华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 华安全球美元收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2017 年第 2 号) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二〇一七年十一月 1  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 重要提示 华安全球美元收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金 管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经 中国证券监督管理委员会2016年1月19日证监许可[2016]138号文核准。本基金的 《基金合同》和《招募说明书》已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》和基金管理人的互联网网站(www.huaan.com.cn)进行了公开披露。本基金 的基金合同自2016年3月23日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不 表明其对本基金的投资价值及市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没有风险。 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金可投资于境内外证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生 波动,投资人在投资本基金前,需认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披 露文件,充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断 市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、流动性风 险、合规性风险、操作和技术风险等。本基金为债券型基金,其预期的风险水平 和预期收益都要低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于证券投 资基金中的中等风险和中等收益的品种。本基金可投资于境外证券,除了需要承 担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临 汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件,了解基 金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等 判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 2  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期 定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业 绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投 资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和 赎回基金,基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 本基金A类份额采用人民币和美元发售,目前C类份额仅采用人民币发售。本 基金人民币基金份额发售面值为人民币1.00元。美元份额发售面值为1.00元人民 币按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折 算的美元金额。在本基金存续期间,基金管理人不承担基金销售、基金投资等运 作环节中的任何汇率变动风险。 在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可 能低于发售面值。 投资者可使用人民币或美元提交本基金的认购/申购申请,其中使用人民币 认购/申购的份额将被确认为人民币份额,使用美元认购/申购的份额将被确认为 美元份额。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除特别说明外,本招募说明书摘要所载内容截止日为2017年9月23日,有 关财务数据和净值表现的截止日为2017年6月30日。 3  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 目录 一、基金的名称............................................................................................................................... 5 二、基金的类型............................................................................................................................... 5 三、基金管理人............................................................................................................................... 5 四、基金托管人............................................................................................................................. 10 五、境外托管人............................................................................................................................. 11 六、相关服务机构......................................................................................................................... 15 七、基金的投资目标..................................................................................................................... 43 八、基金的投资方向..................................................................................................................... 43 九、基金的投资策略..................................................................................................................... 44 十、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 47 十一、风险收益特征..................................................................................................................... 48 十二、基金投资组合报告............................................................................................................. 48 十三、基金的业绩......................................................................................................................... 52 十四、费用概览............................................................................................................................. 53 十五、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 58 4  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、基金的名称 本基金的名称:华安全球美元收益债券型证券投资基金 二、基金的类型 本基金类型:本基金为债券型证券投资基金。基金的运作方式,契约型开放 式,存续期限为不定期。 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 -32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn 5  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 (1)董事会 朱学华先生,大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政 证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金 管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事 会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经 理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总 公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 6  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董 事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主 任科员、处长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处长, 上海市审计局财政审计处处长,上海电气(集团)总公司财务总监,上海电气(集 团)总公司副总裁、财务总监。