富荣基金管理有限公司关于富荣富兴纯债债券型证券投资基金 修改基金合同、托管协议及招募说明书 等法律文件的公告 一、本次修改的基本情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《北京市第一中级人民法院民事裁定书》（2020）京01破270号之一及中国证监会指定，中国建设银行股份有限公司自包商银行股份有限公司被依法宣告破产之日起担任富荣富兴纯债债券型证券投资基金的临时基金托管人。 为维护基金份额持有人利益，保证上述基金产品正常运作，经与本基金临时托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，富荣基金管理有限公司（以下简称本公司、本基金管理人）决定对《富荣富兴纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《富荣富兴纯债债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）及《富荣富兴纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）等法律文件相关条款进行修订。 二、重要提示 1、本次修改按照相关法律法规和监管机构的规定执行，基金合同修改后，基金的投资目标、风险收益特征等均不发生改变。本基金管理人已就修改内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。 2、基金管理人将在本公告发布当日，将修改后的基金合同、托管协议、招募说明书等法律文件登载于本公司网站。本基金基金合同的修改详见附件《富荣富兴纯债债券型证券投资基金修订对照表》，托管协议、招募说明书等文件涉及基金合同相关变动处一并修改。 3、投资者可登录本基金管理人网站（www.furamc.com.cn）或拨打本基金管理人的客户服务电话400-685-5600进行咨询、查询。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 富荣基金管理有限公司 2021年2月19日 附件：《富荣富兴纯债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 序 章节 原《基金合同》 修改后《基金合同》 号 1 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和 一、中国建设银行股份有限公司为中国证监会 原则 指定的本基金临时基金托管人，后续有待基金 1、订立本基金合同的目的是保护投资 份额持有人大会审议选聘新任基金托管人，如 人合法权益，明确基金合同当事人的 基金份额持有人大会决议6个月内未选聘出新 权利义务，规范基金运作。 任基金托管人，临时基金托管人将配合基金清 2、订立本基金合同的依据是《中华人 算工作。 民共和国合同法》(以下简称“《合同 二、订立本基金合同的目的、依据和原则 法》”)、《中华人民共和国证券投资基1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基 开募集证券投资基金运作管理办法》 金运作。 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 资基金销售管理办法》(以下简称“《销合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民 售办法》”)、《公开募集证券投资基金共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 信息披露管理办法》(以下简称“《信 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 息披露办法》”)、《公开募集开放式 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销 证券投资基金流动性风险管理规定》 售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 (以下简称“《流动性风险规定》”)和 开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下 其他有关法律法规。 简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式 3、订立本基金合同的原则是平等自 证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 愿、诚实信用、充分保护投资人合法 “《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规。 权益。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信 用、充分保护投资人合法权益。 2 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词 下列词语或简称具有如下含义： 语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指富荣富兴纯债债 1、基金或本基金：指富荣富兴纯债债券型证券 券型证券投资基金 投资基金 2、基金管理人：指富荣基金管理有限 2、基金管理人：指富荣基金管理有限公司 公司 3、临时基金托管人：指中国建设银行股份有限 3、基金托管人：指包商银行股份有限 公司。以下简称基金托管人或托管人。 公司 …… …… 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行 56、指定媒介：指中国证监会指定的 信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包 用以进行信息披露的全国性报刊及指 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证 定互联网网站（包括基金管理人网站、监会基金电子披露网站）等媒介 基金托管人网站、中国证监会基金电 57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资 子披露网站）等媒介 产从原有账户分离至专门账户进行处置清算， 57、不可抗力：指本基金合同当事人 目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得 不能预见、不能避免且不能克服的客 到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋 观事件 机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门 账户称为侧袋账户 58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计 提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确 定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件 3 第 六 十六、基金份额的冻结和解冻 十六、基金份额的冻结和解冻 部分 基金登记机构只受理国家有权机关依 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的 基 金 法要求的基金份额的冻结与解冻，以 基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、 份 额 及登记机构认可、符合法律法规的其 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 的 申 他情况下的冻结与解冻。 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 购 与 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回 赎回 安排详见招募说明书或相关公告。 