中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基 金 2018年半年度报告 2018年6月30日 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 §1重要提示及目录 1.1重要提示 中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金管理人——中邮创业基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）根据本基金合同规定，于 2018年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年01月01日起至06月30日止。 1.2目录 §1重要提示及目录....................................................................................................................................2 1.1重要提示.......................................................................................................................................2 1.2目录...............................................................................................................................................3 §2基金简介................................................................................................................................................6 2.1基金基本情况...............................................................................................................................6 2.2基金产品说明...............................................................................................................................6 2.3基金管理人和基金托管人...........................................................................................................8 2.4信息披露方式...............................................................................................................................8 2.5其他相关资料...............................................................................................................................8 §3主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................9 3.1主要会计数据和财务指标...........................................................................................................9 3.2基金净值表现...............................................................................................................................9 3.3其他指标.....................................................................................................................................10 §4管理人报告..........................................................................................................................................11 4.1基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................11 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................12 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................12 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................13 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................13 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................14 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................14 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................14 §5托管人报告..........................................................................................................................................15 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................15 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........15 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.........................15 §6半年度财务会计报告（未经审计）..................................................................................................16 6.1资产负债表.................................................................................................................................16 6.2利润表.........................................................................................................................................17 6.3所有者权益（基金净值）变动表.............................................................................................18 6.4报表附注.....................................................................................................................................19 §7投资组合报告......................................................................................................................................46 7.1期末基金资产组合情况.............................................................................................................46 7.2期末按行业分类的股票投资组合.............................................................................................46 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................47 7.4报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................................................47 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................51 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................51 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................51 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................51 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............................51 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................51 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................52 7.12投资组合报告附注...................................................................................................................52 §8基金份额持有人信息..........................................................................................................................54 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................54 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................54 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................54 §9开放式基金份额变动..........................................................................................................................55 §10重大事件揭示....................................................................................................................................56 10.1基金份额持有人大会决议.......................................................................................................56 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................56 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................56 10.4基金投资策略的改变...............................................................................................................56 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................56 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................56 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................56 10.8其他重大事件...........................................................................................................................56 §11影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................60 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................................60 11.2影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................60 §12备查文件目录....................................................................................................................................61 12.1备查文件目录...........................................................................................................................61 12.2存放地点...................................................................................................................................61 12.3查阅方式...................................................................................................................................61 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 中邮医药健康 基金主代码 003284 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年12月13日 基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 54,727,157.21份 2.2基金产品说明 本基金主要投资于医药健康行业的上市公司，力求在 投资目标 控制风险的前提下，获得超越业绩比较基准的投资回 报。 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和 “自下而上”的股票投资策略相结合的方法进行投资。 （一）大类资产配置策略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变 动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出 科学预测。在此基础上，本基金通过对流动性及资金 流向的分析，综合股市和债市估值及风险分析进行大 类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定 期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 （二）股票投资策略 （1）医药健康行业的定义 投资策略 医药健康行业是指从事医药卫生或从事促进人们物质 与精神生活健康的相关产品或服务的研发、生产或销 售的行业，包括化学制药行业、中药行业、生物制药 行业、医药商业行业、医疗器械行业、医疗服务行业、 医疗信息化、健康食品、健康家居、体育、健身、文 化、养老、养生、环保等行业。 本基金所投资的医药健康行业具体包括以下两类公司： 1）主营业务从事医药健康行业（包括但不限于化学 制药、中药、生物制品、医药商业、医疗器械、医疗 服务、医疗信息化、健康食品、健康家居、体育、健 身、文化、养老、养生、环保）的公司； 2）当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医药健 康行业，且未来这些产品或服务有望成为主要利润来 源的公司。 当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升级， 从事或受益于上述投资主题的外延也将逐渐扩大，本 基金将视实际情况调整上述医药健康行业的识别及认 定。 （2）医药健康行业股票的投资策略 本基金投资于医药健康行业证券的资产不低于非现金 基金资产的80%。本基金对医药健康行业的个股将采 用定量分析与定性分析相结合的方法，选择其中具有 优势的上市公司进行投资。 （三）债券投资策略 在债券投资部分，本基金在债券组合平均久期、期限 结构和类属配置的基础上，对影响个别债券定价的主 要因素，包括流动性、市场供求、信用风险、票息及 付息频率、税赋、含权等因素进行分析，选择具有良 好投资价值的债券品种进行投资。 （四）权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融 工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取 超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的 证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动 率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内 在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。未来， 随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的 创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当 程序后更新和丰富组合投资策略。 （五）股指期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目 的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期 货，特别是在科技创新受经济环境、政策监管等外部 重要因素影响时相应行业的上市公司股价变化可能出 现一定程度的波动，通过对股票现货和股指期货市场 运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采用估值 合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投 资组合进行及时、有效地调整和优化，提高投资组合 的运作效率。 业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为：中证医药100指数 收益率*60%+上证国债指数收益率*40% 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债 风险收益特征 券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证 券投资基金中的中等风险品种。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中邮创业基金管理股份有 中国工商银行股份有限公司 限公司 姓名 侯玉春 洪渊 信息披露负责人 联系电话 010-82295160—157 010-66105799 电子邮箱 houyc@postfund.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 010－58511618 95588 传真 010-82295155 010-66105798 注册地址 北京市东城区和平里中街 北京市西城区复兴门内大街 乙16号 55号 办公地址 北京市东城区和平里中街 北京市西城区复兴门内大街 乙16号 55号 邮政编码 100013 100140 法定代表人 曹均 易会满 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.postfund.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人或基金托管人的办公场所。 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中邮创业基金管理股份有限公司 北京市东城区和平里中街乙16号 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期(2018年1月1日-2018年6月30日) 本期已实现收益 7,771,772.00 本期利润 3,925,023.11 加权平均基金份额本期利润 0.0595 本期加权平均净值利润率 5.34% 本期基金份额净值增长率 2.21% 3.1.2期末数据和指标 报告期末(2018年6月30日) 期末可供分配利润 3,717,677.19 期末可供分配基金份额利润 0.0679 期末基金资产净值 58,444,834.40 期末基金份额净值 1.0679 3.1.3累计期末指标 报告期末(2018年6月30日) 基金份额累计净值增长率 6.79% 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当前发生额）。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 -6.29% 0.92% -5.11% 1.19% -1.18% -0.27% 过去三个月 -10.96% 1.19% -1.06% 0.99% -9.90% 0.20% 过去六个月 2.21% 1.42% 3.13% 0.94% -0.92% 0.48% 过去一年 4.02% 1.16% 4.51% 0.75% -0.49% 0.41% 自基金合同 生效起至今 6.79% 0.98% 4.45% 0.66% 2.34% 0.32% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于2006年5月8日，截至2018年6月 30日，本公司共管理38只开放式基金产品，分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、中邮安泰双核混合型证券投资基金。