工银香港中小盘：基金份额发售公告
2016-01-19
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 份额发售公告
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)
基金份额发售公告
工银瑞信基金管理有限公司
I
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 份额发售公告
重要提示
1、工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)的募集已
获中国证券监督管理委员会 2015 年 8 月 13 日证监许可【2015】1949 号文注册。中国证券
监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金
的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
2、本基金是契约型、开放式证券投资基金。
3、本基金的管理人和注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本公司”
或“工银瑞信”),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”),境外资
产托管人为中国银行(香港)有限公司。
4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机
构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人。
5、本基金将自 2016 年 1 月 25 日至 2016 年 2 月 19 日通过基金管理人指定的销售机构
(包括直销和其他销售机构)公开发售。
6、本基金的发售渠道为本基金的直销机构和其他销售机构。直销机构为本公司直销中
心,其他销售机构包括中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、信达证券股份有
限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
华安证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国都证券股份有限公司、中航
证券有限公司、渤海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、
国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、新时代证
券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信建投期货有限公
司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、
上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江金观诚财富
管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财富(北京)
基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、一路财富(北
京)信息技术有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、中天嘉华基金
销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、北京增财基金销售有限公司、海银基金
II
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销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海陆金所
资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、上海联泰资产管理有限公司、君德
汇富投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京微动利投资管理有限公司、
深圳富济财富管理有限公司、汉口银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公司、
东莞农村商业银行股份有限公司、齐商银行股份有限公司、德州银行股份有限公司、威海
市商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司。投资者还可登录本公司网站
(www.icbccs.com.cn),通过本公司电子自助交易系统办理认购等业务。
7、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。本基金直销机构和指定销售网点同
时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。
8、除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户。
9、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,
则折算为基金份额计入投资者的账户,利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。
10、投资者通过销售机构网点对于人民币份额的认购,单个基金账户单笔最低认购金
额为10元,追加认购每笔最低金额为10元,实际操作中,对最低认购限额及交易级差以各
销售机构网点的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统认购,每笔最低金额
(含认购费)为10(含10)元,追加认购单笔最低金额(含认购费)为10元,具体认购限
额以投资者指定结算机构的规定为准。通过本基金管理人直销机构认购,单个基金账户的
首次最低认购金额为100万元人民币(含认购费),追加认购单笔最低金额为10元(含认购
费)。
投资者通过销售机构网点对于美元份额的认购,单个基金账户单笔最低认购金额为2
美元(含认购费),追加认购每笔最低金额为2美元(含认购费),实际操作中,对最低认购
限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准。本基金管理人直销机构及电子自助交
易系统不支持美元份额的认购。
对于已认购其中一个份额类别,首次认购另外一个份额类别的投资者,其认购适用于
另一份额类别认购的首次单笔最低限额。
除非本基金合同或招募说明书等明确指出,本基金所指的美元份额均为美元现汇份额。
11、本基金不设募集规模上限。
12、销售网点(包括直销机构的直销中心、基金管理人电子自助交易和其他销售机构
销售网点)受理申请并不表示对该申请已经成功的确认,而仅代表销售网点确实收到了认
购申请。申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到
III
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各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
13、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的
详细情况,请详细阅读刊登在 2016 年 1 月 19 日《中国证券报》上的《工银瑞信香港中小
盘股票型证券投资基金(QDII)招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将
发布在本公司网站(www.icbccs.com.cn),投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格
和了解基金募集相关事宜。
14、销售机构的具体销售网点详见各销售机构的相关业务公告。
15、在募集期间,除本公司所列的销售机构外,如增加或减少销售机构,本公司将及
时公告。
16、投资者可拨打本公司的客户服务电话 400-811-9999 咨询认购事宜,也可拨打中国
银行客户服务电话(95566)及其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。
17、对未开设销售网点的地方的投资者,可拨打本公司的客户服务电话 400-811-9999
咨询认购事宜。
18、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
19、风险提示
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带
来的个别风险。
本基金主要投资于境外市场依法发行的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具,具体包括:已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘
录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房
地产信托凭证;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、
短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、
资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;已与中国证监会签署双边
监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括 ETF);中国证
监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
本基金的投资比例为:股票的投资比例不少于基金资产的 80%,其中投资于香港市场
上市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;现金或到期日在一年以
IV
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内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
基金在投资运作过程中可能遇到各种风险,既包括市场风险、管理风险、合规性风险、
操作风险、信用风险、衍生品风险及其他风险等,也包括基金自身特有的风险,如海外市
场风险、税务风险和中国概念股票的投资风险。此外,巨额赎回风险是开放式基金所特有
的风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的 10%时,投资者
可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金是投资于香港等海外市场中小盘中国概念股的股票型基金,属于风险水平较高
的基金品种,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险
收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否
和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务
资格的其他机构购买和赎回基金,本基金销售机构名单详见本《发售公告》以及其它相关
公告。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人
