先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:先锋基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 重要提示 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2017年5月12日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 核准募集,准予注册文件名称为:《关于准予先锋聚元灵活配置混合型证 券投资基金注册的批复》(证监许可〔2017〕702号),注册日期为: 2017年5月12日。本基金基金合同于2017年11月17日生效,自该日起本基 金管理人正式开始管理本基金。 先锋基金管理有限公司(以下称“基金管理人”或“管理人”)保证 本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《中华 人民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集, 并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册审查以要件齐备和 内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资 者利益保护和防范系统性风险为目标,中国证监会并不对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上 市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本 基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急 剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基 金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值 波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等 风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风 险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金 投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基 金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实 1 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于混合型 基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票 型基金,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。投资人在 进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露 文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基 金产品,并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除 外。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内 容截止日为 2018 年 11 月 16 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(本报告中财务数据未经审计)。 2 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 先锋基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道福安社区益田路 5033 号平安金融中心 70 楼 7001-7002 室 办公地址 北京市朝阳区酒仙桥路 10 号院 21 号楼一层 102 室 法定代表人 齐靠民 成立日期 2016 年 5 月 16 日 注册资本 15,000 万元人民币 经营范围 基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务 股权结构 联合创业集团有限公司占注册资本的 34.2076%,大连先锋投资管 理有限公司占注册资本的 33.3074%,北京鹏康投资有限公司占注 册资本的 22.5050%,张松孝 4.9900%,齐靠民 4.9900% 存续期间 持续经营 电话 010-58239866 传真 010-58239896 联系人 程博 二、主要人员情况 1、基金管理人董事 张松孝先生,董事长,博士,CFA。现任先锋基金管理有限公司董事 长。曾就职于华泰证券,大通证券,曾任大通证券董事会秘书、副总经理, 天风证券董事,深圳宜投基金销售有限公司董事长。 刘辉女士,董事,硕士。现任深圳键桥通讯技术股份有限公司副董事 长,深圳精一投资管理有限公司董事长及总经理。曾就职于中国人民银行 大连分行,申银万国证券大连证券营业部,大通证券股份有限公司,曾任 联合创业集团有限公司总经理。 丁东华先生,董事,硕士。现任国美金控集团副总裁,曾就职于中国 联通,国美电器,曾任国美电器总部资金部经理,财务副总监,沈阳国美 总经理,库巴网CEO。 3 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 齐靠民先生,董事、总经理,博士。现任先锋基金管理有限公司总经 理。曾任职于深圳市人民银行,蔚深证券有限责任公司,曾任恒泰证券股 份有限公司副总裁,恒泰资本投资有限责任公司董事长,新华基金管理股 份有限公司董事,长城人寿保险股份有限公司投委会委员。 殷剑峰先生,独立董事,博士,现任对外经济贸易大学金融学院教授, 国家金融与发展实验室副主任,浙商银行首席经济学家,博士生导师;兼 任中国金融学会理事,中国世界经济学会常务理事,中国城市金融学会常 务理事和学术委员会委员,中国金融论坛(中国人民银行智库)创始成员, 中国保险行业协会首席金融专家;曾任中国社科院金融研究所副所长。 刘燕迪女士,独立董事,硕士。现任北京观韬中茂律师事务所合伙人、 大连分所负责人。曾就职于中国建设银行唐山分行,大连泰基科技集团。 邢会强先生,独立董事,博士。现任中央财经大学法学院教授、博士 生导师,中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长、北京市金融服务法 学研究会副会长兼秘书长、北京市君致律师事务所兼职律师、武汉远景航 天科技股份公司独立董事、北京恒泰万博石油技术股份有限公司独立董事 及中国证监会委托课题《<证券法>实施与修改评估》课题组总纂稿人。 2、基金管理人监事 王世旻先生,监事,硕士,高级会计师。现任联合创业集团有限公司 副总经理。曾就职于大连信诚审计事务所,大连光华会计师事务所,大通 证券股份有限公司,大连筑成建设集团公司,曾任大连汉信生物制药有限 公司副总经理。 王彬彬女士,监事,硕士。现任先锋基金管理有限公司监察稽核部总 监。曾任东旭集团有限公司高级风控经理,深圳宜投基金销售有限公司高 级风控经理、网信证券有限责任公司北京分公司合规法务VP。 3、基金管理人高级管理人员 张松孝先生,董事长,履历同上。 齐靠民先生,总经理,履历同上。 赵春来先生,副总经理,硕士。曾就职于深圳阳光基金管理有限公司, 从事证券研究、投资;国信证券有限责任公司,在基金债券部、投资管理 部等部门工作;交银施罗德基金管理有限公司交易部;景顺长城基金管理 4 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 有限公司交易管理部,任交易总监。 王益锋先生,副总经理,学士。曾任华泰证券杭州营业部市场部经理、 东方证券杭州营业部副总经理、大通证券杭州营业部总经理、深圳宜投基 金销售有限公司副总经理、网信证券财务管理中心总经理及深圳分公司总 经理、先锋基金管理有限公司总经理助理、先锋基金管理有限公司副总经 理。 王致远先生,督察长,博士。曾就职于新华社中国证券报社;工信部 赛迪研究院产业政策研究所、政策法规研究所,从事法律法规研究工作, 副处长级;网信证券有限责任公司北京分公司,任副总经理,分管合规风 控业务;先锋基金管理有限公司,任督查长。 4、本基金基金经理 杜磊先生,2011-2013年任职于光大证券金融市场部,担任高级经理 职位;2013-2016年曾先后任职于中信建投证券固定收益部、兴业银行北 京分行金融市场部;2016年5月加入先锋基金管理有限公司。 刘领坡先生,2011-2012年任职于工信部电信规划研究院技术经济研 究中心;2012-2017年任职于恒泰证券股份有限公司;2017年8月加入先锋 基金管理有限公司。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括:总经理齐靠民先生,副总经理赵春来先 生,投资研究部权益副总监王建强先生,投资研究部固定收益副总监王颢 先生,投资研究部基金经理杜磊先生,投资研究部基金经理杨帅先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 一、基金托管人概况 1.