关于以通讯方式召开前海开源瑞和债券型证券投资基金基金份 额持有人大会的第一次提示性公告 前海开源基金管理有限公司已于2021年7月23日在中国证监会规定媒介发布了《关于以通讯方式召开前海开源瑞和债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,现发布关于召开本次会议的第一次提示性公告。 一、召开会议基本情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《前海开源瑞和债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,前海开源瑞和债券型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:A类基金份额,003360;C类基金份额,003361)的基金管理人前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与本基金的基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议《关于修改前海开源瑞和债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,会议的具体安排如下: 1、会议召开方式:通讯方式。 2、会议投票表决起止时间:自2021年7月23日起,至2021年8月23日17:00止(以基金管理人收到表决票时间为准)。 3、会议通讯表决票的寄达地点 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 联系人:前海开源基金份额持有人大会投票处 联系电话:0755-83181244 邮政编码:518040 4、投资者如有任何疑问,可致电本公司客户服务电话4001-666-998咨询。 二、会议审议事项 《关于修改前海开源瑞和债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》(以下简称“议案”)(具体参见附件一)。 三、基金份额持有人大会的权益登记日 本次大会的权益登记日为2021年7月23日,即该日交易结束后,在本基金登记机构登记在册的本基金的全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。 四、表决票的填写和寄交方式 1、本次会议表决票参见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基金管理人网站(www.qhkyfund.com)下载并打印表决票。 2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中: (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人有效身份证复印件; (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(或基金管理人认可的其他印章,下同),并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等); (3)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供被代理的个人投资者有效身份证复印件,以及填妥的授权委托书原件(具体参见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等); (4)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供被代理持有人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(具体参见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。 (5)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人的认可为准。 3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2021年7月23日起,至2021年8月23日17:00以前(以基金管理人收到表决票时间为准)通过专人送交或邮寄的方式送达至本公司指定的办公地址,并请在信封表面注明:“前海开源瑞和债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。 会议通讯表决票的寄达地点如下: 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 邮政编码:518040 联系人:前海开源基金份额持有人大会投票处 联系电话:0755-83181244 五、计票 1、本次会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监票人在监督人(即基金托管人交通银行股份有限公司)授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权,且每份基金份额享有平等的表决权。 3、表决票效力的认定如下: (1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在截止时间之前送达指定联系地址的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 (2)如表决票上的表决意见未选或表决意见空白、表决意见模糊不清或相互矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票,并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 (3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达指定联系地址的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 (4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理: ①送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回; ②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票; ③送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以基金管理人收到的时间为准。 六、决议生效条件 1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所代表的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%); 2、本次议案审议事项经提交有效表决票的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效; 3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和本公告的规定,并与基金登记机构记录相符; 4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,并自生效之日起依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。法律法规另有规定的,从其规定。 七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权 根据《基金法》和基金合同的规定,本次基金份额持有人大会需要有效表决票所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,根据《基金法》和基金合同的规定,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间本基金基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者本基金基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。 八、本次大会相关机构 1、召集人(基金管理人):前海开源基金管理有限公司 2、基金托管人:交通银行股份有限公司 3、公证机关:北京市中信公证处 4、律师事务所:上海源泰律师事务所 九、重要提示 1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。 