现任上海电气(集团)总公司监事长,上海海立 (集团)股份有限公司监事长,上海临港控股股份有限公司董事。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘 书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 7  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,中小企业融资部总经理, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁,华安基金管理有限公 司监事长。 许诺先生,研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan) 公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监,华安资产 管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,大专学历,18 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公 司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司 董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,16 年证券、基金从业经验。历任上海证券有 限责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 (主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公 司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副 教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处 处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 苏圻涵,博士研究生,13 年证券、基金从业经历,持有基金从业执业证书。 2004 年 6 月加入华安基金管理有限公司,曾先后于研究发展部、战略策划部工 作,担任行业研究员和产品经理职务。目前任职于全球投资部,担任基金经理职 务。2010 年 9 月起担任华安香港精选股票型证券投资基金的基金经理。2011 年 5 月起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 6 月起 同时担任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 3 8  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 月起同时担任华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金、本基金的基金 经理。2016 年 6 月起同时担任华安全球美元票息债券型证券投资基金的基金经 理。2017 年 2 月起,同时担任华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。2017 年 5 月起,同时担任华安沪港深机会灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。2017 年 6 月起,同时担任华安文体健康主题灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。2017 年 8 月起,同时担任华安大安全主题灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。 庄宇飞,硕士研究生,6 年证券、基金从业经历,持有基金从业资格证书。 历任上海证券创新发展总部分析师,上海吉金资产管理有限公司金融顾问事业部 项目经理,上海证券创新发展总部创新实验室负责人。2016 年 6 月加入华安基 金,任全球投资部基金经理助理。2017 年 3 月起担任本基金、华安全球美元票 息债券型证券投资基金的基金经理。 3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和 职务如下: 童 威先生,总经理 翁启森先生,总经理助理 杨 明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资事业总部高级总监 贺 涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2017 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 345 人(不含香港公司),其中 57.4%具有硕士及以上学位,86%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具 有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管 理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 9  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 四、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投 资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2017 年 06 月 30 日,中国银行已托管 611 只证券投资基金,其中境内 基金 574 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位 居同业前列。 10  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 五、境外托管人 (一)中银香港概况 住所:[香港中环花园道 1 号中银大厦] 办公地址:[香港中环花园道 1 号中银大厦] 法定代表人:[岳毅总裁] 成立时间:[1964 年 10 月 16 日] 组织形式:[股份有限公司] 存续期间:[持续经营] 联系人:[黄晚仪 副总经理 托管业务主管] 联系电话:[852-3982-6753] 中国银行(香港)有限公司(“中银香港”)早于 1964 年成立,并在 2001 年 10 月 1 日正式重组为中国银行(香港)有限公司,是一家在香港注册的持牌银行。 其控股公司-中银香港(控股)有限公司(“中银香港(控股)”)-则于 2001 年 2 日在香港注册成立,并于 2002 年 7 月 25 日开始在香港联合交易所主板上市,2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监 会以及联交所等机构的监管。 截至 2016 年 12 月月底,中银香港(控股)有限公司的总资产超过 23,277 亿 港元,资本总额超过 2,168 亿港元, 总资本比率为 22.35%。中银香港的财务实 力及双 A 级信用评级,可以媲美不少大型全球托管银行。中银香港(控股)最新信 评如下(截至 2016 年 12 月 31 日): 穆迪投 标准普 惠誉国 资服务 尔 际评级 评级展望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 展望 稳定 稳定 稳定 11  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 中银香港作为香港第二大银行集团,亦为三家本地发钞银行之一,拥有最庞 大分行网络与广阔的客户基础。 托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一,目前为超过六十万企业 及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括 各类 QDII 及其各类产品等),亦素有经验,于行业处于领先地位,包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 产品之境外托管行,于 2007 年被委任为国内首 只券商类 QDII 集成计划之境外托管行,另于 2010 年服务市场首宗的跨境 QDII-ETF 等; 至于服务境外机构客户方面亦成就显著: 在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域 =>成为此类人民币产品 的最大服务商 在离岸人民币 CNH 公募基金的领域 =>成为市场上首家服务商 (2010 年 8 月) =>目前亦为最大的服务商 在港上市的交易所买卖基金(ETF) =>中资发行商的最大服务 商之一 在离岸私募基金的领域 =>新募长仓基金的最大服务商 之一 在非上市的股权/债权投资领域 =>香港少有的服务商之一 其业务专长及全方位的配备,令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专 业全球托管银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行: 专业杂志 所获托管奖项 亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供 者奖项 - 最佳跨境托管亚洲银行 (2012) 12  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列 奖项: - 最佳 QFII 托管行 (2013) - 最佳中国区托管专家 (2016) 财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项: Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014) 截至 2016 年 12 月末,中银香港(控股)的托管资产规模达 8,560 亿港元。 (二)托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明 1、主要人员情况 托管业务是中银香港的核心产品之一,由管理委员会成员兼副总裁袁树先生 直接领导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员, 职级均为经理或以上,分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账 (Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销及网管理等方面。骨干人员均来 自各大跨国银行,平均具备 15 年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球 托管),并操流利普通话,可说是香港最资深的托管团队。 除配备专职的客户关系经理,中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业 托管业务团队,以提供同时区、同语言的高素质服务。 除上述托管服务外,若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务,则由 中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司(“中银保诚”)提供。作 为「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司,中银保诚多年来均提供国际水 平的估值、会计、投资监督等服务,其专职基金会计与投资监督人员达 50 多名, 人员平均具备 10 年以上相关经验。 中银香港的管理层对上述服务极为重视,有关方面的人员配置及系统提升正 不断加强。另外,其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供,力求以 最高水平服务各机构性客户。 13  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 关键人员简历 黄晚仪女士,托管业务主管。黄女士于香港大学毕业,并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国特许银行公会的会士资格。黄 女士从事银行业务超过二十年,大部分时间专职于托管业务,服务企业及机构性 客户。效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两大发钞 银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前,黄女士为花旗集团之董事及香港区 环球托管业务总监。目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展, 并全力配合中国合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需,且担任中银 香港集团属下多家代理人公司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心推动行业发 展,包括代表中银香港继续担任「香港信托人公会」 行政委员会之董事一职; 自 09 年 9 月至 2015 年 6 月期间, 获「香港交易所」委任作为其结算咨询小组成 员;另外,黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委员之一。 郑丽华女士,托管运作主管。郑女士乃英国特许公认会计师公会之资深会员 及香港会计师公会之会员。郑女士从事金融与银行业务超过二十年,其中十多年 专职于托管业务,服务企业及机构性客户。曾经工作的机构包括全球最大之金融 集团 – 美国摩根大通银行与汇丰银行及本地银行 - 恒生银行,对托管业务操 作、系统流程及有关之风险管理尤为熟悉。 阮美莲女士,财务主管。阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验, 管理工作包括投资估值、基金核算、投资合规监控及信托运作等。加入中银国际 集团前,阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门经理一职,以及于汇丰人寿任职 会计经理,负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师公会及英国特许公认 会计师公会资深会员,并持有英国列斯特大学硕士学位。 2、安全保管资产条件 在安全保管资产方面,为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产,中银香港 目前已以托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及 处理客户的股票、债券等资产交收。 除获得客户特别指令或法例要求外,所有实物证券均透过当地市场之次托管 人以该次托管人或当地存管机构之名义登记过户,并存放于次托管人或存管机构 内,以确保客户权益。 14  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款,除非市场/存托机构/次托管 行等另有要求,否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项,以减少现金停留 于相关异地市场的风险。 先进的系统是安全保管资产的重要条件。 中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS,是中银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才,针对机构性客户 的托管需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的。CSS 整个系统构建在开放 平台上,以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统需使用两台服务器,主要用作数据存取 及支持应用系统软件,另各自附有备用服务器配合。此外,一台窗口服务器已安 装 NFS (Network File System, for Unix)模块,负责与 AIX 服务器沟通。 新系统除了采用尖端科技开发,并融合机构性客户的需求与及零售层面的系 统优势,不单符合 SWIFT-15022 之要求,兼容 file transfer 等不同的数据传 输,亦拥有庞大的容量 (原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期 均运作如常,反观部分主要银行的系统则瘫痪超过 1.5 小时)。 至于基金估值、会计核算以及投资监督服务,则采用自行研发的 FAMEX 系统 进行处理,系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法,以满足不 同机构客户及各类基金的需要。系统优势包括: 多种货币;多种分类;实时更新; 支持庞大数据量;简易操作,方便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均 (Weighted Average);后入先出(LIFO);先入先出(FIFO);其它方法可经与客户 商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明 (Marking to Market); 成本法;成本或市场价的较低者;入价与出价(Bid and offer);分期偿还 (Amortization);含息或除息(Clean/dirty);及其它根据证券类别的例外估值。 六、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 15  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话:(021)38969960 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话:(020)38082891 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 邮编:710065 办公电话:029-87651812 联系人:翟均 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 16  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 同时代销人民币份额 A 类(002391)、C 类(002393)与美元现汇份额 A 类 (002392)的代销机构如下: (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.com (2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 17  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (5)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (6)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-68946790 传真:010-68466796 联系人:董云巍 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (7)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系电话:(0755)82080387 传真号码:(0755)82080386 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com 同时代销人民币份额 A 类(002391)与 C 类(002393)的代销机构如下: (1)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 18  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (2)中信银行股份有限公司 注册地址:中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (3)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 传真:020-87310779 客户服务电话:4008308003 网址: www.cgbchina.com.cn (4)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899。 