依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。本基金的人民币份额初始面值为 1.00 元人民币,美元份额初始面值为
1.00 元人民币除以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币汇率中间价,计算结果
按照四舍五入方法,保留小数点后四位。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初
始面值,本基金投资者有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资
者自行负担。
V
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目 录
一、本次募集的基本情况 ....................................................... 1
二、发售方式及相关规定 ....................................................... 6
三、个人投资者的开户与认购程序 ............................................... 7
四、机构投资者的开户与认购程序 .............................................. 12
五、清算与交割.............................................................. 17
六、本次募集当事人及中介机构 ................................................ 17
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一、本次募集的基本情况
(一)基金名称
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)
基金简称及代码:
工银香港中小盘人民币:002379
工银香港中小盘美元:002380
(二)基金类型和运作方式
基金类型为股票型、QDII。运作方式为契约型、开放式。
(三)基金存续期限
不定期。
(四)基金份额面值
本基金的人民币份额初始面值为 1.00 元人民币,美元份额初始面值为 1.00 元人民币除
以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币汇率中间价,计算结果按照四舍五入方
法,保留小数点后四位。
(五)发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
(六)销售机构
1、直销机构
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
公司网址:www.icbccs.com.cn
全国统一客户服务电话:400-811-9999
直销机构可以分别办理本基金人民币份额的认购业务。投资者还可通过本公司电子自
助交易系统认购本基金的人民币份额。本基金管理人直销机构及电子自助交易系统不支持
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美元份额的认购。
2、其他销售机构
中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券
股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、华安证券股份有限
公司、中信证券(山东)有限责任公司、国都证券股份有限公司、中航证券有限公司、渤
海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券股
份有限公司、安信证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、
兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信建投期货有限公司、天相投资顾问
有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售
有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)
基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上
海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、
浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、一路财富(北京)信息技术有
限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、中天嘉华基金销售有限公司、
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、北京增财基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、
上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海陆金所资产管理有限公
司、北京乐融多源投资咨询有限公司、上海联泰资产管理有限公司、君德汇富投资咨询有
限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京微动利投资管理有限公司、深圳富济财富
管理有限公司、汉口银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业
银行股份有限公司、齐商银行股份有限公司、德州银行股份有限公司、威海市商业银行股
份有限公司、宁波银行股份有限公司。
(1)可以办理本基金人民币份额认购的销售机构包括:
中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券
股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、华安证券股份有限
公司、中信证券(山东)有限责任公司、国都证券股份有限公司、中航证券有限公司、渤
海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券股
份有限公司、安信证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、
兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信建投期货有限公司、天相投资顾问
有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售
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有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)
基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上
海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、
浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、一路财富(北京)信息技术有
限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、中天嘉华基金销售有限公司、
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、北京增财基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、
上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海陆金所资产管理有限公
司、北京乐融多源投资咨询有限公司、上海联泰资产管理有限公司、君德汇富投资咨询有
限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京微动利投资管理有限公司、深圳富济财富
管理有限公司、汉口银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业
银行股份有限公司、齐商银行股份有限公司、德州银行股份有限公司、威海市商业银行股
份有限公司、宁波银行股份有限公司。
(2)可以办理本基金美元份额认购的销售机构包括:
中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司。
在募集期内增加或减少销售机构将另行公告。
(七)基金募集期与基金合同生效
1、本基金自 2016 年 1 月 25 日至 2016 年 2 月 19 日面向投资者发售。基金募集期如需
调整,基金管理人将及时公告,并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。
2、基金备案条件
基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发售,
具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理基金验资和备案手续:
(1)基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币(募集资金
中的美元应以募集期最后一日的汇率折算为人民币以确定募集是否达到最低募集金额要
求);
(2)基金份额持有人的人数不少于 200 人。
3、基金合同生效
基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发售
的,具备上述基金备案条件的,基金管理人将向中国证监会提交验资报告,办理基金备案
手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理
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人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
4、基金募集失败
(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
(2)在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款
利息;
(3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理
人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
5、如遇突发事件,以上基金募集期的安排可以适当调整。
(八)认购方式与费率
1、基金份额初始面值:本基金的人民币份额初始面值为 1.00 元人民币,美元份额初
始面值为 1.00 元人民币除以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币汇率中间价,
计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后四位。
2、认购费率
(1)人民币份额认购费率
费用种类 金额 M(人民币) 费率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<300 万 0.8%
认购费率
