关于以通讯方式召开富荣富兴纯债债券型证券投资基金基金份 额持有人大会的公告 一、召开会议基本情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《北京市第一中级人民法院民事裁定书》(2020)京01破270号之一及中国证监会指定,中国建设银行股份有限公司自包商银行股份有限公司被依法宣告破产之日起担任本基金临时基金托管人。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《富荣富兴纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,富荣富兴纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:004441)的基金管理人富荣基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与本基金的临时基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议的具体安排如下: 1、会议召开方式:通讯方式。 2、会议投票表决起止时间:自2021年5月15日起,至2021年6月14日17:00止(送达时间以基金管理人收到表决票时间为准)。 3、会议计票日:2021年6月15日 4、会议表决票的寄达地点 基金管理人:富荣基金管理有限公司 办公地址:深圳市福田区八卦四路52号安吉尔大厦24层 联系人:刘祖帆 联系电话:0755-84356627 邮政编码:518038 请在信封表面注明:“富荣富兴纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。 二、会议审议事项 《关于富荣富兴纯债债券型证券投资基金更换基金托管人等并修改法律文件等有关事项的议案》(具体参见附件一)。 上述议案的内容说明请参见《关于富荣富兴纯债债券型证券投资基金更换基金托管人等并修改法律文件等有关事项的说明》(具体参见附件四) 三、基金份额持有人大会的权益登记日 本次大会的权益登记日为2021年5月14日,即当日交易时间结束后,在富荣基金管理有限公司登记在册的本基金的全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。 四、表决票的填写和寄交方式 1、本次会议表决票参见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基金管理人网站(www.furamc.com.cn)下载并打印表决票。 2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中: (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件正反面复印件; (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章,并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等); (3)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供被代理的个人投资者身份证件正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(具体参见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等); (4)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供被代理的机构投资者的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(具体参见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等); (5)以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人的认可为准。 3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的授权委托书等相关文件自2021年5月15日起,至2021年6月14日17:00以前(以基金管理人收到表决票时间为准)通过专人送交、邮寄的方式送达至指定地址,并请在信封表面注明:“富荣富兴纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。 会议表决票的寄达地点如下: 收件人:刘祖帆 地址:深圳市福田区八卦四路52号安吉尔大厦24层 邮政编码:518038 联系电话:0755-84356627 4、投资人如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话4006855600咨询。 五、计票 1、本次会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在临时基金托管人(中国建设银行股份有限公司)授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。 2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权,且每份基金份额享有平等的投票权。 3、表决票效力的认定如下: 1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在截止时间之前送达指定联系地址的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 2)如表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾,但其他各项符合本公告规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达指定联系地址的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理: ①送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回; ②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票; ③送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以基金管理人收到的时间为准。 六、决议生效条件 1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一); 2、《关于富荣富兴纯债债券型证券投资基金更换基金托管人等并修改法律文件等有关事项的议案》经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效。 3、本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案。 七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权 根据《基金法》和《基金合同》的规定,本次基金份额持有人大会需要到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日总基金份额的二分之一(含二分之一)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,根据《基金法》,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间本基金基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者本基金基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式 或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的公告。 八、本次大会相关机构 1、召集人(基金管理人):富荣基金管理有限公司 2、临时基金托管人:中国建设银行股份有限公司 3、公证机关:深圳市深圳公证处 联系方式:0755-83024185/0755-83024187 联系人:丁青松/卢润川 4、见证律师事务所:上海市通力律师事务所 九、重要提示 1、如本次基金份额持有人大会决议6个月内未选聘出新任基金托管人,临时基金托管人将配合基金清算工作。 2、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。 3、本 次基 金份 额 持有人 大会 有关 公 告可通 过本 基金 管 理人 网站www.furamc.com.cn查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话4006855600咨询。 4、本公告的有关内容由富荣基金管理有限公司负责解释。 