网址: www.e-rich.com.cn (6)一路财富(北京)信息科技有限公司 地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 19  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (7)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话:4008909998 网址: www.jnlc.com (8)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 客户服务电话: 400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn (9)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址: www.ehowbuy.com (10)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (11)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 20  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:其实 电话:4001818188 网址: www.1234567.com.cn (12)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人:廖玉林 电话:0769-22119061 传真:(0769)22117730 客户服务电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn (13)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:021-96250500 网址: www.swhysc.com (14)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (15)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (16)上海证券有限责任公司 21  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (17)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (18)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (19)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (20)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层 法定代表人:张建军 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 22  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (21)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话: 95587 网址:www.csc108.com (22)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (23)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人:丁益 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (24)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (25)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:叶顺德 客户服务电话:400-698-9898 23  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.xsdzq.cn (26)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 网址: http://www.lxsec.com (27)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 传真:(0531)68889752 客户服务电话:95538 网址: http://www.zts.com.cn/ (28)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (29)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话: 95358 网址:www.firstcapital.com.cn 24  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (30)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 电话:400-8888-999 客户服务电话: 95579 网址:www.cjsc.com.cn (31)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 客户服务电话: 028-86712334 网址:www.tfzq.com (32)东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 客户服务电话: 95531 网址:www.longone.com.cn (33)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人:李长伟 客服电话:0871-68898130 网址:http://www.tpyzq.com (34)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层法定代表人:姜 晓林 25  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95548 网址: www.zxwt.com.cn (35)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (36)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客户服务电话:95525 网站:www.ebscn.com (37)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (38)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 客户服务电话: 4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (39)宏信证券有限责任公司 法定代表人:吴玉明 26  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 客户服务电话:4008-366-366 网址:http://www.hxzq.cn (40)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 传真:(0931)4890118 客户服务电话: 0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com (41)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 客户服务电话:020-83963933 网址: www.gzs.com.cn (42)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人: 刘惠 客户服务电话: 400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com (43)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 27  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址: www.jinqianwo.cn (44)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (45)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:4006788887 传真:0755-82080798 网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn (46)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 客户服务电话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com (47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:马勇 客户服务电话:400-850-7771 网址:http://www.new-rand.cn/ (48)北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 28  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (49)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (50)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (51)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (52)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 客户服务电话: 020-89629066 网站:www.yingmi.cn (53)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 29  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 客户服务电话:(021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (54)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:李秀仑 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com (55)上海中正达广投资管理有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (56)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 联系电话:010-57418813 传真号码:010-57569671 (57)奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN (58)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高峰 30  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系电话:0755-83655588 传真号码:0755-83655518 (59)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系电话:0512-65280149 传真号码:0512-69868370 (60)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点 进行咨询。 网址:www.csrcbank.com (61)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/ (62)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 公司网站:https://8.gw.com.cn (63)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 31  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人:梁蓉 联系电话:010-66154828 传真号码:010-88067526 (64)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140 传真号码:010-62680827 (65)钱滚滚财富投资管理(上海)有限公司 注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 8 层 法定代表人:许欣 联系电话:(021)68609600 传真号码:(021)33830351 (66)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 法定代表人:张琪 联系电话:010-62675369 传真号码:010-82607516 (67)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人: 夏林生 联系电话:0573-96528 传真号码:0573-82099678 (68)宁波银行股份有限公司 32  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (69)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 法定代表人: 王廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-6888 2281 (70)南京途牛金融信息服务有限公司 地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com (71)上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (72)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧 联系电话:0371-85518396 传真号码:0371-85518397 (73)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 33  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、于慧 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (74)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人: 戴新装 联系电话: 021-20538888 传真号码:021-20538999 (75)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 16-18 层 法定代表人:冯鹤年 电话:(010)85120190 传真:(010)85120211 客户服务电话:4006198888 网址:www.mszq.com (76)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741 (77)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 34  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人: 许现良 联系电话: 4001-500-882 传真号码:010-57649620 (78)东海期货有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 电话:95531/400-8888588 网址: www.qh168.com.cn (79)河北银行股份有限公司 注册地址: 石家庄市平安北大街 28 号 办公地址: 石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人: 乔志强 联系人: 王娟 电话:(0311)67807030 传真:0311-88627027 客户服务电话:400-612-9999 公司网站:www.hebbank.com (80)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财经) (81)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 35  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (82)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:(0591)87383623 传真:(0591)87383610 客户服务电话:0591-96326 网址 www.hfzq.com.cn (83)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-6 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人: 江卉 联系人:徐伯宇 电话:010-89189285 客服电话:4000988511/4000888816 网址:list.jr.jd.com (84)福建海峡银行股份有限公司 注册地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 办公地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 法定代表人:苏素华 联系人:黄钰雯 电话:13459488960 传真:0591-87330926 客户服务电话:4008939999 公司网站:www.fjhxbank.com (85)上海朝阳永续基金销售有限公司 36  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室 法定代表人:廖冰 联系人:陆纪青 电话:15902135304 客户服务电话:4009987172 网址: http://www.go-goal.com (86)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (87)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:李伏安 电话:+86(22)5831 6666 传真:+86(22)5831 6528 客户服务电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (88)上海通华财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 法定代表人:兰奇 客户服务电话:021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn (89)珠海华润银行股份有限公司 37  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人: 