300 万≤M<500 万 0.6%
500 万≤M 按笔收取,1,000 元/笔
注:M为认购金额。
(2)美元份额认购费率
费用种类 金额 M(美元) 费率
M<20 万 1.2%
20 万≤M<60 万 0.8%
认购费率
60 万≤M<100 万 0.6%
M ≥100 万 按笔收取,200 美元/笔
注:M为认购金额。
本基金认购费由认购人承担,不列入基金财产,用于本基金的市场推广、销售、注册
登记等募集期间发生的各项费用。
4
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3、认购价格及认购份额的计算
本基金的人民币份额的认购价格为每份基金份额人民币 1.00 元,美元份额的认购价格
为 1.00 元人民币除以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币汇率中间价,计算结
果按照四舍五入方法,保留小数点后四位。
有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为
基金份额计入投资者的账户,利息和具体份额以登记机构的记录为准。
(1)认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购金额募集期间利息)/该类份额初始面值
(2)认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购金额募集期间利息)/ 该类份额初始面值
认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。
例 1:某投资人投资 10,000 元认购本基金的人民币份额,如果认购期内认购资金获得
的利息为 5 元,则其可得到的基金份额计算如下:
净认购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元
认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元
认购份额=(9,881.42+5)/1.00=9,886.42 份
即投资人投资 10,000 元认购本基金的人民币份额,加上认购资金在认购期内获得的
利息,可得到 9,886.42 份人民币份额。
例 2:某投资人投资 200,000 美元认购本基金的美元份额,如果认购期内认购资金获
得的利息为 100 美元,假设募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币汇率中间价为
1 美元对人民币 6.2000 元,则美元份额初始面值为 0.1613 美元,则其可得到的基金份额
计算如下:
净认购金额=200,000/(1+0.8%)=198,412.70 美元
认购费用=200,000-198,412.70=1,587.30 美元
认购份额=(198,412.70+100)/0.1613=1,230,704.90 份
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即投资人投资 200,000 美元认购本基金的美元份额,加上认购资金在认购期内获得的
利息,可得到 1,230,704.90 份美元份额。
二、发售方式及相关规定
1、本基金在发售期内面向投资者发售。
2、认购的限额
投资者通过销售机构网点对于人民币份额的认购,单个基金账户单笔最低认购金额为
10 元,追加认购每笔最低金额为 10 元,实际操作中,对最低认购限额及交易级差以各销
售机构网点的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统认购,每笔最低金额(含
认购费)为 10(含 10)元,追加认购单笔最低金额(含认购费)为 10 元,具体认购限额
以投资者指定结算机构的规定为准。通过本基金管理人直销机构认购,单个基金账户的首
次最低认购金额为 100 万元人民币(含认购费),追加认购单笔最低金额为 10 元(含认购
费)。
投资者通过销售机构网点对于美元份额的认购,单个基金账户单笔最低认购金额为 2
美元(含认购费),追加认购每笔最低金额为 2 美元(含认购费),实际操作中,对最低认
购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准。本基金管理人直销机构及电子自助
交易系统不支持美元份额的认购。
对于已认购其中一个份额类别,首次认购另外一个份额类别的投资者,其认购适用于
另一份额类别认购的首次单笔最低限额。
3、募集期投资者可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。
4、当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。
5、本基金不设募集规模上限。
6、以人民币认购的基金份额登记为人民币份额,以美元认购的基金份额登记为美元份
额。
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三、个人投资者的开户与认购程序
(一)注意事项
个人投资者认购基金可以在中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、信达证
券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有
限公司、华安证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国都证券股份有限公
司、中航证券有限公司、渤海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、平安证券有限
责任公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、
新时代证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信建投期
货有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有
限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有
限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江金
观诚财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财富
(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问
有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、
一路财富(北京)信息技术有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、
中天嘉华基金销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、北京增财基金销售有限公
司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、
上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、上海联泰资产管理有限
公司、君德汇富投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京微动利投资管
理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、汉口银行股份有限公司、成都农村商业银行股
份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、齐商银行股份有限公司、德州银行股份有
限公司、威海市商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司的指定基金销售网点以及
工银瑞信网上交易认购本基金的人民币份额,认购金额起点为 10 元。如果认购金额在 100
万元(含 100 万元)以上,还可以选择到本公司直销中心办理。
个人投资者可以在中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司的指定基金销售网
点认购本基金的美元份额,认购金额起点为 2 美元,追加认购每笔最低金额为 2 美元,实
际操作中,对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准。
(二)通过直销中心办理个人投资者开户和认购基金人民币份额的程序
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1、业务办理时间
基金份额发售日的 9:00 至 16:00(周六、周日、法定节日不营业)。
2、开立基金账户(或账户注册)
个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:
(1) 有效身份证件:
身份证、军人证、中国护照和港澳通行证、台胞证、外国人永久居留证等)及复
印件;除上述明确列举的有效身份证件以外,投资者提交其它证件的,由登记机构根据届
时有效的法律法规最后认定其是否有效;
(2)同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件;
(3)填妥的《开放式基金账户类业务申请书》;
(4)填妥的《个人客户风险承受能力测试问卷》;
(5)填妥的《传真交易协议书》。
注意事项:针对持港澳通行证、台胞证的投资者,应同时提供港、澳、台居民身份证、
公安机关出具的临时住宿登记证明表以及其在中国境内连续居住满一年的证明。
3、提出认购申请
个人投资者办理认购申请需准备以下资料:
(1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》;
(2)本人身份证件;
(3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
(4)基金交易账户卡。
尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日(T 日)
后的第 2 个工作日(T+2 日,下同)起在直销中心打印认购业务确认书。但此次确认是对
认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。
4、缴款方式
通过直销中心认购的个人投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:
(1)投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代
码,将足额认购资金汇入本公司直销账户,并确保认购资金在认购期间当日 17:00 前到账。
工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料:
户 名:工银瑞信基金管理有限公司
开户银行:中国工商银行北京东四支行
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工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 基金份额发售公告
账 号:0200004129027311455
个人投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销账户的开
户银行不承担任何责任。
(2)认购资金在投资者提出认购申请当日 17:00 前未到账,如果投资者选择资金在