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 姓名 职务 业年限 说明 任职日期 离任日期 经济学硕士，曾任中邮创 基金经 2016年12月 业基金管理股份有限公司 王曼 理 13日 - 4年 中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理助理兼 行业研究员、中邮创业基 金管理股份有限公司中邮 风格轮动灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 现任中邮创业基金管理股 份有限公司中邮医药健康 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。 报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后，由金融工程部组织，对交易部和投资部相关人员进行了培训，督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行，公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统，并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告，逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况，在做出合理解释后，提请各部门相关人员引起重视，完善公司内部公平交易制度，使之更符合指导意见精神，并避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 开年后，市场经历了较大幅度的波动。前期涨幅较大的地产、金融类品种出现明显回调，而TMT为代表的新兴产业板块在前期“平淡”的基础上走势强劲。医药板块在2月份也逐步显现出板块内的结构性机会，一些生物技术类品种和前期表现低迷但估值合理的中小创公司渐入佳境， 个股分化逐步加大。2018年，医药行业我们主要关注两方面的投资机会：新药的2.0版机会+细分市场的小龙头。 二季度以来，宏观经济环境和资产定价环境呈现出历年少见的复杂性。一方面，经济有显著的韧性特征；另一方面，美国加息周期的推进导致全球无风险收益率有震荡上行的趋势；贸易摩擦的演进伴随外部环境的超预期变数；金融去杠杆亦带来信用环境二元化，这几个因素难免都会影响下一阶段的经济表现。除此之外，政策加快推动“工程师红利”的资产化，独角兽和CDR又给市场结构带来附加影响。二季度医药行业的振幅很大，前半程体现为避险情绪带动的抱团行情，后半程出现了补跌行情。同期上证综指下跌10.14%，创业板下跌15.46%。 本基金将勤勉尽责，在基于价值导向的深入研究基础上，积极把握行业变革中的投资机会，合理控制风险，为基金持有人创造长期稳健的回报。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2018年6月30日，本基金份额净值为1.0679元，累计净值1.0679元。份额净值增长率为2.21%，业绩比较基准增长率为3.13%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 与上半年的实际数据带动经济悲观预期向上修复相反，下半年市场运行将面临实际数据带动经济乐观预期向下校准。6月经济数据已经呈现经济下滑迹象，结合下半年重启降势的PPI来判断，经济面临回落压力。对经济基本面的担忧也会传导至市场业绩层面。货币政策从稳健中性转向松紧适度，从宽货币和紧信用转向宽货币和宽信用。财政政策也步其后尘开始放松，一方面要加大减税力度，另一方面要扩大有效投资。预计基建投资、PPP建设等会成为偏向积极后财政支出政策的重点方向，如铁路基建和轨交建设等领域。贸易战正式打响第一枪并非利空出尽，中美之间的冲突和博弈不仅体现在贸易领域，要重视中美贸易战的长期性和复杂性。近四个多月主要金融市场的表现体现出市场风险偏好并不倾向于中国。在贸易战长期化和复杂化的环境中，“外患”会继续压制市场风险偏好，从而制约政策底积极效应的发挥。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金公司成立估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，本基金未能满足利润分配条件，故未进行利润分配。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金的管理人——中邮创业基金管理股份有限公司在中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对中邮创业基金管理股份有限公司编制和披露的中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金2017年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2018年6月30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 资产： 银行存款 6.4.7.1 6,630,229.95 13,152,620.01 结算备付金 135,387.72 107,182.24 存出保证金 75,146.48 242,271.44 交易性金融资产 6.4.7.2 2,849,700.00 67,105,028.49 其中：股票投资 2,849,700.00 67,105,028.49 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 10,000,000.00 15,000,000.00 应收证券清算款 40,017,867.52 - 应收利息 6.4.7.5 -574.01 28,318.72 应收股利 - - 应收申购款 10,053.33 2,872.97 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 59,717,810.99 95,638,293.87 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 6,941.30 - 应付赎回款 444,514.11 374,413.41 应付管理人报酬 75,714.13 124,278.08 应付托管费 12,619.00 20,713.01 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 194,339.06 162,867.56 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 538,848.99 490,702.81 负债合计 1,272,976.59 1,172,974.87 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 54,727,157.21 90,417,837.29 未分配利润 6.4.7.10 3,717,677.19 4,047,481.71 所有者权益合计 58,444,834.40 94,465,319.00 负债和所有者权益总计 59,717,810.99 95,638,293.87 注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.0679元，基金份额总额54,727,157.21份。6.2利润表 会计主体：中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2018年1月1日至 2017年1月1日至 2018年6月30日 2017年6月30日 一、收入 5,484,055.20 14,950,580.02 1.利息收入 126,828.57 2,369,770.94 其中：存款利息收入 6.4.7.11 80,957.34 962,170.60 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 45,871.23 1,407,600.34 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 9,155,001.44 4,296,758.51 其中：股票投资收益 6.4.7.12 8,917,506.91 3,987,758.51 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 237,494.53 309,000.00 3.公允价值变动收益（损失以“- 6.4.7.17 ”号填列） -3,846,748.89 6,762,668.12 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.18 48,974.08 1,521,382.45 减：二、费用 1,559,032.09 5,208,455.67 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 546,262.53 2,590,553.41 2．托管费 6.4.10.2.2 91,043.67 431,758.83 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．交易费用 6.4.7.19 672,415.78 1,932,163.80 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 6.4.7.20 249,310.11 253,979.63 三、利润总额（亏损总额以“- ”号填列） 3,925,023.11 9,742,124.35 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） 3,925,023.11 9,742,124.35 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 90,417,837.29 4,047,481.71 94,465,319.00 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 3,925,023.11 3,925,023.11 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号 -35,690,680.08 -4,254,827.63 -39,945,507.71 填列） 其中：1.基金申购款 13,164,230.39 1,982,576.41 15,146,806.80 2.基金赎回款 -48,854,910.47 -6,237,404.04 -55,092,314.51 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 - - - 以“-”号填列） 五、期末所有者权益 54,727,157.21 3,717,677.19 58,444,834.40 （基金净值） 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 675,956,347.95 166,923.83 676,123,271.78 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 9,742,124.35 9,742,124.35 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号 -453,109,053.12 -3,990,991.00 -457,100,044.12 填列） 其中：1.基金申购款 1,879,154.55 17,124.02 1,896,278.57 2.