广发基金管理有限公司 关于广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金新增C类基金份 额、调整估值精度并相应修改基金合同的公告广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2015年8月10日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1929号准予注册募集,于2016年1月15日成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“托管人”)。 为了更好地满足投资者投资需求,经与托管人协商一致,并报中国证监会备案通过,本公司决定于2022年3月11日起,在本基金现有份额的基础上增设C类基金份额(基金代码:015322),原份额转为A类基金份额,同时提高基金净值估值精度(基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入),并据此对《基金合同》进行了相应修改(详见附件)。 一、本基金新增C类基金份额情况 本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额,原份额转为A类基金份额。 本基金根据申购费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用,而不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购基金份额时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 本基金C类基金份额在赎回时,收取相应的赎回费。C类基金份额的赎回费率按照持有期限的增加而递减,具体赎回费率如下: 持有期限(N为日历日) 赎回费率 计入基金财产比例 N<7天 1.50% 100% 7天≤N<30天 0.50% 100% N≥30天 0 - 二、销售渠道与销售网点 1、直销机构 (1)电子交易平台 网址:www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828或020-83936999 客服传真:020-34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端,办理本基金的开户、申购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。 (2)广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式(仅限机构客户) 直销中心电话:020-89899073 直销中心传真:020-89899069/89899070/89899126 直销中心邮箱:gfzxzx@gffunds.com.cn (3)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼 电话:020-83936999 传真:020-34281105 (4)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元 (电梯楼层12层1201单元) 电话:010-68083113 传真:010-68083078 (5)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (6)投资人也可通过本公司客户服务电话(95105828或020-83936999)进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 2、非直销销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务时请遵循各代销机构业务规则与操作流程。 三、关于本基金修改基金合同的说明 本公司经与基金托管人协商一致,对上述相关内容进行修改,对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,并已向中国证监会履行备案手续,无需召开基金份额持有人大会。修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。 《基金合同》具体修改详见附件。本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基金基金合同和托管协议;招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的,将一并修改,并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 本公告仅对本次基金合同修改的事项予以说明,最终解释权归本公司。投资者欲了解基金信息,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况,请登录本公司网站(www.gffunds.com.cn)查询或拨打本公司客户服务电话95105828或020-83936999进行咨询。