《华安鼎丰债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 第一部分 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 一、订立本基金合同的 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 目的、依据和原则 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式 规。 证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)和其他有关法律法规。 第二部分 释义 新增: 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作 1  障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 第六部分 基金份额 新增: 的申购与赎回 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重 五、申购和赎回的数量 大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金 限制 额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益, 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措 施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 第六部分 基金份额 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基 的申购与赎回 金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规 金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对于持续持有期 六、申购和赎回的价 定按照比例归入基金财产,未计入基金财产的部分用于支付 少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基 格、费用及其用途 登记费和其他必要的手续费,具体约定详见招募说明书。 金财产。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产, 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 2  费,具体约定详见招募说明书。 第六部分 基金份额 新增: 的申购与赎回 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 七、拒绝或暂停申购的 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 情形 大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当暂停接受基金申购申请; 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一 投资者(发起资金提供方除外)持有基金份额的比例达到或 者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时; 第六部分 基金份额 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基 的申购与赎回 管理人决定暂停申购的,基金管理人应当根据有关规定在指 金管理人决定暂停申购的,基金管理人应当根据有关规定在 七、拒绝或暂停申购的 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒 指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全 情形 绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的 部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。 情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务 的办理。 第六部分 基金份额 新增: 3 的申购与赎回 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 八、暂停赎回或延缓支 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 付赎回款项的情形 大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请; 第六部分 基金份额 新增: 的申购与赎回 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请 九、巨额赎回的情形及 超过上一开放日基金总份额的 40%,基金管理人可以先行对 处理方式 该单个基金份额持有人超出 40%的赎回申请实施延期办理, 2、巨额赎回的处理方 而对该单个基金份额持有人 40%以内(含 40%)的赎回申请 式 与其他投资者的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明 (2)部分延期赎回 书或相关公告。 第七部分基金合同当 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 事人及权利义务 法定代表人:牛锡明 法定代表人:彭纯 第十二部分 基金的 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低 投资 于基金资产的 80%,现金或到期日在一年以内的政府债券占 于基金资产的 80%,现金或到期日在一年以内的政府债券占 二、投资范围 基金资产净值的比例不低于 5%。 基金资产净值的比例不低于 5%,其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 4 第十二部分 基金的 基金的投资组合应遵循以下限制: 基金的投资组合应遵循以下限制: 投资 …… …… 四、投资限制 (2)本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基 (2)本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基 1、组合限制 金资产净值的比例不低于 5%; 金资产净值的比例不低于 5%,其中现金不包括结算备付金、 …… 存出保证金、应收申购款等; …… 新增: (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超 过本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例 限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (14)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要 求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; …… 除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项外,因证券市场波动、 除上述第(9)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 5  基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例 使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应 不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易 当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规 日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。 定的,从其规定。 第十四部分 基金资 新增: 产估值 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 六、暂停估值的情形 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当暂停估值; 第十八部分 基金的 新增: 信息披露 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基 五、公开披露的基金信 金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 息 人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 (六)基金定期报告, 文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资 包括基金年度报告、基 者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变 金半年度报告和基金 化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除 季度报告 外。 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告 6  中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十八部分 基金的 新增: 信息披露 28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎 五、公开披露的基金信 回等重大事项时; 息 (七)临时报告 第十八部分 基金的 新增: 信息披露 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 八、暂停或延迟信息披 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 露的情形 大不确定性时,经与基金托管人协商一致暂停估值的; 7