基本情况 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行) 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号A座 5 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:李国华 成立时间:2007年3月6日 组织形式:股份有限公司 注册资本:810.31亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484号 基金托管资格批文及文号:证监许可〔2009〕673号 联系人:马强 联系电话:010-68857221 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外 结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销 政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外 汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险 业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其 他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银 行有限责任公司(成立于2007年3月6日)于2012年1月21日依法整体变更 为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法 承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人 员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效 力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。 中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务 城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制, 合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务,实现股东价值 最大化,支持国民经济发展和社会进步。 2.主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、 产品管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工22人,全部员工 拥有大学本科以上学历及基金从业资格,90%员工具有三年以上基金从业 经历,具备丰富的托管服务经验。 6 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3.托管业务经营情况 2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中 国银行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国 第16家托管银行。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督 管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户 为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业 务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模 式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、 全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。 截至2018年9月30日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共80只。 至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资 产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司 资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品 体系,托管规模达40579.12亿元。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法 律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格 监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的 真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2.内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与 内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门 设置内部风险控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督 工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。 3.内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进 行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度, 授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严 7 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像 监控;业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密;业务实现自动化操 作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1.监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的 投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作 基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为 及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告中国证监会。在日常为基 金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投 资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2.监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指 标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面 通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对 象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求 管理人进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。 三、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 (1)名称:先锋基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心 70楼7001-7002室 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路10号院21号楼一层102室 法定代表人:齐靠民 邮政编码:100022 8 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:010-58239890 传真:010-58239889 联系人:朱雯烨 网址:www.xf-fund.com (2)先锋基金直销网上交易 投资者可以通过本公司直销网上交易系统办理业务,具体业务办理情 况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.xf-fund.com 2、其他销售机构 (1)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:95559 联系人:胡佳敏 (2)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568292 联系人:邓颜 (3)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址:广州市天河北路183号大都会广场18、19、36、38、39、 40、41、42、43楼 法定代表人:孙树明 电话:95575 联系人:黄岚 (4)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 9 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人:庞介民 