金鹰智慧生活灵活配置 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人:金鹰基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 重要提示 本基金经 2015 年 7 月 28 日中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 1806 号文注册募集,本基金的基金合同于 2016 年 3 月 23 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行承担 基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风 险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债 券,该债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券, 由于不能公开交易,一般情况下交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体 信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私 募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见 招募说明书“风险揭示”章节。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 23 日,有关 财务数据截止日为 2016 年 6 月 30 日,净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日,本 报告中财务数据未经审计。  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 设立日期:2002 年 12 月 25 日 法定代表人:凌富华 总经理:刘岩 联系电话:020-83282855 联系人:潘晓毅 注册资本:人民币 2.5 亿元 股权结构: 股东名称 出资额(万元) 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20% 美的集团股份有限公司 5000 20% 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11% 总计 25000 100% (二)主要人员情况 1. 公司董事和监事 凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总 厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻 国内企业会计主任,广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责 任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理, 广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财 务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任 3  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会 第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准, 自2015年1月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管, 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总 部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监 会核准,自 2014 年 8 月 7 日至今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业 部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。 程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务 科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、 广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财 务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代 理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副 总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股份有限公司董事,广药 白云山香港有限公司董事会召集人。 江鹏先生,董事,会计学硕士。江鹏先生自 2000 年 9 月参加工作后,先后 在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事 会秘书职务,现任美的集团股份有限公司董事会秘书。 温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及 传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公 司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、 德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。 2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,现任东亚联丰投资管理有限公司 行政总裁。 谭跃先生,独立董事。财务(金融)学 博士。曾任株洲基础大学担任助教、 长沙理工大学担任讲师、暨南大学担任副教授,现任暨南大学教授、博士生导师 等职务。 4  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在 郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教 授,兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学 会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。 谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、 副教授,现任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、 西北政法大学兼职教授,中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员及专家咨询委员会委员,华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济 贸易仲裁委员会仲裁员,上海、海南、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、 肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、威创股份、省广股份、阳 普医疗的独立董事。 曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团 审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。 陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州 证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公 司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 2. 公司高级管理人员 刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主 管,中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管 理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国 证监会核准,2014 年 8 月 7 日起担任公司总经理。 李云亮先生,副总经理,金融学博士,先后于重庆理工大学、中国证监会重 庆监管局任职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。根据公司第 五届董事会第四次会议审议,经中国证券投资基金业协会备案,于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 曾长兴先生,副总经理,金融学博士,2004 年 9 月至 2006 年 10 月在广东 证券公司(原)任研究员,2006 年 10 月至 2010 年 5 月担任安信证券股份有限 5  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 公司分析师,2010 年 5 月至 2011 年 10 月担任国联安基金管理有限公司产品开 发部总监,2011 年 11 月加入金鹰基金管理有限公司,历任产品研发部总监、总 经理助理等职务。根据公司第五届董事会第二十五次会议决议,经中国证券投资 基金业协会备案,自 2016 年 5 月 12 日起担任公司副总经理职务。 苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济 系党支部书记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大 德路营业部总经理,南方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资 银行部总经理,华鼎担保投资有限公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市 场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,并报经中 国证监会核准,2008 年 9 月起担任公司督察长。 3. 本基金基金经理 陈立先生,复旦大学经济学硕士,证券从业经历 9 年。曾任银华基金管理有 限公司医药行业研究员,2009 年 6 月加盟金鹰基金管理有限公司,先后任行业 研究员,非周期组组长、基金经理助理、投资经理。现任金鹰主题优势混合型证 券投资基金、金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 陈颖先生,中山大学工商管理硕士,证券从业经历 6 年。曾任职于广东省电 信规划设计院、中国惠普有限公司,历任深圳市瀚信资产管理有限公司研究主管 等职,2012 年 9 月加入金鹰基金管理有限公司,先后任研究员、研究小组组长、 基金经理助理等。现任金鹰稳健成长混合型证券投资基金、金鹰智慧生活灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 4. 投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有: (1)公司投资决策委员会 刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生, 投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 6  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 赖德昌先生, 投资决策委员会委员,集中交易部总监。 (2)权益类投资决策委员会 刘岩先生,权益投资决策委员会主任委员,总经理; 曾长兴先生,权益投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理 于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 陈立先生,权益投资决策委员会委员,基金经理; (3)固定收益投资决策委员会 刘岩先生, 固定收益投资决策委员会主任委员,总经理; 曾长兴先生,固定收益投资决策委员会委员,副总经理; 刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理; (4)指数及量化投资决策委员会 刘岩先生, 指数及量化投资决策委员会主任委员,总经理; 曾长兴先生,指数及量化投资决策委员会委员,副总经理; 黄志钢先生,指数及量化投资决策委员会委员,指数及量化投资部总监。 5. 上述人员之间均不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的职责包括但 不限于: (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产; 7  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及 报告义务; (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不 向他人泄露; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 8  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能 生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (四)基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为,并承诺建立健全的内 部控制制度,采取有效措施,防止违反行为的发生; 2、基金管理人承诺不从事以下禁止性行为,并承诺建立健全的内部风险控 制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生。 (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 9  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为及 基金合同禁止的行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动。 (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息; (8) 除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资; (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序; (11)贬损同行,以提高自己; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)以不正当手段谋求业务发展; (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (15)其他法律、行政法规禁止的行为。 10  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 4、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其 他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人 利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益; (2)不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行 11  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维 护内控制度的有效执行。 (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高 经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公 司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制 度的纲要和总揽,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措 施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信 息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基 础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则: (1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 (2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得 留有制度上的空白或漏洞。 (3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 (4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 12  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董 事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,各个业务部门负责 本部门的内部控制,督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情 况。具体而言,包括如下组成部分: (1)董事会 负责制定公司的内部控制大纲,对公司内部控制负完全的和最终的责任。 (2)督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作,对公司内部控制的执行情况进行监 督检查。督察长对董事会负责,将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执 行情况,并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。 (3)监察稽核部 监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对 总经理负责,将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 法律法规及其他规定的执行情况进行检查,适时提出修改建议,并定期向中国证 监会呈送监察稽核报告。 (4)业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接 责任,负责履行公司的内部控制制度,并负责建立、执行和维护本部门的内部控 制措施。 5、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人承诺以上关于内 部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 13  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 二、基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 电话:010-66105799 联系人:洪渊 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表人:凌富华 总经理:刘岩 成立时间:2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.5 亿元人民币 存续期间:持续经营 客户服务中心电话:020-83936180、4006135888 电话:020-83282950 14  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 传真:020-83283445 联系人:潘晓毅 网址:www.gefund.com.cn 2、代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:查樱 电话:010-66105662 客服电话:95588(全国) 网址:www.icbc.com.cn (2) 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张作伟 电话:021-58781234-1740 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (3) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人:李庆萍 联系人:赵树林 电话:010-65556960 15  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 客服电话:95558(全国) 网址:www.bank.ecitic.com (4) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人: 吉晓辉 联系人:吴斌 客服电话:95528 网址: http://www.spdb.com.cn (5) 兴业银行股份有限公司 注册(办公)地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 联系人:卞晸煜 电话:4008895561 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (6) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 联系人:穆欣欣 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com (7) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号 16  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:李国华 联系人:文彦娜 电话:010-66421200 客服电话:95580(全国) 网址:www. psbc.com (8) 宁波银行股份有限公司 注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:邱艇 电话:0574-87050397 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (9) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767 客服电话:95521 网址:http://www.gtja.com (10) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:许梦圆 电话:010-85156398 17  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com (11) 国信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82133066 客服电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn (12) 招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 客服电话:95565(全国)、4008888111 网址:www.newone.com.cn (13) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 电话:010-66568292 客服电话:4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (14) 海通证券股份有限公司 18  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 联系人:汪小蕾 电话:021-23219689 客服电话:95553 4008888001 网址:www.htsec.com (15) 申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 