东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2020 年第 2 号) 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 重要提示 东方区域发展混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015 年 6 月 17 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方区域发 展混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]1284 号）和 2016 年 6 月 28 日中国证监会证券基金机构监管部《关于东方区域发展混合型证券投资基金延期 募集备案的回函》（机构部函[2016]1463 号）准予募集注册。本基金基金合同于 2016 年 9 月 7 日生效。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方区域发 展混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”） 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基 金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得 基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险 包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大 量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约 和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种，其预 1 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备 案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后 的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效，具体情况请参阅本基金管理 人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日 报》及本基金管理人网站上发布的公告。 根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基 金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公 告。 有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计） 本招募说明书其他所载内容截止日为 2020 年 3 月 7 日。 2 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 一、基金合同生效日期 2016 年 9 月 7 日 二、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立时间：2004 年 6 月 11 日 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 营业期限：2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号 统一社会信用代码：911100007635106822 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称 出资金额（人民币） 出资比例 东北证券股份有限公司 19,200 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9% 合计 30,000 万元 100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风 险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 责制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会、估 值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收 3 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 益研究部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、电子商务部、机构 业务一部、战略客户部、财富管理部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、 人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部二十一个职 能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长， 分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 (二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人，中 国证券投资基金业协会第一届理事；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼 任东北证券股份有限公司副董事长、中国证券投资基金业协会第二届监事、东方 汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融 通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长，东 证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事长，东证融汇证券 资产管理有限公司董事。 李雪飞先生，董事，硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书，吉林省国 际信托投资公司职员，华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总 经理助理，东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街 第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总 经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工 4 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 监事、东证融达投资有限公司董事；现任东北证券股份有限公司副总裁、经纪业 务发展与管理委员会主任，兼任东证融汇证券资产管理有限公司董事、渤海期货 股份有限公司董事。 王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济 新闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副 主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北省国有资产 控股运营有限公司总裁助理、资本运营总监，兼任河北国控资本管理有限公司党 委书记、董事长。 董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计 师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数 学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海 南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科 技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国 律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济， 科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全 法律组专家。 刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投 5 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹 建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证券股 份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公 司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理 兼首席信息官。 2、监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。 周鑫先生，监事，硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平 洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基金管 理有限责任公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。 王丹丹女士，监事，硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大 基金管理有限公司；现任东方基金管理有限责任公司产品开发部总经理兼运营部 总经理、交易部总经理。 3、高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大 学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资 源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公 司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经 理、总经理助理。 4、本基金基金经理 6 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 姓名 任职时间 简历 山西大学工商管理、应用心理学专业学士，13 年证券从业经历。曾任中宣部政研所研究员、中信 基金管理有限责任公司助理研究员、华夏基金管理 有限公司研究员。2009 年 7 月加盟东方基金管理 有限责任公司，曾任权益投资部房地产、综合、汽 车、国防军工、机械设备行业研究员，投资经理、 东方核心动力股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 7 月 31 日转型为东方核心动力混合型证券投资 基金）基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基 薛子徵 2016 年 9 月 7 日 金基金经理、东方核心动力混合型证券投资基金基 （先生） 至今 金经理、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基 金（自 2018 年 6 月 21 日起转型为东方新能源汽车 主题混合型证券投资基金）基金经理、东方睿鑫热 点挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东 方大健康混合型证券投资基金基金经理。现任东方 新价值混合型证券投资基金基金经理、东方区域发 展混合型证券投资基金基金经理、东方周期优选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、东方成长收 益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 朱晓栋 2016 年 9 月 7 日至 2018 年 1 月 23 日 （先生） 5、投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。 许文波先生，公司总经理助理，权益投资总监，投资决策委员会委员。