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2022年3月11日 附件:《广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照 表 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 一、订立本基金合同的目的、 一、订立本基金合同的目的、 依据和原则 依据和原则 …… …… 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下 《中华人民共和国民法典》(以下 简称“《合同法》”)、《中华人 简称“《民法典》”)、《中华人 民共和国证券投资基金法》(以下 民共和国证券投资基金法》(以下 简称“《基金法》”)、《公开募 简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以 集证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证 下简称“《运作办法》”)、《公 券投资基金销售管理办法》(以下 开募集证券投资基金销售机构监督 简称“《销售办法》”)、《公开 管理办法》(以下简称“《销售办 募集证券投资基金信息披露管理办 法》”)、《公开募集证券投资基 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、金信息披露管理办法》(以下简称 第一部分 前言 《公开募集开放式证券投资基金流 “《信息披露办法》”)、《公开 动性风险管理规定》(以下简称“《流募集开放式证券投资基金流动性风 动性风险管理规定》”)和其他有 险管理规定》(以下简称“《流动 关法律法规。 性风险管理规定》”)和其他有关 …… 法律法规。 投资者应当认真阅读基金招募 …… 说明书、基金合同、基金产品资料 投资者应当认真阅读基金招募 概要等信息披露文件,自主判断基 说明书、基金合同、基金产品资料 金的投资价值,自主做出投资决策,概要等信息披露文件,自主判断基 自行承担投资风险。本基金合同约 金的投资价值,自主做出投资决策, 定的基金产品资料概要编制、披露 自行承担投资风险。 与更新要求,自《信息披露办法》 …… 实施之日起一年后开始执行。(删 除) …… …… …… 9、《基金法》:指2012年12 9、《基金法》:指2003年10 月28日经第十一届全国人民代表 月28日经第十届全国人民代表大 大会常务委员会第三十次会议通 会常务委员会第五次会议通过,经 第二部分 释义 过,自2013年6月1日起实施的《中 2012年12月28日第十一届全国人 华人民共和国证券投资基金法》及 民代表大会常务委员会第三十次会 颁布机关对其不时做出的修订 议修订,自2013年6月1日起实施, 并经2015年4月24日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第十四 次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改 <中华人民共和国港 口法> 等七部法律的决定》修正的 《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修 10、《销售办法》:指中国证 订 监会2013年3月15日颁布、同年 10、《销售办法》:指中国证 6月1日实施的《证券投资基金销 监会2020年8月28日颁布、同年 售管理办法》及颁布机关对其不时 10月1日实施的《公开募集证券投 做出的修订 资基金销售机构监督管理办法》及 11、《信息披露办法》:指中 颁布机关对其不时做出的修订 国证监会2019年7月26日颁布、 11、《信息披露办法》:指中 同年9月1日实施的《公开募集证 国证监会2019年7月26日颁布、 券投资基金信息披露管理办法》及 同年9月1日实施,并经2020年3 颁布机关对其不时做出的修订 月20日中国证监会《关于修改部分 …… 证券期货规章的决定》修正的《公 开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13、《流动性风险管理规定》: …… 指《公开募集开放式证券投资基金 13、《流动性风险管理规定》: 流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁 …… 布、同年10月1日实施的《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 15、银行业监督管理机构:指 …… 中国人民银行和/或中国银行业监 15、银行业监督管理机构:指 督管理委员会 中国人民银行和/或中国银行保险 …… 监督管理委员会 19、合格境外机构投资者:指 …… 符合《合格境外机构投资者境内证 19、合格境外机构投资者:指 券投资管理办法》及相关法律法规 符合《合格境外机构投资者和人民 规定可以投资于在中国境内依法募 币合格境外机构投资者境内证券期 集的证券投资基金的中国境外的机 