2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本公司网站www.qhkyfund.com查阅,投资者如有任何疑问,可致电本公司客户服务电话4001-666-998咨询。 3、本通知的有关内容由前海开源基金管理有限公司负责解释。 附件一:《关于修改前海开源瑞和债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》 附件二:《前海开源瑞和债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》 附件三:《授权委托书》 附件四:《前海开源瑞和债券型证券投资基金对法律文件的修改说明》 前海开源基金管理有限公司 二〇二一年七月二十六日 附件一 关于修改前海开源瑞和债券型证券投资基金 基金合同有关事项的议案 前海开源瑞和债券型证券投资基金基金份额持有人: 为提高基金资产的运作效率,保护基金份额持有人利益,前海开源基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《前海开源瑞和债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,现提议对《前海开源瑞和债券型证券投资基金基金合同》按照《前海开源瑞和债券型证券投资基金对法律文件的修改说明》(见附件四)的内容进行修改,并相应修改其他法律文件相关内容。 以上议案,请予审议。 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 二〇二一年七月二十三日 附件二 前海开源瑞和债券型证券投资基金 基金份额持有人大会表决票 基金份额持有人姓名或名称 证件号码(身份证号/营业执照号或统一 社会信用代码) 基金账号 受托人(代理人)姓名/名称: 受托人(代理人)证件号码(身份证号 /营业执照号或统一社会信用代码): 审议事项 同意 反对 弃权 关于修改前海开源瑞和债券型证券投 资基金基金合同有关事项的议案 基金份额持有人/受托人(代理人)签名或盖章 年 月 日 说明: 1、请以“√”标记在审议事项后标明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种 表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见。 2、表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的,视为弃权表决;表决票上的签字/ 盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明持有人身份或代理人经有效授权的 证明文件的,或未能在截止时间之前送达指定联系地址的,视为无效表决。 3、本表决票中“证件号码”,仅指基金份额持有人认购、申购本基金时所使用的证件号 码或该证件号码的更新。基金账号错填、漏填但不影响认定基金份额持有人身份的,不影响 表决票效力。 (本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站(www.qhkyfund.com)下载并打印,在填写完整并签字盖章后 均为有效。) 附件三 授权委托书 兹委托 先生/女士/公司代表本人(或本机构)参加投票截止时间为2021年8月23日17:00的以通讯方式召开的前海开源瑞和债券型证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议计票结束之日止。若前海开源瑞和债券型证券投资基金重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的,除另有授权外,本授权继续有效。 委托人(签字/盖章): 委托人身份证号/营业执照号或统一社会信用代码: 委托人前海开源基金账户号: 受托人(代理人)(签字/盖章): 受托人(代理人)身份证号/营业执照号或统一社会信用代码: 委托日期: 年 月 日 附注: 1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制、在填写完整并签字盖章后均为有效。 2、本授权委托书中“委托人身份证号/营业执照号或统一社会信用代码”,指基金份额持有人认购、申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。 3、受托人的表决意见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见。附件四 前海开源瑞和债券型证券投资基金 对法律文件的修改说明 《前海开源瑞和债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)于2017年3月30日生效,考虑到基金份额持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规,本基金修改基金投资范围、投资组合限制和投资策略等事项需召开基金份额持有人大会,对本基金基金合同修改内容进行审议。本基金对基金合同等法律文件的修改内容如下:一、《前海开源瑞和债券型证券投资基金基金合同》修改内容 原《前海开源瑞和债券型证券投 修订后《前海开源瑞和债券型证 章节 资基金基金合同》版本 券投资基金基金合同》版本 修改理由 内容 内容 第一 一、订立本基金合同的目的、依 一、订立本基金合同的目的、依 根据法律 部分 据和原则 据和原则 法规的修 前言 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中订做出相 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国民法典》(以下简 应 的 修 称“《合同法》”)、《中华人民称“《民法典》”)、《中华人民改。 共和国证券投资基金法》(以下 共和国证券法》(以下简称“《证 简称“《基金法》”)、《公开募券法》”)、《中华人民共和国证 集证券投资基金运作管理办法》 券投资基金法》(以下简称“《基 (以下简称“《运作办法》”)、金法》”)、《公开募集证券投资 《证券投资基金销售管理办法》 基金运作管理办法》(以下简称 (以下简称“《销售办法》”)、 “《运作办法》”)、《公开募集 《公开募集证券投资基金信息 证券投资基金销售机构监督管 披露管理办法》(以下简称“《信理办法》(以下简称“《销售办 息披露办法》”) 、《公开募集 法》”)、《公开募集证券投资基 开放式证券投资基金流动性风 金信息披露管理办法》(以下简 险管理规定》(以下简称“《流 称“《信息披露办法》”)、《公 动性风险管理规定》”)和其他 开募集开放式证券投资基金流 有关法律法规。 动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 三、…… 三、…… 根据本基 中国证监会对本基金募集的注 中国证监会对本基金募集的注 金变更注 册,并不表明其对本基金的价值 册及变更注册,并不表明其对本 册的实际 和收益做出实质性判断或保证, 基金的价值和收益做出实质性 情况完善 也不表明投资于本基金没有风 判断或保证,也不表明投资于本 相 关 表 险。中国证监会不对基金的投资 基金没有风险。中国证监会不对 述。 价值及市场前景等作出实质性 基金的投资价值及市场前景等 判断或者保证。 作出实质性判断或者保证。 无 六、若本基金投资内地与香港股 补充本基 票市场交易互联互通机制允许 金投资港 买卖的规定范围内的香港联合 股的相关 交易所有限公司上市的股票(以 风 险 提 下简称“港股通标的股票”), 示。 可能面临港股通机制下因投资 环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风 险,包括港股市场股价波动较大 的风险(港股市场实行T+0回转 交易,且对个股不设涨跌幅限 制,港股股价可能表现出比A股 更为剧烈的股价波动)、汇率风 险(汇率波动可能对基金的投资 收益造成损失)、港股通机制下 交易日不连贯可能带来的风险 (在内地开市香港休市的情形 下,港股通不能正常交易,港股 通标的股票不能及时卖出,可能 带来一定的流动性风险)等。本 基金投资港股通标的股票的具 体风险请参见招募说明书“风 险揭示”章节内容。 本基金可根据投资策略需要或 不同配置地市场环境的变化,选 择将部分基金资产投资于港股 通标的股票或选择不将基金资 产投资于港股通标的股票,基金 资产并非必然投资港股通标的 股票。 八、本基金合同关于基金产品资 删除 删除本基 料概要的编制、披露及更新等内 金变更注 容,将不晚于2020年9月1日 册后不适 起执行。 用 的 条 款。 无 基金产品资料概要:指《前海开 调整位置 源瑞和债券型证券投资基金基 并完善表 金产品资料概要》及其更新 述。 