基金赎回款 -454,988,207.67 -4,008,115.02 -458,996,322.69 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 - - - 以“-”号填列） 五、期末所有者权益 （基金净值） 222,847,294.83 5,918,057.18 228,765,352.01 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______曹均______ ______曹均______ ____吕伟卓____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2016〕1908号《关于准予中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》批准募集，由中邮创业基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》发起，并于2016年12月13日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集675,956,347.95元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2016)第 110ZC0680号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。在正常市场情况下，本基金的投资组合中各类资产占基金资产净值的目标比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，其中权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%；扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，本基金投 资于医药健康行业的证券不低于非现金资产的80%。本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 6.4.2会计报表的编制基础 本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号 《证券投资基金信息披露XBRL模板3号》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动情况等有关信息。 6.4.4重要会计政策和会计估计 6.4.4.1会计年度 本基金采用公历年度，即从每年1月1日至12月31日为一个会计期间。 6.4.4.2记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 6.4.4.3金融资产和金融负债的分类 （1）金融资产的分类 根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将所持有的金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款、应收款项。除与权证投资有关的金融资产外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示；与权证投资有关的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。 本基金持有的股票投资、债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 本基金持有的各类应收款项等在活跃市场没有报价、回收金额固定或可以确定的非衍生金融资产分类为贷款与应收款项。 （2）金融负债的分类 根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将持有的金融负债在初始确认时划分为公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。除与权证投资有关的金融负债外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示，与权证投资有关的金融负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。 本基金目前持有的金融负债全部为其他金融负债，包括各类应付款项等。 6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 （1）股票投资 买入股票于交易日确认为股票投资。股票投资成本按交易日股票的公允价值入账，应支付的相关交易费用直接计入当期损益。资金交收日，按实际支付的价款与证券登记结算机构进行清算。 卖出股票于交易日确认股票投资收益。股票投资收益按卖出股票成交总额与其成本和估值增值或减值的差额入账，同时将原计入该卖出股票的公允价值变动损益转入股票投资收益，卖出股票应逐日结转成本，结转的方法采用移动加权平均法。 股票持有期间分派的股票股利，应于除权除息日根据上市公司股东大会决议公告，按股权登记日持有的股数及送股或转增比例，计算确定增加的股票数量，在本账户“数量”栏进行记录。因持有股票而享有的配股权，配股除权日在配股缴款截止日之后的，在除权日按所配的股数确认未流通部分的股票投资，与已流通部分分别核算。配股除权日在配股缴款截止日之前的，按照权证的有关原则进行核算。 股票投资应分派的现金股利，在除息日确认为股利收入。 估值日对持有的股票估值时，按当日与上一日估值的差额，将估值增值或减值计入公允价值变动损益。 （2）债券投资 买入债券于交易日确认债券投资；债券投资按交易日债券的公允价值（不含支付价款中所包含的应收利息）入账，应支付的全部价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，应作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本，应支付的相关交易费用直接计入当期损益。资金交收日，按实际支付的价款与证券登记结算机构进行资金交收。 持有债券期间，每日确认利息收入，计入应收利息和利息收入科目。 债券派息日，按应收利息金额，与证券登记结算机构进行资金交收。 估值日对持有的债券估值时，按当日与上一日估值的差额，将估值增值或减值计入公允价值变动损益。 卖出债券应于交易日确认债券投资收益。债券投资收益按卖出债券应收取的全部价款与其成本、应收利息和估值增值或减值的差额入账。同时将原计入该卖出债券的公允价值变动损益转入债券投资收益，卖出债券应逐日结转成本，结转的方法采用移动加权平均法。 到期收回债券本金和利息，债券投资收益按收回债券应收取的全部价款与其成本、应收利息和估值增值或减值的差额入账。同时将原计入该收回债券的公允价值变动损益转入债券投资收益。 可转换债券转股时，按可转换股票的公允价值计入股票投资科目，按应收取的现金余额返还扣除可转换股票的公允价值后的余额，与可转换债券成本、应收利息和估值增值或减值的差额计入债券投资收益，同时，将原计入该转换债券的公允值变动损益转入债券投资收益。 （3）权证投资 买入权证于交易日确认为权证投资。权证投资成本按交易日权证的公允价值入账，应支付的相关交易费用直接计入当期损益。资金交收日，按实际支付的价款与证券登记结算机构进行清算。 获赠权证（包括配股权证）在除权日应按持有的股数及获赠比例，计算确定增加的权证数量，在本账户“数量”栏进行记录。 卖出权证于交易日确认衍生工具收益。衍生工具收益按卖出权证成交总额与其成本和估值增值或减值的差额入账，同时将原计入该卖出权证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。 权证行权按结算方式分为证券结算方式和现金结算方式，具体核算如下： A、证券结算方式 认购权证以证券结算方式行权时，按股票的公允价值确认股票投资成本，按股票公允价值与权证成本、估值增值或减值、行权价款及相关费用的差额确认衍生工具收益，同时将原计入该权证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。 认沽权证以证券结算方式行权时，按认沽权证的理论价值与账面价值之差（若有）确认衍生工具收益，按行权价款扣除费用后的余额与权证投资成本、估值增值或减值、结转的股票投资成本、估值增值或减值、认沽权证的理论价值与账面价值之差（若有）的差额确认股票投资收益，同时，将原计入卖出股票和原计入权证的公允价值变动损益转入股票投资收益和衍生工具收益。 B、现金结算方式 权证以现金结算方式行权时，按确定的金额扣减交易费用后的余额与结转的权证成本、估值增值或减值的差额确认衍生工具收益，同时，将原计入该权证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。 放弃行权，在放弃行权确定日，按结转的权证成本、估值增值或减值，确认衍生工具收益，同时，将原计入该权证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。 （4）资产支持证券 取得资产支持证券时，按公允价值入账；取得资产支持证券支付的款项时，区分属于资产支持证券投资本金部分和证券投资收益部分，将收到的本金部分冲减成本，将收到的收益部分冲减应计利息（若有）后的差额，记入资产支持证券利息收入，其他与资产支持证券投资相关业务的账务处理比照债券投资。 （5）买入返售金融资产和卖出回购金融资产 根据返售协议，按照应付和实际支付的金额确认入账；返售前，按照实际利率逐日计提利息，合同利率与实际利率差异较小的，也可采用合同利率计算确定利息收入；返售日，按照应收或实际收到的金额与账面余额和应收利息的差额，计算确认利息收入。 根据回购协议，按照应收和实际收到的金额确认入账；融资期限内，按照实际利率逐日计提利息，合同利率与实际利率差异较小的，也可采用合同利率计算确定利息收入；到期回购时，按照应付或实际支付的金额与账面余额和应付利息的差额，计算确认利息支出。 （6）股指期货投资 股指期货在买入和卖出合约时，记录初始合约价值。估值日对股指期货估值时，按当日与上一日估值的差额，将估值增值或减值计入公允价值变动损益。 买入合约卖出平仓、卖出合约买入平仓或到期交割时，采用移动加权方法结转平仓合约的初始合约价值。日终结算时，对股指期货进行估值，确认平仓损益，进行当日无负债结算，并对合 约占用的交易保证金进行调整。 （7）其他金融负债 其他金融负债以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 本基金估值原则遵循中国证券监督管理委员会2007年6月8日发布的《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）和中国证券投资基金业协会2014年11月13日发布的《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》（以下简称“新估值标准”）及《关于 2015年1季度固定收益品种估值处理标准的通知》的有关规定，具体估值方法如下： （1）股票投资 上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值；首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值；首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按下列办法进行估值： 如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。 如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值： FV=C+（P-C）*（D1-Dr）/D1 其中： FV为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值； C为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得成本作相应调整）； P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价； D1为该非公开发行有明确锁定期的股票的锁定其所含的交易所的交易天数； Dr为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数（不含估值日当天）。 按照证监会公告[2008]38号—《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及《中国证券业协会基金估值工作小组停牌股票估值的参考方法》的要求，本基金对长期停牌股票按“指数收益法”进行估值。 （2）债券投资 上本基金在对银行间和交易所市场的固定收益品种估值时，主要依据由第三方估值机构提供的价格数据。第三方估值机构包括中央国债登记结算公司（以下简称“中央结算公司”）和中证指数有限公司。