货投资管理办法》及相关法律法规 构投资者 规定可以投资于在中国境内依法募 集的证券投资基金的中国境外的机 构投资者 20、人民币合格境外机构投资 者:指按照《合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者境内 证券期货投资管理办法》及相关法 律法规规定,运用来自境外的人民 币资金进行境内证券投资的境外法 20、投资人:指个人投资者、 人(新增) 机构投资者和合格境外机构投资者 21、投资人、投资者:指个人 以及法律法规或中国证监会允许购 投资者、机构投资者、合格境外机 买证券投资基金的其他投资人的合 构投资者和人民币合格境外机构投 称 资者以及法律法规或中国证监会允 …… 许购买证券投资基金的其他投资人 的合称 …… 52、基金份额类别:本基金将 基金份额分为A类和C类不同的类 别。在投资者申购基金份额时收取 申购费用而不计提销售服务费的, 称为A类基金份额;在投资者申购 基金份额时不收取申购费用而是从 本类别基金资产中计提销售服务费 的,称为C类基金份额(新增) …… - …… 八、基金份额的类别 本基金根据申购费用收取方式 的不同,将基金份额分为不同的类 别。在投资者申购基金份额时收取 申购费用,而不计提销售服务费的, 称为A类基金份额;在投资者申购 基金份额时不收取申购费用,而是 从本类别基金资产中计提销售服务 费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分 别设置代码。由于基金费用的不同, 第三部分 基金 本基金A类基金份额和C类基金份 的基本情况 额将分别计算基金份额净值。计算 公式为: 计算日某类基金份额净值=计 算日该类基金份额的基金资产净值 /计算日该类基金份额余额总数 投资者在申购基金份额时可自 行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设 置、费率水平等由基金管理人确定, 并在招募说明书中公告。根据基金 销售情况,在符合法律法规且不损 害已有基金份额持有人权益的情况 下,基金管理人在履行适当程序后 可以增加新的基金份额类别、或者 在法律法规和基金合同规定的范围 内变更现有基金份额类别的申购费 率、调低赎回费率或变更收费方式、 或者停止现有基金份额类别的销售 等,调整前基金管理人需及时公告 并报中国证监会备案。(新增) …… 一、基金份额的发售时间、发 一、基金份额的发售时间、发 售方式、发售对象 售方式、发售对象 …… …… 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于 符合法律法规规定的可投资于 证券投资基金的个人投资者、机构 证券投资基金的个人投资者、机构 投资者和合格境外机构投资者以及 投资者、合格境外机构投资者和人 法律法规或中国证监会允许购买证 民币合格境外机构投资者以及法律 第四部分 基 券投资基金的其他投资人。 法规或中国证监会允许购买证券投 金份额的发售 …… 资基金的其他投资人。 …… 二、基金份额的认购 二、基金份额的认购 1、认购费用 1、认购费用 本基金的认购费率由基金管理 本基金A类基金份额的认购费 人决定,并在招募说明书中列示, 率由基金管理人决定,并在招募说 基金认购费用不列入基金财产。 明书中列示,基金认购费用不列入 …… 基金财产,本基金C类基金份额不 收取认购费用。 …… …… …… 六、申购和赎回的价格、费用 六、申购和赎回的价格、费用 及其用途 及其用途 1、本基金份额净值的计算,保 1、由于基金费用的不同,本基 留到小数点后3位,小数点后第4 金A类基金份额和C类基金份额将 位四舍五入,由此产生的收益或损 分别计算基金份额净值。计算公式 失由基金财产承担。T日的基金份 为: 第六部分 基金 额净值在当天收市后计算,并在 计算日某类基金份额净值=计 份额的申购与 T+1日内公告。遇特殊情况,经中 算日该类基金份额的基金资产净值 赎回 国证监会同意,可以适当延迟计算 /计算日该类基金份额余额总数(新 或公告。 增) 本基金各类基金份额净值的计 算,保留到小数点后4位,小数点 后第5位四舍五入,由此产生的收 益或损失由基金财产承担。T日的 基金份额净值在当天收市后计算, 并在T+1日内披露。遇特殊情况, 经中国证监会同意,可以适当延迟 计算或披露。 …… …… 6、本基金的申购费率、申购份 6、本基金A类基金份额收取 额具体的计算方法、赎回费率、赎 申购费用,C类基金份额不收取申 回金额具体的计算方法和收费方式 购费用,但从该类别基金资产中计 由基金管理人根据基金合同的规定 提销售服务费。(新增)本基金的 确定,并在招募说明书中列示。基 申购费率、申购份额具体的计算方 金管理人可以在基金合同约定的范 法、赎回费率、赎回金额具体的计 围内调整费率或收费方式,并最迟 算方法和收费方式由基金管理人根 应于新的费率或收费方式实施日前 据基金合同的规定确定,并在招募 依照《信息披露办法》的有关规定 说明书中列示。基金管理人可以在 在指定媒介上公告。 