华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2009 年第1 号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 重要提示 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2008年4月25日证监许可[2008]595 号文核准募集。本基金合同于2008年10月23日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有 的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过 程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是灵活配置型混合基金，混合基金的风 险高于货币市场基金和债券基金，低于股票基金；而灵活配置型混合基金的资产配置比例可灵活 调整，股票投资占基金资产的比例范围为30%～80%，在灵活调整资产配置比例时，基金经理的 判断可能与市场的实际表现存在差异，存在市场上涨时基金可能降低股票投资比例，或在市场下 跌时基金可能提高股票投资比例，从而对基金收益造成不利影响的风险，因此灵活配置型混合基 金在混合基金中也属于较高风险、较高收益的品种。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅 读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2009年4月23日，有关财务数据截止日为2009年3月31日，净值 表现数据截止日为2008年12月31日（财务数据未经审计）。 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座3 层 设立日期：1998 年4 月9 日 法定代表人：凌新源 总经理：范勇宏 联系人：廖为 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-88066511 华夏基金管理有限公司注册资本为13800 万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 100% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理 有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际 金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、 总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券 公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。 范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华 夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。 王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民 商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局 工作。 龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副 教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进 委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。 滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究 部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。 张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资 银行部执行总经理、财务总监，华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部 副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。 瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部 总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。 2、本基金基金经理 王亚伟先生，经济学硕士。曾任中信国际合作公司业务经理，华夏证券有限公司研究经理。1998 年加入华夏基金管理有限公司，历任兴华证券投资基金基金经理助理、基金经理（1998年4月28日 至2002年1月8日期间），华夏成长证券投资基金基金经理（2001年12月18日至2005年4月12日期间）。 现担任华夏大盘精选证券投资基金基金经理（2005年12月31日起任职）、华夏策略精选灵活配置混 合型证券投资基金基金经理（2008年10月23日起任职）。 3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员 范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。 王亚伟先生：华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 （LOF）基金经理。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。 张益驰先生：华夏基金管理有限公司投资执行副总监，华夏优势增长股票型证券投资基金基 金经理。 孙建冬先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏复兴股票型证券投资基金基 金经理，共同担任华夏红利混合型证券投资基金基金经理。 郭树强先生：华夏基金管理有限公司机构投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 首次注册登记日期：1983 年10 月31 日 变更注册登记日期：2004 年8 月26 日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：宁敏 电话：010-66594977 传真：010-66594942 发展概况： 中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的 传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业 务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银 行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人 金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和 银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指 数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。 中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的 目标迈进，截至2008 年末，中国银行境内外机构共有10,789 家，其中内地机构9,983 家，港澳及 境外机构806 家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行37 家，二级分行284 家，基层分支机 构9,659 家，是中国国际化程度最高的银行。 截至2008 年末，中国银行资产总额69,556.94 亿元，负债总额64,617.93 亿元，归属于母公司 所有者权益合计4,682.72 亿元，分别比上年末增长16.01%、16.63%和10.24%。实现净利润650.73 亿元，比上年增长4.93%；实现归属于母公司所有者的净利润635.39 亿元，同比增长13.00%；每 股收益为0.25 元，比上年增加0.03 元。不良贷款率由3.12%下降至2.65%。集团年末总市值达到 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5 6,699.97 亿元，列全球上市银行第六位。 多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛 认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而 出，成为北京2008 年奥运会唯一的银行合作伙伴；自1990 年以来，中国银行一直荣登《财富》 500 强排行榜；2004 至2008 年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”，并 评为2008 年度中国最佳债券和现金管理银行；2008 年，中国银行在《银行家》杂志“世界1000 家大银行”中排名第10 位；2008 年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；2008 年中国 银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最 佳公司（最佳股利政策）；2008 年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中 国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行；2008 年中国银行被《欧洲货币》评为中国区 最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务 奖；2008 年中国银行再次荣获“优信咨询（Universum）”评选的“最理想雇主奖”。 （二）主要人员情况 肖钢先生，自2004 年8 月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003 年3 月起 任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996 年10 月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任 中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局 局长。1989 年10 月至1996 年10 月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交 易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958 年8 月，1981 年毕业于湖南财经学院， 1996 年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自2004 年8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002 年9 月至2004 年8 月担任海南省副省长。1994 年7 月至2002 年9 月担任中国工商银行副行长。 1988 年至1994 年7 月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分 行副行长等职。李先生出生于1952 年5 月，1977 年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999 年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 李早航先生，自2004 年8 月起任本行执行董事。2000 年11 月加入本行并自此担任本行副行 长。于1980 年11 月至2000 年11 月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行 长、总行多个部门的总经理及副行长。1978 年毕业于南京信息工程大学。2002 年6 月起担任中银 香港控股非执行董事。 董杰先生，自2007 年11 月27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。 自2005 年9 月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983 年7 月至2005 年9 月历任中国 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6 银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行 长助理、党委委员等职。董先生出生于1962 年11 月，获得西南财经大学博士学位。 （三）基金托管部门的设置及员工情况 中国银行总行于1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据 不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005 年3 月23 日正式将基金托管部更 名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理 等各层面的多个团队，现有员工90 余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。 （四）证券投资基金托管情况 截止2008 年12 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混 合（LOF）、大成2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银 大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300 指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏蓝 筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益 增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略 混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短 债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉 实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、 银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达 积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、 银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城 优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、 招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极 成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益 债券、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等67 只证券投 资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的 基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座3 层 法定代表人：凌新源 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-88066511 联系人：吴志军 网址：www.ChinaAMC.com 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：田耕 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 传真：010-85109219 联系人：蒋浩 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 电话：010-66596688 传真：010-66593777 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 8 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王琳 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049、0755-82090817 联系人：万丽 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9 住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：孔丹 电话：010-65557035/65557066 传真：010-65541281 联系人：朱庆玲、刘新安 网址：http://bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：徐伟、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：0755-82088888 传真：0755-82080714 联系人：周勤 网址：www.sdb.com.cn 客户服务电话：95501 （10）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市东城区正义路甲4 号 办公地址：北京市东城区正义路甲4 号 法定代表人：董文标 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 0 客户服务电话：95568 传真：010-58560794 联系人：李群 网址：www.cmbc.com.cn （11）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131 号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131 号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-66415194 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （12）北京银行股份有限公司 住所：北京市金融大街丙17 号北京银行大厦 办公地址：北京市金融大街丙17 号北京银行大厦 法定代表人：阎冰竹 电话：010-66223251 传真：010-66223314 联系人：李娟 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话：010-96169 （13）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融大街19 号富凯大厦B 座 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法人代表：林义相 电话：010-66045522 传真：010-66045500 联系人：陈少震 网址：www.txsec.com、www.txjijin.com 客户服务电话：010-66045678 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 11 （14）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：祝幼一 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：韩星宇 网址：www.gtja.com 客户服务电话：021-962588、400-888-8666 （15）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：张佑君 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （16）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （17）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40 层 法定代表人：宫少林 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 2 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：400-888-8111、95565 （18）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼 法定代表人：王志伟 电话：020-87555888 传真：020-87555305 联系人：沈东燮 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：961133 （19）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层 办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：010-84588266 传真：010-84865560 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （20）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座2-6 层 法定代表人：胡长生 电话：010-66568047 传真：010-66568116 联系人：李洋 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 3 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：400-888-8888 （21）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路689 号10 楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：021-962503、400-888-8001 或拨打各城市营业网点咨询电话 （22）联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 联系人：盛宗凌 网址：www.lhzq.com 客户服务电话：400-888-8555，0755-25125666 （23）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54030294 联系人：李清怡 网址：www.sw2000.com.cn 客户服务电话：021-962505 （24）兴业证券股份有限公司 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 4 住所：福建省福州市湖东路99 号标力大厦 办公地址：福建省福州市湖东路99 号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：021-68419974 传真：021-68419867 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：021-68419393 转1098 （25）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：021-63219781 传真：021-51062920 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：4008-888-999、027-85808318 （26）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：400-800-1001 （27）西南证券股份有限公司 住所：重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦22-25 层 办公地址：重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦22-25 层 法定代表人：王珠林 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 5 客户服务电话：023-63786397 传真：023-63786312 联系人：杨卓颖 网址：www.swsc.com.cn （28）中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 法定代表人：刘军 电话：0571-85783715 传真：0571-85783771 联系人：王勤 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：0571-96598 （29）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人：陈学荣 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康鶯 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：400-888-1551 （30）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 办公地址：广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 法定代表人：李舫金 电话：020-37865026 传真：020-37865008 联系人：李俊 网址：www.wlzq.com.cn 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 6 客户服务电话：400-888-8133 （31）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路179 号 办公地址：合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2207938 传真：0551-2634400-1171 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888 （32）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市河西区宾水道3 号 法定代表人：张志军 电话：022-28451861、13388022259、022-28451650、13702028181 传真：022-28451892 联系人：王兆权、姜莹 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：400-651-5988 （33）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-893 传真：025-84579879 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：400-888-8168、025-84579897 （34）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 7 办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：400-666-1618 （35）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市东海西路28 号 法定代表人：史洁民 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 网址：www.zxwt.com.cn 客户服务电话：0532-96577 （36）东吴证券有限责任公司 住所：江苏省苏州市石路爱河桥28 号 办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥28 号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：0512-96288、0512-65588066 （37）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 8 传真：021-63326173 联系人：吴宇 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：95503 （38）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 联系人：匡婷 网址：www.cc168.com.cn 客户服务电话：0755-33680000、400-666-6888 （39）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 电话：021-68816000 传真：021-68815009 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：10108998 或拨打各城市营业网点咨询电话 （40）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼六楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 