第三方估值机构根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃市场的情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值。 未上市流通的债券在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。 （3）权证投资 上市权证按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值；首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。 （4）股指期货投资 本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 （5）其他投资品种 交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量； 资产支持证券等固定收益品种采用估值技术确定公允价值。 （6）估值不能客观反映其公允价值的处理 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 （7）实际投资成本与估值的差异处理 实际投资成本与估值的差异计入“公允价值变动损益”科目。 6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示不得相互抵销。 6.4.4.7实收基金 本基金单位总额不固定，基金单位总数随时增减。基金合同生效时，实收基金按实际收到的基金单位发行总额入账；基金合同生效后，实收基金应于基金申购、赎回确认日根据基金契约和招募说明书中载明的有关事项进行确认和计量。 6.4.4.8损益平准金 基金管理公司于收到基金投资人申购或转换申请之日起在规定的工作日内，对该交易的有效性进行确认。确认日，按实收基金的余额占基金净值的比例，计算有效申购或转换款中含有的实收基金部分，确认并增加实收基金，按基金申购或转换款与实收基金的差额，确认并增加损益平准金。 基金管理公司于收到基金投资人赎回或转换申请之日起在规定的工作日内，对该交易的有效性进行确认。确认日，按实收基金的余额占基金净值的比例，对基金赎回款或转换转出款中含有的实收基金，确认并减少实收基金，按基金赎回款或转换转出款与实收基金的差额，确认并减少损益平准金。 6.4.4.9收入/(损失)的确认和计量 （1）股票投资收益 于卖出股票交易日确认，按卖出股票成交总额与其成本的差额入账。 （2）债券投资收益 于卖出债券交易日确认，按应收取的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。 （3）股利收入 于除息日确认，按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账。 （4）债券利息收入 在债券实际持有期内逐日计提，按摊余成本和实际利率计算确定的金额入账。 （5）存款利息收入 逐日计提，按本金与适用的利率计提的金额入账。 （6）买入返售证券收入 在证券持有期内采用实际利率逐日计提，按计提的金额入账。 （7）公允价值变动损益 于估值日，对采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的损益进行确认；卖出股票、债券、权证等资产时，将原计入该卖出资产的公允价值变动损益转入股票投资收益、债券投资收益、衍生工具收益等科目。 6.4.4.10费用的确认和计量 （1）基金管理人报酬 按前一日基金资产净值1.50%的年费率逐日计提。 （2）基金托管费 按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。 （3）交易费用 对股票、债券、资产支持证券、基金、权证等交易过程中发生的，可直接归属于取得或处置某项基金资产或承担某项基金负债的新增外部成本，包括支付给交易代理机构的规费、佣金、代征的税金及其他必要的可以正确估算的支出，在资产交易日确认各项交易费用。 （4）利息支出 对银行借款利息支出、交易性金融负债利息支出和卖出回购金融资产支出，在借款期或融资期内按实际利率逐日计提并确认入账。 6.4.4.11基金的收益分配政策 本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；每份基金份额享有同等分配权；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面 值；本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低于期末可供分配利润的50%，收益分配比例以期末可供分配利润为基准计算，基金期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数；法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本报告期内本基金无会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本报告期内本基金无会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本报告期内本基金无差错更正。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部 国家税务总局 关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2015]101号《财政部 国家税务总局证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号 《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《财 政部 国家税务总局 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税 [2016]70号《财政部 国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2017]56号《财政部国家税务总局关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《财政部国家税务总局关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下： 1．对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人所得税；基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 2．基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 3．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 4．于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。 自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入及基金取得的以下利息收入免征增值税：a）同业存款；b）买入返售金融资产（质押式、买断式）；c）国债、地方政府债；d）金融债券。 基金增值税应税行为包括贷款服务和金融商品转让。采用简易计税方法，按照 3%的征收率 缴纳增值税。对基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。基金管理人运营基金提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额： （1）提供贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；（2）转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照 实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 活期存款 6,630,229.95 定期存款 - 其中：存款期限1个月以内 - 存款期限1-3个月 - 存款期限3个月以上 - 其他存款 - 合计： 6,630,229.95 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2018年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 2,710,369.79 2,849,700.00 139,330.21 贵金属投资-金交所 黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 2,710,369.79 2,849,700.00 139,330.21 6.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 单位:人民币元 本期末 项目 2018年6月30日 账面余额 其中：买断式逆回购 交易所市场 10,000,000.00 - 银行间市场 - - 合计 10,000,000.00 - 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本期末未持有买断式逆回购金融资产。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应收活期存款利息 5,612.00 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 54.81 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 -6,271.24 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 30.42 合计 -574.01 6.4.7.6其他资产 本基金本期末未持有其他资产。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 交易所市场应付交易费用 194,339.06 银行间市场应付交易费用 - 合计 194,339.06 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 823.13 预提费用 538,025.86 合计 538,848.99 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2018年1月1日至2018年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 90,417,837.29 90,417,837.29 本期申购 13,164,230.39 13,164,230.39 本期赎回(以"-"号填列) -48,854,910.47 -48,854,910.47 -基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 54,727,157.21 54,727,157.21 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 6,737,501.86 -2,690,020.15 4,047,481.71 本期利润 7,771,772.00 -3,846,748.89 3,925,023.11 本期基金份额交易 产生的变动数 -4,365,884.37 111,056.74 -4,254,827.63 其中：基金申购款 2,270,207.04 -287,630.63 1,982,576.41 基金赎回款 -6,636,091.41 398,687.37 -6,237,404.04 本期已分配利润 - - - 本期末 10,143,389.49 -6,425,712.30 3,717,677.19 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 活期存款利息收入 77,942.07 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 1,992.28 其他 1,022.99 合计 80,957.34 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 卖出股票成交总额 244,448,414.38 减：卖出股票成本总额 235,530,907.47 买卖股票差价收入 8,917,506.91 6.4.7.13债券投资收益 本基金本期末未进行债券投资。 