10、《销售办法》:指中国证监会11、《销售办法》:指中国证监会根据法律 2013年3月15日颁布、同年6 2020年8月28日颁布、同年10 法规的修 月1日起实施的《证券投资基金 月1日实施的《公开募集证券投 订实际情 销售管理办法》及颁布机关对其 资基金销售机构监督管理办法》 况调整释 不时做出的修订 及颁布机关对其不时做出的修 义。 订 11、《信息披露办法》:指中国证12、《信息披露办法》:指中国证根据法律 监会2019年7月26日颁布、同 监会2019年7月26日颁布、同 法规的修 年9月1日起实施的《公开募集 年9月1日实施,并经2020年3 订实际情 证券投资基金信息披露管理办 月20日中国证监会《关于修改 况调整释 法》及颁布机关对其不时做出的 部分证券期货规章的决定》修正 义。 修订 的《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 无 15、港股通:指内地投资者委托 根据本基 内地证券公司,经由上海证券交 金变更注 易所和深圳证券交易所设立的 册的实际 证券交易服务公司,向香港联合 情况补充 交易所有限公司(以下简称“香 港股通相 港联合交易所”)进行申报,买 关释义。 卖规定范围内的香港联合交易 所上市的股票 15、银行业监督管理机构:指中 17、银行业监督管理机构:指中 完 善 释 国人民银行和/或中国银行业监 国人民银行和/或中国银行保险 义。 督管理委员会 监督管理委员会 19、合格境外机构投资者:指符 21、合格境外机构投资者:指符 根据新填 合《合格境外机构投资者境内证 合《合格境外机构投资者和人民 报指引和 券投资管理办法》(包括其不时 币合格境外机构投资者境内证 法规修订 修订)及相关法律法规规定可以 券期货投资管理办法》(包括其 情况调整 投资于在中国境内依法募集的 不时修订)及相关法律法规规定 释义。 证券投资基金的中国境外的机 可以投资于在中国境内依法募 构投资者 集的证券投资基金的中国境外 的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资 22、人民币合格境外机构投资 根据新填 者:指按照《人民币合格境外机 者:指按照《合格境外机构投资 报指引和 构投资者境内证券投资试点办 者和人民币合格境外机构投资 法规修订 法》(包括其不时修订)及相关 者境内证券期货投资管理办法》情况调整 法律法规规定,运用来自境外的 (包括其不时修订)及相关法律 释义。 人民币资金进行境内证券投资 法规规定,运用来自境外的人民 的境外机构投资者 币资金进行境内证券投资的境 外机构投资者 21、投资人:指个人投资者、机 23、投资人、投资者:指个人投 完善相关 构投资者、合格境外机构投资者 资者、机构投资者、合格境外机 表述。 和人民币合格境外机构投资者 构投资者和人民币合格境外机 以及法律法规或中国证监会允 构投资者以及法律法规或中国 许购买证券投资基金的其他投 证监会允许购买证券投资基金 资人的合称 的其他投资人的合称 36、开放日:指为投资人办理基 38、开放日:指为投资人办理基 根据本基 金份额申购、赎回或其他业务的 金份额申购、赎回或其他业务的 金变更注 工作日 工作日(若该工作日为非港股通 册的实际 交易日,则基金管理人可根据实 情况完善 际情况决定本基金是否开放申 释义。 购、赎回或其他业务,具体以届 时提前发布的公告为准) 55、指定媒介:指中国证监会指 54、规定媒介:指符合中国证监 根据信披 定的用以进行信息披露的全国 会规定条件的用以进行信息披 新规调整 性报刊及指定互联网网站(包括 露的全国性报刊及《信息披露办 释义(《基 基金管理人网站、基金托管人网 法》规定的互联网网站(包括基 金合同》 站、中国证监会基金电子披露网 金管理人网站、基金托管人网 中同类修 站)等媒介 站、中国证监会基金电子披露网 改不再一 站)等媒介 一列举)。 无 59、销售服务费:指从基金财产 完善相关 中计提的,用于本基金市场推 表述。 广、销售以及基金份额持有人服 务的费用 58、基金产品资料概要:指《前 无 位 置 调 海开源瑞和债券型证券投资基 整。 金基金产品资料概要》及其更新 (本基金合同关于基金产品资 料概要的编制、披露及更新等内 容,将不晚于2020年9月1日 起执行) 无 61、摆动定价机制:指当本基金 根据新填 遭遇大额申购赎回时,通过调整 报指引补 基金份额净值的方式,将基金调 充释义。 整投资组合的市场冲击成本分 配给实际申购、赎回的投资者, 从而减少对存量基金份额持有 人利益的不利影响,确保投资人 的合法权益不受损害并得到公 平对待 59、侧袋机制:指将基金投资组 62、侧袋机制:指将基金投资组 完善相关 合中的特定资产从原有账户分 合中的特定资产从原有账户分 表述。 离至一个专门账户进行处置清 离至专门账户进行处置清算,目 算,目的在于有效隔离并化解风 的在于有效隔离并化解风险,确 险,确保投资者得到公平对待, 保投资者得到公平对待,属于流 属于流动性风险管理工具。侧袋 动性风险管理工具。侧袋机制实 机制实施期间,原有账户称为主 施期间,原有账户称为主袋账 袋账户,专门账户称为侧袋账户 户,专门账户称为侧袋账户 第三 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 完善相关 部分 …… …… 表述。 基金 有关基金份额类别的具体设置 有关基金份额类别的具体设置、 的基 由基金管理人确定,并在招募说 费率水平等由基金管理人确定, 本情 明书中公告。根据基金销售情 并在招募说明书及基金产品资 况 况,基金管理人在不违反法律法 料概要中公告。根据基金销售情 规、基金合同的约定以及不损害 况,基金管理人在不违反法律法 已有基金份额持有人权益的情 规、基金合同的约定以及不损害 况下,在履行适当的程序后,可 已有基金份额持有人权益的情 以增加新的基金份额类别、或者 况下,在履行适当的程序后,可 停止现有基金份额类别的销售 以增加新的基金份额类别、或者 等,无需召开基金份额持有人大 停止现有基金份额类别的销售 会,但调整实施前基金管理人需 等,无需召开基金份额持有人大 及时公告并报中国证监会备案。 会,但调整实施前基金管理人需 及时公告并报中国证监会备案。 第五 三、基金存续期内的基金份额持 三、基金存续期内的基金份额持 完善相关 部分 有人数量和资产规模 有人数量和资产规模 表述。 基金 《基金合同》生效后,连续20 《基金合同》生效后,连续20 备案 个工作日出现基金份额持有人 个工作日出现基金份额持有人 数量不满200人或者基金资产净 数量不满200人或者基金资产净 值低于5000万元的,基金管理 值低于5000万元情形的,基金 人应当在定期报告中予以披露; 管理人应当在定期报告中予以 连续60个工作日出现前述情形 披露;连续60个工作日出现前 的,基金管理人应当向中国证监 述情形的,基金管理人应当在10 会报告并提出解决方案,如转换 个工作日内向中国证监会报告 运作方式、与其他基金合并或者 并提出解决方案,如持续运作、 终止基金合同等,并召开基金份 转换运作方式、与其他基金合 额持有人大会进行表决。 并、终止基金合同等,并在6个 月内召集基金份额持有人大会。 第六 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 完善相关 部分 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 表述。 基金 售机构进行。具体的销售机构将 售机构进行。具体的销售机构将 份额 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 的申 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人网站列明。基金管理 购与 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 赎回 机构,并在管理人网站公示。基 机构,并在基金管理人网站公 金投资者应当在销售机构办理 示。基金投资者应当在销售机构 基金销售业务的营业场所或按 办理基金销售业务的营业场所 销售机构提供的其他方式办理 或按销售机构提供的其他方式 基金份额的申购与赎回。 办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 根据本基 1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 金变更注 投资人在开放日办理基金份额 投资人在开放日办理基金份额 册的实际 的申购和赎回,具体办理时间为 的申购和赎回,具体办理时间为 情况完善 上海证券交易所、深圳证券交易 上海证券交易所、深圳证券交易 相 关 表 所的正常交易日的交易时间,但 所的正常交易日(若该交易日为 述。 