基金合同约定的范围内调整费率或 …… 收费方式,并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 …… …… 住所:广东省珠海市横琴新区 住所:广东省珠海市横琴新区 宝华路6号105室-49848(集中办 环岛东路3018号2608室 公区) …… …… 注册资本:14,097.8万元人民 注册资本:人民币1.2688亿元 币 …… …… (二)基金管理人的权利与义 (二)基金管理人的权利与义 务 务 …… 第七部分 基金 …… (12)在符合有关法律法规和 合同当事人及 (12)在符合有关法律法规和 《基金合同》的前提下,经与基金 权利义务 《基金合同》的前提下,经与基金 托管人协商一致后,决定和调整除 托管人协商一致后,决定和调整除 调高管理费率、托管费率、销售服 调高管理费率、托管费率之外的基 务费率之外的基金相关费率结构和 金相关费率结构和收费方式; 收费方式; …… …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 同一类别的每份基金份额具有 每份基金份额具有同等的合法 同等的合法权益。本基金A类基金 权益。 份额与C类基金份额由于基金份额 净值的不同,基金收益分配的金额 以及参与清算后的剩余基金财产分 配的数量将可能有所不同。 …… …… …… …… 一、召开事由 一、召开事由 1、除法律法规,或基金合同, 1、除法律法规,或基金合同, 或中国证监会另有规定外,当出现 或中国证监会另有规定外,当出现 或需要决定下列事由之一的,应当 或需要决定下列事由之一的,应当 召开基金份额持有人大会: 召开基金份额持有人大会: …… …… (5)提高基金管理人、基金托管 (5)提高基金管理人、基金托管 人的报酬标准,但法律法规要求提 人的报酬标准或销售服务费率,但 高该等报酬标准的除外; 法律法规要求提高该等报酬标准或 …… 提高销售服务费率的除外; 第八部分 基金 …… 份额持有人大 2、在不违反有关法律法规和 2、在不违反有关法律法规和 会 《基金合同》约定,并对基金份额 《基金合同》约定,并对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的前 持有人利益无实质性不利影响的前 提下,以下情况可由基金管理人和 提下,以下情况可由基金管理人和 基金托管人协商后修改,不需召开 基金托管人协商后修改,不需召开 基金份额持有人大会: 基金份额持有人大会: …… …… (3)在法律法规和《基金合同》 (3)在法律法规和《基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费 规定的范围内调整本基金的申购费 率、调低赎回费率或变更收费方式;率、调低赎回费率、调低销售服务 费率或变更收费方式; …… …… (9)增加基金份额类别; (9)变更基金份额类别; …… …… 第十四部分 基 …… …… 金资产估值 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工 1、各类基金份额的基金份额净 作日闭市后,基金资产净值除以当 值是按照每个工作日闭市后,各类 日基金份额的余额数量计算,精确 基金份额的基金资产净值除以当日 到0.001元,小数点后第4位四舍 该类基金份额的余额数量计算,精 五入。国家另有规定的,从其规定。确到0.0001元,小数点后第5位四 每个开放日计算基金资产净值 舍五入。国家另有规定的,从其规 及基金份额净值,并按规定公告。 定。 每个开放日计算基金资产净值 及各类基金份额的基金份额净值, 并按规定披露。 2、基金管理人应每个估值日对 2、基金管理人应每个工作日对 基金资产估值。但基金管理人根据 基金资产估值。但基金管理人根据 法律法规或本基金合同的规定暂停 法律法规或本基金合同的规定暂停 估值时除外。基金管理人每个开放 估值时除外。基金管理人每个工作 日对基金资产估值后,将基金份额 日对基金资产估值后,将各类基金 净值结果发送基金托管人,经基金 份额的基金份额净值结果发送基金 托管人复核无误后,由基金管理人 托管人,经基金托管人复核无误后, 对外公布。 由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采 基金管理人和基金托管人将采 取必要、适当、合理的措施确保基 取必要、适当、合理的措施确保基 金资产估值的准确性、及时性。当 金资产估值的准确性、及时性。当 基金份额净值小数点后3位以内 基金份额净值小数点后4位以内 (含第3位)发生估值错误时,视 (含第4位)发生估值错误时,视 为基金份额净值错误。 为基金份额净值错误。 …… …… 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管理人 净值和各类基金份额的基金份额净 负责计算,基金托管人负责进行复 值由基金管理人负责计算,基金托 核。基金管理人应于每个开放日交 管人负责进行复核。基金管理人应 易结束后计算当日的基金资产净值 于每个开放日交易结束后计算当日 和基金份额净值并发送给基金托管 的基金资产净值和各类基金份额的 人。基金托管人对净值计算结果复 基金份额净值并发送给基金托管 核确认后发送给基金管理人,由基 人。基金托管人对净值计算结果复 金管理人对基金净值予以公布。 