刘晓勇 联系电话: 0755-82817529 传真号码: 0755-82817612 (90)中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 客户服务电话:96688 公司网站:www.zybank.com.cn (91)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:上官永清 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (92)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人: 陶捷 联系电话:(027)87006009 传真号码:(027)87006010 网址:http://www.buyfunds.cn (93)中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 38  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人: 弭洪军 联系电话: 021-33355333 传真号码:021-33355288 (94)财通证券股份有限公司 注册地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客服电话:95336 网址:www.ctsec.com (95)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 传真:(0531)68889752 客户服务电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (96)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人: 赖任军 联系电话:0755-66892301 传真号码:0755-66892399 (97)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区) 法定代表人: 王翔 联系电话:021-65370077 (98)深圳市锦安基金销售有限公司 39  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李学东 联系电话:400-071-9888 网址:http://tz.glodann.com.cn/ (99)苏州财路基金销售有限公司 注册地址:苏州高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室 办公地址:江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室 法定代表人:高志华 联系电话:0512-68603767 网址:http://www.cai6.com/ (100)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼 法定代表人:郭林 电话:021-38784818 传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:021-63898888 公司网站:http://www.shhxzq.com (101)中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (102)江苏江南农村商业银行股份有限公司 40  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 住所:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系电话:(0519)96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (103)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 联系电话:13901314076 网址: http://07a46813.atobo.com.cn/ (104)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 联系电话:010-52413385 传真号码:010-85894285 网址:http://www.yixinfund.com/ 仅代销 C 类: (1)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人:谢永林 电话:4008866338 传真:(0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (2)其他基金销售机构详见基金份额发售公告。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 41  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 二、登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:孙睿 经办律师:安冬、孙睿 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公 楼)16 层 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话:(021)22288888 传真:(021)22280000 42  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人:蒋燕华 经办会计师:蒋燕华、丁鹏飞 七、基金的投资目标 本基金在严谨信用分析的基础上,通过分析来自全球各国家和地区的宏观经 济状况以及各发债主体的微观基本面,寻求各类债券的投资机会。力争在严格控 制风险的前提下,同时追求获取超越业绩比较基准的投资收益。 八、基金的投资方向 本基金投资于境内境外市场。 针对境内投资,本基金主要投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,具体包括:股票(包含中 小板、创业板及其他依法上市的股票),权证,债券(国债、金融债、企业(公 司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、 超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益 类资产、现金以及经中国证监会批准允许基金投资的其他境内金融工具。 针对境外投资,本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备 忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存 托凭证、房地产信托凭证;银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期 政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证 券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;法律法规允 许的、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构 登记注册的公募基金(包括 ETF);与固定收益、股权、信用、商品指数、基金 等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边 监管合作谅解备忘录的国家或地区交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍 生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他境外融工具。 43  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于美元债券 的比例不低于非现金基金资产的 80%,股票、权证等权益类资产比例不超过基金 资产的 20%,现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适 当程序后,可以相应将其纳入本基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更 投资品种的比例限制的,基金管理人在履行适当程序后,可相应调整投资比例限 制。 九、基金的投资策略 (一)国家/地区配置策略 本基金将根据对全球市场经济发展的判断,以及对不同国家和地区宏观经济、 财政和货币政策、证券市场走势、金融市场环境的分析,确定基金资产在不同国 家和地区的配置比例。 (二)债券类属配置策略 本基金将基于对经济周期及其变化趋势等特征的研究和判断,根据对政府债 券、信用债、可转债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,确定不同经济周 期阶段下的债券类属配置策略,并根据经济周期阶段变化及时进行调整。从而有 效把握经济不同发展阶段的投资机会,实现基金资产的保值增值。 不同经济周期下,本基金调整投资的投资等级债券和高收益债券的比例。投 资等级债券是指经国际主要评等机构(如标准普尔、穆迪及惠誉等)评为投资等 级的政府债券、公司债以及其他固定收益品种(如房地产抵押债券、金融抵押债 券等);高收益债券是指经国际主要评等机构评为非投资等级公司债,如未达到 S&P 评级 BBB-级的债券,或未达到 Moody’s 评级 Baa3 级,或未达到 Fitch 评 级 BBB-级的债券。 (三)利率类品种投资策略 本基金对利率品种的投资,是在对经济趋势进行分析和预测基础上,运用数 量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测,深入 44  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 分析利率品种的收益和风险,同时结合基金的现金流预测调整债券组合的平均久 期。在确定组合平均久期后,本基金对债券的期限结构进行分析,运用统计和数 量分析技术,选择合适的期限结构的配置策略,在合理控制风险的前提下,综合 考虑组合的流动性,决定投资品种。