吉林 大学工商管理硕士，19 年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部 分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理； 德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟东方基金 管理有限责任公司，现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强 7 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经 理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 杨贵宾先生，公司总经理助理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员。 西安交通大学应用经济学博士，15 年投资从业经历。曾任富国基金管理有限公司 固定收益研究员、基金经理，上海海通证券资产管理有限责任公司投资主办、固 定收益投资总监、公司总助职位。2019 年 9 月加盟东方基金管理有限责任公司， 现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生，权益投资部总经理，投资决策委员会委员，清华大学工商管理硕 士，10 年证券从业经历。曾任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、 天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部总经理、东方支柱产业灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经 理，现任东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合型证券 投资基金基金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方人工智能 主题混合型证券投资基金基金经理。 王然女士，权益研究部副总经理，投资决策委员会委员，北京交通大学产业 经济学硕士，12 年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造 行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交通 运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基 金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经 理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东 方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投 资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日转 型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家保本混合型证 券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成 长收益平衡混合型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活 配置混合型证券投资基金）基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、 8 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理，现任 东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投 资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰 回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理。 吴萍萍女士，固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员，中国人民大 学应用经济学硕士，9 年证券从业经历，曾任安信证券投资组资金交易员、民生 加银基金管理有限公司专户投资经理。2015 年 11 月加盟东方基金管理有限责任 公司，曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证 券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金 基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为 东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方稳健回报债券型证券投 资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯 债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理， 现任东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券 型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金 经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基 金基金经理、东方卓行 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 9 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级 技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托 管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行 资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证 券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优 良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 10 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独 立； 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根 据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格； 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理 人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施； 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； 12、建立并保存基金份额持有人名册； 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项； 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人 依法自行召集基金份额持有人大会； 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和 银行监管机构，并通知基金管理人； 11 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不 因其退任而免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基 金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追 偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （五）基金托管人的内部风险控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三 方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手 段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察 部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各 业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部 门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的 内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法 12 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实 施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和 监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部 门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章 制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资 产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控 制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制 度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确 的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列 规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人 员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略 的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资 产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 13 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防 范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营 销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益 最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风 险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风 险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于 数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产 托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下 每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托 管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的 内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把 风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年 努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务 操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业 务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 14 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托 管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收 资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议 或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回 函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管 理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 四、相关服务机构 （一）直销机构 1、柜台交易 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 法定代表人：崔伟 15 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 联系人：史鹏浩 电话：010－66295921 传真：010－66578690 网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。 （二）其他销售机构 1、中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：陶仲伟 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2、招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 16 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 3、中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com 4、交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.95559.com.cn 5、晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 A 座 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 联系人：董嘉文 电话：0351-6819505 传真：0351-6819898 客户服务电话：95105588 17 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 网址：www.jshbank.com 6、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com 7、东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 8、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 18 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 9、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769） 网址：www.dgzq.com.cn 10、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：周健男 联系人：戴巧燕 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 19 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 网址：www.ebscn.com 11、国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 12、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 传真：021-23219100 客服电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com 13、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 20 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 14、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 15、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 21 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 16、粤开证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 17、中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 18、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 22 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 19、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 20、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 23 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com 21、申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：韩志谦 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 22、五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 23、兴业证券股份有限公司 24 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 24、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-829734343 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 25、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：010-66568450 25 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 26、中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 27、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 28、中信证券（山东）有限责任公司 26 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 29、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-6083 8888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 30、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 27 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83201097 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 31、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 32、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048） 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 28 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 网址：stock.pingan.com 33、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555147 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 34、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 35、华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 29 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com 36、民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 联系人：韩秀萍 电话：010-85127999 传真：010-85127888 客户服务电话：95376 网址：www.mszq.com 37、阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ 38、中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 30 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 客户服务热线：95532、400-600-8008 网站：www.china-invs.cn 39、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真：0571-26698533 客户服务电话：400 076 6123 网址：www.fund123.cn 40、深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400 678 8887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 41、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 31 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 42、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：021-54509998-2010 传真：021-64385308 客户服务电话：400 1818 188 网址：www.1234567.com.cn 43、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服务电话：400 888 6661 网址：www.myfund.com 44、北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人：申泽灏 电话：010-57418813 传真：010-57569671 32 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 客服电话：400 678 5095 网址：www.niuji.net 45、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325282 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 46、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 47、北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话：010-67000988 传真：010-67000988 客户服务电话：400-001-8811 33 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 网址：www.zcvc.com.cn 48、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 49、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话：13501068175 传真：010-56810628 客服：4008980618 网址：www.chtfund.com 50、上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址：上海市浦 东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服：4008219031 