申请当日未到账不延期,则该笔申请作废;如果投资者申请时选择延期,则当日提交的申
请在后五个工作日内有效,申请受理日期以资金到账日为准。
(3)至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算
账户:
① 个人投资者向指定账户划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
② 个人投资者向指定账户划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;
③ 个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的;
④ 其它导致认购无效的情况。
(三)通过工银瑞信电子自助交易系统办理个人投资者开户和认购基金人民币份额的
程序
1、业务办理时间
基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购,但工作日 16:00 之后以及法定节假日的
认购申请,视为下一交易日提交的认购申请。
2、开立基金账户
投资者可通过本公司电子自助交易开立基金账户,开户时投资者需接受本公司认可的
身份验证方式。
3、认购流程
(1)投资者通过电子自助交易开立账户当日,使用开户证件号码登录即可进行基金的
认购、申购、赎回等业务。
(2)投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金,相关流程请参加本公司关于网
上交易和汇款交易的相关公告。
(3)认购申请在工作日 15:00 之后不得撤销。
4、缴款方式
通过本公司电子自助交易认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司电
子自助交易指定的资金结算账户,在线支付在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。
汇款交易在提交认购申请后,投资者需通过转账汇款的方式缴款。本公司汇款交易指定收
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款账户信息如下:
账户名称:工银瑞信基金管理有限公司
开户银行:中国工商银行北京东城支行营业部
银行账号:0200080719027307486
大额支付协议号:102100008075
(四)通过交通银行股份有限公司、中国银行股份有限公司办理个人投资者开户和认
购本基金人民币份额和美元份额的程序,以银行各网点的柜台公告为准。
(五)通过销售本基金的证券公司办理个人投资者开户和认购基金人民币份额的程序
以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司,包括信达证券股份有限公司、光大证
券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、华安证券股份有
限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国都证券股份有限公司、中航证券有限公司、
渤海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券
股份有限公司、安信证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、新时代证券股份有限公
司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信建投期货有限公司。此程序仅
供投资者参考,具体程序以各销售机构的规定为准,新增销售渠道的认购程序以有关公告
为准。
1、业务办理时间:基金发售日的 9:30-15:00(周六、周日和法定节假日不办理)。
2、资金账户的开立:(已在该销售券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户)
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料:
① 填妥的《资金账户开户申请表》;
② 本人有效身份证明原件及复印件;
③ 营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
3、基金账户的开立:个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料:
① 填妥的《开户申请表》;
② 本人有效身份证件及复印件;
③ 在本销售机构开立的资金账户卡;
④ 营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
4、提出认购申请:个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可
申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料:
① 填妥的《认购申请表》;
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工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 基金份额发售公告
② 本人有效身份证原件及复印件;
③ 在本销售机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过各销售券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交
认购申请。
5、注意事项:
(1)若有其他方面的要求,以各销售机构的说明为准。
(2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
(3)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
基金名称:工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)
基金简称及代码:
工银香港中小盘人民币:002379
工银香港中小盘美元:002380
(六)通过天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售
有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售
有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江
金观诚财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财
富(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾
问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、
一路财富(北京)信息技术有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、
中天嘉华基金销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、北京增财基金销售有限公
司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、
上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、上海联泰资产管理有限
公司、君德汇富投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京微动利投资管
理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、汉口银行股份有限公司、成都农村商业银行股
份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、齐商银行股份有限公司、德州银行股份有
限公司、威海市商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司办理个人投资者开户和认
购基金人民币份额的程序,以上述公司网站公告为准。
(七)投资者提示
1、请有意认购本基金人民币份额的个人投资者尽早向直销中心或销售网点索取开户和
认购申请表。个人投资者也可从本公司网站 www.icbccs.com.cn 下载有关直销业务表格,
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但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
2、直销中心与销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。
四、机构投资者的开户与认购程序
(一)注意事项
1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。
2、机构投资者认购本基金可以在交通银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、信
达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股
份有限公司、华安证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国都证券股份有
限公司、中航证券有限公司、渤海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、平安证券
有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国金证券股份有限
公司、新时代证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信
建投期货有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金
销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金
销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、
浙江金观诚财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万
银财富(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投
资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限
公司、一路财富(北京)信息技术有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限
公司、中天嘉华基金销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、北京增财基金销售
有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有
限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、上海联泰资产
管理有限公司、君德汇富投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京微动
利投资管理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、汉口银行股份有限公司、成都农村商