网址：www.gzs.com.cn 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 9 客户服务电话：020-961303 （41）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096709 传真：0431-85096795 联系人：潘锴 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 （42）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭8 号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8 号 法定代表人：张华东 客户服务电话：025-83364032 传真：025-83364032 联系人：石健 网址：www.njzq.com.cn （43）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336 号 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：蒋元真 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：谢秀峰 网址：www.962518.com 客户服务电话：021-962518 （44）新时代证券有限责任公司 住所：北京市西城区月坛大厦15 层 办公地址：北京市西城区月坛大厦15 层 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 法定代表人：马金声 客户服务电话：010-68084591 传真：010-68084986 联系人：戴荻 网址：www.xsdzq.cn （45）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13 号 办公地址：山西省太原市青年路8 号 法定代表人：董祥 客户服务电话：0351-4167056 传真：0351-4192803 联系人：苏妮 网址：www.dtsbc.com.cn （46）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街168 号 办公地址：无锡市县前东街8 号6 楼、7 楼 法定代表人：范炎 电话：0510-82831662 传真：0510-82831589 联系人：袁丽萍 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：400-888-5288、0510-82588168 （47）平安证券有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层 法人代表：杨宇翔 电话：0755-82450826 传真：0755-82433794 联系人：袁月 网址：www.pingan.com 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 1 客户服务电话：400-886-6338 （48）国海证券有限责任公司 住所：广西南宁市滨湖路46 号 办公地址：广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人：张雅锋 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 联系人：覃清芳 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：全国：400-888-8100、广西：96100 （49）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：游锦辉 电话：0769-22119426 传真：0769-22119423 联系人：张建平 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：0769-961130、0769-22380828 （50）中原证券股份有限公司 住所：许昌市南关大街38 号 办公地址：郑州市经三路15 号广汇国贸大厦11 楼 法定代表人：石保上 电话：0371-65585670 传真：0371-65585670 联系人：程月艳 网址：www.ccnew.com、www.zyzq.cn 客户服务电话：0371-967218 （51）国都证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路4028 号荣超经贸中心26 层11、12 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 2 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 法定代表人：王少华 电话：010-84183389 传真：010-64482090 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （52）东海证券有限责任公司 住所：常州延陵西路59 号常信大厦18、19 楼 办公地址：上海市浦东区东方路989 号中达广场17 楼 法定代表人：朱科敏 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8880 联系人：邵一明 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：0519-8166222、0379-64912266 （53）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人：唐新宇 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：张静 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （54）恒泰证券有限责任公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人：刘汝军 电话：021-68405273 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 3 传真：021-68405181 联系人：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：0471-4961259 （55）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15 号 办公地址：江西省南昌市永叔路15 号信达大厦10-13 楼 法定代表人：管荣升 客户服务电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com （56）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239 号 办公地址：四川省成都市陕西街239 号 法人代表：胡关金 电话：028-86126218 传真：028-86155733 联系人：王京红 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：400-888-8818 （57）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路128 号 办公地址：山东省济南市经十路128 号 法定代表人：李玮 电话：0531-81283906 传真：0531-81283900 联系人：吴阳 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：95538 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 4 （58）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 法定代表人：卢长才 客户服务电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn （59）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832494 传真：0755-25831718 联系人：王立洲 网址：www.fcsc.cn 客户服务电话：0755-25832523 （60）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：金春 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：400-888-8228 （61）江南证券有限责任公司 住所：南昌市抚河北路291 号 办公地址：南昌市抚河北路291 号六楼 法定代表人：姚江涛 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 5 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 网址：www.scstock.com 客户服务电话：0791-6770351 （62）华林证券有限责任公司 住所：珠海市拱北夏湾华平路96 号二层202-203 房 办公地址：深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 楼 法定代表人：段文清 电话：0755-82707853 传真：0755-82707850 联系人：骆扬 网址：www.chinalions.com 客户服务电话：各地营业部客户服务电话 （63）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人：方加春 电话：021-68761616 传真：021-68767981 联系人：罗芳 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （64）西部证券股份有限公司 