具体的利率品种投资策略如下: 1、目标久期策略 基于对宏观经济环境的深入研究,预期未来市场利率的变化趋势,结合基金 未来现金流的分析,确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升,则 可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险;相反,如果预测未来利率 下降,则延长组合平均剩余期限,赚取利率下降带来的超额回报。 2、收益率曲线策略 在目标久期确定的基础上,通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期, 调整组合期限结构策略(主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略),在短期、 中期、长期债券间进行配置,从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。 其中,子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点;两 极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极;而梯式策略则是将债券到期期限 进行均匀分布。 3、骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应 的期限债券,持有一定时间后,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下 降,基金可获得较高的资本利得收入。 4、利差套利策略 利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差,实行滚动 套利的策略。只要收益率曲线处于正常形态下,长期利率总要高于短期利率。由 于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限,因此可以采用长期债 券和短期回购相结合,获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在制度允 许的情况下,还可以对回购进行滚动操作,较长期的维持回购放大的负债杠杆, 持续获得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市场利率水平、收益率曲线的形态 以及对利率期限结构的预期进行调整,保持利差水平维持在合理的范围,并控制 杠杆放大的风险。 45  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (四)信用债投资策略 本基金将投资信用债,主要在信用分析的基础上采用买入并持有的投资策略, 并综合期限机构、互换等债券投资策略。 1、信用分析策略 2、买入持有策略 买入期限适中的债券,并持有到期,或者是持有回售期与预期期限相匹配的 债券,获得本金和票息收入;同时,根据所持债券信用状况变化,进行必要的动 态调整;此外,本基金通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得 杠杆放大收益;同时,本基金也坚持控制单只债券资产占组合净值的比例上限, 以达到风险分散的目的。 (五)基金投资策略 本基金的基金投资主要对象为债券基金等固定收益类基金。 封闭式基金:封闭式基金由于份额固定,可直接体现投资管理人的持续管理 能力。本基金对封闭式基金的选择要素:(1)考察封闭式基金的投资管理能力, 选择持续投资管理能力卓越的基金,享受因其净值变化而导致价格变化所带来的 收益;(2)考察基金折价率的变动,在其他条件相当的情况下,选择折价率高的 基金,享受基金折价率向市场平均水平方向变动带来的收益。 开放式基金:对债券型基金考察其久期配置和信用配置能力,利用模型精确 刻画基金投资行为,根据各指标贡献度综合基金排名,精选成立历史较长,规模 大,品牌好的基金公司,资产管理能力优异的基金作为投资的对象,以争取获得 46  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 长期、稳定且丰厚的投资回报。 (六)汇率避险策略 紧密跟踪汇率动向,通过对各国/地区的宏观经济形势、货币政策、市场环 境以及其他可能影响汇率走势的因素进行深入分析,并结合相关外汇研究机构的 成果,判研主要汇率走势,并适度进行外汇远期、期货、期权等汇率衍生品投资, 以降低外汇风险。 (七)其他金融衍生品投资 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标,在基金风险承受能力许可的范 围内,本着谨慎原则,适度参与衍生品投资;可能使用到的衍生产品包含货币远 期/期货/互换、利率互换、信用违约互换及相关指数等可以进行宏观和微观风险 对冲的工具。衍生品投资的策略包括利用指数衍生品,降低基金的市场整体风险 等。 本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的金融衍生品,当 这些交易所没有本基金需要的衍生产品时,在严格风险控制的前提下,本基金将 采用场外交易市场(OTC)买卖衍生产品。 十、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准=95%×巴克莱资本美国综合债券指数收益率+5%× 商业银行税后活期存款基准利率 由于本基金以全球各国家和地区的美元债券为主要投资标的,现金或者到期 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。因此选择本基 金的业绩比较基准为:95%×巴克莱资本美国综合债券指数收益率+5%×商业 银行税后活期存款基准利率。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改 指数名称,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是 市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人可以根据本基 金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基 47  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及时公告。 十一、风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期的风险水平和预期收益都要低于股票型基金、 混合型基金,高于货币市场基金,属于证券投资基金中的中等风险和中等收益的 品种。 本基金可投资于境外证券,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波 动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临 的特别投资风险。 十二、基金投资组合报告 1、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 7 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日。 2、基金投资组合报告 2.1报告期末基金资产组合情况 占基金总资 序号 项目 金额(人民币元) 产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:普通股 - - 存托凭证 - - 48  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 144,308,201.06 7.36 3 固定收益投资 1,460,181,246.50 74.49 其中:债券 1,460,181,246.50 74.49 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 328,778,610.31 16.77 8 其他各项资产 26,914,083.28 1.37 9 合计 1,960,182,141.15 100.00 2.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 2.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 2.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托 凭证投资明细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 2.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 49  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 占基金资产净值比例 债券信用等级 公允价值(人民币元) (%) A+至 A- 52,885,843.97 3.09 BBB+至 BBB- 739,981,789.20 43.17 BB+至 BB- 554,913,784.70 32.37 B+至 B- 112,399,828.63 6.56 注:本债券投资组合主要采用标准普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级信息, 未提供评级信息的可适用内部评级。 2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 占基金资产 公允价值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 净值比例 (元) (%) HSBC US404280A 121,939,20 127,506,943 1 HOLDINGS 7.44 S86 0 .87 PLC 361 XS1415758 DEGREES 78,830,034. 2 74,518,400 4.60 991 INTERNAT 62 IONA STUDIO USG85381A CITY 77,493,919. 3 74,518,400 4.52 A26 FINANCE 71 LTD BIOSTIME USG11259A 75,254,018. 