电话:021-33388229 客服电话:021-96250500 网址:http://www.swhysc.com (16) 长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 电话:021-68751860 客服电话:4008888999 网址:www.cjsc.com.cn (17) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 19  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (18) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话: 023-63786141 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (19) 湘财证券股份有限公司 注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:李鑫 电话:021-68634510 客服电话:4008881551 网址:http://www.xcsc.com (20) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:张彤 电话:022-28451955 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 20  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (21) 华泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址: www.htsc.com.cn (22) 东兴证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 客服电话:010-66555835 网址:www.dxzq.net (23) 东吴证券股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人: 范力 联系人:陆晓 电话: 0512-62938521 客服电话: 0512-96288 网址: www.dwzq.com.cn (24) 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 法定代表:张志刚 联系人:尹旭航 电话:010-63081493 21  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 客服电话:4008008899 网址:www.cindasc.com (25) 长城证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、 17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 客服电话:400-6666-888 网址:www.cgws.com (26) 光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:李晓皙 电话:021-22169111 客服电话: 95525(全国)、 4008888788 网址: www.ebscn.com (27) 上海证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686262 客服电话:400-891-8918 网址: www.962518.com (28) 大同证券有限责任公司 22  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 客服电话:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (29) 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 电话: 0510-82831662 客服电话: 0510-82588168 网址: http://www.glsc.com.cn (30) 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈韵 电话:021-64718888-2024 客服电话:95345 网址:http://www.stocke.com.cn (31) 平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 23  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 联系人:石静武 电话:021-20667181 客服电话:95511 转 8 网址:www.stock.pingan.com (32) 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市长江中路 357 号 办公地址:合肥市阜南路 166 号 法定代表人:李工 联系人:范超 电话:0551-65161821 客服电话:96518、4008-096-518 网址:www.hazq.com (33) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 联系人:郑杜鹃 电话:021-20281096 客服电话:0771-5539032 网址:www.ghzq.com.cn (34) 国都证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:李弢 电话:010-84183331 24  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (35) 国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:曾小普 联系人:俞驰 电话:0791-86283080 客服电话:400-822-2111 网址:www.gsstock.com (36) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人:李季 联系人:王君 电话:0991-2310927 客服电话:4008000562 网址: www.swhysc.com (37) 中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:陈曦 电话:021-20315086 客服电话:95538(全国) 网址:www.qlzq.com.cn 25  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (38) 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 网址: www.jyzq.cn (39) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:刘 熠 联系/客服:电话:400-8888-128 网址: www.tebon.com.cn (40) 西部证券股份有限公司 注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406168 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com (41) 华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴 26  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 电话:021-20655175 客服电话:96326 网址:http://www.hfzq.com.cn (42) 华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 客服电话:0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com (43) 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单 元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层 法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇 电话:0755-83219194 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn (44) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b) 单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 27  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 电话:021-64376936 客服电话: 4008-888-999 网址: www.cfsc.com.cn (45) 联讯证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话: 0752-2119700 客服电话: 95564 网址: www.lxzq.com.cn (46) 国金证券股份有限公司 注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 网址: www.gjzq.com.cn (47) 爱建证券有限责任公司 注册(办公)地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 联系人:王薇 电话:021-32229888-25125 客服电话:4001962502 网址:http://www.ajzq.com 28  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (48) 华融证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 客服电话:95390;400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (49) 财达证券股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层 法定代表人:翟建强 联系人:李卓颖 电话: 0311-66008561 客服电话:4006128888 网址: www.s10000.com (50) 首创证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 电话:010-59366070 客服电话:4006200620 网址:http://www.sczq.com.cn/ (51) 宏信证券有限责任公司 注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 29  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 电话:028-86199041 客服电话:4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (52) 太平洋证券股份有限公司 注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 联系人:唐昌田 电话:010-88321717 客服电话:0871-68898130 网址:http://www.tpyzq.com (53) 开源证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 客服电话:400-860-8866 网址: www.kysec.cn (54) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 30  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (55) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:文雯 电话:010-83363101 客服电话:400-166-1188 网址:www.new-rand.cn (56) 