住所：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人：刘建武 电话：029-87406172 传真：029-87406387 联系人：黄晓军 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 6 网址：www.westsecu.com.cn 客户服务电话：029-87419999 （65）信泰证券有限责任公司 住所：南京市长江路88 号 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号 法定代表人：钱凯法 客户服务电话：025-84784765 传真：025-84784830 联系人：舒萌菲 网址：www.thope.com （66）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890619 传真：0931-4890118 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：0931-4980618、0931-4890100 （67）财通证券经纪有限责任公司 住所：杭州市解放路111 号金钱大厦 办公地址：杭州市解放路111 号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87925129 联系人：乔骏 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：0571-96336 （68）中国建银投资证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50 层 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 7 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层 法定代表人：杨小阳 电话：0755-82026521 传真：0755-82026539 联系人：刘权 网址：www.cjis.cn 客户服务电话：400-600-8008 基金管理人可依据有关法律法规规定，根据情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告。 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。 (二)登记结算机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座3 层 法定代表人：凌新源 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-88066511 联系人：廖为 (三)律师事务所 名称：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街19 号富凯大厦B 座十二层 办公地址：北京市西城区金融大街19 号富凯大厦B 座十二层 法定代表人：王丽 联系电话：010-66575888 传真：010-65232181 联系人：李晓明 经办律师：徐建军、李晓明 (四)会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 住所：北京市东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼16 层 办公地址：北京市东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼16 层 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 8 法定代表人：葛明 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 本基金名称：华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 通过灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的长期、 持续增值。 七、基金的投资方向 本基金可投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支 持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在金融衍生产品(如股指期货)推出后， 本基金还可依据法律法规的规定履行适当程序后，运用金融衍生产品进行投资风险管理。 其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为30%～80%，债券投资占基金资产的比例范 围为0～70%，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为0～20%，权证投资占基金资产净 值的比例范围为0～3%，现金以及到期日在1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资的 比例限制的，基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规定。 八、基金的投资策略 （一）资产配置策略 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 9 本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进 行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，以最大限度地降 低投资组合的风险、提高收益。 （二）股票投资策略 本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，实现基金投资目 标。其中，基金将综合运用主题和成长两个主要策略，在自上而下的投资主题分析框架下，结合 对行业和企业成长性的基本面研究，追求有远见地、准确地把握经济发展和变更中的个股投资机 会；基金还将综合运用领先和动量两个辅助性策略，通过对市场氛围和个股价格走势的短期、中 期分析，追求更好地把握组合买卖时机和调整节奏。 1、主题策略 投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素，具有动态、前瞻、跨行业 或跨地区等特征。主题策略是基于自上而下的投资主题分析框架，综合运用定量和定性分析方法， 通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析，深入挖掘上述趋势得以产 生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。 主题策略的关键步骤如下： （1）主题挖掘：遵循自上而下的分析模式，从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新 等多个角度出发，分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述 根本性变化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题。 （2）主题投资：通过对投资主题的全面分析和评估，明确投资主题所对应的主题行业或主题 板块，从而确定受惠于相关主题的企业。在此基础上，依据企业对投资主题的敏感程度、反应速 度以及获益水平等指标，精选个股。那些敏感程度高、反应速度快、获益水平高的企业将是本基 金的投资重点。 （3）主题转换：经济发展呈现多元化动态发展特征，而投资主题可能会随着社会和经济的发 展而有所变化。通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化，不断地挖掘和研究新的投 资主题，并对主题投资方向做出适时调整，从而准确把握新旧投资主题的转换时机，充分分享不 同投资主题兴起所带来的投资机遇。 2、成长策略 在未来较长时期内，我国经济仍将保持稳定、良好的发展趋势。投资预期利润或收入具有良 好增长潜力的成长型公司能够最大限度地分享中国经济成长的成果。 本基金对成长型企业的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐点行业以及持续增长 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 0 的传统产业为重点，并精选其中行业代表性高、潜在成长性好、估值具有吸引力的个股进行投资。 对于新兴产业，在对产业结构演变趋势进行深入研究和分析的基础上，准确把握新兴产业的发展 方向，重点投资体现行业发展方向、拥有核心技术、创新意识领先并已经形成明确盈利模式的公 司；对于拐点产业，依据对行业景气变化趋势的研究，结合投资增长率等辅助判断指标，提前发 现景气度进入上升周期的行业，重点投资拐点行业中景气敏感度高的公司；对于传统产业，主要 关注产业增长的持续性、企业的竞争优势、发展战略以及潜在发展空间，重点投资具有清晰商业 模式、增长具有可持续性和不可复制性的企业。 此外，本基金还将以上市公司过去两年的历史成长性和未来两年的预期成长性为核心，通过 对上市公司所处行业成长性及其在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状况、 企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行分解分析，对上市公司的成长性、成长性的 可靠性和持续性以及成长性的合理性进行全面评估，更深层次地理解企业成长的基本特征，把握 企业高速成长阶段的投资时机。 3、领先策略 领先策略是对国际上流行的均值反转策略的一种积极运用。国际市场投资经验表明，从长期 来看，股票收益率存在均值反转现象，收益率高的股票会逐渐走低，而收益率低的股票会逐渐走 高，并均趋向于平均收益。因此，在市场取得一致认识之前，超前发现和介入价值被低估的行业 和个股，就可以充分利用市场的均值反转规律，从其价值回归过程中获益。 4、动量策略 国际和国内市场的投资经验均表明，个股股价走势在短期内具有连续性。