4 INTL 71,808,640 4.39 B79 55 HOLDINGS 5 XS1506066 DNB BANK 67,744,000 72,436,626. 4.23 50  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 676 ASA 88 注:1.债券代码为ISIN码; 2.数量列示债券面值,外币按照期末估值汇率折为人民币,四舍五入保留整数。 2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品 投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 2.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明 细 占基 运 金资 序 基金 作 公允价值 基金名称 管理人 产净 号 类型 方 (人民币元) 值比 式 例(%) 开 ISHARES IBOXX ETF BlackRock 1 放 144,308,201.06 8.42 USD HIGH YIELD 基金 Fund Advisors 式 2.10 投资组合报告附注 2.10.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立 案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2.10.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股 票库之外的股票。 2.10.3其他资产构成 51  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 14,132,993.05 5 应收申购款 12,781,090.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,914,083.28 2.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 2.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截至时 间 2017 年 6 月 30 日)。 1.华安美元收益-A: 份额净值 业绩比较 业绩比较 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 率标准差 52  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 ④ 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 1.74% 0.24% -0.11% 0.29% 1.85% -0.05% 6 月 30 日 2016 年 3 月 23 日(基金成 9.30% 0.25% 6.88% 0.31% 2.42% -0.06% 立日)-2016 年 12 月 31 日 2.华安美元收益-C: 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 1.47% 0.23% -0.11% 0.29% 1.58% -0.06% 6 月 30 日 2016 年 3 月 23 日(基金成 9.00% 0.25% 6.88% 0.31% 2.12% -0.06% 立日)-2016 年 12 月 31 日 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十四、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.90%÷当年天数 53  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用) 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.28%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.28%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为本基金 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出, 经登记机构分别支付给各个基金销售机构。 上述除管理费、托管费、销售服务费之外的基金费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费率 (1)A 类基金份额 对于 A 类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费,其中人民币份额的 54  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 申购费用以人民币支付,美元份额的申购费用以美元支付。本基金将对人民币份 额和美元份额分别设置申购费率及金额分档标准。申购费率随申购金额的增加而 递减。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客 户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类人民币基金份额的养老金客户 申购费率为每笔 500 元。 除上述养老金客户外,其他投资人申购本基金 A 类人民币基金份额申购费 率如下所示: 申购金额(M,单位:元) 申购费率 M<100万 0.80% 100万≤M<300万 0.50% 300万≤M<500万 0.30% M≥500万 每笔1000元 本基金 A 类美元基金份额申购费率如下所示: 申购金额(M,单位:美元) 申购费率 M<20万 0.80% 20万≤M<60万 0.50% 60万≤M<100万 0.30% M≥100万 每笔200美元 (2)C 类基金份额 本基金 C 类基金份额目前只有人民币份额,不收取申购费用。 (3)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本 55  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费率 (1)A 类基金份额 本基金 A 类基金份额赎回费率按持有期递减,具体费率如下: 持有年限(Y) 赎回费率 Y<1年 1.00% 1年≤Y<2年 0.50% Y≥2年 0 注:一年指 365 天,两年为 730 天 (2)C 类基金份额 本基金 C 类基金份额赎回费率按持有期递减,具体费率如下: 持有天数(Y) 赎回费率 Y<30天 0.50% Y≥30天 0 (3)本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费用在投资人赎回基金份 额时收取。本基金 A 类基金份额的赎回费用由赎回申请人承担,不低于赎回费总 额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金 C 类 基金份额的赎回费用由赎回申请人承担,全额计入基金财产。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购 费率和赎回费率,并进行公告。 (三)其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、除去基金管理人和 基金托管人因自身原因而导致的仲裁费和诉讼费; 56  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3、基金份额持有人大会费用; 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于在境外市场开户、 交易、清算、登记等各项费用); 5、基金的相关账户的开户及维护费用; 6、基金收益分配过程中发生的费用; 7、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用; 8、基金的资金汇划费用和外汇兑换交易的相关费用; 9、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更 换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境 外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用; 10、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、 征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何 利息、罚金及费用)以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率、基金托管费率和销 售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金 份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率 57  华安全球美元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 实施前在指定媒介上刊登公告。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 重要提示 更新了重要提示相关内容。 四、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 五、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。 六、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 十七、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 十八、境外托管人 更新了境外托管人的相关信息。 十九、相关服务机构 更新了销售机构的相关信息; 二十三、其他应披露 增加本部分,披露了自 2017 年 3 月 23 日至 2017 年 9 月 事项 23 日期间本基金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○一七年十一月七日 58