业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、齐商银行股份有限公司、德州银
行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司指定的基金销售
网点认购本基金的人民币份额,认购金额起点为 10 元。如果认购金额在 100 万元(含 100
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工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 基金份额发售公告
万元)以上,还可到本公司直销中心办理。
机构投资者可以在中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司的指定基金销售网
点认购本基金的美元份额,认购金额起点为 2 美元,追加认购每笔最低金额为 2 美元,实
际操作中,对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准。
3、投资者不能以现金方式认购
在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户,今后
投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在销
售网点认购的机构投资者应指定相应的销售银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为
投资基金的结算账户。
(二)通过直销中心办理机构投资者开户和认购基金人民币份额的程序
1、业务办理时间
基金份额发售日的 9:00 至 16:00(周六、周日、法定节日不营业)。
2、开立基金账户
机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:
(1)企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件(事业单位、社会团体或
其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件);
(2)银行的开户证明原件及复印件;
(3)加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书;
(4)法定代表人、经办人有效身份证件及复印件;
(5)预留印鉴卡一式三份(公章、法定代表人章各一枚);
(6)填妥的《开放式基金账户类业务申请书》;
(7)填妥的《传真交易协议书》。
机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者
自己承担。
3、提出认购申请
机构投资者在直销中心认购应提交以下资料:
(1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》;
(2)经办人有效身份证件及复印件;
(3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
(4)基金交易账户卡。
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尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自 T
+2 日起在直销机构打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终
结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。
机构投资者通过本公司机构电子自助交易认购应开通机构网上交易功能,填写并提交
以下材料:
(1)填妥的《开放式基金账户类业务申请书(机构)》;
(2)《工银瑞信基金管理有限公司网上交易(机构版)服务协议》。
机构投资者成功开通网上交易功能后可直接登录本公司机构电子自助交易提交认购申
请。电子自助交易在基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购,但工作日 16:00 之后以
及法定节假日的认购申请,视为下一交易日提交的认购申请。电子自助交易的认购申请在
工作日 15:00 之后不得撤销。
4、缴款方式
通过直销中心认购及电子自助交易的机构投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体
方式如下:
(1)机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基
金代码,将足额认购资金汇入本公司直销账户,并确保认购资金在认购申请当日 17:00 前
到账。
工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料:
户 名:工银瑞信基金管理有限公司
开户银行:中国工商银行北京东四支行
账 号:0200004129027311455
机构投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销账户的开
户银行不承担任何责任。
(2)认购资金在投资者提出认购申请当日 17:00 前未到账,如果投资者选择资金在
申请当日未到账不延期,则该笔申请作废;如果投资者申请时选择延期,则当日提交的申
请在后五个工作日内有效,申请受理日期以资金到账日为准。
(3)至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往机构投资者的指定资金
结算账户:
① 机构投资者向指定账户划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
② 机构投资者向指定账户划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;
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③ 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的;
④ 其它导致认购无效的情况。
(三)通过交通银行股份有限公司、中国银行股份有限公司办理机构投资者开户和认
购本基金人民币份额和美元份额的程序,以银行各网点的柜台公告为准。
(四)通过销售本基金的证券公司办理机构投资者开户和认购基金人民币份额的程序
以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司,包括信达证券股份有限公司、光大证
券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、华安证券股份有
限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国都证券股份有限公司、中航证券有限公司、
渤海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券
股份有限公司、安信证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、新时代证券股份有限公
司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信建投期货有限公司。仅供投资
者参考,具体程序以各销售机构的规定为准。新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。
1、业务办理时间:基金发售日的 9:30-15:00(周六、周日及法定节假日不受理)。
2、开立资金账户:机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料:
(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客
户不必再开立该账户;
(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必
须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章);
(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
(4)法定代表人证明书;
(5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的标准格式的授权委托书;
(6)预留印鉴;
(7)经办人身份证件及其复印件;
3、开立基金账户:机构投资者开立基金账户应提供以下材料:
(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
(2)经办人身份证件及复印件;
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
(4)销售券商开立的资金账户卡。
4、提出认购申请:机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:
(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
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(2)经办人身份证件及复印件;
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
(4)销售券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
5、注意事项:
(1)若有其他方面的要求,以销售券商的说明为准。
(2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)
基金简称及代码:
工银香港中小盘人民币:002379
工银香港中小盘美元:002380
(五)通过天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售
有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售
有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江
金观诚财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财
富(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾
问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、
一路财富(北京)信息技术有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、
中天嘉华基金销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、北京增财基金销售有限公
司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、
上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、上海联泰资产管理有限
公司、君德汇富投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京微动利投资管
理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、汉口银行股份有限公司、成都农村商业银行股
份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、齐商银行股份有限公司、德州银行股份有