附件一:《关于富荣富兴纯债债券型证券投资基金更换基金托管人等并修改法律文件等有关事项的议案》 附件二:《富荣富兴纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》 附件三:《授权委托书》 附件四:《关于富荣富兴纯债债券型证券投资基金更换基金托管人等并修改法律文件等有关事项的说明》 富荣基金管理有限公司 二〇二一年五月十一日 附件一 关于富荣富兴纯债债券型证券投资基金更换基金托管人等并修 改法律文件等有关事项的议案 富荣富兴纯债债券型证券投资基金基金份额持有人: 为提高基金资产的运作效率,保护基金份额持有人利益,富荣基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《富荣富兴纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,经与临时基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议由中国建设银行股份有限公司担任富荣富兴纯债债券型证券投资基金新任基金托管人、增加摆动定价机制、修改争议解决条款等有关事项,并根据上述变更、法律法规变动等相应修改《基金合同》。关于本次议案的详细说明请见附件四《关于富荣富兴纯债债券型证券投资基金更换基金托管人等并修改法律文件等有关事项的说明》。 本议案如获得基金份额持有人大会审议通过,基金管理人将根据基金份额持有人大会决议对《基金合同》进行修改,并可在不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,对《基金合同》进行其他修改或必要补充。本基金的托管协议、招募说明书也将进行必要的修改或补充。修改后的《基金合同》将于基金份额持有人大会决议生效日当天起生效。 以上议案,请予审议。 基金管理人:富荣基金管理有限公司 二〇二一年五月十一日 附件二 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 基金份额持有人大会表决票 基金份额持有人姓名或名称 证件号码(身份证号/营业执照号) 基金账户号 受托人(代理人)姓名/名称: 受托人(代理人)证件号码(身份证号 /营业执照号): 审议事项 同意 反对 弃权 关于富荣富兴纯债债券型证券投资基 金更换基金托管人等并修改法律文件 等有关事项的议案 基金份额持有人/受托人(代理人)签名或盖章 年 月 日 说明: 1、请以“√”标记在审议事项后标明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种 表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见。 2、表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的,但其他各项符合本公告规定的,视 为弃权表决,计入有效表决票;表决票上的签字/盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能 提供基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达 指定联系地址的,视为无效表决,均为无效表决票。 3、本表决票中“证件号码”,仅指基金份额持有人认购、申购本基金时所使用的证件号 码或该证件号码的更新。基金账号错填、漏填但不影响认定基金份额持有人身份的,不影响 表决票效力。 4、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别 行使表决权的,应当填写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法 识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。 (本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站(www.furamc.com.cn)下载并打印,在填写完整并签字盖章 后均为有效。) 附件三 授权委托书 兹委托 先生/女士/公司代表本人(或本机构)参加投票截止日为【2021年 月 日】的以通讯方式召开的富荣富兴纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若富荣富兴纯债债券型证券投资基金重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的,本授权继续有效。 委托人(签字/盖章): 委托人身份证号或营业执照号: 委托人基金账户号: 受托人(代理人)(签字/盖章): 受托人(代理人)身份证号或营业执照号: 委托日期: 年 月 日 附注: 1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制、在填写完整并签字盖章后均为有效。 2、本授权委托书中“委托人身份证号或营业执照号”,指基金份额持有人认购、申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。 3、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权的,应当填写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,以上授权将被视为是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额向代理人所做授权。 4、受托人的表决意见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见。附件四 关于富荣富兴纯债债券型证券投资基金更换基金托管人等并修 改法律文件等有关事项的说明 富荣富兴纯债债券型证券投资基金基金份额持有人: 富荣富兴纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)成立于2017年3月9日,为了更好的保护基金份额持有人利益、满足投资人需求,本基金管理人经与临时托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议由中国建设银行股份有限公司担任富荣富兴纯债债券型证券投资基金新任基金托管人、增加摆动定价机制、修改争议解决条款等有关事项,并根据上述变更、法律法规变动等相应修改本基金《基金合同》。 (一) 《基金合同》具体修改内容原《基金合同》 修改后《基金合同》 第一部分 前言 第一部分 前言 一、中国建设银行股份有限公司为中国证 监会指定的本基金临时基金托管人,后续 有待基金份额持有人大会审议选聘新任 基金托管人,如基金份额持有人大会决议 6个月内未选聘出新任基金托管人,临时 基金托管人将配合基金清算工作。 二、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投共和国民法典》、《中华人民共和国证券投 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》开募集证券投资基金运作管理办法》(以 (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券 证券投资基金信息披露管理办法》(以下 投资基金销售机构监督管理办法》(以下 简称“《信息披露办法》”)、《公开募集 简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投 开放式证券投资基金流动性风险管理规 资基金信息披露管理办法》 (以下简称 定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和“《信息披露办法》”)、《公开募集开放 其他有关法律法规。 式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险规定》”)和其 四、富荣富兴纯债债券型证券投资基金由 他有关法律法规。 基金管理人依照《基金法》、基金合同及 其他有关规定募集,并经中国证券监督管 三、富荣富兴纯债债券型证券投资基金由 理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。基金管理人依照《基金法》、基金合同及 中国证监会对本基金募集的注册,并不表 其他有关规定募集,并经中国证券监督管 明其对本基金的价值和收益做出实质性 理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险。中国证监会不对基金的投资价值及 中国证监会对本基金募集的注册及后续 市场前景等作出实质性判断或者保证。 变更的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基 投资于本基金没有风险。中国证监会不对 金合同、基金产品资料概要(本基金合同 基金的投资价值及市场前景等作出实质 约定的基金产品资料概要编制、披露与更 性判断或者保证。 新要求等,自《信息披露办法》实施之日 起不晚于一年后开始执行)等信息披露文 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基 件,自主判断基金的投资价值,自主做出 金合同、基金产品资料概要等信息披露文 投资决策,自行承担投资风险。 