6.4.7.14贵金属投资收益 本报告期本基金无贵金属投资。 6.4.7.15衍生工具收益 本报告期本基金无衍生工具投资。 6.4.7.16股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 股票投资产生的股利收益 237,494.53 基金投资产生的股利收益 - 合计 237,494.53 6.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 1.交易性金融资产 -3,846,748.89 ——股票投资 -3,846,748.89 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动产生的预估 增值税 - 合计 -3,846,748.89 6.4.7.18其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 基金赎回费收入 48,974.08 合计 48,974.08 注：本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%，随持有期限的增加而递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对持续持有期少于7日（不含7日）的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续持有期长于7日（含7日）但少于30日（不含30日）的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于30日（含30日）但少于93日（不含93日）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于93日（含93日）但少于186日（不含186日）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于186日（含186日）的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 6.4.7.19交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 交易所市场交易费用 672,415.78 银行间市场交易费用 - 合计 672,415.78 6.4.7.20其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 审计费用 39,671.58 信息披露费 198,354.28 银行结算费用 2,284.25 债券帐户维护费 9,000.00 合计 249,310.11 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 本报告期内，本基金不存在或有事项。 6.4.8.2资产负债表日后事项 截至2018年08月22日，本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化。 6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 首创证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构 中国邮政集团公司 基金管理人的股东、 中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金管理人股东控股的公司、基金代销机构 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间，本基金未发生通过关联方交易单元进行交易的情况。 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2018年1月1日至2018年6月30日 2017年1月1日至2017年6月30日 成交金额 占当期股票 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交总额的比例 首创证券有限责任公 司 171,387,942.47 40.85% 628,918,010.75 47.69% 6.4.10.1.2债券交易 本报告期本基金未发生债券交易。 6.4.10.1.3债券回购交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 2017年1月1日至2017年6月30日 占当期债券回购 占当期债券 回购成交金额 成交总额的比例 回购成交金额 回购 成交总额的比例 首创证券有限责 50,000,000.00 100.00%5,771,000,000.00 100.00% 任公司 6.4.10.1.4权证交易 本报告期本基金未发生权证交易。 6.4.10.1.5应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2018年1月1日至2018年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 的比例 总额的比例 首创证券有限责 任公司 159,614.01 40.85% 75,661.38 38.93% 上年度可比期间 关联方名称 2017年1月1日至2017年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 量的比例 总额的比例 首创证券有限责 任公司 585,711.90 47.69% 279,727.14 49.27% 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年 2017年1月1日至2017年6月30日 6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 546,262.53 2,590,553.41 其中：支付销售机构的 客户维护费 197,592.07 895,661.63 注：支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理费，按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%／当年天数 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 91,043.67 431,758.83 注：支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%／当年天数 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期内本基金未与关联方发生银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2018年1月1日至2018年6月 2017年1月1日至2017年6月30日 名称 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银 行股份有限 6,630,229.95 77,942.07 19,704,161.13 351,446.92 公司 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期内本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。 6.4.11利润分配情况 本报告期内本基金未发生利润分配。 6.4.12期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券 本期末本基金未持有流通受限股票。 6.4.12.1期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 （1）风险管理政策 本基金管理人根据中国证监会的要求，建立了科学合理层次分明的内控组织架构、控制程序、控制措施和控制职责。 本基金管理人已建立了一套较为完整的决策流程和业务操作流程，每个员工各司其责，监察稽核部定期对各部门、各业务流程进行监察稽核，充分保证了各项管理制度和业务流程的有效执行。 （2）风险管理组织架构 本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系。 公司上述风险管理职能部门运转正常，充分发挥各自的职能，不断揭示并化解各类风险。 6.4.13.2信用风险 信用风险指基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息等情况,从而导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，而且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的困难而导致损失的风险。本基金的流动性风险来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分股票均是交易相对活跃的股票，变现能力较强。 本基金管理人设专人通过独立的检测系统对流动性指标进行监测和分析，并进行动态调整， 充分保证本基金有充足的现金流。 6.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析 6.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金在运作过程中未发生过流动性风险情况。公司建立了防范流动性风险的有效机制。公司每日跟踪监测本基金持有资产的交易量、持仓集中度、流通受限资产占比、可流通资产变现天数、7日可变现资产比例、信用债券和逆回购质押券最新主体及债项评级、利率债券组合久期、基金杠杆率等涉及资产流动性风险的指标，并设置合理有效的风控阀值；详细分析本基金投资者类型、投资者结构、投资者风险偏好和历史申购与赎回数据，审慎评估不同市场环境可能带来的投资者赎回需求，制定了健全有效的流动性风险压力测试方法。当市场环境或投资者结构发生变化时，及时调整基金投资策略，预留充足现金头寸、确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。如果遇到极端市场情形或发生巨额赎回情形，公司将采取本基金合同约定的巨额赎回申请处理方式及其他各类流动性风险管理工具，控制极端情况下潜在流动性风险。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指金融工具或证券的价值对市场参数变化的敏感性，是基金资产运作中所不可避免地承受因市场任何波动而产生的风险。本基金管理人已建立了一套较完整的系统性风险预警和监控系统，利用设定系统参数对市场风险进行度量和监控。主要通过调整VaR的最高和最低限以及日常VaR的值，实现对市场风险的控制和管理。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为债券、可转换债券、银行存款等。 