限公司、威海市商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司办理机构投资者开户和认
购基金人民币份额的程序,以上述公司网站公告为准。
(六)投资者提示
1、请机构投资者尽早向直销机构或销售网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本
公司网站 www.icbccs.com.cn 下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提交的材
料与下载文件中所要求的格式一致。
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2、直销机构与销售网点的业务申请表不同,机构投资者请勿混用。
五、清算与交割
1、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得
动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,
则折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由登记机构在基金合同生效后完成。
六、本次募集当事人及中介机构
(一)基金管理人
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
住 所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表人:郭特华
成立时间:2005 年 6 月 21 日
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传真:010-66583100
联系人:朱碧艳
(二)基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
客服电话:95566
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传真:(010)66594942
(三)境外资产托管人
名称:中国银行(香港)有限公司
住所:香港花园道1号中银大厦
办公地址:香港花园道1号中银大厦
法定代表人:岳毅
成立时间:1964年10月16日
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
联系人:黄晚仪
联系电话:(852)39823753
(四)销售机构
1、直销中心
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人:王秋雅
公司网站:www.icbccs.com.cn
直销机构可以分别办理本基金人民币份额和美元份额的认购业务。
投资者还可通过本公司电子自助交易系统认购本基金的人民币份额。本基金管理人电
子自助交易系统不支持美元份额的认购。
2、可以办理本基金人民币份额认购的其他销售机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
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联系人:侯燕鹏
传真:010-66594431
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(3)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63080978
客户服务电话:4008008899
网址:http://www.cindasc.com
(4)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169081
传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788;95525
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工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 基金份额发售公告
网址:http://www.ebscn.com/
(5)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服务电话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(6)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
客户服务电话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(7)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服务电话:96518、4008096518
网址:www.hazq.com
(8)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
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办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(9)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
网址:www.guodu.com
客户服务电话:400-818-8118
(10)中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市抚河北路 291 号
法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服务电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
(11)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:4006515988
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工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 基金份额发售公告
网址:http://www.bhzq.com
(12)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服务电话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(13)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
客户服务电话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(14)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
网址:http://www.gtja.com/
(15)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
22
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 基金份额发售公告
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(16)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(17)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层
法定代表人:刘汝军
联系人:马骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(18)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
23
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 基金份额发售公告
电话:021-38565785
传真:021-38565783
客户服务电话:4008888123
网址:http://www.xyzq.com.cn/
(19)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn/
(20)中信建投期货有限公司
注册地址(详细):渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C
办公地址(详细):渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C
法定代表人:彭文德
注册日期:1993.3.16
注册资本:3.9 亿
联系人:万恋
电话:021-68762007
客服电话: 4008-877-780
网址:http://www.cfc108.com/
(21)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
24
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联系人:林爽
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(22)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(23)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
联系电话: 010-62020088
客服电话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(24)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509988-7019
客服电话:400-1818-188
25
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 基金份额发售公告
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(25)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(26)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:薛年
联系电话:021-58870011-6705
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(27)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
联系人:魏可妤
联系电话:021-38509639
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(28)和讯信息科技有限公司
26
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 基金份额发售公告
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
客服电话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(29)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人:陆彬彬