件,自主判断基金的投资价值,自主做出 投资决策,自行承担投资风险。 第二部分 释义 第二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下 在本基金合同中,除非文意另有所指,下 列词语或简称具有如下含义: 列词语或简称具有如下含义: 3、临时基金托管人:指中国建设银行股 3、基金托管人:指中国建设银行股份有 份有限公司。以下简称基金托管人或托管 限公司。以下简称基金托管人或托管人 人 11、《销售办法》:指中国证监会2013年 11、《销售办法》:指中国证监会2020年8 3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 月28日颁布、同年10月1日实施的《公 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对 开募集证券投资基金销售机构监督管理 其不时做出的修订 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》:指中国证监会201912、《信息披露办法》:指中国证监会2019 年7月26日颁布、同年9月1日实施的 年7月26日颁布、同年9月1日实施, 《公开募集证券投资基金信息披露管理 并经2020年3月20日中国证监会《关于 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 修改部分证券期货规章的决定》修正的 《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 16、银行业监督管理机构:指中国人民银 16、银行业监督管理机构:指中国人民银 行和/或中国银行业监督管理委员会 行和/或中国银行保险监督管理委员会 20、合格境外机构投资者:指符合《合格 20、合格境外机构投资者:指符合《合格 境外机构投资者境内证券投资管理办法》 境外机构投资者和人民币合格境外机构 及相关法律法规规定可以投资于在中国 投资者境内证券期货投资管理办法》及相 境内依法募集的证券投资基金的中国境 关法律法规规定可以投资于在中国境内 外的机构投资者 依法募集的证券投资基金的中国境外的 21、人民币合格境外机构投资者:指符合 机构投资者 《人民币合格境外机构投资者境内证券 21、人民币合格境外机构投资者:指符合 投资试点办法》(包括其不时修订)及相 《合格境外机构投资者和人民币合格境 关法律法规规定可以运用来自境外的人 外机构投资者境内证券期货投资管理办 民币资金进行境内证券投资的境外机构 法》(包括其不时修订)及相关法律法规 投资者 规定可以运用来自境外的人民币资金进 行境内证券投资的境外机构投资者 27、代销机构:指符合《销售办法》和中 27、代销机构:指符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件,取得基金销售 国证监会规定的其他条件,取得基金销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销 业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议,代为办理基金销售业务 售服务协议,办理基金销售业务的机构 的机构 56、规定媒介:指符合中国证监会规定条 56、指定媒介:指中国证监会指定的用以 件的用以进行信息披露的全国性报刊及 进行信息披露的全国性报刊及指定互联 《信息披露办法》规定的互联网网站(包 网网站(包括基金管理人网站、基金托管 括基金管理人网站、基金托管人网站、中 人网站、中国证监会基金电子披露网站) 国证监会基金电子信息披露网站)等媒介 等媒介 59、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇 大额申购赎回时,通过调整基金份额净值 的方式,将基金调整投资组合的市场冲击 成本分配给实际申购、赎回的投资者,从 而减少对存量基金份额持有人利益的不 利影响,确保投资人的合法权益不受损害 并得到公平对待 第四部分 基金份额的发售 第四部分 基金的历史沿革 一、基金份额的发售时间、发售方式、发 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 售对象 经中国证监会《关于准予富荣富兴纯债债 1、发售时间 券型证券投资基金注册的批复》(证监许 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 可〔2016〕2526号)准予注册。基金管理 个月,具体发售时间见基金份额发售公 人为富荣基金管理有限公司,基金托管人 告。 为包商银行股份有限公司。 2、发售方式 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 通过各销售机构的基金销售网点公开发 于2017年3月7日至2017年3月7日公 售,各销售机构的具体名单见基金份额发 开募集,募集结束后基金管理人向中国证 售公告以及基金管理人届时发布的调整 监会办理备案手续。经中国证监会书面确 销售机构的相关公告。 认,《富荣富兴纯债债券型证券投资基金 3、发售对象 基金合同》于2017年3月9日生效。 符合法律法规规定的可投资于证券投资 2021年2月7日由中国证监会指定中 基金的个人投资者、机构投资者和合格境 国建设银行股份有限公司为本基金的临 外机构投资者、人民币合格境外机构投资 时基金托管人。 者以及法律法规或中国证监会允许购买 2021 年×月×日至 2021 年×月× 证券投资基金的其他投资人。 日,富荣富兴纯债债券型证券投资基金召 二、基金份额的认购 开基金份额持有人大会,会议审议通过了 1、认购费用 《关于富荣富兴纯债债券型证券投资基 本基金的认购费率由基金管理人决定,并 金更换基金托管人等并修改法律文件等 在招募说明书中列示。基金认购费用不列 有关事项的议案》,内容为富荣富兴纯债 入基金财产。 债券型证券投资基金更换基金托管人为 2、募集期利息的处理方式 中国建设银行股份有限公司等并相应修 有效认购款项在募集期间产生的利息将 订法律文件等,上述基金份额持有人大会 折算为基金份额归基金份额持有人所有, 决议自表决通过之日起生效。 其中利息转份额以登记机构的记录为准。 3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说 明书中列示。 4、认购份额余额的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后两位,小 数点两位以后的部分四舍五入,由此误差 产生的收益或损失由基金财产承担。 5、认购申请的确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代 表该申请一定成功,而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购申请的确认以登 记机构的确认结果为准。对于认购申请及 认购份额的确认情况,投资人应及时查询 并妥善行使合法权利,否则,由此产生的 任何损失由投资者自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 1、投资人认购时,需按销售机构规定的 方式全额缴款。 2、基金管理人可以对每个基金交易账户 的单笔最低认购金额进行限制,具体限制 请参看招募说明书。 3、基金管理人可以对募集期间的单个投 资人的累计认购金额进行限制,具体限制 和处理方法请参看招募说明书。 4、投资人在募集期内可以多次认购基金 份额,但已受理的认购申请不允许撤销。 第五部分 基金备案 第五部分 基金的存续 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内, 在基金募集份额总额不少于2亿份,基金 募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认 购人数不少于200人的条件下,基金管理 人依据法律法规及招募说明书可以决定 停止基金发售,并在10日内聘请法定验 资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管 理人办理完毕基金备案手续并取得中国 证监会书面确认之日起,基金合同生效; 否则基金合同不生效。基金管理人在收到 中国证监会确认文件的次日对基金合同 生效事宜予以公告。基金管理人应将基金 募集期间募集的资金存入专门账户,在基 金募集行为结束前,任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理 方式 如果募集期限届满,未满足基金备案条 件,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生 的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后30日内返还投 资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期 存款利息; 3、如基金募集失败,基金管理人、基金 托管人及销售机构不得请求报酬。