基金管理人根据法律法规、中国 非港股通交易日,则基金管理人 证监会的要求或本基金合同的 可根据实际情况决定本基金是 规定公告暂停申购、赎回时除 否开放申购、赎回或其他业务, 外。开放日的具体业务办理时间 具体以届时提前发布的公告为 在招募说明书或相关公告中载 准)的交易时间,但基金管理人 明。 根据法律法规、中国证监会的要 求或本基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。开放日的 具体业务办理时间在招募说明 书或相关公告中载明。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 根据新填 5、遵循“基金份额持有人利益 5、办理申购、赎回业务时,应 报指引完 优先”原则,基金管理人在办理 当遵循基金份额持有人利益优 善相关表 基金份额申购、赎回业务时,如 先原则,确保投资者的合法权益 述。 果发生申购、赎回损害持有人利 不受损害并得到公平对待。基金 益的情形时,应当及时暂停申 管理人在办理基金份额申购、赎 购、赎回业务。 回业务时,如果发生申购、赎回 损害持有人利益的情形时,应当 及时暂停申购、赎回业务。 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 根据本基 2、申购和赎回的款项支付 2、申购和赎回的款项支付 金变更注 …… …… 册的实际 遇交易所或交易市场数据传输 遇交易所或交易市场数据传输 情况完善 延迟、通讯系统故障、银行数据 延迟、通讯系统故障、银行数据 相 关 表 交换系统故障或其他非基金管 交换系统故障、港股通交易系统 述。 理人及基金托管人所能控制的 或港股通资金交收规则限制或 因素影响业务处理流程,则赎回 其他非基金管理人及基金托管 款项划付时间相应顺延。 人所能控制的因素影响业务处 理流程,则赎回款项划付时间相 应顺延。 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 完善相关 4、当接受申购申请对存量基金 4、当接受申购申请对存量基金 表述。 份额持有人利益构成潜在重大 份额持有人利益构成潜在重大 不利影响时,基金管理人应当采 不利影响时,基金管理人应当采 取设定单一投资者申购金额上 取设定单一投资者申购金额上 限或基金单日净申购比例上限、 限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等 拒绝大额申购、暂停基金申购等 措施,切实保护存量基金份额持 措施,切实保护存量基金份额持 有人的合法权益,具体请参见相 有人的合法权益。基金管理人基 关公告。 于投资运作与风险控制的需要, 5、基金管理人可在法律法规允 可采取上述措施对基金规模予 许的情况下,调整上述规定申购 以控制。具体见基金管理人相关 金额和赎回份额的数量限制。基 公告。 金管理人必须在调整实施前依 5、基金管理人可在法律法规允 照《信息披露办法》的有关规定 许的情况下,调整上述规定申购 在指定媒介上公告并报中国证 金额和赎回份额的数量限制。基 监会备案。 金管理人必须在调整实施前依 照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及 六、申购和赎回的价格、费用及 1、根据新 其用途 其用途 填报指引 1、……T日的基金份额净值在当 1、……T日的各类基金份额净值 调整申购 天收市后计算,并在T+1日内公 在当天收市后计算,并按照基金 和赎回的 告。遇特殊情况,经中国证监会 合同约定公告。遇特殊情况,经 价格、费 同意,可以适当延迟计算或公 履行适当程序,可以适当延迟计 用及其用 告。 算或公告。 途规则; 2、申购份额的计算及余额的处 2、申购份额的计算及余额的处 2、完善相 理方式:本基金申购份额的计算 理方式:本基金申购份额的计算 关表述。 详见《招募说明书》。本基金A 详见《招募说明书》。本基金A 类基金份额的申购费率由基金 类基金份额的申购费率由基金 管理人决定,并在招募说明书中 管理人决定,并在招募说明书及 列示。…… 基金产品资料概要中列示。…… 3、赎回金额的计算及处理方式:3、赎回金额的计算及处理方式: 本基金赎回金额的计算详见《招 本基金赎回金额的计算详见《招 募说明书》。本基金的赎回费率 募说明书》。本基金的赎回费率 由基金管理人决定,并在招募说 由基金管理人决定,并在招募说 明书中列示。…… 明书及基金产品资料概要中列 5、赎回费用由赎回基金份额的 示。…… 基金份额持有人承担,在基金份 5、赎回费用由赎回基金份额的 额持有人赎回基金份额时收取。 基金份额持有人承担,在基金份 赎回费归入基金财产的比例详 额持有人赎回基金份额时收取。 见招募说明书,未归入基金财产 赎回费用归入基金财产的比例 的部分用于支付登记费和其他 依照相关法律法规设定,具体见 必要的手续费。其中,对持续持 招募说明书的规定,未归入基金 有期少于7日的投资者收取不 财产的部分用于支付登记费和 低于1.5%的赎回费并全额计入 其他必要的手续费。其中,对持 基金财产。 续持有期少于7日的投资者收取 不低于1.5%的赎回费并全额计 入基金财产。 8、当本基金发生大额申购或赎 回情形时,基金管理人可以采用 摆动定价机制,以确保基金估值 的公平性,具体处理原则与操作 规范遵循相关法律法规以及监 管部门、自律规则的规定。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 根据本基 3、证券、期货交易所交易时间 3、证券、期货交易所或港股通 金实际情 非正常停市,导致基金管理人无 交易时间非正常停市,导致基金 况调整拒 法计算当日基金资产净值或无 管理人无法计算当日基金资产 绝或暂停 法办理申购业务。 净值或无法办理申购业务。 申购的情 …… 9、港股通交易每日额度不足。 形,并完 发生上述第1、2、3、5、6、8、 …… 善相关表 9项暂停申购情形之一且基金管 发生上述第1、2、3、5、6、7、述。 理人决定暂停申购时,基金管理 9、10项暂停申购情形之一且基 人应当根据有关规定在指定媒 金管理人决定暂停接受投资人 介上刊登暂停申购公告。如果投 申购申请时,基金管理人应当根 资人的申购申请被拒绝,被拒绝 据有关规定在规定媒介上刊登 的申购款项本金将退还给投资 暂停申购公告。如果投资人的申 人。在暂停申购的情况消除时, 购申请被拒绝,被拒绝的申购款 基金管理人应及时恢复申购业 项本金将退还给投资人。在暂停 务的办理。 申购的情况消除时,基金管理人 应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款 八、暂停赎回或延缓支付赎回款 根据新填 项的情形 项的情形 报指引及 3、证券、期货交易所交易时间 3、证券、期货交易所或港股通 本基金变 非正常停市,导致基金管理人无 交易时间非正常停市,导致基金 更注册的 法计算当日基金资产净值。 管理人无法计算当日基金资产 实际情况 …… 净值或无法办理赎回业务。 调整暂停 发生上述情形之一且基金管理 …… 赎回或延 人决定暂停接受赎回申请或延 发生上述情形之一且基金管理 缓支付赎 缓支付赎回款项时,基金管理人 人决定暂停接受赎回申请或延 回款项的 应在当日报中国证监会备案,已 缓支付赎回款项时,基金管理人 情形,并 确认的赎回申请,基金管理人应 应按规定报中国证监会备案,已 完善相关 足额支付;如暂时不能足额支 确认的赎回申请,基金管理人应 表述。 付,应将可支付部分按单个账户 足额支付;如暂时不能足额支 申请量占申请总量的比例分配 付,应将可支付部分按单个账户 给赎回申请人,未支付部分可延 申请量占申请总量的比例分配 期支付,并以受理赎回申请当日 给赎回申请人,未支付部分可延 的该类基金份额净值为依据计 期支付,并以受理赎回申请当日 算赎回金额。若出现上述第4项 收市后计算的该类基金份额净 所述情形,按基金合同的相关条 值为依据计算赎回金额。若出现 款处理。…… 上述第4项所述情形,按基金合 同的相关条款处理。…… 第七 一、基金管理人 一、基金管理人 根据法律 部分 (二)基金管理人的权利与义 (二)基金管理人的权利与义 法规调整 基金 务 务 完善相关 合同 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》表述。 当事 及其他有关规定,基金管理人的 及其他有关规定,基金管理人的 人及 义务包括但不限于: 义务包括但不限于: 权利 (16)按规定保存基金财产管理 (16)按规定保存基金财产管理 义务 业务活动的会计账册、报表、记 业务活动的会计账册、报表、记 录和其他相关资料15年以上; 录和其他相关资料20年以上, 法律法规或监管规则另有规定 的从其规定; (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 根据法律 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》法规调整 及其他有关规定,基金托管人的 及其他有关规定,基金托管人的 完善相关 义务包括但不限于: 义务包括但不限于: 表述。 (11)保存基金托管业务活动的 (11)保存基金托管业务活动的 记录、账册、报表和其他相关资 记录、账册、报表和其他相关资 料15年以上; 料20年以上,法律法规或监管 规则另有规定的从其规定; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 完善相关 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》表述。 及其他有关规定,基金份额持有 及其他有关规定,基金份额持有 人的义务包括但不限于: 人的义务包括但不限于: (4)缴纳基金认购、申购款项 (4)交纳基金认购、申购款项 及法律法规和《基金合同》所规 及法律法规和《基金合同》所规 定的费用; 定的费用; 四、基金份额持有人出席会议的 四、基金份额持有人出席会议的 完善相关 方式 方式 表述。 2、通讯开会。通讯开会系指基 2、通讯开会。通讯开会系指基 金份额持有人将其对表决事项 金份额持有人将其对表决事项 的投票以会议通知载明的形式 的投票以会议通知载明的形式 在表决截止日以前送达至召集 在表决截止日以前送达至召集 人指定的地址或系统。 人指定的地址或系统。通讯开会 应以会议通知载明的形式进行 表决。 六、表决 六、表决 完善相关 2、特别决议,特别决议应当经 2、特别决议,特别决议应当经 表述。 参加大会的基金份额持有人或 参加大会的基金份额持有人或 其代理人所持表决权的三分之 其代理人所持表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方可 二以上(含三分之二)通过方可 做出。除法律法规、中国证监会 做出。除法律法规、中国证监会 另有规定外,转换基金运作方 另有规定或基金合同另有约定 式、更换基金管理人或者基金托 外,转换基金运作方式、更换基 管人、终止《基金合同》、与其 金管理人或者基金托管人、终止 他基金合并,应以特别决议通过 《基金合同》、与其他基金合并, 方为有效。 应以特别决议通过方为有效。 八、生效与公告 八、生效与公告 根据信披 …… …… 新规完善 基金份额持有人大会决议自生 基金份额持有人大会决议自生 相 关 表 效之日起2个工作日内在指定媒 效之日起按规定在规定媒介上 述。 介上公告。如果采用通讯方式进 公告。如果采用通讯方式进行表 行表决,在公告基金份额持有人 决,在公告基金份额持有人大会 大会决议时,必须将公证书全 决议时,必须将公证书全文、公 文、公证机构、公证员姓名等一 证机构、公证员姓名等一同公 同公告。 告。 第九 二、基金管理人和基金托管人的 二、基金管理人和基金托管人的 完善基金 部分 更换程序 更换程序 管理人的 基金 (一)基金管理人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 更换程序 管理 5、公告:基金管理人更换后, 5、公告:基金管理人更换后, (《基金 人、 由基金托管人在更换基金管理 由基金托管人在更换基金管理 合同》中 基金 人的基金份额持有人大会决议 人的基金份额持有人大会决议 基金托管 托管 生效后2个工作日内在指定媒介 生效后按规定在规定媒介公告; 人 的 更 人的 公告; 6、交接:基金管理人职责终止 换、基金 更换 6、交接:基金管理人职责终止 的,基金管理人应妥善保管基金 管理人与 条件 的,基金管理人应妥善保管基金 管理业务资料,及时向临时基金 基金托管 和程 管理业务资料,及时向临时基金 管理人或新任基金管理人办理 人同时更 序 管理人或新任基金管理人办理 基金管理业务的移交手续,临时 换程序中 基金管理业务的移交手续,临时 基金管理人或新任基金管理人 同类修改 基金管理人或新任基金管理人 应及时接收。新任基金管理人或 不再一一 应及时接收。新任基金管理人应 临时基金管理人应与基金托管 列举)。 与基金托管人核对基金资产总 人核对基金资产总值和净值; 值和净值; 第十 二、投资范围 二、投资范围 根据本基 二部 本基金的投资范围为具有良好 本基金的投资范围为具有良好 金变更注 分 流动性的金融工具,包括国家债 流动性的金融工具,包括债券 册的实际 基金 券、地方政府债、政府支持机构 (包括国债、地方政府债、政府 情况调整 的投 债、金融债券、次级债券、中央 支持机构债、金融债券、次级债 投 资 范 资 银行票据、企业债券、公司债券、券、中央银行票据、企业债券、 围。 中小企业私募债、中期票据、短 公司债券、中期票据、短期融资 期融资券、协议存款、通知存款、券、可转换债券、可分离交易可 定期存款、同业存单、可转换债 转债、可交换债券、证券公司短 券、可分离交易可转债、可交换 期公司债券等)、银行存款(包 债券、证券公司发行的短期公司 括协议存款、通知存款、定期存 债券、债券回购、资产支持证券、款及其他银行存款)、同业存单、 货币市场工具、国内依法发行上 债券回购、资产支持证券、货币 市的股票(包括中小板、创业板 市场工具、国内依法发行上市的 及其他经中国证监会核准上市 股票(包括中小板、创业板及其 的股票)、存托凭证、权证、国 他依法发行上市的股票)、存托 债期货以及法律法规或中国证 凭证、内地与香港股票市场交易 监会允许基金投资的其他金融 互联互通机制允许买卖的规定 工具(但须符合中国证监会相关 范围内的香港联合交易所上市 规定)。 的股票(以下简称“港股通标的 …… 股票”)、国债期货以及法律法 基金的投资组合比例为:本基金 规或中国证监会允许基金投资 投资于债券的比例不低于基金 的其他金融工具(但须符合中国 资产的80%;投资于国内依法发 证监会相关规定)。 行上市的股票、权证等权益类资 …… 产的投资比例合计不超过基金 基金的投资组合比例为:本基金 资产的20%,其中基金持有的全 投资于债券的比例不低于基金 部权证的市值不超过基金资产 资产的80%,投资于港股通标的 净值的3%;每个交易日日终在扣 股票的比例不得超过股票资产 除国债期货合约需缴纳的交易 的50%;每个交易日日终在扣除 保证金后,现金或者到期日在一 国债期货合约需缴纳的交易保 年以内的政府债券不低于基金 证金后,现金或者到期日在一年 资产净值的5%,其中现金不包括 以内的政府债券不低于基金资 结算备付金、存出保证金和应收 产净值的5%,其中现金不包括结 申购款等。 算备付金、存出保证金和应收申 购款等。 三、投资策略 三、投资策略 根据本基 本基金的投资策略主要有以下 本基金的投资策略主要有以下 金变更注 七方面内容: 六方面内容: 册的实际 …… …… 情况调整 2、债券投资策略 2、债券投资策略 投 资 策 本基金债券投资将主要采取组 本基金债券投资将主要采取组 略。 合久期配置策略,同时辅之以收 合久期配置策略,同时辅之以收 益率曲线策略、骑乘策略、息差 益率曲线策略、骑乘策略、息差 策略、可转换债券投资策略、中 策略、可转换债券投资策略、证 小企业私募债券投资策略、证券 券公司短期公司债券投资策略 公司短期公司债券投资策略等 等积极投资策略。 积极投资策略。 3、股票投资策略 (6)中小企业私募债券投资策 …… 略 另外,本基金可通过内地与香港 本基金对中小企业私募债的投 股票市场交易互联互通机制投 资综合考虑安全性、收益性和流 资于香港股票市场,不使用合格 动性等方面特征进行全方位的 境内机构投资者(QDII)境外投 研究和比较,对个券发行主体的 资额度进行境外投资。本基金将 性质、行业、经营情况、以及债 综合实力较强的港股纳入本基 券的增信措施等进行全面分析, 金的股票投资组合。 选择具有优势的品种进行投资, 并通过久期控制和调整、适度分 散投资来管理组合的风险。 3、股票投资策略 …… 7、权证投资策略 在权证投资方面,本基金根据权 证对应公司基本面研究成果确 定权证的合理估值,发现市场对 股票权证的非理性定价;利用权 证衍生工具的特性,通过权证与 证券的组合投资,来达到改善组 合风险收益特征的目的。 四、投资限制 四、投资限制 根据本基 1、组合限制 1、组合限制 金变更注 (1)本基金投资于债券的比例 (1)本基金投资于债券的比例 册的实际 不低于基金资产的80%;投资于 不低于基金资产的80%,投资于 情况调整 国内依法发行上市的股票、权证 港股通标的股票的比例不得超 投资比例 等权益类资产的投资比例合计 过股票资产的50%; 限制。 