联系人:鲁盛
联系电话:0571-56028617
客服电话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(30)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人:盛大
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533-3011
客服电话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(31)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
27
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联系人:景琪
联系电话:010- 65215266
客服电话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(32)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话:010-59393920-811
客服电话:4008080069
传真:010-59393074
网址:www.wy-fund.com
(33)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(34)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:马良婷
联系电话:021-20691942
客服电话:400-089-1289
传真:021-20691861
28
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网址: http://www.erichfund.com
(35)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:马令海
联系人: 邓洁
联系电话: 010-58325388-1105
客服电话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(36)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
联系人: 程刚
联系电话: 010-52855713
客服电话: 400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
(37)一路财富(北京)信息技术有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:苏昊
联系电话:010-88312877-8033
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(38)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人:王兵
29
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联系人:赵森
联系电话:010-65807399
客服电话:95162
网址:www.cifco.net
(39)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(40)中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人:黄俊辉
联系人:张立新
联系电话:010-58276785
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(41)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:杨涛
联系人:周君
联系电话:010-53570568
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(42)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
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办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
联系电话:13521165454
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(43)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:冯立
联系电话:021-80133535
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(44)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
联系人:付江
联系电话:021-20219988*31781
客服电话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(45)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
31
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(46) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(47) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人: 张婷婷
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话: 400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(48)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人: 凌秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(49)君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
32
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 基金份额发售公告
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(50)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服务电话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(51)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客户服务电话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(52)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人 刘勇
33
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 基金份额发售公告
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(53)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:www.hkbchina.com
(54)成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址:四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼
法定代表人:陈萍
联系人: 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(55)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电话:0769-961122
34
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 基金份额发售公告
网址:www.drcbank.com
(56)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人:杲传勇
联系人:郭媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(57)德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路1266号
办公地址:山东省德州市三八东路1266号
法定代表人:孙玉芝
联系人:王方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(58)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路9号
办公地址:威海市宝泉路9号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:40000-96636
网址:whshls@163.com
(59)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
35
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办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人: 胡技勋
电话: 0574-89068340, 13646666601
传真: 0574-87050024
客服电话:
网址:www.nbcb.com.cn
3、可以办理本基金美元份额认购的其他销售机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:侯燕鹏
传真:010-66594431
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要
求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
(五)基金登记机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
36
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注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(六)律师事务所及经办律师
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:孙睿
经办律师:黎明、孙睿
(七)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人: 李丹
经办注册会计师: 单峰、张勇
联系电话: (021)23238888
传真: (021)23238800
联系人: 张勇
工银瑞信基金管理有限公司
二○一六年一月十九日
37
京公网安备 11010502031572号