网址：www.lufunds.com 51、北京虹点基金销售有限公司 34 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 52、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服：400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 53、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 54、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 35 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-63333389 传真：021-63332523 客服：4000178000 网址：www.lingxianfund.com 55、珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：李孟军 联系电话：020-89629012 传真：020-89629011 56、大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-20324158 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 57、海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 36 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 58、上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 59、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 60、凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 传真：010-58160181 客服：400-810-5919 37 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 网址：www.fengfd.com 61、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：010-62062880 传真：010-82057741 客服：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 62、深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单 元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 63、北京肯特瑞财富基金销售有限公司 住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 联系人：万容 电话：18910325400 传真：010-89189289 客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816 网址：fund.jd.com 38 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 64、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：李鑫 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 65、一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：吕晓歌 电话：010-88312877 传真：010- 88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 66、上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话： 400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 67、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 39 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 68、上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 69、奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 70、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 40 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 71、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 72、济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 73、方德保险代理有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009 41 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 联系人：胡明哲 电话：15810201340 传真：028-62825388 客服电话：010-64068617 网址：www.jhjfund.com 74、天津市润泽基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607 办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607 联系人：孟媛媛 电话：18920017760 传真：022-23297867 客户服务电话：400-706-6880 网址：www.fhcfjj.com 75、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 联系人：徐江 电话：18840800358 客服电话：400-0411-001 网址：www.haojiyoujijin.com 76、北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 客服电话：400-159-9288 网址: danjuanapp.com 77、中民财富基金销售（上海）有限公司 42 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 电话：18521506916 客服电话：400-876-5716 网址: www.cmiwm.com 78、南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1 号 法定代表人：王锋 联系人：张云飞 电话：13016933367 客服电话：025-66996699 网站：www.snjijin.com 79、西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：17717379005 客服电话：95357 网站： www.18.cn 80、江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 电话：13564999938 43 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 客服电话：025-66046166 网站： www.huilinbd.com 81、深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人：杨艳平 联系人：莫婉 电话：13923830997 客服电话：400-1286-800 网站： www.caiho.cn 82、喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 联系人：张萌 电话：18600730680 客服电话：400-6997-719 网站： www.xiquefund.com 83、中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话：010-59336544 客服电话：4008-909-998 网站：www.jnlc.com （三）登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 44 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人：崔伟 联系人：肖向辉 电话：010－66295871 传真：010－66578680 网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人：王丽 联系人：刘焕志 电话：010－52682888 传真：010－52682999 经办律师：刘焕志、孙艳利 （五）审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路 61 号 4 楼 办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话：010-68286868 传真：010-88210608 经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽 五、基金名称和基金类型 （一）本基金名称：东方区域发展混合型证券投资基金 （二）本基金类型：混合型 （三）基金运作方式：契约型，开放式 45 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 六、基金投资目标和投资范围 （一）投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比 较基准的投资收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债 券、资产支持证券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其它金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 30%－95%；投资于受 益于国家区域发展战略的地区及相关行业的上市公司的股票占非现金基金资产的 比例不低于 80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 七、基金的投资策略 （一）类别资产配置 在类别资产的配置上，本基金结合宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、 市场情绪因素等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平，进而对股票、债券和 货币市场工具等类别的资产进行动态调整。 1、宏观经济因素。主要分析对证券市场的基本面产生普遍影响的宏观经济指 标。包括：GDP 增长率、工业增加值、CPI、PPI 水平及其变化趋势、市场利率水 平及其变化趋势、M1、M2 值及其增加量等； 2、市场估值因素。包含纵向比较股票市场的整体估值水平、横向比较股票、 债券之间的相对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求关系 变化等； 3、政策因素，研究与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策，包括产业发展 政策、区域发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等； 46 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 4、市场情绪因素，包含新开户数、股票换手率、市场成交量、开放式基金股 票持仓比例变化等。 综合上述因素的分析结果，本基金给出股票、债券和货币市场工具等资产的 最佳配置比例并实时进行调整。 （二）股票投资策略 1、区域发展主题股票的界定 本基金定义的“区域发展”主题是指与我国区域经济发展相关的各个主题的 集合体。该主题包括但不限于“一带一路”、“京津冀一体化”、“自贸区”、“新型 城镇化”、“西部大开发”、“中部崛起”等子主题（各子主题涉及到的相关产业可 能有交叉）。 “一带一路”，指“新丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”。