不超过基金资产的20%; (3)本基金持有一家公司发行 (3)本基金持有一家公司发行 的证券,其市值(同一家公司在 的证券,其市值不超过基金资产 境内和香港同时上市的A+H股合 净值的10%; 并计算)不超过基金资产净值的 (4)本基金管理人管理的全部 10%; 基金持有一家公司发行的证券, (4)本基金管理人管理的全部 不超过该证券的10%; 基金持有一家公司发行的证券 (5)本基金持有的全部权证, (同一家公司在境内和香港同 其市值不得超过基金资产净值 时上市的A+H股合并计算),不 的3%; 超过该证券的10%,完全按照有 (6)本基金管理人管理的全部 关指数的构成比例进行证券投 基金持有的同一权证,不得超过 资的基金品种可以不受此条款 该权证的10%; 规定的比例限制; (7)本基金在任何交易日买入 …… 权证的总金额,不得超过上一交 除上述第(2)、(9)、(14)、(15) 易日基金资产净值的0.5%; 项外,因证券、期货市场波动、 (19)本基金持有单只中小企业 证券发行人合并、基金规模变动 私募债券,其市值不得超过基金 等基金管理人之外的因素致使 资产净值的10%; 基金投资比例不符合上述规定 …… 投资比例的,基金管理人应当在 除上述第(2)、(12)、(17)、(18)10个交易日内进行调整,但中国 项外,因证券、期货市场波动、 证监会规定的特殊情形除外。 证券发行人合并、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合上述规定 投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国 证监会规定的特殊情形除外。 五、业绩比较基准 五、业绩比较基准 根据本基 本基金的业绩比较基准为:中债 本基金的业绩比较基准为中债 金变更注 综合指数收益率*90%+沪深300 综合指数收益率*90%+沪深300 册的实际 指数收益率*10%。 指数收益率*5%+恒生指数收益 情况调整 …… 率*5%。 业绩比较 沪深300指数是由中证指数公司 …… 基准。 编制发布、表征A股市场走势的 沪深300指数是由中证指数有限 权威指数。…… 公司编制发布、表征A股市场走 如果今后法律法规发生变化,或 势的权威指数。…… 者有更权威的、更能为市场普遍 恒生指数是由恒生指数服务有 接受的业绩比较基准推出,或者 限公司编制,以香港股票市场中 是市场上出现更加适合用于本 的50家上市股票为成份股样本, 基金的业绩基准的指数时,本基 以其发行量为权数的加权平均 金管理人与基金托管人协商一 股价指数,是反映香港股市价幅 致后可以在报中国证监会备案 趋势最有影响的一种股价指数。 以后变更业绩比较基准并及时 本基金选择该指数来衡量港股 公告,但不需要召集基金份额持 投资部分的绩效。 有人大会。 如果上述业绩比较基准采用的 指数变更名称或停止发布,或者 今后法律法规发生变化,或者有 更权威的、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出,或者是市 场上出现更加适合用于本基金 的业绩基准的指数时,本基金管 理人与基金托管人协商一致后 可以在报中国证监会备案以后 变更业绩比较基准并及时公告, 但不需要召集基金份额持有人 大会。 六、风险收益特征 六、风险收益特征 根据本基 本基金为债券型基金,属于证券 本基金为债券型基金,属于证券 金变更注 投资基金中的较低风险品种,其 投资基金中的较低风险品种,其 册的实际 预期风险与预期收益高于货币 预期风险与预期收益高于货币 情况调整 市场基金,低于混合型基金和股 市场基金,低于混合型基金和股 相 关 表 票型基金。 票型基金。本基金如果投资港股 述。 通标的股票,需承担汇率风险以 及境外市场的风险。 无 七、基金管理人代表基金行使股 补充基金 东或债权人权利的处理原则及 管理人代 方法 表基金行 1、基金管理人按照国家有关规 使股东或 定代表基金独立行使股东或债 债权人权 权人权利,保护基金份额持有人 利的处理 的利益; 原则及方 2、不谋求对上市公司的控股; 法。 3、有利于基金财产的安全与增 值; 4、不通过关联交易为自身、雇 员、授权代理人或任何存在利害 关系的第三人牟取任何不当利 益。 七、侧袋机制的实施和投资运作 八、侧袋机制的实施和投资运作 完善相关 安排 安排 表述。 当基金持有特定资产且存在或 当基金持有特定资产且存在或 潜在大额赎回申请时,根据最大 潜在大额赎回申请时,根据最大 限度保护基金份额持有人利益 限度保护基金份额持有人利益 的原则,基金管理人经与基金托 的原则,基金管理人经与基金托 管人协商一致,并咨询会计师事 管人协商一致,并咨询会计师事 务所意见后,可以依照法律法规 务所意见后,可以依照法律法规 及基金合同的约定启用侧袋机 及基金合同的约定启用侧袋机 制,无需召开基金份额持有人大 制。 会审议。 第十 四、基金财产的保管和处分 四、基金财产的保管和处分 根据新填 三部 …… …… 报指引补 分 ……基金管理人管理运作不同 ……基金管理人管理运作不同 充。 基金 基金的基金财产所产生的债权 基金的基金财产所产生的债权 的财 债务不得相互抵销。 债务不得相互抵销。非因基金财 产 产本身承担的债务,不得对基金 财产强制执行。 第十 二、估值对象 二、估值对象 完善相关 四部 基金所拥有的股票、存托凭证、 基金所拥有的股票、衍生工具、 表述。 分 权证、衍生工具、债券和银行存 债券和银行存款本息、应收款 基金 款本息、应收款项、其它投资等 项、资产支持证券、其它投资等 资产 资产及负债。 资产及负债。 估值 无 三、估值原则 根据新填 基金管理人在确定相关金融资 报指引补 产和金融负债的公允价值时,应 充估值原 符合《企业会计准则》、监管部 则。 门有关规定。 (一)对存在活跃市场且能够获 取相同资产或负债报价的投资 品种,在估值日有报价的,除会 计准则规定的例外情况外,应将 该报价不加调整地应用于该资 产或负债的公允价值计量。估值 日无报价且最近交易日后未发 生影响公允价值计量的重大事 件的,应采用最近交易日的报价 确定公允价值。有充足证据表明 估值日或最近交易日的报价不 能真实反映公允价值的,应对报 价进行调整,确定公允价值。 与上述投资品种相同,但具有不 同特征的,应以相同资产或负债 的公允价值为基础,并在估值技 术中考虑不同特征因素的影响。 特征是指对资产出售或使用的 限制等,如果该限制是针对资产 持有者的,那么在估值技术中不 应将该限制作为特征考虑。此 外,基金管理人不应考虑因其大 量持有相关资产或负债所产生 的溢价或折价。 (二)对不存在活跃市场的投资 品种,应采用在当前情况下适用 并且有足够可利用数据和其他 信息支持的估值技术确定公允 价值。采用估值技术确定公允价 值时,应优先使用可观察输入 值,只有在无法取得相关资产或 负债可观察输入值或取得不切 实可行的情况下,才可以使用不 可观察输入值。 (三)如经济环境发生重大变化 或证券发行人发生影响证券价 格的重大事件,使潜在估值调整 对前一估值日的基金资产净值 的影响在0.25%以上的,应对估 值进行调整并确定公允价值。 三、估值方法 四、估值方法 根据新填 1、证券交易所上市的有价证券 1、证券交易所上市的有价证券 报指引及 的估值 的估值 变更注册 (1)交易所上市的有价证券(包(1)交易所上市的有价证券(包后基金的 括股票、权证等),以其估值日 括股票等),以其估值日在证券 实际情况 在证券交易所挂牌的市价(收盘 交易所挂牌的市价(收盘价)估 调整估值 价)估值;…… 值;…… 方法,并 2、处于未上市期间的有价证券 2、处于未上市期间的有价证券 完善相关 应区分如下情况处理: 应区分如下情况处理: 表述。 (2)首次公开发行未上市的股 (2)首次公开发行未上市的股 票、债券和权证,采用估值技术 票、债券,采用估值技术确定公 确定公允价值,在估值技术难以 允价值,在估值技术难以可靠计 可靠计量公允价值的情况下,按 量公允价值的情况下,按成本估 成本估值; 值; 4、中小企业私募债采用估值技 4、同一证券同时在两个或两个 术确定公允价值,在估值技术难 以上市场交易的,按证券所处的 以可靠计量公允价值的情况下, 市场分别估值。 按成本估值。 6、投资证券衍生品的估值方法 5、同一债券同时在两个或两个 …… 以上市场交易的,按债券所处的 9、估值计算中涉及到港币、美 市场分别估值。 元、英镑、欧元、日元等主要货 7、投资证券衍生品的估值方法 币对人民币汇率的,以基金估值 (1)从持有确认日起到卖出日 日中国人民银行或其授权机构 或行权日止,上市交易的权证按 公布的人民币汇率中间价为准。 估值日在证券交易所挂牌的该 10、对于按照中国法律法规和基 权证的收盘价估值;估值日没有 金投资境内外股票市场交易互 交易的,且最近交易日后经济环 联互通机制涉及的境外交易场 境未发生重大变化,按最近交易 所所在地的法律法规规定应交 日的收盘价估值;如最近交易日 纳的各项税金,本基金将按权责 后经济环境发生了重大变化的, 发生制原则进行估值;对于因税 将参考监管机构或行业协会有 收规定调整或其他原因导致基 关规定,或者类似投资品种的现 金实际交纳税金与估算的应交 行市价及重大变化因素,调整最 税金有差异的,基金将在相关税 近交易市价,确定公允价值; 金调整日或实际支付日进行相 (2)首次发行未上市的权证, 应的估值调整。 