电话:0471-4972675 联系人:熊丽 (5)爱建证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 联系人:王威雅 (6)新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 联系人:田芳芳 (7)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 电话:010-84183142 联系人:杜正中 (8)英大证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 电话:400-018-8688 联系人:王晓静 (9)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 10 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:王连志 电话:95517 联系人:陈剑虹 (10)华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人:俞洋 电话:021-54967367 联系人:朱泽乾 (11)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:95531;400-888-8588 联系人:王一彦 (12)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 (13)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 联系人:吴煜浩 (14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 11 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:张彦 电话:010-83363101 联系人:文雯 (15)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~ 906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 联系人:张茹 (16)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:18968001170 联系人:李思慜 (17)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62676405 联系人:付文红 (18)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层 202-124室 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 12 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:郭宝亮 (19)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:胡学勤 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 (20)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:金佶 电话:021-33323999*5611 联系人:陈云卉 (21)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:陈东 (22)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877 联系人:段京璐 (23)上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132 13 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:戴珉微 (24)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691922 联系人:何昳 (25)北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 法定代表人:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 (26)奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:0755-89640500 联系人:叶健 (27)深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 A3-1 法定代表人:苗宏升 电话:13522300698 联系人:王清臣 (28)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 14 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2105 室 法定代表人:袁顾明 电话:13917225742 联系人:何庭宇 (29)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 联系人:曹怡晨 (30)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 电话:010-85097570 联系人:余永键 (31)北京广源达信基金销售有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:13501150580 联系人:姜英华 (32)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总 部 A 座 17 层 法定代表人:陈超 电话:4000988511/ 4000888816 联系人:江卉 15 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (33)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 联系人:高雪超 (34)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人:张冠宇 电话:010-85870662 联系人:刘美薇 (35)金惠家保险代理有限公司 住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址:北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2106 法定代表人:夏予柱 电话:010-68091380 联系人:胡明哲 (36)深圳秋实惠智基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 2308-9 室 法定代表人:张秋林 电话:010-87716492 联系人:孟祥生 (37)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 法定代表人:王翔 16 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:021-65370077-268 联系人:吴鸿飞 (38)海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 电话:021-80133597 联系人:毛林 (39)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 电话:027-87006009(8004) 联系人:陆锋 (40)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:15840969093 联系人:姜焕洋 (41)北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 电话:010-85594745 联系人:张林 (42)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 17 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 电话:0592-3122672 联系人:许森川 (43)江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区砖墙集镇 78 号 办公地址:南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座 法定代表人:吴言林 电话:025-56663409 联系人:张宏鹤 (44)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:010-59013825 联系人:邵玉磊 (45)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室 法定代表人:任淑桢 电话:0532-66728591 联系人:周映筱 (46)上海云湾基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 电话:021-20538888 联系人:朱学勇 (47)和讯信息科技有限公司 