下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 2018年6月30日 资产 银行存款 6,630,229.95 - - -6,630,229.95 结算备付金 135,387.72 - - - 135,387.72 存出保证金 75,146.48 - - - 75,146.48 交易性金融资产 - - -2,849,700.002,849,700.00 买入返售金融资产 10,000,000.00 - - -10,000,000.00 应收证券清算款 - - -40,017,867.5240,017,867.52 应收利息 - - - -574.01 -574.01 应收申购款 - - - 10,053.33 10,053.33 资产总计 16,840,764.15 - -42,877,046.8459,717,810.99 负债 应付证券清算款 - - - 6,941.30 6,941.30 应付赎回款 - - - 444,514.11 444,514.11 应付管理人报酬 - - - 75,714.13 75,714.13 应付托管费 - - - 12,619.00 12,619.00 应付交易费用 - - - 194,339.06 194,339.06 其他负债 - - - 538,848.99 538,848.99 负债总计 - - -1,272,976.591,272,976.59 利率敏感度缺口 16,840,764.15 - -41,604,070.2558,444,834.40 上年度末 1年以内 1-5年 5年以上不计息 合计 2017年12月31日 资产 银行存款 13,152,620.01 - - -13,152,620.01 结算备付金 107,182.24 - - - 107,182.24 存出保证金 242,271.44 - - - 242,271.44 交易性金融资产 - - -67,105,028.4967,105,028.49 买入返售金融资产 15,000,000.00 - - -15,000,000.00 应收利息 - - - 28,318.72 28,318.72 应收申购款 - - - 2,872.97 2,872.97 资产总计 28,502,073.69 - -67,136,220.1895,638,293.87 负债 应付赎回款 - - - 374,413.41 374,413.41 应付管理人报酬 - - - 124,278.08 124,278.08 应付托管费 - - - 20,713.01 20,713.01 应付交易费用 - - - 162,867.56 162,867.56 其他负债 - - - 490,702.81 490,702.81 负债总计 - - -1,172,974.871,172,974.87 利率敏感度缺口 28,502,073.69 - -65,963,245.3194,465,319.00 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 本基金本报告期末未持有债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2其他价格风险 市场价格风险 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券(含中小企业私募债券)、可转换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%，投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种等合计占基金资产的比例为5%–100%，其中权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%；扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%。本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 于2018年06月30日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下： 6.4.13.4.2.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 项目 占基金 占基金资 公允价值 资产净 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 2,849,700.00 4.88 67,105,028.49 71.04 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投 资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 2,849,700.00 4.88 67,105,028.49 71.04 6.4.13.4.2.2其他价格风险的敏感性分析 1.固定其它市场变量，当本基金基准上涨1% 假设 2.固定其它市场变量，当本基金基准下跌1% 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 本期末（2018年 上年度末（2017年 分析 6月30日） 12月31日） 1.基金净资产变动 30,663.78 823,870.62 1.基金净资产变动 -30,663.78 -823,870.62 注：我们利用CAPM模型计算得到上述结果；其中，无风险收益率取2018年6月29日十年期国债收益率3.51%，利用2018年1月1日以来基金日收益率与基金基准日收益率计算得到基金的Beta系数为1.08。 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 2,849,700.00 4.77 其中：股票 2,849,700.00 4.77 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 10,000,000.00 16.75 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,765,617.67 11.33 8 其他各项资产 40,102,493.32 67.15 9 合计 59,717,810.99 100.00 注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,849,700.00 4.88 电力、热力、燃气及水生产和 D 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,849,700.00 4.88 注：由于四舍五入原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未投资港股通股票。 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 000661 长春高新 9,000 2,049,300.00 3.51 2 002262 恩华药业 40,000 800,400.00 1.37 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 300418 昆仑万维 8,924,726.42 9.45 2 600276 恒瑞医药 7,698,977.80 8.15 3 600887 伊利股份 6,776,781.00 7.17 4 600029 南方航空 6,474,979.90 6.85 5 600809 山西汾酒 4,639,965.00 4.91 6 601336 新华保险 4,409,879.00 4.67 7 000725 京东方Ａ 4,236,400.00 4.48 8 002415 海康威视 4,101,842.00 4.34 9 300017 网宿科技 3,819,549.16 4.04 10 600031 三一重工 3,816,000.00 4.04 11 300364 中文在线 3,814,229.21 4.04 12 002841 视源股份 3,799,048.88 4.02 13 300271 华宇软件 3,725,989.00 3.94 14 300065 海兰信 3,668,919.00 3.88 15 603882 金域医学 3,662,449.44 3.88 16 603986 兆易创新 3,641,316.00 3.85 17 300244 迪安诊断 3,634,570.00 3.85 18 300287 飞利信 3,632,560.00 3.85 19 300059 东方财富 3,562,500.00 3.77 20 300558 贝达药业 3,535,951.00 3.74 21 600258 首旅酒店 3,533,395.00 3.74 22 002396 星网锐捷 3,529,071.91 3.74 23 600426 华鲁恒升 3,493,177.60 3.70 24 002925 盈趣科技 3,396,053.00 3.60 25 300383 光环新网 3,271,211.00 3.46 26 601318 中国平安 3,245,708.00 3.44 27 000538 云南白药 3,112,739.00 3.30 28 300267 尔康制药 3,100,669.74 3.28 29 600867 通化东宝 3,077,660.30 3.26 30 002092 中泰化学 3,070,750.00 3.25 31 601233 桐昆股份 3,053,950.72 3.23 32 600409 三友化工 2,990,000.00 3.17 33 002508 老板电器 2,987,363.38 3.16 34 000661 长春高新 2,964,917.00 3.14 35 000703 恒逸石化 2,939,269.50 3.11 36 300121 阳谷华泰 2,921,826.00 3.09 37 600027 华电国际 2,900,700.00 3.07 38 300003 乐普医疗 2,757,189.00 2.92 39 300122 智飞生物 2,707,824.00 2.87 40 603367 辰欣药业 2,670,911.00 2.83 41 300601 康泰生物 2,664,349.00 2.82 42 000516 国际医学 2,641,500.00 2.80 43 002262 恩华药业 2,614,143.09 2.77 44 000963 华东医药 2,613,507.12 2.77 45 002648 卫星石化 2,255,153.00 2.39 46 600436 片仔癀 2,241,572.10 2.37 47 603156 养元饮品 2,147,722.60 2.27 48 300166 东方国信 2,100,240.00 2.22 注：买入金额均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 600276 恒瑞医药 15,656,715.00 16.57 2 000651 格力电器 9,686,932.02 10.25 3 300418 昆仑万维 8,549,358.00 9.05 4 300347 泰格医药 7,272,688.75 7.70 5 600298 安琪酵母 6,619,729.00 7.01 6 600887 伊利股份 6,388,254.93 6.76 7 002456 欧菲科技 6,257,282.26 6.62 8 600029 南方航空 6,003,975.89 6.36 9 002271 东方雨虹 5,514,492.66 5.84 10 000401 冀东水泥 5,448,813.49 5.77 11 600056 中国医药 5,105,337.00 5.40 12 600809 山西汾酒 4,536,147.00 4.80 13 300558 贝达药业 4,506,633.62 4.77 14 300059 东方财富 4,260,639.80 4.51 15 002925 盈趣科技 4,252,600.00 4.50 16 300244 迪安诊断 4,216,874.00 4.46 17 000725 京东方Ａ 4,191,785.71 4.44 18 600426 华鲁恒升 4,149,710.57 4.39 19 600340 华夏幸福 4,079,597.00 4.32 20 603882 金域医学 4,059,993.44 4.30 21 300298 三诺生物 4,053,664.70 4.29 22 002841 视源股份 4,027,687.00 4.26 23 002415 海康威视 3,999,419.00 4.23 24 601336 新华保险 3,744,992.00 3.96 25 300287 飞利信 3,732,634.00 3.95 26 300271 华宇软件 3,716,933.03 3.93 27 600031 三一重工 3,708,000.00 3.93 28 300065 海兰信 3,636,844.00 3.85 29 603986 兆易创新 3,605,805.32 3.82 30 300267 尔康制药 3,588,237.68 3.80 31 300017 网宿科技 3,503,524.13 3.71 32 002396 星网锐捷 3,495,211.81 3.70 33 600258 首旅酒店 3,470,651.00 3.67 34 300364 中文在线 3,444,090.30 3.65 35 002020 京新药业 3,418,254.69 3.62 36 601233 桐昆股份 3,317,213.38 3.51 37 600409 三友化工 