:95329 (81)联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:严亦斌 电话:0755-83331195 联系人:彭莲 网址:www.lxsec.com 客户服务电话:95564 (82)江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:赵洪波 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 联系人:姜志伟 网址:www.jhzq.com.cn 客户服务电话:400-666-2288 (83)国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 36 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 网址:www.gjzq.com.cn 客户服务电话:95310 (84)中国民族证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层 法定代表人:赵大建 电话:010-59355941 传真:010-66553791 联系人:李微 网址:www.e5618.com 客户服务电话:400-889-5618 (85)长城国瑞证券有限公司 住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼 法定代表人:王勇 电话:0592-2079259 传真:0592-2079602 联系人:邱震 网址:www.gwgsc.com 客户服务电话:400-0099-886 (86)爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 传真:021-62878783 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 37 联系人:王薇 网址:www.ajzq.com 客户服务电话:400-196-2502 (87)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 传真:010-85556088 联系人:孙燕波 网址:www.hrsec.com.cn 客户服务电话:95390 (88)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 电话:027-87618882 传真:027-87618863 联系人:翟璟 网址:www.tfzq.com 客户服务电话:400-800-5000 (89)宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 电话:028-86199278 传真:028-86199382 联系人:郝俊杰 网址:www.hxzq.cn 客户服务电话:400-836-6366 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 38 (90)开源证券股份有限公司 住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 电话:029-88447611 传真:029-88447611 联系人:曹欣 网址:www.kysec.cn 客户服务电话:95325、400-860-8866 (91)联储证券有限责任公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人:吕春卫 电话:010-86499427 传真:010-86499401 联系人:丁倩云 网址:www.lczq.com 客户服务电话:400-620-6868 (92)玄元保险代理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 电话:13752528013 传真:021-50701053 联系人:卢亚博 网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话:400-080-8208 (93)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 39 法定代表人:毛淮平 电话:- 传真:010-88066214 联系人:张静 网址:www.amcfortune.com 客户服务电话:400-817-5666 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及 时公告。 3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构,并另行公告。基金销售机构 可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 (二)登记机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:朱威 (三)律师事务所 名称:北京市天元律师事务所 住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 法定代表人:朱小辉 联系电话:010-57763888 传真:010-57763777 联系人:李晗 经办律师:吴冠雄、李晗 (四)会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 40 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:徐艳 经办注册会计师:王珊珊、马剑英 四、基金的名称 本基金名称:华夏睿磐泰利混合型证券投资基金(原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合 型证券投资基金)。 五、基金的类型 本基金类型:契约型、定期开放式(转型前);契约型开放式基金(转型后)。 六、基金的投资目标 通过风险均衡方法进行资产配置,积极管理,力求有效控制风险,实现基金资产长期持 续增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债 券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经 中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、衍生品(包括权证、股指期货、股票期权、 国债期货等)、货币市场工具(含同业存单)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 41 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%。本基金每个交 易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一 年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的比例为准,本基金 的投资比例做相应调整。 八、基金的投资策略 (一)资产配置策略 本基金以风险均衡作为主要资产配置策略,通过平衡各资产类别对整个组合风险贡献, 合理确定本基金在股票、债券等资产上的投资比例,为更好地适应不断变化的市场环境,本 基金还将动态调整各类资产的配置比例。 在基于风险均衡资产配置策略应用过程中,本基金将保持整个投资组合相对稳定的市场 风险暴露,以达到长期稳定、相对积极的波动水平,获得良好的风险调整后的收益。 (二)股票投资策略 本基金股票投资策略分为主动量化股票投资策略和基于风险均衡的股票投资策略。 1、主动量化股票投资策略 本基金充分发挥基金管理人的选股优势,以多因子模型和事件驱动模型为基础,并辅以 其他量化投资手段构建投资组合,力求寻找具有稳定收益的投资组合。量化多因子模型包含 公司基本面、技术指标、市场情绪等可量化的因素,如价值因子、动量因子、成长因子、情 绪因子等。事件驱动模型以深入研究上市公司增发、定期报告、业绩预告、大股东/高管增 减持、限售股解禁、股票质押等上市公司事件为基础,分析特殊事件的动机、操作流程、预 期结果和对公司股价的影响,进而构建相应的投资策略。 2、基于风险均衡的股票投资策略 本基金将风险均衡策略自下而上的应用于同一行业内的股票和不同的行业中,在既定风 险下追求更好的风险调整后收益。 (三)固定收益品种投资策略 本基金固定收益品种投资策略分为主动固定收益品种投资策略和基于风险均衡的固定 收益品种投资策略。 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 42 1、主动固定收益品种投资策略 本基金将分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用利 差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,动态调整组合久期和债券的配置结构,精选债 券,获取收益。 (1)债券类属配置策略 本基金根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,确定债券类 属配置策略,并根据市场变化及时进行调整,从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较 高持有期收益的类属债券配置比例。 (2)久期调整策略 债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策 等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产 组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。 当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可以在 市场利率实际下降时获得债券价格上升收益;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩 短组合久期,以规避债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收益。 (3)收益率曲线配置策略 本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线,通过预期收益率曲线形态变化和信用利 差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用集中策 略、哑铃策略或梯形策略等,以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中 获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因 素,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。 (4)可转换公司债券投资策略 本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长 前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分 享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融 资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正 和转股意愿。 (5)中小企业私募债券投资策略 在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收 益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后,选择具有相对优势的类属和个券进行 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 43 投资。同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率 风险和流动性风险。 2、基于风险均衡的固定收益品种投资策略 本基金将风险均衡应用在期限、券种等债券核心要素方面,结合收益率曲线变动预测, 动态调整不同期限、品种债券之间的风险配置比例,以追求更好的风险调整后收益水平。 (四)资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前 偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并 根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程, 辅助采用定价模型,评估其内在价值。 (五)权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作, 追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 (六)股指期货投资策略 本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货投资。通过对现货市 场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基 差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风 险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降低现货市场 流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。 (七)国债期货投资策略 本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益 特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。 (八)股票期权投资策略 本基金按照风险管理的原则,在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的股 票期权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断,结合期权定价模型,选择估值合理的 股票期权合约。 本基金投资股票期权,基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组,授 权特定的管理人员负责期权的投资审批事项,以防范期权投资的风险。 未来,根据市场情况,基金管理人在履行适当的程序后,可相应调整和更新相关投资策 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 44 略,并在招募说明书更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证 800 指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80% 中证 800 指数是中证指数有限公司编制的,反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体 状况的指数,具有良好的市场代表性和市场影响力,适合作为本基金股票投资的业绩基准。 上证国债指数由中证指数有限公司编制,以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本, 具有良好的市场代表性和较高的知名度,适合作为本基金债券投资的业绩基准。 如果中证指数有限公司变更或停止中证 800 指数或上证国债指数的编制及发布、或中证 800 指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中 证 800 指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数,或市场有其他代表性更强、更适合投资 的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,取得基金托管人同意后, 变更本基金的基准指数。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金,高于债券基金、货币 市场基金。 十一、基金的投资组合报告 以下内容摘自华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告: “5.1 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (报告期末为 2019 年 3 月 31 日,报告期间为 2019 年 2 月 27 日至 2019 年 3 月 31 日) 5.1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 4,850,634.20 10.92 其中:股票 4,850,634.20 10.92 2 固定收益投资 30,963,707.60 69.73 其中:债券 30,963,707.60 69.73 资产支持证券 - - 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 45 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 7,869,794.95 17.72 7 其他各项资产 719,102.63 1.62 8 合计 44,403,239.38 100.00 5.1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 9,590.00 0.02 B 采矿业 93,960.00 0.22 C 制造业 2,323,701.00 5.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 202,261.00 0.47 E 建筑业 123,272.00 0.29 F 批发和零售业 267,218.00 0.62 G 交通运输、仓储和邮政业 156,745.00 0.36 H 住宿和餐饮业 8,210.00 0.02 I 信息传输、软件和信息技术服务业 237,349.00 0.55 J 金融业 850,543.20 1.98 K 房地产业 340,384.00 0.79 L 租赁和商务服务业 54,766.00 0.13 M 科学研究和技术服务业 2,380.00 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,400.00 0.01 R 文化、体育和娱乐业 125,766.00 0.29 S 综合 51,089.00 0.12 合计 4,850,634.20 11.28 5.1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 46 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 2,300 177,330.00 0.41 2 601166 兴业银行 5,100 92,667.00 0.22 3 000651 格力电器 1,900 89,699.00 0.21 4 600519 贵州茅台 100 85,399.00 0.20 5 002353 杰瑞股份 3,400 80,886.00 0.19 6 600031 三一重工 5,900 75,402.00 0.18 7 601288 农业银行 19,800 73,854.00 0.17 8 000002 万科 A 2,300 70,656.00 0.16 9 600276 恒瑞医药 1,080 70,653.60 0.16 10 002146 荣盛发展 6,200 69,750.00 0.16 5.1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,066,140.80 46.68 其中:政策性金融债 17,022,640.80 39.60 4 企业债券 5,744,641.20 13.36 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 4,623,750.00 10.76 7 可转债(可交换债) 529,175.60 1.23 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,963,707.60 72.03 5.1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 018006 国开 1702 80,000 8,187,200.00 19.05 2 190205 19 国开 05 50,000 4,958,000.00 11.53 3 122742 12 鲁高速 35,160 3,711,841.20 8.63 4 112544 17 国信 02 30,000 3,043,500.00 7.08 5 018005 国开 1701 29,080 2,908,290.80 6.77 5.1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 47 5.1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.1.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.1.11 投资组合报告附注 5.1.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前 十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.1.