该主题 涉及到的产业包括但不限于建筑建材、交运设备、金融、机械设备、商业贸易、 交通运输等产业。 “京津冀一体化”，指国家出台的旨在加强环渤海及京津冀地区经济协作的战 略主题。该主题涉及到的产业包括但不限于通信、交通运输、房地产、环保、建 筑材料等产业。 “自贸区”，指设置采取自由港政策的关税隔离区的政策主题，目前中国的自 贸区包括发展较为成熟的上海自贸区以及 2015 年 3 月 24 日审议通过的广东、天 津、福建自由贸易试验区。该主题涉及到的产业包括但不限于银行、通信、运输、 非银行金融、制造业等产业。 “新型城镇化”，指着力于提高城镇化质量，并将生态文明理念和原则全面融 入城镇化过程的战略主题。该主题涉及到的产业包括但不限于建筑建材、房地产、 交运设备、机械设备、商业贸易、交通运输、公用事业以及家用电器等产业。 “西部大开发”，指国家为促进西部地区经济发展，提高西部人民生活水平而 推出的西部发展战略主题。该主题涉及到的产业包括但不限于通信、交通运输、 公用事业、采矿、环保、医疗、家用电器等产业。 “中部崛起”，指促进中国中部经济区——河南、湖北、湖南、江西、安徽和 山西 6 省共同发展的战略主题。该主题涉及到的产业包括但不限于农业、信息产 业、房地产、银行、通信等产业。 47 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 如果未来由于技术进步或政策变化导致本基金“区域发展”主题的覆盖范围 发生变动，本基金在深入研究的基础之上，有权把变动行业内的公司股票纳入本 基金主题的界定范围内。 2、个股投资分析 （1）定性分析 本基金将结合财务数据、企业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优 势、市场拓展能力、公司治理结构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可 持续性等定性因素，给予股票一定的折溢价水平，最终确定股票合理的价格区间。 （2）定量分析 在定量分析方面，本基金将通过对成长性指标（预期主营业务收入增长率、 净利润增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估 值指标（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合理价格成长）性质的股票。 （三）债券投资策略 1、久期调整策略 本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判 断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合 的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时， 本基金将延长所持有的债券组合的久期值，从而可以在市场利率实际下降时获得 债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体利率水平上升时，则缩 短组合久期，以避免债券价格下降带来的资本损失，获得较高的再投资收益。 2、期限结构策略 在目标久期确定的基础上，本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的 合理预期，调整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策 略等，在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对价格 变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时，采取子弹策略；当预期收益率曲线 变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时，采取梯形策略。 3、类属资产配置策略 根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素，本基金 将市场主要细分为一般债券（含国债、央行票据、政策性金融债等）、信用债券（含 48 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支 持证券等）、附权债券（含可转换公司债券、可分离交易公司债券、含回售及赎回 选择权的债券等）三个子市场。在大类资产配置的基础上，本基金将通过对国内 外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行 综合分析，在目标久期控制及期限结构配置基础上，采取积极投资策略，确定类 属资产的最优配置比例。 （1）一般债券投资策略 在目标久期控制及期限结构配置基础上，对于国债、中央银行票据、政策性 金融债，本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时，由于国债及央 行票据具有良好的流动性，能够为基金的流动性提供支持。 （2）信用债券投资策略 信用评估策略：信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况 密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司 运营管理分析等调查研究，分析违约风险即合理的信用利差水平，对信用债券进 行独立、客观的价值评估。 回购策略：回购放大是一种杠杆投资策略，通过质押组合中的持仓债券进行 正回购，将融得资金购买债券，获取回购利率和债券利率的利差，从而提高组合 收益水平。影响回购放大策略的关键因素有两个：其一是利差，即回购资金成本 与债券收益率的关系，只有当债券收益率高于回购资金成本时，放大策略才能取 得正的回报；其二是债券的资本利得，所持债券的净价在放大操作期间出现上涨， 则可以获取价差收益。在收益率曲线陡峭或预期利率下行的市场情况下，在防范 流动性风险的基础上，适当运用回购放大策略，可以为基金持有人争取更多的收 益。 （3）附权债券投资策略 本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上， 利用 BS 公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值，重视对可转换债 券对应股票的分析与研究，选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全 边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券，本基金将利用债券 市场收益率数据，运用期权调整利差（OAS）模型分析含赎回或回售选择权的债券 49 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 的投资价值，作为此类债券投资的主要依据。 （四）权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权 证定价模型，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化，寻求其合理定 价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资，追求较 稳定的当期收益。 （五）资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。 八、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：60%×沪深 300 指数收益率＋40%×中债总全价指 数收益率 本基金选择中债总全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债 总全价指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易 所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是 中国目前最权威，应用也最广的指数。中债总全价指数的构成品种基本覆盖了本 基金的债券投资标的，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。 本基金选择沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资性。 若今后法律法规发生变化或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用 或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投 资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金 管理人和基金托管人协商一致并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 50 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 十、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 84,557,502.75 54.50 其中：股票 84,557,502.75 54.50 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 7,201,800.00 4.64 其中：债券 7,201,800.00 4.64 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 59,994,230.00 38.67 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 3,279,306.56 2.11 8 其他资产 120,525.36 0.08 9 合计 155,153,364.67 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值（元） 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 10,480,111.31 6.78 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - 51 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 134,067.00 0.09 务业 J 金融业 55,647,679.40 35.99 K 房地产业 16,798,067.00 10.86 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,491,000.00 0.96 N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 84,557,502.75 54.69 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 值比例（%） 1 601166 兴业银行 435,700 8,626,860.00 5.58 2 601288 农业银行 2,273,100 8,387,739.00 5.42 3 601939 建设银行 1,152,080 8,329,538.40 5.39 4 601988 中国银行 2,200,000 8,118,000.00 5.25 5 601818 光大银行 1,836,200 8,097,642.00 5.24 6 001914 招商积余 362,300 7,351,067.00 4.75 7 600048 保利地产 400,000 6,472,000.00 4.19 8 601318 中国平安 70,000 5,982,200.00 3.87 9 600519 贵州茅台 4,300 5,086,900.00 3.29 10 600036 招商银行 115,000 4,321,700.00 2.80 （四）期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值（元） （%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 7,009,800.00 4.53 其中：政策性金融债 7,009,800.00 4.53 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 192,000.00 0.12 8 同业存单 - - 52 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 9 其他 - - 10 合计 7,201,800.00 4.66 （五）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 比例（%） 19 国开 1 190211 70,000 7,009,800.00 4.53 11 2 113029 明阳转债 710 71,000.00 0.05 3 128085 鸿达转债 450 45,000.00 0.03 4 128084 木森转债 350 35,000.00 0.02 5 110065 淮矿转债 250 25,000.00 0.02 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金所持有的兴业银行（601166）收到中国银行业监督管理委员会地方监 管局对公司旗下昆明分行、宁波分行、信用卡中心、南宁分行、武汉分行、大连 分行、广州分行、襄阳分行、烟台分行、兰州分行、上杭支行、龙岩分支行、济 南分行、东营分行、威海分行、湖州分行、唐山分行、马鞍山分行等分支机构进 行处罚，违规类型为未依法履行其他职责等。 