4 第 七 一、基金管理人 一、基金管理人 部分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况 基 金 名称：富荣基金管理有限公司 名称：富荣基金管理有限公司 合 同 住所：广州市南沙区海滨路171号南 住所：广州市南沙区海滨路171号南沙金融大 当 事 沙金融大厦11楼1101之一J20室 厦11楼1101之一J20室 人 及 办公地址：深圳市福田区深南大道 办公地址：深圳市福田区八卦四路52号安吉尔 权 利 2012号深圳证券交易所广场3501室 大厦24层 义务 基 金 管 理 人 5 第 七 二、基金托管人 二、基金托管人 部分 （一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况 基 金 名称：包商银行股份有限公司 名称：中国建设银行股份有限公司 合 同 住所：包头市青山区钢铁大街6号 住所：北京市西城区金融大街25号 当 事 法定代表人：周学东 法定代表人：田国立 人 及 成立时间： 1998年12月16日 成立时间： 2004年09月17日 权 利 组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司 义务 注册资本：473084.908900万元人民币 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆 基 金 存续期间：持续经营 佰捌拾陆元整 托 管 基金托管资格批文及文号：证监许可 存续期间：持续经营 人 【2014】205号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基 字[1998]12号 6 第 八 九、本部分关于基金份额持有人大会 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的 部分 召开事由、召开条件、议事程序、表 特殊约定 基 金 决条件等规定，凡是直接引用法律法 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表 份 额 规的部分，如将来法律法规修改导致 决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有 持 有 相关内容被取消或变更的，基金管理 人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该 人 大 人提前公告后，可直接对本部分内容 等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和 会 进行修改和调整，无需召开基金份额 审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有人大会审议。 持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该 等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名 权所需单独或合计代表相关基金份额10%以上 （含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金 份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额 的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代 表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基 金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二 分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额 持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相 关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基 金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人 参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代 理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生 一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人 大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或 其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人 或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三 分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的 表决权。 十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是 直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修 改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人 提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和 调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 7 第 十 六、风险收益特征 六、风险收益特征 二 部 本基金为债券型基金，预期收益和预 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高 分 期风险高于货币市场基金，但低于混 于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型 基 金 合型基金、股票型基金，属于中低预 基金，属于中低预期风险/预期收益的产品。 的 投 期风险/预期收益的产品。 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 资 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申 请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益 的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致， 并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法 规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、 投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投 资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的 规定。 8 第 十 三、估值方法 三、估值原则 四 部 1、证券交易所上市的有价证券的估值 基金管理人在确定相关金融资产和金融负 分 （1）除本部分另有约定的品种外，交 债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监 基 金 易所上市的有价证券，以其估值日在 管部门有关规定。 资 产 证券交易所挂牌的市价（收盘价）估 （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或 估值 值；估值日无交易的，且最近交易日 负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除 后经济环境未发生重大变化或证券发 会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加 行机构未发生影响证券价格的重大事 调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。 件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 估值；如最近交易日后经济环境发生 价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的 了重大变化或证券发行机构发生影响 报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或 证券价格的重大事件的，可参考类似 最近交易日的报价不能真实反映公允价值的， 投资品种的现行市价及重大变化因 应对报价进行调整，确定公允价值。 素，调整最近交易市价，确定公允价 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应 格； 以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估 （2）交易所上市交易或挂牌转让的固 值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指 定收益品种（本基金合同另有规定的 对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 除外），选取估值日第三方估值机构提 对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该 供的相应品种对应的估值净价估值， 限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考 具体估值机构由基金管理人与托管人 虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价 另行协商约定； 或折价。 （3）交易所上市交易的可转换债券按 （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用 估值日收盘价减去债券收盘价中所含 在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其 的债券应收利息得到的净价进行估 他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估 值；估值日没有交易的，且最近交易 值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输 日后经济环境未发生重大变化，按最 入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察 近交易日债券收盘价减去债券收盘价 输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使 中所含的债券应收利息得到的净价进 用不可观察输入值。 行估值。如最近交易日后经济环境发 （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人 生了重大变化的，可参考类似投资品 发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调 种的现行市价及重大变化因素，调整 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 最近交易市价，确定公允价格； 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价 （4）交易所上市不存在活跃市场的有 值。 价证券，采用估值技术确定公允价值。四、估值方法 交易所上市的资产支持证券，采用估 1、证券交易所上市的有价证券的估值 值技术确定公允价值，在估值技术难 （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品 以可靠计量公允价值的情况下，按成 种（本基金合同另有规定的除外），选取估值日 本估值。 第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净 2、首次公开发行未上市的债券，采用 价估值，具体估值机构由基金管理人与托管人 估值技术确定公允价值，在估值技术 另行协商约定； 难以可靠计量公允价值的情况下，按 （2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 成本估值； 采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资 产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本估值。 2、对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的 债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市 场上未经调整的报价作为估值日的公允价值； 对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的 情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日 的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动 很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价 值。 9 第 十 六、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 四 部 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假 分 法定节假日或因其他原因暂停营业 日或因其他原因暂停营业时； 基 金 时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无 资 产 2、因不可抗力致使基金管理人、基金 法准确评估基金资产价值时； 估值 托管人无法准确评估基金资产价值 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50% 时； 以上的，经与基金托管人协商一致的，基金管 3、当前一估值日基金资产净值50%以 理人应当暂停基金估值； 上的资产出现无可参考的活跃市场价 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性，经与基金托管人协 商一致时； 4、中国证监会和基金合同认定的其它 情形。 10 第 十 八、特殊情况的处理方法 九、特殊情况的处理方法 四 部 1、基金管理人或基金托管人按估值方 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6 分 法的第6项进行估值时，所造成的误 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产 基 金 差不作为基金资产估值错误处理。 估值错误处理。 资 产 2、由于不可抗力原因，或由于证券交 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登 估值 易所及登记结算公司发送的数据错误 记结算公司发送的数据错误等原因，基金管理 等原因，基金管理人和基金托管人虽 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合 然已经采取必要、适当、合理的措施 理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此 进行检查，但未能发现错误的，由此 造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金 造成的基金资产估值错误，基金管理 托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托 人和基金托管人免除赔偿责任，但基 管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此 金管理人、基金托管人应当积极采取 造成的影响。 必要的措施消除或减轻由此造成的影 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 响。 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定 对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基 金份额净值，暂停披露侧袋账户的基金份额净 值。 11 第 十 四、基金税收 四、实施侧袋机制期间的基金费用 五 部 本基金运作过程中涉及的各纳税主 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费 分 体，其纳税义务按国家税收法律、法 用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资 基 金 规执行。 产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管理 费 用 费，其他费用详见招募说明书的规定。 与 税 五、基金税收 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税 义务按国家税收法律、法规执行。 12 第 十 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 六 部 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 分 其他手续费用由投资者自行承担。当 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 基 金 投资者的现金红利小于一定金额，不 小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手 的 收 足以支付银行转账或其他手续费用 续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人 益 与 时，基金登记机构可将基金份额持有 的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 分配 人的现金红利自动转为基金份额。红 计算方法，依照《业务规则》执行。 利再投资的计算方法，依照《业务规 七、实施侧袋机制期间的收益分配 则》执行。 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益 分配，详见招募说明书的规定。 13 第 十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八 部 （十三）中国证监会规定的其他信息。 （十三）实施侧袋机制期间的信息披露 分 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人 基 金 应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的 的 信 规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。 息 披 （十四）中国证监会规定的其他信息。 露