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话: 021-20835785 客服电话:400-920-0022 网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com) (57) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 客服电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (58) 深圳众禄基金销售有限公司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 31  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 联系人:童彩平 电话:0755- 33227950 客服电话:4006-788-887 网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com) (59) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 客服电话: 400-1818-188 网址:天天基金网(www.1234567.com.cn) (60) 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 客服电话:400-700-9665 网址:好买基金网(www.ehowbuy.com) (61) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571 - 88911818 客服电话:4008-773-772 网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com) 32  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (62) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话: 010-85097570 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (63) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 联系人: 高雪超 客服电话: 400-088-8080 网址:http://www.qindaojr.com (64) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 联系电话:010-65983311 客服电话:400-066-8586 公司网站:www.igesafe.com (65) 北京增财基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 33  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:王昌庆 联系人:李皓 电话:010-67000988-6097 客服电话: 400-001-8811 网址: www.zcvc.com.cn (66) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:张晔 电话:010-58845312 客服电话: 4008980618 网址: www.chtfund.com (67) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 客服电话:400-619-9059 公司网站:www.fundzone.cn (68) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:许骜 34  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 电话:010-58170911 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com.cn (69) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-883128877 客服电话:400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com (70) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:盛海娟 电话: 010-57418813 客服电话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (71) 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册(办公)地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人: 徐福星 联系人:徐娜 电话:010-68292940 客服电话:400 600 0030 网址:www.bzfunds.com/ 35  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (72) 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人:李振 联系人:李梦秋 电话:010-53361051 客服电话:400-066-9355 网址: www.ksfortune.com (73) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人: 林卓 联系人:张晓辉 电话: 0411-88891212 客服电话:400-6411-999 公司网站:http:// www.taichengcaifu.com (74) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人:王翔 联系人:吴笛 联系电话:021-6537-0077 客服电话:021-6537-0077 公司网站:www.jiyufund.com.cn (75) 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 36  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com (76) 上海中正达广投资管理有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法宝代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn (77) 北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:010-56409010 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (78) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 电话: 027-87006003-8026 客服电话:400-027-9899 37  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 公司网站:http://www.buyfunds.cn (79) 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 客服电话:400-8219-031 网址:www.lufunds.com (80) 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 电话:020-89629012 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (81) 和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址: 河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大 厦6层 法定代表人: 李淑慧 联系人:陆锋 电话: 0371-85518396 客服电话:4000-555-671 公司网站:http://www.hgccpb.com/ (82) 北京懒猫金融信息服务有限公司 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 38  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:许现良 联系人:李雪 电话:010-56050820 客服电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (83) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-66892301 客服电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (84) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 联系电话:0592-3122757 客服电话:400-9180808 公司网站:www.xds.com.cn (85) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人: 张旭 39  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 联系电话:010-58160168 客服电话:400-810-5919 公司网站:www.fengfd.com (86) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人:陈超 联系人:赵德赛 客服电话:95518 公司网址:http://fund.jd.com (87) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 客服热线:4008048688 公司网站:www.keynesasset.com (88) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 联系电话:18910449680 客服电话:010-62675369 40  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 公司网站:www.xincai.com (89) 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 客服电话:400-821-0203 以上排名不分先后,基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符 合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表人:凌富华 电话:020-38283037 传真:020-83282856 联系人:张盛 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东岭南律师事务所 住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室 法定代表人:黄添顺 41  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 电话:020-84035397 传真:020-84113152 经办律师:江亚芳、欧阳兵 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表人:石文先 电话:027 86770549 传真:027 85424329 邮编:430077 经办注册会计师:王兵、龚静伟 42  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 四、基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 43  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺 序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (四)申购和赎回的金额限制 1、最低申购金额 投资者通过各代销机构申购的(含定期定额申购),申购最低金额调整为 10 元,超过部分不设最低级差限制。 