基金管 理人、基金托管人和销售机构为基金募集 支付之一切费用应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量 和资产规模 基金合同生效后,连续二十个工作日出现 基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元情形的,基金管 理人应当在定期报告中予以披露;连续六 基金合同生效后,连续二十个工作日出现 十个工作日出现前述情形的,基金管理人 基金份额持有人数量不满二百人或者基 应当向中国证监会报告并提出解决方案, 金资产净值低于五千万元情形的,基金管 如转换运作方式、与其他基金合并或者终 理人应当在定期报告中予以披露;连续六 止基金合同等,并召开基金份额持有人大 十个工作日出现前述情形的,基金管理人 会进行表决。 应当向中国证监会报告并提出解决方案, 法律法规另有规定时,从其规定。 如持续运作、转换运作方式、与其他基金 合并或者终止基金合同等,并在6个月内 召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时,从其规定。 第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进 本基金的申购与赎回将通过销售机构进 行。具体的销售网点将由基金管理人在招 行。具体的销售网点将由基金管理人在招 募说明书或其他相关公告中列明。基金管 募说明书或其他相关公告中列明。基金管 理人可根据情况变更或增减销售机构,并 理人可根据情况变更或增减销售机构,并 在管理人网站公示。基金投资者应当在销 在基金管理人网站公示。基金投资者应当 售机构办理基金销售业务的营业场所或 在销售机构办理基金销售业务的营业场 按销售机构提供的其他方式办理基金份 所或按销售机构提供的其他方式办理基 额的申购与赎回。 金份额的申购与赎回。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基 金份额持有人利益优先原则,确保投资者 的合法权益不受损害并得到公平对待。 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购 1、基金管理人可以规定投资人首次申购 和每次申购的最低金额以及每次赎回的 和每次申购的最低金额以及每次赎回的 最低份额,具体规定请参见招募说明书或 最低份额,具体规定请参见招募说明书。 相关公告。 2、基金管理人可以规定投资人每个基金 2、基金管理人可以规定投资人每个基金 交易账户的最低基金份额余额,具体规定 交易账户的最低基金份额余额,具体规定 请参见招募说明书。 请参见招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计 3、基金管理人可以规定单个投资人累计 持有的基金份额上限,具体规定请参见招 持有的基金份额上限,具体规定请参见招 募说明书。 募说明书或相关公告。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有 4、当接受申购申请对存量基金份额持有 人利益构成潜在重大不利影响时,基金管 人利益构成潜在重大不利影响时,基金管 理人应当采取设定单一投资者申购金额 理人应当采取设定单一投资者申购金额 上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大 上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大 额申购、暂停基金申购等措施,切实保护 存量基金份额持有人的合法权益,具体参 额申购、暂停基金申购等措施,切实保护 见基金管理人相关公告。 存量基金份额持有人的合法权益。基金管 5、基金管理人有权决定本基金的总规模 理人基于投资运作与风险控制的需要,可 限额,但最迟应在新的限额实施前依照 采取上述措施对基金规模予以控制。具体 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 见基金管理人相关公告。 上公告。 5、基金管理人有权决定本基金的总规模 限额,但最迟应在新的限额实施前依照 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 1、本基金份额净值的计算,保留到小数 上公告。 点后4位,小数点后第5位四舍五入,由 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 1、本基金份额净值的计算,保留到小数 日的基金份额净值在当天收市后计算,并 点后4位,小数点后第5位四舍五入,由 在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 日的基金份额净值在当天收市后计算,并 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适 本基金申购份额的计算详见《招募说明 当程序,可以适当延迟计算或公告。 书》。本基金的申购费率由基金管理人决 定,并在招募说明书中列示。申购的有效 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 份额为净申购金额除以当日的基金份额 本基金申购份额的计算详见《招募说明 净值,有效份额单位为份,上述计算结果 书》。本基金的申购费率由基金管理人决 均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 定,并在招募说明书及基金产品资料概要 位,由此产生的收益或损失由基金财产承 中列示。申购的有效份额为净申购金额除 担。 以当日的基金份额净值,有效份额单位为 份,上述计算结果均按四舍五入方法,保 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 留到小数点后2位,由此产生的收益或损 赎回金额的计算详见《招募说明书》。本 失由基金财产承担。 基金的赎回费率由基金管理人决定,并在 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 招募说明书中列示。赎回金额为按实际确 赎回金额的计算详见《招募说明书》。本 认的有效赎回份额乘以当日基金份额净 基金的赎回费率由基金管理人决定,并在 值并扣除相应的费用,赎回金额单位为 元。上述计算结果均按四舍五入方法,保 招募说明书及基金产品资料概要中列示。 留到小数点后2位,由此产生的收益或损 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 失由基金财产承担。 乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 用,赎回金额单位为元。上述计算结果均 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 按四舍五入方法,保留到小数点后2位, 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 份额时收取。赎回费用应根据法律法规规 定的比例归入基金财产,未归入基金财产 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 的部分用于支付登记费和其他必要的手 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金 续费。其中,基金管理人对持续持有期少 份额时收取。赎回费用应根据法律法规规 于7日的投资者收取不低于1.50%的赎回 定的比例归入基金财产,具体见招募说明 费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 书的规定,未归入基金财产的部分用于支 付登记费和其他必要的手续费。其中,基 金管理人对持续持有期少于7日的投资者 收取不低于1.50%的赎回费,并将上述赎 回费全额计入基金财产。 九、巨额赎回的情形及处理方式 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时, 3、巨额赎回的公告 基金管理人可以采用摆动定价机制,以确 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金 保基金估值的公平性。具体处理原则与操 管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明 作规范遵循相关法律法规以及监管部门、 书规定的其他方式在 3 个交易日内通知 自律规则的规定。 基金份额持有人,说明有关处理方法,并 九、巨额赎回的情形及处理方式 在2日内在指定媒介上刊登公告。 3、巨额赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金 购或赎回的公告 管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基 书规定的其他方式在3个交易日内通知基 金管理人应在规定期限内在指定媒介上 金份额持有人,说明有关处理方法,并在 刊登暂停公告。 2日内在规定媒介上刊登公告。 