采用估值技术确定公允价值,在 11、如有确凿证据表明按上述方 估值技术难以可靠计量公允价 法进行估值不能客观反映其公 值的情况下,按成本估值; 允价值的,基金管理人可根据具 (3)因持有股票而享有的配股 体情况与基金托管人商定后,按 权,以及停止交易但未行权的权 最能反映公允价值的方法估值。 证,采用估值技术确定公允价值 12、当发生大额申购或赎回情形 进行估值。在估值技术难以可靠 时,基金管理人可以采用摆动定 计量公允价值的情况下,按成本 价机制,以确保基金估值的公平 进行估值; 性。 …… …… 10、如有确凿证据表明按上述方 根据有关法律法规,基金资产净 法进行估值不能客观反映其公 值计算和基金会计核算的义务 允价值的,基金管理人可根据具 由基金管理人承担。本基金的基 体情况与基金托管人商定后,按 金会计责任方由基金管理人担 最能反映公允价值的价格估值。 任,因此,就与本基金有关的会 …… 计问题,如经相关各方在平等基 根据有关法律法规,基金资产净 础上充分讨论后,仍无法达成一 值计算和基金会计核算的义务 致的意见,按照基金管理人对基 由基金管理人承担。本基金的基 金净值的计算结果对外予以公 金会计责任方由基金管理人担 布,由此给基金份额持有人和基 任,因此,就与本基金有关的会 金造成的损失以及因该交易日 计问题,如经相关各方在平等基 基金资产净值计算顺延错误而 础上充分讨论后,仍无法达成一 引起的损失,由基金管理人负责 致的意见,按照基金管理人对基 赔付。 金资产净值的计算结果对外予 以公布,由此给基金份额持有人 和基金造成的损失以及因该交 易日基金资产净值计算顺延错 误而引起的损失,由基金管理人 负责赔付。 四、估值程序 五、估值程序 根据新填 1、基金份额净值是按照每个估 1、基金份额净值是按照每个估 报指引完 值日闭市后,基金资产净值除以 值日闭市后,基金资产净值除以 善相关表 当日基金份额的余额数量计算, 当日基金份额的余额数量计算, 述。 精确到0.0001元,小数点后第5 精确到0.0001元,小数点后第5 位四舍五入。国家另有规定的, 位四舍五入。基金管理人可以设 从其规定。 立大额赎回情形下的净值精度 应急调整机制。特殊情况下,基 金管理人可在与基金托管人、登 记机构协商一致的情况下,增加 基金份额净值计算位数,以维护 基金投资人利益。国家另有规定 的,从其规定。 五、估值错误的处理 六、估值错误的处理 1、根据新 4、基金份额净值估值错误处理 4、基金份额净值估值错误处理 填报指引 的方法如下: 的方法如下: 完善相关 (2)错误偏差达到基金份额净 (2)错误偏差达到该类基金份 表述; 值的0.25%时,基金管理人应当 额净值的0.25%时,基金管理人 2、补充行 通报基金托管人并报中国证监 应当通报基金托管人并报中国 业通行做 会备案;错误偏差达到基金份额 证监会备案;错误偏差达到该类 法的适用 净值的0.5%时,基金管理人应当 基金份额净值的0.5%时,基金管 原则。 公告。 理人应当公告,并报中国证监会 (3)前述内容如法律法规或监 备案。 管机关另有规定的,从其规定处 (3)前述内容如法律法规或监 理。 管机关另有规定的,从其规定处 理。如果行业有通行做法,在不 违背法律法规且不损害投资者 利益的前提下,基金管理人与基 金托管人应本着平等和保护基 金份额持有人利益的原则重新 协商确定处理原则。 六、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 根据本基 1、基金投资所涉及的证券、期 1、基金投资所涉及的证券、期 金变更注 货交易市场遇法定节假日或因 货交易市场或外汇市场遇法定 册的实际 其他原因暂停营业时; 节假日或因其他原因暂停营业 情况调整 时; 暂停估值 的情形。 七、基金净值的确认 八、基金净值的确认 根据信披 用于基金信息披露的基金资产 基金资产净值和各类基金份额 新规调整 净值和各类基金份额净值由基 净值由基金管理人负责计算,基 相 关 表 金管理人负责计算,基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 述。 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个估值日交易结束 每个估值日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和各类基金 各类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人,由 管理人,由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 基金管理人、基金托管人按估值 基金管理人、基金托管人按估值 根据修订 方法的第10项进行估值时,所 方法的第11项进行估值时,所 后的内容 造成的误差不作为基金份额净 造成的误差不作为基金份额净 调整 值错误处理。 值错误处理。 第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 根据本基 五部 4、《基金合同》生效后与基金相4、《基金合同》生效后与基金相金变更注 分 关的信息披露费用; 关的信息披露费用,法律法规、 册的实际 基金 中国证监会另有规定的除外; 情况调整 费用 10、因投资港股通标的股票而产 基金费用 与税 生的各项合理费用; 的种类。 收 上述“一、基金费用的种类”中第 上述“一、基金费用的种类”中第 根据修订 4-10项费用,根据有关法规及 4-11项费用,根据有关法规及 后的内容 相应协议规定,按费用实际支出 相应协议规定,按费用实际支出 调整。 金额列入当期费用,由基金托管 金额列入当期费用,由基金托管 人从基金财产中支付。 人从基金财产中支付。 五、基金税收 六、基金税收 补充基金 本基金运作过程中涉及的各纳 本基金运作过程中涉及的各纳 税收的有 税主体,其纳税义务按国家税收 税主体,其纳税义务按国家税收 关规定。 法律、法规执行。 法律、法规执行。基金财产投资 的相关税收,由基金份额持有人 承担,基金管理人或者其他扣缴 义务人按照国家有关税收征收 的规定代扣代缴。 第十 五、收益分配方案的确定、公告 五、收益分配方案的确定、公告 根据新填 六部 与实施 与实施 报指引删 分 …… …… 除不适用 基金 基金红利发放日距离收益分配 的条款。 的收 基准日(即可供分配利润计算截 益与 止日)的时间不得超过15个工 分配 作日。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 完善相关 基金收益分配时所发生的银行 基金收益分配时所发生的银行 表述。 转账或其他手续费用由投资者 转账或其他手续费用由投资者 自行承担。当投资者的现金红利 自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额,不足于支付银行 小于一定金额,不足以支付银行 转账或其他手续费用时,基金登 转账或其他手续费用时,基金登 记机构可将基金份额持有人的 记机构可将基金份额持有人的 现金红利自动转为相应类别的 现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计算方 基金份额。红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行。 法,依照《业务规则》执行。 第十 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 根据信披 七部 1、基金管理人聘请与基金管理 1、基金管理人聘请与基金管理 新规调整 分 人、基金托管人相互独立的具有 人、基金托管人相互独立的符合 相 关 表 基金 证券、期货相关从业资格的会计 《证券法》规定的会计师事务所 述。 的会 师事务所及其注册会计师对本 及其注册会计师对本基金的年 计与 基金的年度财务报表进行审计。 度财务报表进行审计。 审计 第十 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 补充信息 八部 《基金法》、《运作办法》、《信息《基金法》、《运作办法》、《信息披露的依 分 披露办法》、《基金合同》及其他披露办法》、《流动性风险管理规据。 基金 有关规定。相关法律法规对信息 定》、《基金合同》及其他有关规 的信 披露的披露方式、登载媒介、报 定。相关法律法规对信息披露的 息披 备方式等规定发生变化时,本基 披露方式、登载媒介、报备方式 露 金从其最新规定。 