关于招商体育文化休闲股票型证券投资 基金增加基金份额类别并修改基金合同 和托管协议的公告 为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商体育文化休闲股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《招商体育文化休闲股票型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)的有关规定,经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,招商基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)决定于2022年3月16日起对招商体育文化休闲股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额,并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。 现将具体事宜告知如下: 一、新增C类基金份额的基本情况 本基金增加C类基金份额后,将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值,投资者申购时可以自主选择与A类基金份额或C类基金份额相对应的基金代码进行申购。原有的基金份额在增加C类基金份额后,全部自动转换为招商体育文化休闲股票型证券投资基金A类基金份额。 申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算,C类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值。 1、本基金A类基金份额(基金代码:001628)收费模式 原有的基金份额自动转换为招商体育文化休闲股票型证券投资基金A类基金份额后的收费模式不变。 2、本基金C类基金份额(基金代码:015395)收费模式 (1)C类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额保持一致。 (2)C类基金份额不收取申购费用。 (3)C类基金份额的销售服务费年费率为0.80%。 (4)C类基金份额的赎回费率如下表所示: 连续持有时间 赎回费率 7天以内 1.50% 7天(含)至30天 0.50% 30天(含)以上 0.00% C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开持有人大会。 3、C类基金份额适用的销售机构 (1)直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 电话:(0755)83076995 传真:(0755)83199059 联系人:李璟 招商基金直销交易服务联系方式 地址: 广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 (2)其他销售机构 低金额均为1元;通过本基金管理人直销柜台申购,首次最低申购金额为50万元人民币,追加 申购单笔最低金额为10元人民币。实际操作中,各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据 情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机 构的相关规定。 5、投资者可自行选择申购的基金份额类别,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 二、《基金合同》的修订内容 基金管理人对《基金合同》中涉及增加C类基金份额类别的相关内容进行了修订。 本项修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,《基金合同》当事人权利义务关系也不发生重大变化,根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。《基金合同》的修订内容详见附件《招商体育文化休闲股票型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表。 根据修订的《基金合同》,相应修订本基金的《托管协议》。 三、《招商体育文化休闲股票型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基金合同》、《托管协议》的内容进行相应修改,并按规定更新。 四、重要提示 此次增加C类基金份额及对《基金合同》、《托管协议》的修订,已履行了规定的程序,符合相关法律法规规定及《基金合同》约定。 投资者可访问本公司网站 (www.cmfchina.com)查阅修订后的本基金《基金合同》、《托管协议》全文。本次修订后的《基金合同》、《托管协议》将自2022年3月16日起生效。 投资者可通过以下途径咨询有关详情: 招商基金全国统一客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 网址:www.cmfchina.com 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。 投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 招商基金管理有限公司 二○二二年三月十六日 附件:《招商体育文化休闲股票型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表章节 原文条款内容 修改后条款内容 55、基金份额类别:本基金根据申购费、销售服务费 收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别:A类 基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同 的基金代码,并分别计算、公布基金份额净值 56、A类基金份额: 指在投资者申购时收取申购费 第 二 部 分 无 用, 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基 释义 金份额 57、C类基金份额:指在投资者申购时不收取申购费 用, 但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 58、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 八、基金份额的类别 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将 基金份额分为不同的类别。收取申购费用,但不从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为 A类基金份额;不收取申购费用,但从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份 额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代 第 三 部 分 码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C 基 金 的 基 无 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 本情况 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不 同基金份额类别之间不得互相转换。 在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情况下, 根据基 金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可 停止某类基金份额的销售、 调低某类基金份额的费 率水平或者增加新的基金份额类别等, 此项调整无 需召开基金份额持有人大会, 但调整实施前基金管 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市 市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 后计算的各类基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 基金代码,并分别计算、公布基金份额净值。 本基金 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位, 各类基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小 小数点后第4位四舍五入, 由此产生的收益或损 数点后第4位四舍五入, 由此产生的收益或损失由 失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天 基金财产承担。 T日的各类基金份额的基金份额净 收市后计算,并按照基金合同的约定进行公告。遇 值在当天收市后计算, 并按照基金合同的约定进行 特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算 公告。 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延 或公告。 迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 购份额的计算详见招募说明书。 本基金的申购费 份额的计算详见招募说明书。 本基金A类基金份额 率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申 的申购费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中 购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额 列示。 某类基金份额申购的有效份额为净申购金额 净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按舍去 除以当日该类基金份额的基金份额净值, 有效份额 尾数方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益 单位为份,上述计算结果均按舍去尾数方法,保留到 或损失由基金财产承担。 小数点后2位, 由此产生的收益或损失由基金财产 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额 承担。 的计算详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额 计算详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基金管 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额 理人决定,并在招募说明书中列示。某类基金份额的 净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该 第 六 部 分 计算结果均按舍去尾数方法, 保留到小数点后2 类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用,赎 基 金 份 额 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基 回金额单位为元。上述计算结果均按舍去尾数方法, 的 申 购 与 金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于 保留到小数点后2位, 由此产生的收益或损失由基 赎回 1.5%的赎回费, 并将上述赎回费全额计入基金财 金财产承担。 本基金对持续持有期少于7日的投资 产。 者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 计入基金财产。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回 担,不列入基金财产。 费用纳入基金财产的比例详见招募说明书, 未归 5、各类基金份额的赎回费用由赎回该类基金份额的 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金 手续费。 份额时收取。 赎回费用纳入基金财产的比例详见招 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、 募说明书, 未归入基金财产的部分用于支付登记费 赎回费率、 赎回金额具体的计算方法和收费方式 和其他必要的手续费。 