18 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:010-85650628 联系人:刘洋 (48)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 电话:18551602256 联系人:赵耶 (49)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 电话:010-58349088 联系人:曹砚财、张萌 (50)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:黄鹏 (51)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 19 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (52)北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 联系人:殷雯 (53)大连网金基金销售有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人:樊怀东 电话:0411-39027804 联系人:张宁 (54)北京恒宇天泽基金销售有限公司 住所:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址:北京市东城区东滨河路航星园 8 号楼 9 层 法定代表人:梁越 电话:400-188-8848 联系人:王东 (55)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所: 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:祖国明 电话:4000-766-123 联系人:韩爱彬 二、登记机构 名称:先锋基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心 70楼7001-7002室 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路10号院21号楼一层102室 20 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:齐靠民 电话:010-58239806 传真:010-58239896 联系人:刘岩 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 电话: 021-31358666 传真: 021-31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:赵钰 经办注册会计师:薛竞、赵钰 21 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 四、 基金的名称 本基金的名称:先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金。 五、 基金的类型 基金类型:混合型证券投资基金 六、 基金的投资目标 本基金以资产配置为导向,在股票、债券、短期金融工具等之间进行 动态选择,在控制风险的前提下追求基金资产的长期稳健增值。 七、 基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、 权证、国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融 资券、中期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券(含可分离交易 可转债)、可交换公司债券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存 款、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 股票投资占基金资产的比例范围为0-95%。本基金每个交易日日终应 当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理 人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、 基金的投资策略 1、大类资产配置 22 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 从宏观经济环境和证券市场走势进行研判,结合考虑相关类别资产的 风险收益水平,动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例, 优化投资组合。 2、股票投资策略 本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略,从宏观经济转型、 政策制度导向、产业的升级与变革等多个角度,前瞻性地判断下一阶段可 能涌现出的新经济领域和板块,同时从定性和定量的角度,自下而上地分 析上市公司的基本面情况和估值水平,精选具有投资价值的个股。 在行业的配置选择上,本基金将持续跟踪、研究分析受益于宏观经济 转型、政策制度导向、产业的升级与变革等的典型产业,在避免行业集中 度过高的基础上,选择其中受益程度高、成长性好的相关主题行业进行重 点配置。 在个股的具体选择策略上,采取自下而上的方式,主要从定量分析、 定性分析两个方面对上市公司进行考察,精选个股。并根据市场走势与上 市公司基本面的变化,适时调整股票投资组合。 定量分析 (1)成长性指标:主营业务收入增长率、净利润增长率等; (2)财务指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经 营活动净收益/利润总额等; (3)估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、 市销率(PS)和总市值。绝对估值与相对估值相结合。 定性分析 (1)公司的核心竞争力,体现在行业地位、市场占有率、产品、技 术、品牌、营销、资源、渠道等多个方面; (2)具有良好的公司管理能力和治理结构。 3、债券投资策略 通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行 为因素等进行评估分析,对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行 动态跟踪,从而决定其配置比例。固定收益类资产中,本基金将采取久期 管理、收益率曲线策略、类属配置等积极投资策略,在不同券种之间进行 23 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 配置。 4、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷 款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、 支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响 资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用数量化定价模型,评估资 产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 5、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投 资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把 握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的 超额收益。 九、 基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%+中债总指数收益率×45% 沪深300指数是中证指数有限公司依据国际指数编制标准并结合中国 市场的实际情况编制的沪深两市统一指数,科学地反映了我国证券市场的 整体业绩表现,具有一定的权威性和市场代表性,业内也普遍采用。因此, 沪深300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。中债总指数是由中 央国债登记结算公司编制的具有代表性的债券市场指数。 如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的 业绩比较基准适用于本基金时,在符合法律法规的规定和基金合同的约定 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人与基金 托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可变更业绩比较基准 并及时公告。 十、 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险和中高 24 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 预期收益产品。 