鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资 基金基金合同生效公告 公告送出日期:2017 年 9 月 7 日  鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告 1. 公告基本信息 基金名称 鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 鹏华策略回报混合 基金主代码 004986 基金运作方式 契约开放式 基金合同生效日 2017 年 09 月 06 日 基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《鹏华策略回报 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《鹏华策略回报灵活 配置混合型证券投资基金招募说明书》 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2015]2737 号 自 2017 年 8 月 7 日 基金募集期间 至 2017 年 9 月 1 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2017 年 09 月 05 日 募集有效认购总户数(单位:户) 5,049 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 491,532,684.29 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民 228,269.33 币元) 有效认购份额 491,532,684.29 募集份额(单 利息结转的份额 228,269.33 位:份) 合计 491,760,953.62 募集期间基金 认购的基金份额(单位: 份) 0 管理人运用固 占基金总份额比例 0 有资金认购本 无 其他需要说明的事项 基金情况 募集期间基金 认购的基金份额(单位: 份) 164,904.95 管理人的从业 0.03% 人员认购本基 占基金总份额比例 金情况 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的 是 办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确 2017 年 09 月 06 日 认的日期 注: (1)按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等 费用由基金管理人承担,不从基金财产中列支。 1  鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告 (2)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量为 0 份。 (3)本基金基金经理持有本基金基金份额总量为 0 份。 3. 其他需要提示的事项 销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请一定成功,申请的成功与否须以本基金基 金份额登记人的确认结果为准。基金份额持有人应当在本基金基金合同生效之日起 2 个工作 日之后,及时到销售机构的网点进行交易确认的查询,也可以通过本基金管理人的客户服务 电话 400-6788-999 和网站(www.phfund.com)查询交易确认状况。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定以及基金合同和招募说明书的约定, 基金管理人自本基金基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理办理本基金的申购、赎回业 务,具体业务办理时间在相关公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人 应依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告申购与 赎回的开始时间。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读 本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。 鹏华基金管理有限公司 2017 年 9 月 7 日 2