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基 购或赎回的公告 金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基 1个开放日的基金份额净值。 金管理人应在规定期限内在规定媒介上 3、如发生暂停的时间超过1日,基金管 刊登暂停公告。 理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理 照《信息披露办法》的有关规定,最迟于 人应于重新开放日,在规定媒介上刊登基 重新开放日在指定媒介上刊登重新开放 金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 申购或赎回的公告,也可以根据实际情况 1个开放日的基金份额净值。 在暂停公告中明确重新开放申购或赎回 3、如发生暂停的时间超过1日,基金管 的时间,届时不再另行发布重新开放的公 理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依 告。 照《信息披露办法》的有关规定,最迟于 重新开放日在规定媒介上刊登重新开放 申购或赎回的公告,也可以根据实际情况 在暂停公告中明确重新开放申购或赎回 的时间,届时不再另行发布重新开放的公 告。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 (二)基金管理人的权利与义务 一、基金管理人 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他(二)基金管理人的权利与义务 有关规定,基金管理人的权利包括但不限 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他 于: 有关规定,基金管理人的权利包括但不限 (16)在符合有关法律、法规的前提下, 于: 制订和调整有关基金认购、申购、赎回、 (16)在符合有关法律、法规的前提下, 转换和非交易过户等业务规则; 制订和调整有关基金申购、赎回、转换和 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他非交易过户等业务规则; 有关规定,基金管理人的义务包括但不限 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 于: 有关规定,基金管理人的义务包括但不限 (1)依法募集资金,办理或者委托经中 于: 国证监会认定的其他机构代为办理基金 (1)依法募集资金,办理或者委托经中 份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 国证监会认定的其他机构代为办理基金 (8)采取适当合理的措施使计算基金份 份额的申购、赎回和登记事宜; 额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 (8)采取适当合理的措施使计算基金份 合《基金合同》等法律文件的规定,按有 额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 关规定计算并公告基金净值信息,确定基 合《基金合同》等法律文件的规定,按有 金份额申购、赎回对价,编制申购赎回清 关规定计算并公告基金净值信息,确定基 单; 金份额申购、赎回的价格; 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他(二)基金托管人的权利与义务 有关规定,基金托管人的义务包括但不限 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 于: 有关规定,基金托管人的义务包括但不限 (11)保存基金托管业务活动的记录、账 于: 册、报表和其他相关资料15年以上; (11)保存基金托管业务活动的记录、账 册、报表和其他相关资料不低于法律法规 规定的最低期限; 三、基金份额持有人 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他三、基金份额持有人 有关规定,基金份额持有人的权利包括但 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他 不限于: 有关规定,基金份额持有人的权利包括但 (3)依法申请赎回其持有的基金份额; 不限于: (3)依法转让或申请赎回其持有的基金 份额; 第八部分 基金份额持有人大会 第八部分 基金份额持有人大会 一、召开事由 一、召开事由 2、以下情况可由基金管理人和基金托管 2、在法律法规规定和《基金合同》约定 人协商后修改,不需召开基金份额持有人 的范围内且对基金份额持有人利益无实 大会: 质性不利影响的前提下,以下情况可由基 …… 金管理人和基金托管人协商后修改,不需 召开基金份额持有人大会: …… 四、基金份额持有人出席会议的方式 四、基金份额持有人出席会议的方式 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持 有人将其对表决事项的投票以书面形式 有人将其对表决事项的投票以书面形式 或基金合同约定的其他方式在表决截至 在表决截至日以前送达至召集人指定的 日以前送达至召集人指定的地址。通讯开 地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 会应以书面方式或基金合同约定的其他 方式进行表决。 八、生效与公告 基金份额持有人大会决议自生效之日起2 八、生效与公告 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用 基金份额持有人大会决议自生效之日起2 通讯方式进行表决,在公告基金份额持有 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方 人大会决议时,必须将公证书全文、公证 式进行表决,在公告基金份额持有人大会 机构、公证员姓名等一同公告。 决议时,必须将公证书全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。 第九部分 基金管理人、基金托管人的更 第九部分 基金管理人、基金托管人的更 换条件和程序 换条件和程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 2、决议:基金份额持有人大会在基金管 (一)基金管理人的更换程序 理人职责终止后 6 个月内对被提名的基 2、决议:基金份额持有人大会在基金管 金管理人形成决议,该决议需经参加大会 理人职责终止后6个月内对被提名的基金 的基金份额持有人所持表决权的三分之 管理人形成决议,该决议需经参加大会的 二以上(含三分之二)表决通过; 基金份额持有人所持表决权的三分之二 以上(含三分之二)表决通过,决议自表 5、公告:基金管理人更换后,由基金托 决通过之日起生效; 管人在更换基金管理人的基金份额持有 5、公告:基金管理人更换后,由基金托 人大会决议生效后 2 个工作日内在指定 管人在更换基金管理人的基金份额持有 媒介公告; 人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公 6、交接:基金管理人职责终止的,基金 告; 管理人应妥善保管基金管理业务资料,及 时向临时基金管理人或新任基金管理人 6、交接:基金管理人职责终止的,基金 办理基金管理业务的移交手续,临时基金 管理人应妥善保管基金管理业务资料,及 管理人或新任基金管理人应及时接收。新 时向临时基金管理人或新任基金管理人 任基金管理人应与基金托管人核对基金 办理基金管理业务的移交手续,临时基金 资产总值和净值; 管理人或新任基金管理人应及时接收。临 (二)基金托管人的更换程序 时基金管理人或新任基金管理人应与基 2、决议:基金份额持有人大会在基金托 金托管人核对基金资产总值和净值; 管人职责终止后 6 个月内对被提名的基 (二)基金托管人的更换程序 金托管人形成决议,该决议需经参加大会 2、决议:基金份额持有人大会在基金托 的基金份额持有人所持表决权的三分之 管人职责终止后6个月内对被提名的基金 二以上(含三分之二)表决通过; 托管人形成决议,该决议需经参加大会的 5、公告:基金托管人更换后,由基金管 基金份额持有人所持表决权的三分之二 理人在更换基金托管人的基金份额持有 以上(含三分之二)表决通过,决议自表 人大会决议生效后 2 个工作日内在指定 决通过之日起生效; 媒介公告; 5、公告:基金托管人更换后,由基金管 6、交接:基金托管人职责终止的,应当 理人在更换基金托管人的基金份额持有 妥善保管基金财产和基金托管业务资料, 人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公 及时办理基金财产和基金托管业务的移 告; 交手续,新任基金托管人或者临时基金托 6、交接:基金托管人职责终止的,应当 管人应当及时接收。新任基金托管人与基 妥善保管基金财产和基金托管业务资料, 金管理人核对基金资产总值和净值; 及时办理基金财产和基金托管业务的移 (三)基金管理人与基金托管人同时更换 交手续,新任基金托管人或者临时基金托 的条件和程序。 管人应当及时接收。