投资者通过本公司网上交易平台申购的(含定期定额申购),申购最低金额 调整为 100 元,超过部分不设最低级差限制。 投资者通过本公司直销中心柜台申购的,首次最低申购金额 10000 元,超过 部分不设最低级差限制。 2、赎回份额限制 投资者通过各代销机构赎回的,赎回最低份额调整为 1 份,基金份额余额不 得低于 1 份,赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。 投资者通过本公司网上交易平台赎回的,赎回最低份额调整为 100 份,持有 基金份额不足 100 份时发起赎回需全部赎回。 3、投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,不受申购最低金额的限制。 投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、 中国证监会另有规定的除外。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回 份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的 数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 44  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 5、各代销机构可根据业务情况在不低于上述交易下限的前提下自行调整最 低申购金额、最低追加申购金额、最低赎回份额和最低留存份额的限制,投资者 办理相关业务时,应遵循各代销机构的具体业务规定。 (五)申购费用和赎回费用 1、申购费用 本基金的申购费率如下: 项目 申购金额 A(元) 费率 A <50 万 1.50% 50 万≤A<200 万 1.00% 申购费 200 万≤A<500 万 0.30% A≥500 万 1000 元/笔 本基金申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推 广、销售、登记等各项费用。 本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果 有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 2、赎回费用。 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。 本基金的赎回费率如下: 项目 申购金额 A(元),T 为持有期 费率 T<7 日 1.50% 7 日≤T<6 个月 1.00% 赎回费 6 个月≤T<1 年 0.50% 1 年≤T<2 年 0.25% T≥2 年 0 (注:1 个月按 30 天计算,2 个月按 60 天计算,以此类推;1 年按 365 天 计算,2 年按 730 天计算,以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额,持有 期限自登记机构确认登记之日起计算。) 45  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对持续 持有期长于 30 日(含)少于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月(含)但少于 6 个月的投资者收取的赎 回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月(含)的 投资者,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产 之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后 计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算 或公告。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,包括但不限于针对以特定交易方式(如网上交易、电 话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间,基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (六)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受 投资者的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益时。 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可 能对基金业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 46  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一的且基金管理人决定暂 停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情 况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 (七)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受 投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂 停接受投资者的赎回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一且基金 管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中 国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支 付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未 支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在 暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 (八)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 47  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认 为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部 分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人认为 有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者其 他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒 介上刊登公告。 (九)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 48  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人自行确定公告增加次数,并根 据《信息披露办法》在指定媒介上刊登公告。 (十)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并 提前告知基金托管人与相关机构。 (十一)基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 (十二)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论 在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 者。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 49  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (十三)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 (十四)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另 行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 (十五)基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 50  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 五、基金的投资 (一)投资目标 本基金在有效控制风险及保持良好流动性的前提下,重点投资于智慧生活相 关主题证券,力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小 企业私募债)、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、 货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%。本基金每个交易日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证、股指期货及其他金融工具的投资 比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于智慧生活主题的证券不 低于非现金基金资产的 80%。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 (三)业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40% 沪深 300 指数对 A 股市场总体走势具有较强代表性,适合作为本基金股票部 分的业绩比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金 固定收益部分的业绩比较基准。此外,本基金还参考预期的大类资产配置比例设 置了业绩比较基准的权重。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规 51  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管 理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在 取得基金托管人同意后报中国证监会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有 人大会审议。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映 本基金的投资策略。 (四)风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。 (五)基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已复核 了本报告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为 2016 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数 据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 4,223,223.00 3.88 其中:股票 4,223,223.00 3.88 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 85,700,000.00 78.67 52  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 18,860,257.31 17.31 7 其他各项资产 147,665.16 0.14 8 合计 108,931,145.47 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 4,223,223.00 3.94 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 53  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 合计 4,223,223.00 3.94 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 300473 德尔股份 31,500 2,203,425.00 2.05 2 002454 松芝股份 111,100 2,019,798.00 1.88 注:本基金仅持有两只股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 54  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 无 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 无 11、 投资组合报告附注 (1)2015年7月25日,本基金投资的前十名证券之一松芝股份发布收到中 国证券监督管理委员会调查通知书的公告。基金管理人在进行该股票投资时已履 行了投资决策程序。 (2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 21,257.70 2 应收证券清算款 114,526.44 3 应收股利 - 4 应收利息 6,624.00 5 应收申购款 5,257.02 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 147,665.16 55  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有流通受限股票。 六、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2016 年 3 月 23 日,基金合同生效以来(截至 2016 年 6 月 30 日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 1、金鹰智慧生活本灵活配置混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比 较基准收益率比较表 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准差 阶段 准差② 率③ ④ (%) (%) (%) (%) (%) (%) 2016.3.23-2016.6.30 0.10% 0.25% -1.07% 0.63% 1.17% -0.38% 2、金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩 比较基准收益率历史走势对比图(2016 年 3 月 23 日至 2016 年 6 月 30 日) 56  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 注:(1)本基金于 2016 年 3 月 23 日成立;(2)本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40% 57  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 七、基金的收益分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次 可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资;投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。基金管理人在履行适当程 序后,将对上述基金收益分配政策进行调整。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 58  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间 不得超过 15 个工作日。 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行。 59  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 八、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的相关账户的开户费用、维护费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不 可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 托管费的计算方法如下: 60  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 61  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 九、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容,基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项 目。主要服务内容如下: (一)基金份额持有人资料寄送 1、账户确认书 根据客户的需要,为客户寄送开放式基金账户确认书。 2、对账单 基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。 季度对账单在每季结束后的 15 个工作日内向有交易的基金份额持有人寄送, 年度对账单在每年度结束后 15 个工作日内对所有基金份额持有人寄送。 对账单的寄送方式分为邮寄和电子邮件两种方式。如投资者需要重置寄送方 式或寄送频率,请致电本公司客服中心或登陆公司网站。 3、其他相关的信息资料 介绍公司最新动态、投资运作、新产品、国内外金融市场动态和投资机会等。 (二)网络在线服务 通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱,投资者可以实现在线咨询、 投诉、建议和寻求各种帮助。 基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信 息,投资者可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。 基金管理人网站将为投资者提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄送 方式或频率设置、修改查询密码等服务。 公司网址:http://www.gefund.com.cn 电子信箱:csmail@gefund.com.cn 62  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (三)信息定制服务 基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交 信息定制申请,基金管理人通过手机短讯、E-MAIL 和公司微信平台定期为客户 发送所定制的信息,内容包括:每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、 最近季度的基金投资组合、分红提示、公司最新公告、新产品信息披露、基金净 值查询等。 (四)网上交易服务 投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交易及进行信息查询。投资者 也可通过基金管理人网上直销平台(网址:http://www.gefund.com.cn)办理开 户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上交易服务之前,请向相关机构 咨询。 (五)客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务 呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产品 与服务等信息查询。 呼叫中心人工座席每个交易日 9:00-17:00 为投资者提供服务,投资者可 以通过该热线获得业务咨询,信息查询,服务投诉,信息定制,资料修改等专项 服务。 客服电话:020-83936180 传真:020-83282856 (六)投诉受理 投资者可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等方式,对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。 对于工作日期间受理的投诉,以“及时回复”为处理原则,对于不能及时回复 的投诉,基金管理人承诺在 2 个工作日之内对投资者的投诉做出回复。对于非工 作日提出的投诉,基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。 63  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (七)其它 如本招募说明书存在任何您 /贵机构无法理解的内容,可通过上述方式联系 本公司。请确保投资前,您 /贵机构已经全面理解了本招募说明书。 64  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 十、招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的住所,供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上 述文件复制件或复印件。投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 十一、备查文件 (一)本基金备查文件包括下列文件: 1、中国证监会准予金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金募集注册的 文件; 2、《金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》; 3、《金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金托管协议》; 4、关于申请募集注册金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金之法律意 见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、中国证监会要求的其他文件。 (二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式: 以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人处,供公众查阅。投资者在支 付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动,对前次刊登的《金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金招募 说明书》进行了更新,主要更新的内容如下: 65  金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金:更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (1)在“重要提示”部分,增加了本基金合同生效时间及本更新招募说明 书内容的截止日期; (2)在“三、基金管理人”部分,更新了公司主要人员和个别投资决策委 员会成员信息; (3)更新了“四、基金托管人”中的相关信息; (4)在“五、相关服务机构”部分更新了相关信息; (5)在“九、基金投资”增加了“(九)投资组合报告” 部分,按最新 定期报告披露了本基金的投资组合报告; (6)增加了“十、基金的业绩”部分,更新了本基金基金合同生效以来投 资业绩,并相应调整了本更新招募说明书的标题编号; (7)在“二十、托管协议的内容摘要”部分,更新了托管人信息; (8)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金期间披露的公告 及主要信息提示。 金鹰基金管理有限公司 2016 年 11 月 11 日 66