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,941.39 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 709,021.89 5 应收申购款 1,139.35 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 48 9 合计 719,102.63 5.1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 5.2 原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金 (报告期末为 2019 年 2 月 26 日,报告期间为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 2 月 26 日) 5.2.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 2,712,763.00 5.46 其中:股票 2,712,763.00 5.46 2 固定收益投资 32,083,310.40 64.56 其中:债券 32,083,310.40 64.56 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 11,000,000.00 22.14 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 2,204,259.80 4.44 7 其他各项资产 1,693,252.38 3.41 8 合计 49,693,585.58 100.00 5.2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 8,256.00 0.02 B 采矿业 64,524.00 0.13 C 制造业 1,107,236.20 2.29 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 74,768.00 0.15 E 建筑业 45,996.00 0.10 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 49 F 批发和零售业 71,033.00 0.15 G 交通运输、仓储和邮政业 67,875.00 0.14 H 住宿和餐饮业 1,526.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 93,673.00 0.19 J 金融业 382,641.80 0.79 K 房地产业 108,769.00 0.22 L 租赁和商务服务业 45,808.00 0.09 M 科学研究和技术服务业 2,600.00 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 5,968.00 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 6,432.00 0.01 R 文化、体育和娱乐业 607,081.00 1.25 S 综合 18,576.00 0.04 合计 2,712,763.00 5.61 5.2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 300413 芒果超媒 13,600 568,480.00 1.18 2 601318 中国平安 1,100 77,011.00 0.16 3 600519 贵州茅台 100 72,735.00 0.15 4 000651 格力电器 1,100 49,423.00 0.10 5 601166 兴业银行 2,500 43,425.00 0.09 6 600383 金地集团 3,100 34,875.00 0.07 7 000858 五粮液 500 34,460.00 0.07 8 600031 三一重工 3,000 32,400.00 0.07 9 601601 中国太保 800 28,376.00 0.06 10 600036 招商银行 900 28,341.00 0.06 5.2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 50 3 金融债券 24,064,205.20 49.74 其中:政策性金融债 24,064,205.20 49.74 4 企业债券 5,764,105.20 11.91 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 2,038,000.00 4.21 7 可转债(可交换债) 217,000.00 0.45 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 32,083,310.40 66.32 5.2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 018005 国开 1701 149,080 14,936,325.20 30.87 2 018006 国开 1702 80,000 8,160,000.00 16.87 3 122742 12 鲁高速 35,160 3,725,905.20 7.70 4 122437 15 远洋 01 20,000 2,038,200.00 4.21 5 101763001 17 晋煤 MTN001 20,000 2,038,000.00 4.21 5.2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.2.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 51 5.2.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.2.11 投资组合报告附注 5.2.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中,国信证券股份有限公司出现在报告编制日 前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决 策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 5.2.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.2.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 10,210.63 2 应收证券清算款 800,730.85 3 应收股利 - 4 应收利息 882,203.90 5 应收申购款 107.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 9 合计 1,693,252.38 5.2.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.2.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.2.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。” 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 华夏睿磐泰利混合 A: 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 52 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2019 年 2 月 27 日至 2019 年 3 月 31 日 1.12% 0.16% 1.59% 0.33% -0.47% -0.17% 华夏睿磐泰利混合 C: 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2019 年 2 月 27 日至 2019 年 3 月 31 日 1.09% 0.16% 1.59% 0.33% -0.50% -0.17% 注:自 2019 年 2 月 27 日起,华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金转型为 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金。 原华夏睿磐泰利定开混合 A: 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017 年 12 月 27 日至 2017 年 12 月 31 日 0.17% 0.08% -0.11% 0.19% 0.28% -0.11% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 -1.73% 0.22% -1.65% 0.27% -0.08% -0.05% 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 2 月 26 日 1.81% 0.10% 4.85% 0.30% -3.04% -0.20% 原华夏睿磐泰利定开混合 C: 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017 年 12 月 27 日至 2017 年 12 月 31 日 0.17% 0.08% -0.11% 0.19% 0.28% -0.11% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 -2.03% 0.22% -1.65% 0.27% -0.38% -0.05% 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 2 月 26 日 1.77% 0.10% 4.85% 0.30% -3.08% -0.20% 十三、费用概览 (一)基金运作费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费。 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 53 (2)基金托管人的托管费。 (3)基金的销售服务费 (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。 (6)基金份额持有人大会费用。 (7)基金的证券、期货交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、权证交易的结算费、相关账户费用及其他类似性质的费用等)。 (8)基金的银行汇划费用。 (9)基金的证券/期货账户开户费用、账户维护费用。 (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延 至最近可支付日支付。