一般来说，收益率 高的股票在未来3 至12 个月的时间内仍然可以保持较高的收益率。因此，利用股价走势的短期连 续性特征，适度跟踪当期的市场热点，特别是周期性个股，可以获取一定的短期超额收益。 （三）债券投资策略 本基金将采取多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会， 构建收益稳定、流动性良好的债券组合。 1、久期调整策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上 升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 2、收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策略或 梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 1 3、债券类属配置策略 根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的相对投资价值分 析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其 中，随着债券市场的发展，基金将加强对企业债、可转债、资产支持证券等新品种的投资，主要 通过信用风险、内含选择权的价值分析和管理，获取超额收益。 （四）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险 可控的前提下实现稳健的超额收益。 此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。未来， 随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会， 履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 九、基金的业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300 指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。 基金整体业绩比较基准构成为： 基准收益率=沪深300 指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45% 未来，如基金变更投资比例范围，或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数，或 原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，经基金托管人同意，基金管理人履行适当程序后， 可变更本基金的基准指数或权重构成。 十、基金的风险收益特征 本基金是灵活配置型混合基金，混合基金的风险高于货币市场基金和债券基金，低于股票基 金；而灵活配置型混合基金的资产配置比例可灵活调整，在混合基金中也属于较高风险、较高收 益的品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行根据本基金合同规定，于2009 年4 月16 日复核了本报告中的财务指标、 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 2 净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2009 年3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 750,642,216.29 39.96 其中：股票 750,642,216.29 39.96 2 固定收益投资 321,924,739.50 17.14 其中：债券 321,924,739.50 17.14 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 779,896,586.46 41.52 6 其他资产 26,028,920.54 1.39 7 合计 1,878,492,462.79 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 27,746,594.77 1.48 B 采掘业 60,030,000.00 3.21 C 制造业 312,245,893.97 16.69 C0 食品、饮料 24,625,125.00 1.32 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 43,239,756.28 2.31 C5 电子 26,399,804.20 1.41 C6 金属、非金属 9,099,625.60 0.49 C7 机械、设备、仪表 93,090,266.47 4.98 C8 医药、生物制品 96,526,000.00 5.16 C99 其他制造业 19,265,316.42 1.03 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 61,393,401.00 3.28 F 交通运输、仓储业 16,250,000.00 0.87 G 信息技术业 21,825,533.00 1.17 H 批发和零售贸易 21,458,913.84 1.15 I 金融、保险业 38,328,348.24 2.05 J 房地产业 72,392,358.20 3.87 K 社会服务业 9,740,000.00 0.52 L 传播与文化产业 15,591,408.30 0.83 M 综合类 93,639,764.97 5.01 合计 750,642,216.29 40.13 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 3 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 600252 中恒集团 5,952,702 70,122,829.56 3.75 2 000623 吉林敖东 2,000,000 67,800,000.00 3.62 3 600970 中材国际 1,304,300 61,393,401.00 3.28 4 601088 中国神华 2,900,000 60,030,000.00 3.21 5 000563 陕国投Ａ 3,509,922 38,328,348.24 2.05 6 000965 天保基建 2,577,778 31,371,558.26 1.68 7 600261 浙江阳光 1,867,030 26,399,804.20 1.41 8 600216 浙江医药 1,300,000 24,739,000.00 1.32 9 600702 沱牌曲酒 3,097,500 24,625,125.00 1.32 10 000407 胜利股份 2,653,012 24,381,180.28 1.30 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 69,441,141.50 3.71 2 央行票据 - - 3 金融债券 153,510,000.00 8.21 其中：政策性金融债 153,510,000.00 8.21 4 企业债券 98,973,598.00 5.29 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 321,924,739.50 17.21 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 080218 08 国开18 1,500,000 153,510,000.00 8.21 2 010110 21 国债⑽ 526,190 54,118,641.50 2.89 3 126001 06 马钢债 237,930 22,960,245.00 1.23 4 112006 08 万科G2 150,000 16,204,500.00 0.87 5 010004 20 国债⑷ 150,000 15,322,500.00 0.82 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 4 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 21,797,530.49 3 应收股利 - 4 应收利息 4,231,390.05 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 26,028,920.54 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 阶 段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2008 年10 月23 日至 2008 年12 月31 日 3.20% 0.49% 1.21% 1.67% 1.99% -1.18% 十三、费用概览 (一)基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 5 (1)基金管理人的管理费。 (2)基金托管人的托管费。 (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等)。 (4)基金合同生效以后的信息披露费用。 (5)基金份额持有人大会费用。 (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费。 (7)基金的资金汇划费用。 (8)按照国家有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。 在中国证监会允许的前提下，本基金可以在履行适当程序后从基金财产中计提销售服务费， 具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。 