十一、 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 本基金的基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金基金 合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务 数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 1 权益投资 146,734,881.69 91.96 其中:股票 146,734,881.69 91.96 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的 - - 买入返售金融资产 银行存款和结算备付 7 12,553,328.70 7.87 金合计 8 其他资产 284,150.37 0.18 9 合计 159,572,360.76 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 25 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 111,950,235.54 70.40 电力、热力、燃气 D - - 及水生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 交通运输、仓储和 G 12,225,206.00 7.69 邮政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和 I 6,601,076.51 4.15 信息技术服务业 J 金融业 8,969,834.64 5.64 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 科学研究和技术服 M - - 务业 水利、环境和公共 N - - 设施管理业 居民服务、修理和 O - - 其他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 文化、体育和娱乐 R 6,988,529.00 4.39 业 S 综合 - - 合计 146,734,881.69 92.27 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 26 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 占基金资 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 产净值比 例(%) 1 300408 三环集团 453,700 9,432,423.00 5.93 2 002142 宁波银行 495,100 8,792,976.00 5.53 3 002206 海 利 得 2,068,800 8,792,400.00 5.53 4 600332 白云山 229,500 8,399,700.00 5.28 5 600529 山东药玻 474,494 8,109,102.46 5.10 6 600377 宁沪高速 888,300 8,065,764.00 5.07 7 002258 利尔化学 410,380 7,830,050.40 4.92 8 002563 森马服饰 672,802 7,468,102.20 4.70 9 600977 中国电影 534,700 6,988,529.00 4.39 10 600195 中牧股份 541,405 6,670,109.60 4.19 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 27 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备 选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 266,078.19 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,651.18 5 应收申购款 15,421.00 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 284,150.37 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。. 28 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并 不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 9 月 30 日。 本基金基金合同生效日为 2017 年 11 月 17 日,基金合同生效以来基 金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示: 1.先锋聚元A净值表现 份额 份额净 业绩比较 业绩比较基 净值 值增长 阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长 率标准 率③ 准差④ 率① 差② 基金合同 生效日-2 1.20 0.53% -0.94% 0.54% 2.14% -0.01% 017年12 % 月31日 2018年1 月1日-20 -4.76 1.12% -5.59% 0.67% 0.83% 0.45% 18年9月3 % 0日 基金合同 生效日-2 -3.62 1.05% -6.48% 0.65% 2.86% 0.40% 018年9月 % 30日 2.先锋聚元C净值表现 份额 份额净 业绩比较 业绩比较 净值 值增长 基准收益 阶段 基准收益 ①-③ ②-④ 增长 率标准 率标准差 率③ 率① 差② ④ 基金合同 1.19 生效日-2 0.53% -0.94% 0.54% 2.13% -0.01% % 017年12 29 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 月31日 2018年1 月1日-20 -5.95 1.12% -5.59% 0.67% -0.36% 0.45% 18年9月3 % 0日 基金合同 生效日-2 -4.83 1.05% -6.48% 0.65% 1.65% 0.40% 018年9月 % 30日 30 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十三、 费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从C类份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费和 仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支 的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费 的计算方法如下: H=E×1.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日 内出具资金划拨指令,基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管 费的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 31 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日 内出具资金划拨指令,基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费 按前一日 C 类基金资产净值的 0.15%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日 内出具资金划拨指令,基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相 应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财 产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用 支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费 用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、 32 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法规执行。 33 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十四、 对招募说明书更新部分的说明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,我公司结合先锋聚元灵活配 置混合型证券投资基金的运行情况,对2018年6月30日刊登的本基金招募 说明书进行了更新,主要更新的内容说明如下: 一、在“重要提示”部分,对招募说明书内容的截止日期及有关财务数 据的截止日期进行了更新。 二、“第三部分基金管理人”,对基金管理人概况及主要人员情况等 内容进行了更新。 三、“第四部分基金托管人”,对基金托管人基金托管业务经营情况 等内容进行了更新。 四、“第五部分相关服务机构”,对直销机构、其他销售机构和登记机 构的情况进行了更新。 五、“第九部分基金的投资”,对基金的投资组合报告内容进行了更 新,内容截止至2018年9月30日。 六、“第十部分基金的业绩”,对基金业绩表现数据进行了更新,内 容截止至2018年9月30日。 七、 “第二十部分托管协议的内容摘要”,对基金管理人的情况进 行了更新。 八、“第二十四部分其他应披露事项”,对于本基金的相关公告事项 进行了更新。 先锋基金管理有限公司 2018年12月28日 34