华泰柏瑞基金管理有限公司 关于华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额 并修改基金合同和托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,经与基金托管人中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)协商一致,并报中国证监会备案,决定自2023年2月14日起对本公司管理的华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额,并对本基金的基金合同和《华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)作相应修改。 现将具体事宜告知如下: 一、新增C类基金份额(基金代码:017911) 自2023年2月14日起,本基金将增加C类基金份额,形成A类、C类两类基金份额并分别设置对应的基金代码(A类基金份额代码:003413;C类基金份额代码:017911),分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。新增的C类基金份额在申购时不收取申购费用,从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用。原有的基金份额在本基金增加了C类基金份额后,全部自动转换为本基金A类基金份额,该类基金份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 1、本基金C类基金份额不收取申购费。 2、本基金C类基金份额的赎回费率如下表: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% 7日≤Y<30日 0.5% Y≥30日 0% 本基金C类基金份额的赎回费用由C类基金份额的基金份额持有人承担,在C类基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于C类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。 3、本基金C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.60%年费率计提。 4、C类基金份额管理费及托管费 C类基金份额的管理费及托管费的计提方法、计提标准和支付方式与A类基金份额保持一致。 5、C类基金份额的初始基金份额净值参考生效当日A类基金份额的基金份额净值。 二、本基金C类基金份额申购和赎回的数额约定 1、投资者申购本基金C类基金份额,基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为10元人民币,单笔申购的最低金额为10元人民币;直销柜台每个账户首次申购的最低金额为50,000元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购的最低金额为10元人民币; 2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个基金账户的基金份额余额少于1份时,余额部分基金份额必须一同赎回;基金管理人的网上交易系统和直销柜台赎回申请的最低份额为10份,但基金份额持有人单个基金账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时,可不受前述最低10份的申请限制;赎回申请的具体处理结果以登记机构确认结果为准; 3、除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低申购金额为人民币1元、单笔最低追加申购金额为人民币1元、单笔最低赎回份额为1份、单个基金账户最低持有份额为1份,各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持有份额,但不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售机构的相关规定; 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告; 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人进行前述调整必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 三、C类基金份额申购赎回业务办理 本基金C类基金份额具体开放申购和赎回业务的情况将另行公告,请以本公司届时相关公告为准。 四、基金合同和托管协议的修订内容 为确保增加C类基金份额符合法律、法规的规定,本公司就《华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国银行协商一致,并已报中国证监会备案。基金合同和托管协议的具体修订详见附件对照表。 本公司将于公告当日,将修改后的本基金基金合同和托管协议登载于公司网站,并在根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定更新的《华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概要中对上述内容进行相应修改。 投资者可通过本基金管理人的网站:www.huatai-pb.com或客户服务电话:400-888-0001、(021)38784638了解详情。 本公告仅对华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示: 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2023年2月11日 附件:华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金修改基 金合同和托管协议的修订对照表 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同 修改前 修改后 第二部分 释义 无 54、销售服务费:指从基金财产中计提的,用 于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务 的费用 55、基金份额类别:指本基金根据申购费、销 售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购基金份额时收取申购费用而不 从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类 基金份额;在投资者申购基金份额时不收取申购费 用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称 为C类基金份额 第三部分 基金的基本情况 无 八、基金份额类别 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不 同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基 金份额时收取申购费用而不从本类别基金资产中 计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者 申购基金份额时不收取申购费用,且从本类别基金 资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置基金代码。 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类 基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累 计净值并单独公告。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由 基金管理人确定,并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况,在符合法律法规且不损害 已有基金份额持有人权益的情况下,基金管理人在 履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者 在基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别 的收费方式、调整基金份额分类办法及规则等,无 需召开基金份额持有人大会,但调整前基金管理人 需及时公告并报中国证监会备案。 第六部分 基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当 当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计 日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计 算; 算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 1、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到 4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益 小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产 或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当 生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金 天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 算或公告。 金申购份额的计算详见招募说明书。本基金的申 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列 申购份额的计算详见招募说明书。本基金A类基金 示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基 份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明 金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均 书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日 按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生 该类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为 的收益或损失由基金财产承担。 份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金 由基金管理人决定,并在招募说明书中列示,其中 额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基 对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5% 金管理人决定,并在招募说明书中列示,其中对持 的赎回费并全额计入基金财产。赎回金额为按实 续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎 际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并 回费并全额计入基金财产。赎回金额为按实际确认 扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结 的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份 果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此 额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上 产生的收益或损失由基金财产承担。 