本基金所持有的农业银行（601288）收到中国银行业监督管理委员会地方监 53 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 管局对公司旗下焦作分行、富锦市支行、梨树县支行、深圳市分行、信用卡中心、 岳阳分行东乡族自治县支行、宁波市分行、温州分分行、重庆南岸支行、铁门关 兵团分行、鞍山分行、广西区分行、泉州分行、厦门市分行、上海徐汇淮海中路 支行、上海奉贤支行、黄山昱城支行、鄂温克族自治旗支行、葫芦岛支行、钦州 分行、大连市分行、淄博分行、偃师市支行、咸宁分行、广州淘金支行、十堰分 行、阳江分行、榆林分行、南充顺庆支行、格尔木分行、济宁分行等分支机构进 行处罚，违规类型为未依法履行其他职责。 本基金所持有的建设银行（601939）公司因业务违规受到中国人民银行、各 地银监会及各地保监会的行政处罚。公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正 常经营造成影响。 本基金所持有的中国银行（601988）收到中国银行业监督管理委员会地方监 管局对公司旗下张家界天门路支行、龙游县支行、福安支行、云南省分行、广西 区分行、山东省分行、巴彦浩特分行、呼和浩特市分支行、内蒙古自治区分行、 天津市分行、宝鸡分行、内蒙古自治区分行、大连市分行、淄博市分行、广东省 分支行、张家界分行、武汉市分支行、淮北分行、深圳市分行、阳江分行、百色 分行、襄阳分行、厦门市分行、信阳分行、徐州分行等分支机构进行处罚，违规 类型为未依法履行其他职责。 本基金所持有的光大银行（601818）收到中国银行业监督管理委员会地方监 管局对公司旗下大庆分行、南昌分行、青岛分支行、昆明分行、大连分支行、宁 波分行、珠海分行、济南分行、淄博分行、长春分行、广州支行、九江分行、北 京分行、潍坊分行、日照分行、郑州分行、武汉分行、长沙分行等分支机构进行 处罚，违规类型为未依法履行其他职责等。 本基金所持有的招商银行（600036）收到中国银行业监督管理委员会地方监 管局对公司及旗下武汉分行、丽江分行、金华义乌支行、南昌分行、上海天山支 行、昆明分行、信用卡中心、南宁分行、厦门分行、哈尔滨分行、淄博分行、济 南分行、赣州分行、滨州分行等分支机构进行处罚，违规类型为未依法履行其他 职责等。 公司公告以上内容不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 本基金所持有的保利地产（600048）在 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 54 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 日期间,收到以下处罚: 公司高管吴章焰,受到广元市监察委员会处罚,未依法履行其他职责。 公司公告以上内容不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 本基金决策依据及投资程序： （1）研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效 的研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。 （2）投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股 票中，没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。 （3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分 析判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。 （4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易； 基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 （5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施， 监察稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控 制。 本基金投资兴业银行主要基于以下原因：公司是国内股份制银行龙头企业之 一，业务结构稳健，PB 估值便宜业绩增长稳定，具备投资价值。 本基金投资农业银行主要基于以下原因：公司是国内四大国有银行之一，业 务结构稳健，PB 估值便宜且股息率高，具备配置价值。 本基金投资建设银行主要基于以下原因：公司隶属五家国有大行之一,为我国 系统性重要金融机构,经营稳健,资产质量扎实,分红水平高,在经济下行趋势较为 明显的阶段,具备很好的防御属性。 本基金投资中国银行主要基于以下原因：公司是国内四大国有银行之一，业 务结构稳健，PB 估值便宜且股息率高，具备配置价值。 本基金投资光大银行主要基于以下原因：公司是国内股份制银行龙头企业之 一，业务结构稳健，PB 估值便宜业绩增长稳定，具备投资价值。 本基金投资招商银行主要基于以下原因：公司是国内领先的零售银行，通过 多年来零售战略的执行，公司的零售客户不仅存在规模优势，而且客户质量优质， 客户结构中私行客户占比高，客户潜在价值空间大。公司在零售领域建立了强大 55  东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 的护城河，创新能力行业领先，业务结构稳健，业绩稳定，资产质量好于行业竞 争对手。 本基金投资保利地产主要基于以下原因：公司是一家专注于房地产开发及销 售的大型企业集团，拥有国家一级房地产开发资质。在 20 余年专业开发过程中， 公司培养了以商品住宅开发销售为主、经营性物业开发持有为辅的综合开发能力； 以“和者筑善”为价值理念，致力于创造自然、建筑、人文交融的人居生活，打 造了康居、善居、逸居、尊居四大品牌系列，包含花园系、心语系、香槟系、公 馆系、林语系、康桥系、十二橡树系等多种品类，涵盖住宅、写字楼、星级酒店、 购物中心、商贸会展、高端休闲地产等多种业态；形成了覆盖珠三角、长三角、 环渤海、中部、西南主要经济圈、遍布全国 60 个主流城市的战略布局。现阶段公 司估值合理偏低估，具备中长期投资价值。 除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在 被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 48,853.39 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 67,797.73 5 应收申购款 3,874.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 120,525.36 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十一、基金的业绩 56  东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金的净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①－③ ②－④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 2016.09.07-2016.12.31 -0.40% 0.32% -1.45% 0.46% 1.05% -0.14% 2017.01.01-2017.12.31 -16.14% 0.93% 10.74% 0.39% -26.88% 0.54% 2018.01.01-2018.12.31 -17.29% 1.37% -13.54% 0.79% -3.75% 0.58% 2019.01.01-2019.06.30 22.13% 1.47% 15.71% 0.92% 6.42% 0.55% 2019.07.01-2019.09.30 -1.28% 0.68% 0.14% 0.57% -1.42% 0.11% 2019.10.01-2019.12.31 8.14% 0.47% 4.77% 0.44% 3.37% 0.03% （二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 57 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 十二、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的账户开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 58 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 法律法规另有规定时从其规定。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的 计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费 的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第（三）－（九）项费用”，根据有关法规及相 应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 59 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售 管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开证券投资基金信息披 露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关 规定以及《东方区域发展混合型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的 要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如 下： （一）在“重要提示”部分，更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期” 及“其他内容的截止日期”。 （二）在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。 （三）在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。 （四）在“第五部分 相关服务机构”中，更新了相关服务机构的信息。 （五）在“第八部分 基金的投资”部分，更新了 “投资组合报告”的内容， 基金的投资组合报告截止日期更新为 2019 年 12 月 31 日，该部分内容均按有关规 定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。 （六）在“第九部分 基金的业绩”部分，更新了“基金的净值表现”和“本 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部分 内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。 （七）在“第二十一部分 其他应披露事项”部分，更新了自上次招募说明 书（更新）截止日 2019 年 3 月 7 日，至本次招募说明书（更新）截止日 2020 年 3 月 7 日之间的信息披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明 60 东方区域发展混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要（2020 年第 2 号） 书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管 理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。 东方基金管理有限责任公司 2020 年 4 月 61