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日 支付。 (3)销售服务费 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 54 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金 份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性经登 记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时 支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“(一)1、基金费用的种类”中第(4)-(10)项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)基金销售费用 1、申购费与赎回费 (1)本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资 者在申购本基金 A 类基金份额时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下: A 类基金份额申购费率 申购金额(含申购费) 前端申购费率 50 万元以下 0.6% 50 万元以上(含 50 万元)-200 万元以下 0.4% 200 万元以上(含 200 万元)-500 万元以下 0.2% 500 万元以上(含 500 万元) 每笔 1,000.00 元 C 类基金份额不收取申购费。 (2)本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。费率随基金份额的 持有期限的增加而递减,具体如下: A 类基金份额赎回费率 持有期限 赎回费率 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 55 7 天以内 1.5% 7 天以上(含 7 天)-30 天以内 0.75% 30 天以上(含 30 天)-365 天以内 0.5% 365 天以上(含 365 天) 0 C 类基金份额赎回费率 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天以上(含 7 天)-30 天以内 0.5% 30 天以上(含 30 天) 0 对于赎回时份额持有不满 30 天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额 持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对于赎 回时份额持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产; 对赎回时份额持有期长于 180 天(含 180 天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。 (3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的 投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可根据法律法 规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。 (5)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金 估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 (1)申购份额的计算 当投资者选择申购 A 类基金份额时,申购份额的计算方法如下: 申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率) 前端申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 56 申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下: 前端申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-前端申购费用 申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 当投资者选择申购 C 类基金份额时,申购份额的计算方法如下: 申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值 基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有。 例一:假定 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2300 元,四笔申购 A 类基金份额的金额分别为 1,000.00 元、50 万元、200 万元和 500 万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基 金份额计算如下: 申购 1 申购 2 申购 3 申购金额(元,a) 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00 适用前端申购费率(b) 0.6% 0.4% 0.2% 净申购金额(c=a/(1+b)) 994.04 498,007.97 1,996,007.98 前端申购费(d=a-c) 5.96 1,992.03 3,992.02 基金份额净值(e) 1.2300 1.2300 1.2300 申购份额(f=c/e) 808.16 404,884.53 1,622,770.72 若该投资者申购 A 类基金份额的金额为 500 万元,则申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下: 申购 4 申购金额(元,a) 5,000,000.00 前端申购费(b) 1,000.00 净申购金额(c=a-b) 4,999,000.00 基金份额净值(d) 1.2300 申购份额(e=c/d) 4,064,227.64 例二:假定 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元,投资者申购金额为 5,000,000.00 元, 则申购获得的 C 类基金份额计算如下: 申购份额=5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 57 (2)赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下: 赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 例三:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额,持有期限半年,该日 A 类基 金份额净值为 1.2500 元,则其获得的净赎回金额计算如下: 赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元 赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 例四:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 C 类基金份额,持有期限半年,该日 C 类基金 份额净值为 1.2500 元,则其获得的净赎回金额计算如下: 净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元 (3)本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,分别计 算和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金资产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后 计算,开放期内,基金份额净值在 T+1 日内公告,封闭期内,基金份额净值至少每周公告 一次。计算公式为计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额。如遇特殊情况,经中国证 监会同意,可以适当延迟计算或公告。 3、基金转换费用 (1)基金转换费:无。 (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收 费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费 与后端申购费(若有)后的余额。 (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下: ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档,最低为 0。 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 58 业务举例:详见“4、业务举例”中例一。 ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例二。 ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“4、业务举例”中例三。 ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“4、业务举例”中例四。 ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例五。 ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。 费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例六。 ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 59 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“4、业务举例”中例七。 ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“4、业务举例”中例八。 ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例九。 ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十。 ?从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。 