3,217,963.00 3.41 38 603466 风语筑 3,215,289.00 3.40 39 000703 恒逸石化 3,159,715.00 3.34 40 300383 光环新网 3,092,584.00 3.27 41 601318 中国平安 3,064,259.82 3.24 42 002008 大族激光 3,058,658.44 3.24 43 300121 阳谷华泰 3,044,265.00 3.22 44 002092 中泰化学 3,018,959.00 3.20 45 002508 老板电器 2,910,843.00 3.08 46 000538 云南白药 2,869,653.00 3.04 47 600027 华电国际 2,809,030.00 2.97 48 600867 通化东宝 2,699,242.06 2.86 49 300122 智飞生物 2,590,949.00 2.74 50 000516 国际医学 2,479,308.00 2.62 51 300601 康泰生物 2,470,623.00 2.62 52 000963 华东医药 2,459,464.46 2.60 53 300003 乐普医疗 2,266,449.76 2.40 54 603367 辰欣药业 2,245,855.00 2.38 55 600338 西藏珠峰 2,114,359.00 2.24 56 600436 片仔癀 2,097,852.80 2.22 57 300166 东方国信 2,092,672.76 2.22 58 603156 养元饮品 1,961,022.80 2.08 59 002648 卫星石化 1,930,787.00 2.04 注：卖出金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 175,122,327.87 卖出股票收入（成交）总额 244,448,414.38 注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本期未参与股指期货投资。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本期未参与国债期货投资。 7.12投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的中信证券（600030），中信证券股份有限公司于二〇一七年五月二十四日发布《关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条的规定，未按照规定与客户签订业务合同；收到了中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》（处罚字【2017】57 号），对公司及相关责任人给予拟处罚的决定。除此，基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 75,146.48 2 应收证券清算款 40,017,867.52 3 应收股利 - 4 应收利息 -574.01 5 应收申购款 10,053.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 40,102,493.32 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本期末前十名股票中不存在流通受限。 §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 额比例 持有份额 额比例 1,422 38,486.05 - 0.00% 54,727,157.21 100.00% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 494.26 0.0009% 注：本公司从业人员持有本基金份额总量的数量区间为0-10万份。 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究 部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2016年12月13日）基金份额总额 675,956,347.95 本报告期期初基金份额总额 90,417,837.29 本报告期基金总申购份额 13,164,230.39 减:本报告期基金总赎回份额 48,854,910.47 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 54,727,157.21 §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期没有举行基金份额持有人大会。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 自2018年5月22日起，孔军先生、朱宗树先生任本基金管理人副总经理;自2018年5月22日起，张静女士、李小丽女士不再担任本基金管理人副总经理。 本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。 10.4基金投资策略的改变 本报告期本基金投资策略没有改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 1 公司旗下部分基金调整代销机构 证券报、证券时报、 2018年1月16日 申购起点金额、开通基金定投业 证券日报 务并参加基金申购及定投费率优 惠活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 关于增加深圳盈信基金销售有限 中国证券报、上海 2 公司、华瑞保险销售有限公司、 证券报、证券时报、 2018年1月16日 北京植信基金销售有限公司为代 证券日报 销机构的公告 中邮医药健康灵活配置混合型证 中国证券报、上海 3 券投资基金2017年第4季度报 证券报、证券时报、 2018年1月20日 告 证券日报 中邮医药健康灵活配置混合型证 中国证券报、上海 4 券投资基金更新招募说明书 证券报、证券时报、 2018年1月24日 （2018年第1号） 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加中泰证券 证券报、证券时报、 2018年1月31日 5 股份有限公司基金申购及定投费 率优惠活动的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金调整北京展恒 中国证券报、上海 基金销售股份有限公司申购起点 证券报、证券时报、 2018年2月1日 6 金额、开通基金定投业务并参加 基申购及定投费率优惠活动的公 证券日报 告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 关于开通上海利得基金销售有限 证券报、证券时报、 2018年2月6日 7 公司基金定投业务并参加定投申 购费率优惠的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金调整代销机构 中国证券报、上海 8 申购起点金额、开通基金定投业 证券报、证券时报、 2018年2月6日 务并参加基金申购及定投费率优 证券日报 惠活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 关于增加深圳市前海排排网基金 证券报、证券时报、 2018年2月6日 9 销售有限责任公司为代销机构的 公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金调整一路财富 中国证券报、上海 （北京）信息科技股份有限公司 证券报、证券时报、 2018年3月13日 10 申购起点金额、开通基金定投业 务并参加基金申购及定投费率优 证券日报 惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 2018年3月23日 11 公司旗下部分基金调整代销机构 证券报、证券时报、 申购起点金额、开通基金定投业 证券日报 务并参加基金申购及定投费率优 惠活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 关于增加厦门市鑫鼎盛控股有限 证券报、证券时报、 2018年3月23日 12 公司、北京坤元基金销售有限公 司为代销机构的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金调整代销机构 中国证券报、上海 13 申购起点金额、开通基金定投业 证券报、证券时报、 2018年3月28日 务并参加基金申购及定投费率优 证券日报 惠活动的公告 关于修改中邮医药健康灵活配置 中国证券报、上海 14 混合型证券投资基金基金合同等 证券报、证券时报、 2018年3月29日 法律文件的公告 证券日报 中邮医药健康灵活配置混合型证 中国证券报、上海 15 券投资基金托管协议 证券报、证券时报、 2018年3月29日 证券日报 中邮医药健康灵活配置混合型证 中国证券报、上海 16 券投资基金基金合同(摘要) 证券报、证券时报、 2018年3月29日 证券日报 中邮医药健康灵活配置混合型证 中国证券报、上海 17 券投资基金基金合同 证券报、证券时报、 2018年3月29日 证券日报 中邮医药健康灵活配置混合型证 中国证券报、上海 18 券投资基金招募说明书(更新) 证券报、证券时报、 2018年3月29日 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加东海证券 证券报、证券时报、 2018年3月30日 19 股份有限公司基金申购费率优惠 活动的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加中国工商 证券报、证券时报、 2018年3月30日 20 银行股份有限公司基金申购费率 优惠活动的公告 证券日报 中邮医药健康灵活配置混合型证 中国证券报、上海 21 券投资基金2017年年度报告 证券报、证券时报、 2018年3月30日 证券日报 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 22 关于增加蚂蚁（杭州）基金销售 证券报、证券时报、 2018年4月21日 有限公司为代销机构的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 23 公司旗下部分基金调整蚂蚁（杭 证券报、证券时报、 2018年4月21日 州）基金销售有限公司申购起点 证券日报 金额并参加基金申购费率优惠活 动的公告 中邮医药健康灵活配置混合型证 中国证券报、上海 24 券投资基金2018年第1季度报 证券报、证券时报、 2018年4月23日 告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金开通银河证券 证券报、证券时报、 2018年5月18日 25 基金定投业务并参加基金申购及 定投费率优惠活动的公告 证券日报 §11影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 11.2影响投资者决策的其他重要信息 无。 §12备查文件目录 12.1备查文件目录 1.中国证监会批准中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 2.《中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3.《中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4.《中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.基金托管人业务资格批件、营业执照 7.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 12.2存放地点 基金管理人或基金托管人的办公场所。 12.3查阅方式 投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。 客户服务中心电话：010-58511618 400-880-1618　　 基金管理人网址：www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理股份有限公司 2018年8月28日