临时基金托管人或新 3、公告:新任基金管理人和新任基金托 任基金托管人与基金管理人核对基金资 管人应在更换基金管理人和基金托管人 产总值和净值; 的基金份额持有人大会决议生效后 2 个 (三)基金管理人与基金托管人同时更换 工作日内在指定媒介上联合公告。 的条件和程序。 3、公告:新任基金管理人和新任基金托 管人应在更换基金管理人和基金托管人 的基金份额持有人大会决议生效后2日内 在规定媒介上联合公告。 第十一部分 基金份额的登记 第十一部分 基金份额的登记 三、基金登记机构的权利 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利: 基金登记机构享有以下权利: 4、在法律法规允许的范围内,对登记业 4、在法律法规允许的范围内,对登记业 务的办理时间进行调整,并依照有关规定 务的办理时间进行调整,并依照有关规定 于开始实施前在指定媒介上公告; 于开始实施前在规定媒介上公告; 第十二部分 基金的投资 第十二部分 基金的投资 二、投资范围 二、投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动 本基金的投资范围主要为具有良好流动 性的金融工具,包括国债、金融债、企业 性的金融工具,包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行票据、中期票据、短期 债、公司债、央行票据、中期票据、短期 融资券、中小企业私募债券、资产支持证 融资券、资产支持证券、次级债、可分离 券、次级债、可分离交易可转债的纯债部 交易可转债的纯债部分、债券回购、银行 分、债券回购、银行存款等法律法规或中 存款等法律法规或中国证监会允许基金 国证监会允许基金投资的其他金融工具 投资的其他金融工具(但须符合中国证监 (但须符合中国证监会的相关规定)。 会的相关规定)。 三、投资策略 3、息差策略。通过正回购,融资买入收 三、投资策略 益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆 3、息差策略。通过正回购,融资买入收 放大收益。 益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆 本组合将采取低杠杆、高流动性策略,适 放大收益。 当运用杠杆息差方式来获取主动管理回 本组合将采取低杠杆、高流动性策略,适 报,选取具有较好流动性的债券作为杠杆 当运用杠杆息差方式来获取主动管理回 买入品种,灵活控制杠杆组合仓位,降低 报,选取具有较好流动性的债券作为杠杆 组合波动率。 买入品种,灵活控制杠杆组合仓位,降低 针对中小企业私募债券,本基金以持有到 组合波动率。 期,获得本金和票息收入为主要投资策 略,同时,密切关注债券的信用风险变化, 力争在控制风险的前提下,获得较高收 益。本基金投资中小企业私募债,基金管 理人将根据审慎原则,制定严格的投资决 策流程、风险控制制度和信用风险、流动 性风险处置预案,并经董事会批准,以防 范信用风险、流动性风险等各种风险。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: 四、投资限制 (11)本基金投资于中小企业私募债券比 1、组合限制 例合计不高于基金资产的 ; 基金的投资组合应遵循以下限制:10% 除上述第(2)、(10)、(13)、(14)条外, 因证券市场波动、证券发行人合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使 除上述第(2)、(10)、(12)、(13)条外, 基金投资比例不符合上述规定投资比例 因证券市场波动、证券发行人合并、基金 的,基金管理人应当在10个交易日内进 规模变动等基金管理人之外的因素致使 行调整,但中国证监会规定的特殊情形除 基金投资比例不符合上述规定投资比例 外。法律法规或监管机构另有规定的,从 的,基金管理人应当在10个交易日内进 其规定。 行调整,但中国证监会规定的特殊情形除 外。法律法规或监管机构另有规定的,从 2、禁止行为 其规定。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理 人、基金托管人及其控股股东、实际控制 2、禁止行为 人或者与其有其他重大利害关系的公司 基金管理人运用基金财产买卖基金管理 发行的证券或者承销的证券,或者从事其 人、基金托管人及其控股股东、实际控制 他重大关联交易的,应当符合基金的投资 人或者与其有其他重大利害关系的公司 目标和投资策略,遵循基金份额持有人利 发行的证券或者承销期内承销的证券,或 益优先的原则,防范利益冲突,建立健全 者从事其他重大关联交易的,应当符合基 内部审批机制和评估机制,按照市场公平 金的投资目标和投资策略,遵循基金份额 合理价格执行。相关交易必须事先得到基 持有人利益优先的原则,防范利益冲突, 金托管人的同意,并按法律法规予以披 建立健全内部审批机制和评估机制,按照 露。重大关联交易应提交基金管理人董事 市场公平合理价格执行。相关交易必须事 会审议,并经过三分之二以上的独立董事 先得到基金托管人的同意,并按法律法规 通过。基金管理人董事会应至少每半年对 予以披露。重大关联交易应提交基金管理 关联交易事项进行审查。 人董事会审议,并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的 处理原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值; 2、基金管理人按照国家有关规定代表基 金独立行使相关权利,保护基金份额持有 人的利益; 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权 代理人或任何存在利害关系的第三人牟 取任何不当利益。 第十三部分 基金的财产 第十三部分 基金的财产 四、基金财产的保管和处分 四、基金财产的保管和处分 基金管理人、基金托管人因依法解散、被 基金管理人、基金托管人因依法解散、被 依法撤销或者被依法宣告破产等原因进 依法撤销或者被依法宣告破产等原因进 行清算的,基金财产不属于其清算财产。 行清算的,基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产生的 基金管理人管理运作基金财产所产生的 债权,不得与其固有资产产生的债务相互 债权,不得与其固有资产产生的债务相互 抵销;基金管理人管理运作不同基金的基 抵销;基金管理人管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 非因基金财产本身承担的债务,不得对基 金财产强制执行。 第十四部分 基金资产估值 第十四部分 基金资产估值 四、估值方法 四、估值方法 3、首次公开发行未上市的债券,采用估 值技术确定公允价值,在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 5、中小企业私募债券,采用估值技术确 定公允价值。在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下,按成本估值。 6、当发生大额申购或赎回情形时,基金 管理人可以采用摆动定价机制,以确保基 金估值的公平性。 五、估值程序 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 后,基金资产净值除以当日基金份额的余 后,基金资产净值除以当日基金份额的余 额数量计算,精确到0.0001元,小数点后 额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点 第5位四舍五入。基金管理人可以设立大 后第5位四舍五入。国家另有规定的,从 额赎回情形下的净值精度应急调整机制。 其规定。 国家另有规定的,从其规定。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 下: 下: (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25% 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 时,基金管理人应当通报基金托管人并报 人并报中国证监会备案;错误偏差达到基 中国证监会备案;错误偏差达到基金份额 金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当 净值的 0.5%时,基金管理人应当公告, 公告。 并报中国证监会备案。 九、特殊情况的处理方法 九、特殊情况的处理方法 1、基金管理人或基金托管人按估值方法 1、基金管理人或基金托管人按估值方法 的第6项进行估值时,所造成的误差不作 的第7项进行估值时,所造成的误差不作 为基金资产估值错误处理。 为基金资产估值错误处理。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的 约定对主袋账户资产进行估值并披露主 约定对主袋账户资产进行估值并披露主 袋账户的基金份额净值,暂停披露侧袋账 袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账 户的基金份额净值。 户的基金份额净值。 