由基金管理人根据基金合同的规定确定, 并在招 6、本基金各类基金份额的申购费率、申购份额具体 募说明书中列示。 基金管理人可以在基金合同约 的计算方法、各类基金份额赎回费率、赎回金额具体 定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新 的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》 的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可 的有关规定在指定媒介上公告。 以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开放 放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放 日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的 日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类 该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未 时未作明确选择, 投资人未能赎回部分作自动延 作明确选择, 投资人未能赎回部分作自动延期赎回 期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份 处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 额的限制。 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 法定代表人:刘辉 法定代表人:王小青 第七 部 分 基金 合 同 当事 人 及 权利义务 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 一、召开事由 一、召开事由 1、除法律法规或中国证监会另有规定外,当出现 1、除法律法规或中国证监会另有规定外,当出现或 或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额 需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有 持有人大会: 人大会: 第 八 部 分 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高 基 金 份 额 2、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基 销售服务费; 持 有 人 大 金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下, 2、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金 会 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 份额持有人利益无实质性不利影响的情况下, 以下 改,不需召开基金份额持有人大会: 情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整 需召开基金份额持有人大会: 本基金的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本 式或调整基金份额类别设置; 基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率 或变更收费方式或调整基金份额类别设置; 五、估值程序 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金 1、 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精 类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量 确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。 国家另 计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国 有规定的,从其规定。 家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值, 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净 并按规定公告。 值,并按规定公告。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 第 十 四 部 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 分 基 金 资 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类 产估值 金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估 基金份额的基金份额净值小数点后3位以内(含第3 值错误时,视为基金份额净值错误。 位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金 (2) 各类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通 案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金 报基金托管人并报中国证监会备案; 错误偏差达到 管理人应当公告。 该类基金份额净值的0.5%时, 基金管理人应当公 告。 无 一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费; 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 份额的销售服务费年费率为0.80%。 本基金销售服 务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基 金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告 中对该项费用的列支情况作专项说明。 本基金销售 服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的 第 十 五 部 0.80%年费率计提。 分 基 金 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 销售服务费计提的计算公式如下: 费 用 与 税 无 H=E×0.80%÷当年天数 收 上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根据 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末, 按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指 令, 基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 由基金 管理人分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节 假日、公休假等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据 有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 三、基金收益分配原则 投资, 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利 为相应类别的基金份额进行再投资; 若投资者不选 第 十 六 部 再投资, 投资者可选择现金红利或将现金红利自 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 分 基 金 的 动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本 3、 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面 收 益 与 分 基金默认的收益分配方式是现金分红; 值; 即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减 配 3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单 值; 位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 4、每一基金份额享有同等分配权; 金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将 导致在可供分配利润上有所不同; 本基金同一类别 的每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于 由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定 一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用 金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金 时, 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为 利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依 相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照 照《业务规则》执行。 《业务规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者 者赎回前, 基金管理人应当至少每周公告一次基 赎回前, 基金管理人应当至少每周在规定网站披露 金资产净值和基金份额净值。 一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人 人应当在不晚于每个开放日的次日, 通过指定网 应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基 站、 基金销售机构网站或营业网点披露开放日的 金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金 基金份额净值和基金份额累计净值。 份额净值和各类基金份额累计净值。 第 十 八 部 (七)临时报告 (七)临时报告 分 基 金 的 15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费 15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、 信息披露 1用6、计基提金标份准额、计净提值方计式价和错费误率达发基生金变份更额;净值百分 1赎6、回任费一等类费基用金计份提额标净准值、计计提价方错式误和达费该率类发基生金变份更额; 之零点五; 净值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的 的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制 规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎 金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购 回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金 赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金 产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关 产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基 基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书 金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或