费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十一。 ?从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 60 收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十二。 ?从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转 出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十三。 ?从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的持有时间(单位为年),最低为 0。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十四。 ?从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十五。 ?从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他不收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“4、业务举例”中例十六。 ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明 对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下: 调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额) (4)上述费用另有优惠的,从其规定。 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 61 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。 4、业务举例 例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。 (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%, 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入时收取申购费率(G) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,188.06 转入基金费用(I=F-H) 5.94 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 913.89 (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%, 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入时收取申购费率(G) 0.00% 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,194.00 转入基金费用(I=F-H) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 918.46 例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金 申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档 为 1.5%,赎回费率为 0.5%。 (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基 金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 62 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 1,000.00 净转入金额(H=F-G) 11,939,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,183,846.15 (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基 金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38 例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费 基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 1,194.00 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 63 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 796.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后 端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(K) 796.00 赎回日基金份额净值(L) 1.300 赎回总金额(M=K*L) 1,034.80 赎回费用(N) 0.00 适用后端申购费率(O) 1.2% 后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 14.16 赎回金额(Q=M-N-P) 1,020.64 例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.50 转换金额(F=C-E) 1,293.50 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 1,293.50 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 862.33 例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金 申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档 为 1.2%,赎回费率为 0.5%。 (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金 前端申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 64 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入时收取申购费率(G) 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,904,287.14 转入基金费用(I=F-H) 35,712.86 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 9,157,143.95 (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金 前端申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入时收取申购费率(G) 0.00% 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,940,000.00 转入基金费用(I=F-H) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 9,184,615.38 例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。 (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金 适用的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入 基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 1,000-500=500.00 净转入金额(H=F-G) 11,939,500.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,230.77 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 65 (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金 适用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基 金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38 例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费 基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基 金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 7,960,000.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后 端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(K) 7,960,000.00 赎回日基金份额净值(L) 1.300 赎回总金额(M=K*L) 10,348,000.00 赎回费用(N) 0.00 适用后端申购费率(O) 1.2% 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 66 后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03 赎回金额(Q=M-N-P) 10,206,418.97 例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基 金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 13,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 65,000.00 转换金额(F=C-E) 12,935,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 12,935,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 8,623,333.33 例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式), 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。 (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%, 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45 转出基金费用(I=E+H) 25.45 转换金额(J=C-I) 1,174.55 转入时收取申购费率(K) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,168.71 转入基金费用(M=J-L) 5.84 转入基金 T 日基金份额净值(N) 1.300 转入基金份额(O=L/N) 899.01 (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%, 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 67 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45 转出基金费用(I=E+H) 25.45 转换金额(J=C-I) 1,174.55 转入时收取申购费率(K) 0.00% 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,174.55 转入基金费用(M=J-L) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值(N) 1.300 转入基金份额(O=L/N) 903.50 例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收 费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。 (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基 金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02 转出基金费用(I=E+H) 254,499.02 转换金额(J=C-I) 11,745,500.98 转入基金费用(K) 1,000.00 净转入金额(L=J-K) 11,744,500.98 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.300 转入基金份额(N=L/M) 9,034,231.52 (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 68 金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02 转出基金费用(I=E+H) 254,499.02 转换金额(J=C-I) 11,745,500.98 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 11,745,500.98 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.300 转入基金份额(N=L/M) 9,035,000.75 例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确 认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.50 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.0% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89 转出基金费用(I=E+H) 17.39 转换金额(J=C-I) 1,282.61 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 1,282.61 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.500 转入基金份额(N=L/M) 855.07 若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 69 回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(O) 855.07 赎回日基金份额净值(P) 1.300 赎回总金额(Q=O*P) 1,111.59 赎回费率(R) 0.5% 赎回费(S=Q*R) 5.56 适用后端申购费率(T) 1.2% 后端申购费(U=O*M*T/(1+T)) 15.21 赎回金额(V=Q-S-U) 1,090.82 例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取 申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.0% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89 转出基金费用(I=E+H) 16.89 转换金额(J=C-I) 1,183.11 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 1,183.11 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.500 转入基金份额(N=L/M) 788.74 例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金费用(D) 0.00 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 70 转换金额(E=C-D) 1,200.00 销售服务费率(F) 0.3% 转入基金申购费率(G) 2.0% 收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时 间(单位为年)) 1.88% 净转入金额(I=E/(1+H)) 1,177.86 转入基金费用(J=E-I) 22.14 转入基金 T 日基金份额净值(K) 1.300 转入基金份额(L=I/K) 906.05 例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份, 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 12,000,000.00 销售服务费率(F) 0.3% 转入基金申购费用(G) 1,000.00 转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时 间(单位为年)) 13.70 净转入金额(I=E-H) 11,999,986.30 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=I/J) 9,230,758.69 例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有 60 天的 不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 1,200.00 转入基金费用(F) 0.00 净转入金额(G=E-F) 1,200.00 转入基金 T 日基金份额净值(H) 1.500 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 71 转入基金份额(I=G/H) 800.00 若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端 申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(J) 800.00 赎回日基金份额净值(K) 1.300 赎回总金额(L=J*K) 1,040.00 赎回费率(M) 0.5% 赎回费(N=L*M) 5.20 适用后端申购费率(O) 1.0% 后端申购费(P=J*H*O/(1+O)) 11.88 赎回金额(Q=L-N-P) 1,022.92 例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.1% 转出基金费用(E=C*D) 1.30 转换金额(F=C-E) 1,298.70 转入基金费用(F) 0.00 净转入金额(G=E-F) 1,298.70 转入基金 T 日基金份额净值(H) 1.500 转入基金份额(I=G/H) 865.80 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失。 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 3、《基金合同》生效前的相关费用。 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 (原华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金)招募说明书(更新)摘要 72 十四、对招募说明书更新部分的说明 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 1 月 31 日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下: (一)更新了“一、绪言”中相关内容。 (二)更新了“二、释义”中相关内容。 (三)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (四)更新了“四、基金托管人”中相关内容。 (五)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (六)更新了“七、基金合同的生效”中相关内容。 (七)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。 (八)更新了“九、基金的投资”中相关内容,该部分内容均按有关规定编制。 (九)更新了“十、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经托 管人复核。 (十)更新了“十七、基金的转型”中相关内容。 (十一)更新了“十八、风险揭示”中相关内容。 (十二)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以 来涉及本基金的相关公告。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年八月八日