述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的 资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎 赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净 造回成申较请大而波进动行时的,财基产金变管现理可人能在会当对日基接金受资赎产回净比值例 值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回 不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可 比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提 对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请, 下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总 例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期 回消申赎请回。将选被择撤取销消;赎选回择的延,期当赎日回未的获,受将理自的动部转分入赎下 赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理 一个开放日、与下一开放日赎回申请一并处理,无 的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,将自 优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基 动转入下一个开放日、与下一开放日赎回申请一 础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人 值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回 未能赎回部分作自动延期赎回处理,部分延期赎回 为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,不受单笔赎回最低份额的限制。 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理,部分 延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 规定,基金托管人的义务包括但不限于: 定,基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外, 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基 基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份 金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人 额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的 持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 召开基金份额持有人大会,但法律法规和中国证 开基金份额持有人大会,但法律法规和中国证监会 监会另有规定的除外: 另有规定的除外: (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准 准; 或提高销售服务费率; 2、在法律法规和基金合同规定的范围内,以 2、在法律法规和基金合同规定的范围内,以及 及对份额持有人利益无实质性不利影响的情况 对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,以 下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 后修改,不需召开基金份额持有人大会: 不需召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和基金合同规定的范围内, (2)在法律法规和基金合同规定的范围内,且 且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响 对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的 的前提下,调整本基金的申购费率、赎回费率或变 前提下,调整本基金的申购费率、赎回费率、调低 更收费方式、调整基金份额类别; 销售服务费率或变更收费方式、调整基金份额类 别; 第十四部分 基金资产估值 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个交易日闭市后, 1、各类基金份额净值是按照每个交易日闭市 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 后,该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余 算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。额数量计算,各类基金份额净值均精确到0.0001 国家另有规定的,从其规定。 元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的, 基金管理人于每个交易日计算基金资产净值 从其规定。 及基金份额净值,并按规定公告。 基金管理人于每个交易日计算基金资产净值 2、基金管理人应每个交易日对基金资产估 及各类基金份额净值,并按规定公告。 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 2、基金管理人应每个交易日对基金资产估值。 规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定 基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金 暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资 托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人 产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管 按约定对外公布。 人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约 定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位) 当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4 发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基 会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5% 金管理人应当公告。 时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金净值信息由基金管 用于基金信息披露的基金净值信息由基金管 理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管 理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金 理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金 资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基 人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给 金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提 的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… …… 上述“一、基金费用的种类中第3-10项费 3、C类基金份额的销售服务费 用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财 基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净 产中支付。 值的0.60%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月 末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一 致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理 人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不 可抗力等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4-11项费用”, 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金 额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按 利按照除权除息日的基金份额净值自动转为基金 照除权除息日的各类基金份额净值自动转为相应 份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的 收益分配方式是现金分红; 类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 基金默认的收益分配方式是现金分红; 值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低 每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净 4、每一基金份额享有同等分配权; 值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能 低于面值; 4、本基金各基金份额类别在费用收取上不同, 其对应的可分配收益可能有所不同;本基金同一类 别的每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小 小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续 于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用 费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现 金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利 法,依照《业务规则》执行。 自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算 方法,依照《业务规则》执行。 