第十五部分 基金费用与税收 第十五部分 基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 方式 方式 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月 末,按月支付,由基金管理人与基金托管 末,按月支付,由基金托管人根据与基金 人核对一致后,由基金管理人向基金托管 管理人核对一致的财务数据,自动在月初 人发送划款指令,基金托管人于次月前5 5个工作日内、按照指定的账户路径进行 个工作日内从基金财产中一次性支付给 资金支付,基金管理人无需再出具资金划 基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支 支付日期顺延。 付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理 人应进行核对,如发现数据不符,及时联 系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月 末,按月支付,由基金托管人根据与基金 末,按月支付,由基金管理人与基金托管 管理人核对一致的财务数据,自动在月初 人核对一致后,由基金管理人向基金托管 5个工作日内、按照指定的账户路径进行 人发送划款指令,基金托管人于次月前5 资金支付,基金管理人无需再出具资金划 个工作日内从基金财产中一次性支取。若 拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支 遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理 人应进行核对,如发现数据不符,及时联 系基金托管人协商解决。 五、基金税收 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其 纳税义务按国家税收法律、法规执行。 纳税义务按国家税收法律、法规执行。基 金财产投资的相关税收,由基金份额持有 人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下, 基金管理人可以根据实际情况进行收益 分配; 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核,依据相关规定在指 并由基金托管人复核,依据相关规定在规 定媒介公告。 定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即 可供分配利润计算截止日)的时间不得超 过15个工作日。 第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金 托管人相互独立的具有证券、期货相关从 托管人相互独立的符合《中华人民共和国 业资格的会计师事务所及其注册会计师 证券法》规定的会计师事务所及其注册会 对本基金的年度财务报表进行审计。 计师对本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计 师事务所,须通报基金托管人。更换会计 3、基金管理人认为有充足理由更换会计 师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介 师事务所,须通报基金托管人。更换会计 公告。 师事务所需在2日内在规定媒介公告。 第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人应当在中国证监 本基金信息披露义务人应当在中国证监 会规定时间内,将应予披露的基金信息通 会规定时间内,将应予披露的基金信息通 过中国证监会指定的媒介披露,并保证基 过符合中国证监会规定条件的全国性报 金投资者能够按照《基金合同》约定的时 刊(以下简称“规定报刊”)及《信息披 间和方式查阅或者复制公开披露的信息 露办法》规定的互联网网站(以下简称“规 资料。 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资料。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基(一)基金招募说明书、《基金合同》、基 金托管协议、基金产品资料概要 金托管协议、基金产品资料概要 2、基金招募说明书应当最大限度地披露 2、基金招募说明书应当最大限度地披露 影响基金投资者决策的全部事项,说明基 影响基金投资者决策的全部事项,说明基 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基 金产品特性、风险揭示、信息披露及基金 金产品特性、风险揭示、信息披露及基金 份额持有人服务等内容。《基金合同》生 份额持有人服务等内容。《基金合同》生 效后,基金招募说明书的信息发生重大变 效后,基金招募说明书的信息发生重大变 更的,基金管理人应当在三个工作日内, 更的,基金管理人应当在三个工作日内, 更新基金招募说明书并登载在指定网站 更新基金招募说明书并登载在规定网站 上;基金招募说明书其他信息发生变更 上;基金招募说明书其他信息发生变更 的,基金管理人至少每年更新一次。基金 的,基金管理人至少每年更新一次。基金 终止运作的,基金管理人不再更新基金招 终止运作的,基金管理人不再更新基金招 募说明书。 募说明书。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书 4、基金产品资料概要是基金招募说明书 的摘要文件,用于向投资者提供简明的基 的摘要文件,用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》生效后,基金 金概要信息。《基金合同》生效后,基金 产品资料概要的信息发生重大变更的,基 产品资料概要的信息发生重大变更的,基 金管理人应当在三个工作日内,更新基金 金管理人应当在三个工作日内,更新基金 产品资料概要,并登载在指定网站及基金 产品资料概要,并登载在规定网站及基金 销售机构网站或营业网点;基金产品资料 销售机构网站或营业网点;基金产品资料 概要其他信息发生变更的,基金管理人至 概要其他信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金终止运作的,基金 少每年更新一次。基金终止运作的,基金 管理人不再更新基金产品资料概要。 管理人不再更新基金产品资料概要。 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份 《基金合同》生效后,在开始办理基金份 额申购或者赎回前,基金管理人应当至少 额申购或者赎回前,基金管理人应当至少 每周在指定网站披露一次基金份额净值 每周在规定网站披露一次基金份额净值 和基金份额累计净值。 和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基 金管理人应当在不晚于每个开放日的次 金管理人应当在不晚于每个开放日的次 日,通过其指定网站、基金销售机构网站 日,通过其规定网站、基金销售机构网站 或营业网点披露开放日的基金份额净值 或营业网点披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最 基金管理人应在不晚于半年度和年度最 后一日的次日,在指定网站披露半年度和 后一日的次日,在规定网站披露半年度和 年度最后一日的基金份额净值和基金份 年度最后一日的基金份额净值和基金份 额累计净值 额累计净值 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、 基金中期报告和基金季度报告 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、 基金管理人应当在每年结束之日起三个 基金中期报告和基金季度报告 月内,编制完成基金年度报告,将年度报 基金管理人应当在每年结束之日起三个 告登载在指定网站上,将年度报告提示性 月内,编制完成基金年度报告,将年度报 公告登载在指定报刊上。基金年度报告中 告登载在规定网站上,将年度报告提示性 的财务会计报告应当经过具有证券、期货 公告登载在规定报刊上。基金年度报告中 相关业务资格的会计师事务所审计。 的财务会计报告应当经过符合《中华人民 基金管理人应当在上半年结束之日起两 共和国证券法》规定的会计师事务所审 个月内,编制完成基金中期报告,将中期 计。 报告登载在指定网站上,并将中期报告提 基金管理人应当在上半年结束之日起两 示性公告登载在指定报刊上。 个月内,编制完成基金中期报告,将中期 基金管理人应当在每个季度结束之日起 报告登载在规定网站上,并将中期报告提 15个工作日内,编制完成基金季度报告,示性公告登载在规定报刊上。 将季度报告登载在指定网站上,并将季度 基金管理人应当在每个季度结束之日起 报告提示性公告登载在指定报刊上。 15个工作日内,编制完成基金季度报告, 将季度报告登载在规定网站上,并将季度 如报告期内出现单一投资者持有基金份 报告提示性公告登载在规定报刊上。 额达到或超过基金总份额 20%的情形, 为保障其他投资者利益, 基金管理人至 如报告期内出现单一投资者持有基金份 少应当在定期报告“影响投资者决策的其 额达到或超过基金总份额20%的情形, 为 他重要信息”项下披露该投资者的类别、 保障其他投资者利益, 基金管理人至少应 报告期末持有份额及占比、报告期内持有 当在定期报告“影响投资者决策的其他重 份额变化情况及本基金的特有风险。 