等规定发生变化时,本基金从其 最新规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 根据信披 …… …… 新规调整 本基金信息披露义务人应当在 本基金信息披露义务人应当在 (《基金 中国证监会规定时间内,将应予 中国证监会规定时间内,将应予 合同》中 披露的基金信息通过中国证监 披露的基金信息通过中国证监 关于“规 会指定的全国性报刊(以下简称 会规定的全国性报刊(以下简称 定报刊”、 “指定报刊”)及指定互联网网 “规定报刊”)及互联网网站 “规定网 站(以下简称“指定网站”)等 (以下简称“规定网站”)等媒 站”的同 媒介披露,并保证基金投资者能 介披露,并保证基金投资者能够 类修改不 够按照《基金合同》约定的时间 按照《基金合同》约定的时间和 再一一列 和方式查阅或者复制公开披露 方式查阅或者复制公开披露的 举)。 的信息资料。 信息资料。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 根据信披 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 新规调整 《基金合同》生效后,在开始办 《基金合同》生效后,在开始办 相 关 表 理基金份额申购或者赎回前,基 理基金份额申购或者赎回前,基 述。 金管理人应当至少每周公告一 金管理人应当至少每周在规定 次基金资产净值和各类基金份 网站披露一次基金资产净值和 额净值。 各类基金份额净值。 (六)基金定期报告,包括基金 (六)基金定期报告,包括基金 根据信披 年度报告、基金中期报告和基金 年度报告、基金中期报告和基金 新规调整 季度报告 季度报告 相 关 表 ……基金年度报告中的财务会 ……基金年度报告中的财务会 述。 计报告应当经过具有证券、期货 计报告应当经过符合《证券法》 相关业务资格的会计师事务所 规定的会计师事务所审计。 审计。 (七)临时报告 (七)临时报告 根据信披 16、基金份额净值计价错误达基 16、任一类基金份额净值计价错 新规及本 金份额净值百分之零点五; 误达该类基金份额净值百分之 基金实际 零点五; 情况,补 22、基金管理人采用摆动定价机 充、完善 制进行估值; 临时报告 的内容。 (八)澄清公告 (八)澄清公告 根据监管 在《基金合同》存续期限内,任 在《基金合同》存续期限内,任 要求删除 何公共媒介中出现的或者在市 何公共媒介中出现的或者在市 不适用的 场上流传的消息可能对基金份 场上流传的消息可能对基金份 表述。 额价格产生误导性影响或者引 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动,以及可能损害基金 起较大波动,以及可能损害基金 份额持有人权益的,相关信息披 份额持有人权益的,相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清,并将有关情 消息进行公开澄清。 况立即报告中国证监会。 无 (十)清算报告 根据信披 基金终止运作的,基金管理人应 新规补充 当依法组织基金财产清算小组 相应的信 对基金财产进行清算并作出清 息披露规 算报告。基金财产清算小组应当 则。 将清算报告登载在规定网站上, 并将清算报告提示性公告登载 在规定报刊上。 (十二)基金投资中小企业私募 (十三)基金投资港股通标的股 根据本基 债券的信息披露 票的信息披露 金变更注 基金管理人应当在基金投资中 基金管理人应当在基金年度报 册的实际 小企业私募债券后2个交易日 告、基金中期报告和基金季度报 情 况 调 内,在中国证监会指定媒介披露 告等定期报告和招募说明书(更 整、补充 所投资中小企业私募债券的名 新)等文件中按届时有效的法律 相应的信 称、数量、期限、收益率等信息。法规或监管机构的要求披露港 息披露事 基金管理人应当在基金年度报 股通标的股票的投资情况。若中 项 及 规 告、基金中期报告和基金季度报 国证监会对公开募集证券投资 则。 告等定期报告和招募说明书(更 基金通过内地与香港股票市场 新)等文件中披露中小企业私募 交易互联互通机制投资香港股 债券的投资情况。 票市场的信息披露另有规定的, 从其规定。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 根据信披 基金托管人应当按照相关法律 基金托管人应当按照相关法律 新规调整 法规、中国证监会的规定和《基 法规、中国证监会的规定和《基 相 关 表 金合同》的约定,对基金管理人 金合同》的约定,对基金管理人 述。 编制的基金资产净值、基金份额 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 算报告等相关基金信息进行复 信息进行复核、审查,并向基金 核、审查,并向基金管理人进行 管理人进行书面或电子确认。 书面或电子确认。 第十 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 完善相关 九部 2、关于《基金合同》变更的基 2、关于《基金合同》变更的基 表述。 分 金份额持有人大会决议自生效 金份额持有人大会决议自生效 基金 后方可执行,并自决议生效后两 后方可执行,并自决议生效后按 合同 个工作日内在指定媒介公告。 规定在规定媒介公告。 的变 二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由 完善相关 更、 有下列情形之一的,《基金合同》有下列情形之一的,经履行相关 表述。 终止 应当终止: 程序后,《基金合同》应当终止: 与基 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 1、根据信 金财 2、基金财产清算小组组成:基 2、基金财产清算小组组成:基 披新规调 产的 金财产清算小组成员由基金管 金财产清算小组成员由基金管 整相关表 清算 理人、基金托管人、具有从事证 理人、基金托管人、符合《证券 述; 券相关业务资格的注册会计师、 法》规定的注册会计师、律师以 2、补充清 律师以及中国证监会指定的人 及中国证监会指定的人员组成。 算期限顺 员组成。基金财产清算小组可以 基金财产清算小组可以聘用必 延 的 情 聘用必要的工作人员。 要的工作人员。 形。 5、基金财产清算的期限为6个 5、基金财产清算的期限为6个 月。 月,但因本基金所持证券的流动 性受到限制而不能及时变现的, 清算期限相应顺延。 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 根据信披 清算过程中的有关重大事项须 清算过程中的有关重大事项须 新规完善 及时公告;基金财产清算报告经 及时公告;基金财产清算报告经 相 关 表 会计师事务所审计并由律师事 符合《证券法》规定的会计师事 述。 务所出具法律意见书后报中国 务所审计并由律师事务所出具 证监会备案并公告。基金财产清 法律意见书后报中国证监会备 算公告于基金财产清算报告报 案并公告。基金财产清算公告于 中国证监会备案后5个工作日内 基金财产清算报告报中国证监 由基金财产清算小组进行公告。 会备案后5个工作日内由基金财 产清算小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的 七、基金财产清算账册及文件的 根据法律 保存 保存 法规调整 基金财产清算账册及有关文件 基金财产清算账册及有关文件 完善相关 由基金托管人保存不少于15年。由基金托管人保存不少于20年,表述。 法律法规或监管规则另有规定 的从其规定。 第二 二、由于基金合同当事人违反基 二、由于基金合同当事人违反基 完善相关 十部 金合同,给其他基金合同当事人 金合同,给其他基金合同当事人 表述。 分 造成损失的,应当承担赔偿责 造成损失的,应当承担赔偿责 违约 任。当发生下列情况时,当事人 任。当发生下列情况时,当事人 责任 可以免责: 免责: 第二 …… …… 完善相关 十一 《基金合同》受中国法律管辖。 《基金合同》受中国法律(为本 表述。 部分 基金合同之目的,在此不包括香 争议 港、澳门特别行政区和台湾地区 的处 法律)管辖并从其解释。 理和 适用 的法 律 第二 1、《基金合同》经基金管理人、1、本次变更注册后的《基金合 根据本基 十二 基金托管人双方盖章以及双方 同》经基金份额持有人大会表决 金变更注 部分 法定代表人或授权代表签章并 通过后,自202【】年【】月【】册的实际 基金 在募集结束后经基金管理人向 日起生效。 情况调整 合同 中国证监会办理基金备案手续, 相 关 表 的效 并经中国证监会书面确认后生 述。 力 效。 注:基金合同内容摘要根据上述修订相应调整。 二、《前海开源瑞和债券型证券投资基金托管协议》、《前海开源瑞和债券型证券投资 基金招募说明书》和《前海开源瑞和债券型证券投资基金基金产品资料概要》修改 内容 《前海开源瑞和债券型证券投资基金托管协议》将根据《前海开源瑞和债券型证券投资基金基金合同》的修改内容进行相应修改,《前海开源瑞和债券型证券投资基金招募说明书》和《前海开源瑞和债券型证券投资基金基金产品资料概要》将根据《前海开源瑞和债券型证券投资基金基金合同》、《前海开源瑞和债券型证券投资 基金托管协议》的修改内容进行相应修改。