第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网 者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披 站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日 站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类 的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回 15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、 费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 16、基金份额净值估值错误达基金份额净值 发生变更; 百分之零点五; 16、任一类基金份额净值估值错误达该类基金 份额净值百分之零点五; 21、变更基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 监会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编 会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的 制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购 基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基 赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基 金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相 金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关 关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行 基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书 书面或电子确认。 面或电子确认。 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金托管协议 修改前 修改后 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定 定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、各 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支 类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开 及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金 支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复 金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 核。 复核。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合 1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理 理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规 原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及 及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对 其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金 基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查, 托管人履行本协议的情况进行必要的核查,核查事 核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金 项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开 财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货 设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户 结算账户等投资所需账户、复核基金管理人计算 等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产 的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理 净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办 人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等 投资运作等行为。 行为。 七、交易及清算交收安排 (四)申购、赎回和基金转换的资金清算 (四)申购、赎回和基金转换的资金清算 2、T+1日,登记机构根据T日基金份额净值计 2、T+1日,登记机构根据T日各类基金份额净 算申购份额、赎回金额及转换份额,更新基金份额 值计算申购份额、赎回金额及转换份额,更新基金 持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据 份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换 向基金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基 数据向基金托管人、基金管理人传送。基金管理人、 金托管人根据确认数据进行账务处理。 基金托管人根据确认数据进行账务处理。 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算和复核 (一)基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债 后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净 后的价值。各类基金份额净值是指计算日各类基金 值除以计算日基金份额总数后的价值。基金份额 资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。 净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位 各类基金份额净值的计算均保留到小数点后4位, 四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另 小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基 有规定的,从其规定。 金财产。国家另有规定的,从其规定。 2、基金管理人应每个交易日对基金资产估 2、基金管理人应每个交易日对基金资产估值, 值,但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的 但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定 规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合 暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证 同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的 法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值 规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管 信息由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基 理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于 金管理人应于每个交易日结束后计算得出当日的 每个交易日结束后计算得出当日的各类基金份额 基金份额净值,并以约定方式发送给基金托管人。净值,并以约定方式发送给基金托管人。基金托管 基金托管人应对净值计算结果进行复核且无误 人应对净值计算结果进行复核且无误后,由基金管 后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估 理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金 值复核与基金会计账目的核对同时进行。 会计账目的核对同时进行。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数 5、当基金资产的估值导致任一类基金份额净 点后四位(含第四位)内发生差错时,视为基金份 值小数点后四位(含第四位)内发生差错时,视为 额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基 该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现 金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施 错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合 防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额 理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到该 净值的0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备 类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当报中 案;当计价错误达到基金份额净值的0.5%时,基金国证监会备案;当计价错误达到该类基金份额净值 管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进 的0.5%时,基金管理人应当在报中国证监会备案 行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有 的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对 规定的,按其规定处理。 前述内容另有规定的,按其规定处理。 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人 的计算结果存在差异,且双方经协商未能达成一 的计算结果存在差异,且双方经协商未能达成一 致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计 致,基金管理人可以按照其对各类基金份额净值的 算结果对外予以公布,基金托管人可以将相关情 计算结果对外予以公布,基金托管人可以将相关情 况报中国证监会备案。 况报中国证监会备案。 九、基金收益分配 (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 3、基金收益分配可采用现金红利的方式,或 3、基金收益分配可采用现金红利的方式,或者 者将现金红利按除权除息日的基金份额净值自动 将现金红利按除权除息日的各类基金份额净值自 转为基金份额进行再投资的方式(下称“再投资方 动转为相应类别的基金份额进行再投资的方式(下 式”),投资者可以选择两种方式中的一种;如果 称“再投资方式”),投资者可以选择两种方式中的 投资者没有明示选择,则视为选择现金红利的方 一种;如果投资者没有明示选择,则视为选择现金 式处理。 红利的方式处理。 十一、基金费用 无 (三)C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净 值的0.60%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月 末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一 致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理 人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不 可抗力等,支付日期顺延。 (三)从基金财产中列支基金管理人的管理 (四)从基金财产中列支基金管理人的管理 费、基金托管人的托管费之外的其他基金费用,应 费、基金托管人的托管费、C类基金份额的销售服 当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。务费之外的其他基金费用,应当依据有关法律法 规、《基金合同》的规定执行。 注:基金合同内容摘要涉及上述内容的一并修改。