要信息”项下披露该投资者的类别、报告 (七)临时报告 期末持有份额及占比、报告期内持有份额 本基金发生重大事件,有关信息披露义务 变化情况及本基金的特有风险,中国证监 人应在2日内编制临时报告书,并登载在 会认定的特殊情形除外。 指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额 (七)临时报告 持有人权益或者基金份额的价格产生重 本基金发生重大事件,有关信息披露义务 大影响的下列事件: 人应在2日内编制临时报告书,并登载在 2、基金终止上市交易、基金合同终止、 规定报刊和规定网站上。 基金清算; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额 19、基金变更标的指数; 持有人权益或者基金份额的价格产生重 20、基金份额停牌、复牌、暂停上市、恢 大影响的下列事件: 复上市或终止上市交易; 2、基金合同终止、基金清算; 21、调整最小申购赎回单位、申购赎回方 式及申购对价、赎回对价组成; (八)澄清公告 在基金合同期限内,任何公共媒体中出现 的或者在市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者引起较大 波动,以及可能损害基金份额持有人权益 (八)澄清公告 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即 在基金合同期限内,任何公共媒体中出现 对该消息进行公开澄清,并将有关情况立 的或者在市场上流传的消息可能对基金 即报告中国证监会、基金上市交易的证券 份额价格产生误导性影响或者引起较大 交易所。 波动,以及可能损害基金份额持有人权益 (九)清算报告 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即 基金合同终止的,基金管理人应当依法组 对该消息进行公开澄清。 织基金财产清算小组对基金财产进行清 算并作出清算报告。基金财产清算小组应 (九)清算报告 当将清算报告登载在指定网站上,并将清 基金合同终止的,基金管理人应当依法组 算报告提示性公告登载在指定报刊上。 织基金财产清算小组对基金财产进行清 (十一)中小企业私募债券的投资情况 算并作出清算报告。基金财产清算小组应 基金管理人应当在基金投资中小企业私 当将清算报告登载在规定网站上,并将清 募债券后2个交易日内,在中国证监会指 算报告提示性公告登载在规定报刊上。 定媒介披露所投资中小企业私募债券的 名称、数量、期限、收益率等信息。基金 管理人应当在基金年度报告、基金中期报 告和基金季度报告等定期报告和招募说 明书等文件中披露中小企业私募债券的 投资情况。 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国 证监会的规定和基金合同的约定,对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净 值、基金份额申购赎回对价、基金定期报 六、信息披露事务管理 告、更新的招募说明书、基金产品资料概 …… 要、基金清算报告等公开披露的相关基金 基金托管人应当按照相关法律法规、中国 信息进行复核、审查,并向基金管理人进 证监会的规定和基金合同的约定,对基金 行书面或电子确认。 管理人编制的基金资产净值、基金份额净 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 中选择一家报刊披露本基金信息。基金管 告、更新的招募说明书、基金产品资料概 理人、基金托管人应当向中国证监会基金 要、基金清算报告等公开披露的相关基金 电子披露网站报送拟披露的基金信息,并 信息进行复核、审查,并向基金管理人进 保证相关报送信息的真实、准确、完整、 行书面或电子确认。 及时。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒 中选择一家报刊披露本基金信息。基金管 介上披露信息外,还可以根据需要在其他 理人、基金托管人应当向中国证监会基金 公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不 电子披露网站报送拟披露的基金信息,并 得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒 保证相关报送信息的真实、准确、完整、 介上披露同一信息的内容应当一致。 及时。 七、信息披露文件的存放与查阅 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒 介上披露信息外,还可以根据需要在其他 依法必须披露的信息发布后,基金管理 公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不 人、基金托管人应当按照相关法律法规规 得早于规定媒介披露信息,并且在不同媒 定将信息置备于公司住所、基金上市交易 介上披露同一信息的内容应当一致。 的证券交易所,供社会公众查阅、复制。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理 人、基金托管人应当按照相关法律法规规 定将信息置备于公司住所,供社会公众查 阅、复制。 八、暂停或延迟披露基金信息的情形 (1)不可抗力; (2)发生《基金合同》约定的暂停估值的情 形; (3)法律法规、《基金合同》或中国证监会 规定的情况。 第十九部分 基金合同的变更、终止与基 第十九部分 基金合同的变更、终止与基 金财产的清算 金财产的清算 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有人大会 基金合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的,应召开基金份额持有 决议通过的事项的,应召开基金份额持有 人大会决议通过。对于可不经基金份额持 人大会决议通过。对于法律法规规定和基 有人大会决议通过的事项,由基金管理人 金合同约定可不经基金份额持有人大会 和基金托管人同意后变更并公告,并报中 决议通过的事项,由基金管理人和基金托 国证监会备案。 管人同意后变更并公告,并报中国证监会 2、关于《基金合同》变更的基金份额持 备案。 有人大会决议自生效后方可执行,并自决 2、关于《基金合同》变更的基金份额持 议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 有人大会决议自生效后方可执行,并自决 二、《基金合同》的终止事由 议生效后两日内在规定媒介公告。 有下列情形之一的,《基金合同》应当终 二、《基金合同》的终止事由 止: 有下列情形之一的,经履行相关程序后, …… 《基金合同》应当终止: 三、基金财产的清算 …… 5、基金财产清算的期限为6个月。 三、基金财产的清算 5、基金财产清算的期限为6个月,但因 本基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的,清算期限相应顺延。 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经具有证券、期货相关 基金财产清算报告经符合《中华人民共和 业务资格的会计师事务所审计并由律师 国证券法》规定的会计师事务所审计并由 事务所出具法律意见书后报中国证监会 律师事务所出具法律意见书后报中国证 备案并公告。基金财产清算公告于基金财 监会备案并公告。基金财产清算公告于基 产清算报告报中国证监会备案后 5 个工 金财产清算报告报中国证监会备案后5个 作日内由基金财产清算小组进行公告。 工作日内由基金财产清算小组进行公告, 基金财产清算小组应当将清算报告登载 在规定网站上,并将清算报告提示性公告 七、基金财产清算账册及文件的保存 登载在规定报刊上。 基金财产清算账册及有关文件由基金托 管人保存15年以上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托 管人保存不低于法律法规规定的最低期 限。 第二十一部分 争议的处理和适用的法 第二十一部分 争议的处理和适用的法 律 律 各方当事人同意,因《基金合同》而产生 各方当事人同意,因《基金合同》而产生 的或与《基金合同》有关的一切争议,如 的或与《基金合同》有关的一切争议,如 不愿或者不能通过协商、调解解决的,任 不愿或者不能通过协商、调解解决的,任 何一方均有权将争议提交华南国际经济 何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会,按照该会届时有效的仲 贸易仲裁委员会,按照该会届时有效的仲 裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲 裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束 裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束 力。仲裁费用由败诉方承担。 力。仲裁费用由败诉方承担。 (二)修订后的《基金合同》于基金份额持有人大会决议生效日当天起生效。