核确认后发送给基金管理人,由基 …… 金管理人对基金净值予以公布。 …… 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 …… …… 第十五部分 基 3、从C类基金份额的基金财产 金费用与税收 中计提的销售服务费;(新增) …… 二、基金费用计提方法、计提 二、基金费用计提方法、计提 标准和支付方式 标准和支付方式 …… …… 3、基金的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销 售服务费,C类基金份额的销售服 务费按前一日C类基金份额资产净 值的0.50%年费率计提。计算方法 如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提 的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金 资产净值 基金销售服务费每日计算,逐 日累计至每月月末,按月支付,由 基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据,自动在月初5个 工作日内、按照指定的账户路径进 行资金支付,基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日等,支付日期顺延。费用自 动扣划后,基金管理人应进行核对, 如发现数据不符,及时联系基金托 管人协商解决。 销售服务费主要用于支付销售 机构佣金、以及基金管理人的基金 行销广告费、促销活动费、基金份 额持有人服务费等。(新增) 上述“一、基金费用的种类中 上述“一、基金费用的种类中 第3-9项费用”,根据有关法规及 第4-10项费用”,根据有关法规及 相应协议规定,按费用实际支出金 相应协议规定,按费用实际支出金 额列入当期费用,由基金托管人从 额列入当期费用,由基金托管人从 基金财产中支付。 基金财产中支付。 …… …… 四、费用调整 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商 基金管理人和基金托管人协商 一致后,可根据基金发展情况调整 一致后,可根据基金发展情况调整 基金管理费率和基金托管费率等相 基金管理费率、基金托管费率和基 关费率。 金销售服务费率等相关费率。 调低基金管理费率和基金托管 调低基金管理费率、基金托管 费率等费率,无需召开基金份额持 费率和基金销售服务费率等费率, 有人大会。 无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实 基金管理人必须于新的费率实 施日前依照《信息披露办法》的有 施日前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 关规定在指定媒介上公告。 …… …… …… …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 …… …… 第十六部分 基 4、每一基金份额享有同等分配 4、由于本基金A类基金份额 金的收益与分 权; 不收取销售服务费,而C类基金份 配 …… 额收取销售服务费,各基金份额类 别对应的可分配收益将有所不同。 本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; …… …… …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周在指定网站 金管理人应当至少每周在指定网站 上披露一次基金份额净值和基金份 上披露一次各类基金份额的基金份 额累计净值。 额净值和各类基金份额的基金份额 在开始办理基金份额申购或者 累计净值。 赎回后,基金管理人应当在不晚于 在开始办理基金份额申购或者 每个开放日的次日,通过其指定网 赎回后,基金管理人应当在不晚于 站、基金销售机构网站或营业网点 每个开放日的次日,通过其指定网 披露开放日的基金份额净值和基金 站、基金销售机构网站或营业网点 份额累计净值。 披露开放日的各类基金份额的基金 第十八部分 基 基金管理人应当不晚于半年度 份额净值和各类基金份额的基金份 金的信息披露 和年度最后一日的次日,在指定网 额累计净值。 站披露半年度和年度最后一日的基 基金管理人应当不晚于半年度 金份额净值和基金份额累计净值。 和年度最后一日的次日,在指定网 …… 站披露半年度和年度最后一日的各 类基金份额的基金份额净值和各类 基金份额的基金份额累计净值。 …… (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 16、管理费、托管费、申购费、 16、管理费、托管费、销售服 赎回费等费用计提标准、计提方式 务费、申购费、赎回费等费用计提 和费率发生变更; 标准、计提方式和费率发生变更; …… …… 24、基金份额实施分类或类别 24、基金份额取消分类或类别 发生变化; 发生变化; …… …… 第二十四部分 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。 基金合同内容 摘要