2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基 金托管人复核后于次月首日起10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基 金托管人复核后于次月首日起10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 (3)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持 有人大会。 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 6 (4)本条第(一)款第1项中第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 本条第(一)款第1 项约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 (二)基金销售费用 1、申购费与赎回费 （1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申 购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下： 申购金额(含申购费) 前端申购费率 100 万元以下 1.5% 100 万元以上(含100 万元)-500 万元以下1.2% 500 万元以上(含500 万元)-1000 万元以下0.8% 1000万元以上(含1000万元) 每笔1000元 （2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5%。其中， 须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各 项费用。 （3）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式。 费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施3 个工作日前在至少一种指定媒体上刊登 公告。 （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金 促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基 金促销活动。在基金促销活动期间，经相关销售机构同意，并按相关监管部门要求履行必要手续 后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 （1）申购份额的计算 申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/(1＋前端申购费率) 前端申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 7 申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 前端申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－前端申购费用 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 申购份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产所有。 例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，四笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、500 万元和1000万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购1 申购2 申购3 申购4 申购金额(元，A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 10,000,000.00 适用前端申购费率(B) 1.5% 1.2% 0.8% - 净申购金额 (C=A/(1+B)) 985.22 988,142.29 4,960,317.46 9,999,000.00 前端申购费(D=A-C) 14.78 11,857.71 39,682.54 1,000.00 申购份额(=C/1.200) 821.02 823,451.91 4,133,597.88 8,332,500.00 （2）赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 例二：假定某投资者在T日赎回10,000.00份，该日基金份额净值为1.250元，则其获得的净赎 回金额计算如下： 赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 （3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资产 净值除以计算日基金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五 入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 3、转换费 （1）基金转换费：无。 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 8 （2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式 购买，需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额为扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。 （3）转入基金费用：对转入基金申购费用进行优惠，收取优惠申购费。针对转入基金的不同 收费模式，具体说明如下： ①转入前端收费基金时 第一、前端或后端收费基金转入前端收费基金 A、转入基金申购费用适用比例费率时 如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则其差额部分即 为转入时收取的申购费率；反之，则转入基金收取的申购费率为0。 B、转入基金申购费用适用固定费用时 a、若转出基金申购费用适用比例费率，则 如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费 用为转入基金适用的固定费用；反之，则不收取申购费用。 b、若转出基金申购费用适用固定费用，则 收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。 第二、不收取申购费用的基金转入前端收费基金 目前，本公司不收取申购费用的基金包括华夏现金增利货币、华夏债券C、华夏希望债券C。 不收取申购费用的基金转入前端收费基金，按转换金额所对应转入基金的不同费率档，收取 优惠的申购费，公式如下： A、转入基金申购费用适用比例费率时 收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单 位为年），最低为0。 B、转入基金申购费用适用固定费用时 收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单 位为年），最低为0。 ②转入后端收费基金时 第一、前端或后端收费基金转入后端收费基金 同一基金的不同收费模式之间不能互相转换。华夏债券A/B 转入其他后端收费基金时，已持 有期视为5 年；华夏希望债券A 转入后端收费基金时，已持有期视为5 年；其余前端或后端收费 基金转入后端收费基金时，已持有期视为8 年。 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 9 第二、不收取申购费用的基金转入后端收费基金 转入基金的已持有期从买入转出基金相应份额的时间开始计算。 ③转入不收取申购费用的基金时，不收取申购费用。 ④对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明 上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的基金 的持有时间规定如下： A、对于华夏现金增利货币、华夏债券C，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算 方法如下： 调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额） B、对于华夏希望债券C，其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。 ⑤上述费用另有优惠的，从其规定。 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。 十四、对招募说明书更新部分的说明 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2008 年10 月17 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一）更新了“三、基金管理人”的相关信息。 （二）更新了“四、基金托管人”的相关信息。 （三）更新了“五、相关服务机构”的相关信息。 （四）更新了“六、基金的募集”的相关信息，增加了基金募集结果的描述。 （五）更新了“七、基金合同的生效”的相关信息。 （六）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”的相关信息。 （七）增加了“十、基金的投资”中“（十一）基金投资组合报告”，该部分内容按有关规定编 制。 （八）增加了“十一、基金的业绩”，并经基金托管人复核。 （九）更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。 （十）更新了“二十四、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基金 的相关公告。 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4 0 华夏基金管理有限公司 二〇〇九年六月六日